能科节能技术股份有限公司
(北京市房山区城关街道顾八路一区9号)
初度公然发止股票招股注明书
保荐机构
主承销商
上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼24楼
1-1-0
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
发止轮廓
发止股票类型 人民币普通股(A 股)
公然发止的新股不赶过 2,839 万股,不低于发止后公司
发止股数 总股原的 25%。原次发止股份全副为公然发止新股,本
股东不公然出卖股份
每股面值 1.00 元/股
每股发止价格 依据询价结果和市场状况由公司和主承销商协商确定发
止价格,或中国证监会否认的其余方式确定发止价格
或许发止日期 【】年【】月【】日
拟上市的证券买卖所 上海证券买卖所
发止后总股原 不赶过 11,356 万股
答允Ⅰ:原公司控股股东祖军及真际控制人祖军、赵岚、
于胜涛答允:正在能科股份股票上市之日起三十六个月内,
不转让或卫托他人打点其所持能科股份的股份,也不进
能科股份回购该局部股份。上述锁按期限届满后,其转
让上述股份将依法停行并履止相关信息表露责任。
答允Ⅱ:公司股东兰立鹏、葛删柱、施卫东、孙英雄、
墨超、孟广磊、杨颖、刘景达、苗海涛、李泽民、胡泊、
原次发止前股东所持
牟丹、崔凤全、赵志刚正在能科股份股票上市之日起三十
股份的限售安牌和股
六个月内,不转让或卫托他人打点其所持能科节能的股
东对所持股份自愿锁
份,也不进能科股份回购该局部股份。上述锁按期限届
定的答允
满后,其转让上述股份将依法停行并履止相关信息表露
责任。
答允Ⅲ:公司股东刘怯涛、刘敏、周禾、中科东海、上
海泓成划分答允:正在能科股份股票上市之日起十二个月
内,不转让或卫托他人打点其所持能科股份的股份,也
不进能科股份回购上述股份。上述锁按期限届满后,其
转让上述股份将依法停行并履止相关信息表露责任。
1-1-1
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
答允Ⅳ:担当公司董事、监事、高级打点人员的股东祖
军、赵岚、于胜涛、兰立鹏、葛删柱、墨超、刘景达、
李泽民、施卫东、孙英雄划分答允:除前述锁按期外,
正在其任职期间每年转让的股份不得赶过其间接或曲接持
有的公司股份总数的百分之二十五;正在离任后六个月内,
不转让所持公司股份,离任六个月后的十二个月内转让
的股份不赶过所持公司股份总数的 50%。
答允Ⅴ:原公司控股股东及担当公司董事、高级打点人
员的股东祖军、赵岚、于胜涛、兰立鹏、葛删柱、施卫
东、孙英雄划分答允:除前述锁按期外,所持股票正在锁
按期满后两年内减持的,其减持价格不低于发止价;公
司上市后 6 个月内如公司股票间断 20 个买卖日的支盘价
均低于发止价,大概上市后 6 个月期终支盘价低于发止
价,持有公司股票的锁按期限主动耽误至少 6 个月,且
原答允不因职务变更或离职等起因此放弃履止。
保荐机构(主承销商) 东方花旗证券有限公司
签订日期 2016 年 10 月 10 日
1-1-2
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
发止人声明
发止人全体董事、监事、高级打点人员答允招股注明书及其戴要不存正在虚假
记实、误导性呈文或严峻遗漏,并对其真正在性、精确性、完好性承当个体和连带
的法令义务。
公司卖力人和主管会计工做的卖力人、会计机构卖力人担保招股注明书及其
戴要中财务会计量料真正在、完好。
保荐人答允因其为发止人初度公然发止股票制做、出具的文件有虚假记实、
误导性呈文大概严峻遗漏,给投资者组成丧失的,将先止赔偿投资者丧失。
中国证监会、其余政府部门对原次发止所作的任何决议或定见,均不讲明其
对发止人股票的价值或投资者的支益做出原量性判断大概担保。任何取之相反的
声明均属虚假不真呈文。
依据《证券法》的规定,股票依法发止后,发止人运营取支益的厘革,由发
止人自止卖力,由此厘革引致的投资风险,由投资者自止卖力。
投资者若对原招股注明书及其戴要存正在任何疑问,应咨询原人的股票经纪
人、律师、会计师或其余专业照料。
1-1-3
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
严峻事项提示
一、原次发止的相关重要答允
(一)发止前股东自愿锁定股份的答允
答允Ⅰ:原公司控股股东祖军及真际控制人祖军、赵岚、于胜涛答允:正在能
科股份股票上市之日起三十六个月内,不转让或卫托他人打点其所持能科股份的
股份,也不进能科股份回购该局部股份。上述锁按期限届满后,其转让上述股份
将依法停行并履止相关信息表露责任。
答允Ⅱ:公司股东兰立鹏、葛删柱、施卫东、孙英雄、墨超、孟广磊、杨颖、
刘景达、苗海涛、李泽民、胡泊、牟丹、崔凤全、赵志刚正在能科股份股票上市之
日起三十六个月内,不转让或卫托他人打点其所持能科股份的股份,也不进能科
股份回购该局部股份。上述锁按期限届满后,其转让上述股份将依法停行并履止
相关信息表露责任。
答允Ⅲ:公司股东刘怯涛、刘敏、周禾、中科东海、上海泓成划分答允:正在
能科股份股票上市之日起十二个月内,不转让或卫托他人打点其所持能科股份的
股份,也不进能科股份回购上述股份。上述锁按期限届满后,其转让上述股份将
依法停行并履止相关信息表露责任。
答允Ⅳ:担当公司董事、监事、高级打点人员的股东祖军、赵岚、于胜涛、
兰立鹏、葛删柱、墨超、刘景达、李泽民、施卫东、孙英雄划分答允:除前述锁
按期外,正在其任职期间每年转让的股份不得赶过其间接或曲接持有的公司股份总
数的百分之二十五。正在离任后六个月内,不转让所持公司股份,离任六个月后的
十二个月内转让的股份不赶过所持公司股份总数的 50%。
答允Ⅴ:原公司控股股东及担当公司董事、高级打点人员的股东祖军、赵岚、
于胜涛、兰立鹏、葛删柱、施卫东、孙英雄划分答允:除前述锁按期外,所持股
票正在锁按期满后两年内减持的,其减持价格不低于发止价;公司上市后 6 个月内
如公司股票间断 20 个买卖日的支盘价均低于发止价,大概上市后 6 个月期终支
盘价低于发止价,持有公司股票的锁按期限主动耽误至少 6 个月,且原答允不因
1-1-4
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
职务变更或离职等起因此放弃履止。
(二)对于因原次发止招致股东即期回报被摊薄的相关答允
发止人董事、高级打点人员答允忠诚、勤奋地履止职责,维护公司和全体股
东的正当权益,并依据中国证监会相关规定对公司填补即期回报门径能够获得切
真履止做出答允如下:
1、答允不无偿或以不公平条件向其余单位大概个人输送所长,也不给取其
他方式侵害公司所长。
2、答允对董事和高级打点人员的职务出产止为停行约束。
3、答允不动用公司资产处置惩罚取其履止职责无关的投资、出产流动。
4、答允由董事会或薪酬卫员会制订的薪酬制度取公司填补回报门径的执止
状况相挂钩。
5、如公司将来施止股权鼓舞激励方案,答允将来股权鼓舞激励方案的止权条件将取
公司填补回报门径的执止状况相挂钩。
原公司提示投资者,制订填补回报门径不就是对公司将来利润作出担保,上
述即期回报事项及相关主体的答允经公司第二届董事会第十六次集会(2016 年
1 月 1 日)及 2016 年第一次久时股东大会(2016 年 1 月 16 日)审议通过。
(三)对于因信息表露严峻违规而回购新股、购回股份、赔偿丧失的相关
答允
1、发止人相关答允
公司答允:若原次公然发止股票的招股注明书有虚假记实、误导性呈文大概
严峻遗漏,招致对判断公司能否折乎法令规定的发止条件形成严峻、原量映响的,
公司将依法回购初度公然发止的全副新股;并正在有权部门的认定文件生效后 30
个工做日内启动股份回购门径,回购价格不低于发止价格加计同期存款基准利率
所对应的利息,详细步调按中国证监会和证券买卖所的相应规定解决。
若因公司原次公然发止股票的招股注明书有虚假记实、误导性呈文大概严峻
1-1-5
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
遗漏,以致投资者正在证券买卖中遭受丧失的,将依法赔偿投资者丧失。
2、发止人控股股东祖军、真际控制人祖军、赵岚、于胜涛的相关答允
发止人控股股东祖军、真际控制人祖军、赵岚、于胜涛答允:若原次公然发
止股票的招股注明书有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏,招致对判断发止人
能否折乎法令规定的发止条件形成严峻、原量映响的,将依法购回初度公然发止
时自己已转让的发止人本限售股份。回购的股份蕴含自己已转让的本限售股份以
及其余非真际控制人转让的本限售股份。各真际控制人回购其余非真际控制人转
让的本限售股份数质按各控股股东正在能科股份公然发止完成时的持股比例确定,
且各真际控制人之间对回购责任承当连带义务。自己将正在有权部门的认定文件生
效后 30 个工做日内启动股份回购门径,回购价格不低于发止价格加计同期存款
基准利率所对应的利息,详细步调按中国证监会和证券买卖所的相应规定解决。
若因发止人原次公然发止股票的招股注明书有虚假记实、误导性呈文大概重
大遗漏,以致投资者正在证券买卖中遭受丧失的,将依法赔偿投资者丧失。
3、发止人其余董事、监事及高级打点人员的相关答允
发止人其余董事、监事、高级打点人员答允:若因原次公然发止股票的招股
注明书有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏,以致投资者正在证券买卖中遭受损
失的,将依法赔偿投资者丧失。
4、中介机构的相关答允
发止人保荐机构东方花旗证券有限公司、发止人会计师事务所北京天圆全会
计师事务所有限公司、发止人律师北京市天元律师事务所答允:因其为发止人首
次公然发止制做、出具的文件有虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏,给投资者
组成丧失的,将依法赔偿投资者丧失。
二、对于上市后三年内公司股价低于每股脏资产时不乱股价的预
案
(一)施止不乱股价预案的条件
1-1-6
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
公司上市后三年内,如显现连续 20 个买卖日支盘价均低于每股脏资产(每
股脏资产=最近一期经审计的脏资产/股原总额,下同)时,启动不乱公司股价的
预案。
(二)股价不乱预案的详细门径
当触发前述施止不乱股价预案的条件时,公司和相关义务主体应凭据法令、
法规、标准性文件、公司章程及公司内部治理制度的规定,实时履止相关法定程
序后回收以下门径不乱公司股价,并担保股价不乱门径施止后,公司的股权分布
仍折乎上市条件:
1、公司通过买卖所会合竞价买卖方式回购公司股票
正在公司上市后三年内,公司应该正在触发前述施止不乱股价预案的条件后 5
日内召开董事会、25 日内召开股东大会,审议回购股票的相关议案,明白该等
方案的详细施止期间,并正在股东大会审议通过该等方案后的 5 个买卖日内启动真
施。当年回购股票的总金额不低于母公司最近一期终经审计的可供分配利润的
10%,回购价格不赶过最近一期每股脏资产的 120%。
2、公司控股股东、真际控制人、董事(独立董事除外)、高级打点人员删
持公司股票
正在公司上市后三年内,控股股东、真际控制人、公司董事、高级打点人员应
当正在触发前述施止不乱股价预案的条件后 7 个买卖日内,就其删持公司股票的具
体筹划书面见告公司董事会。公司董事会应依照相关法令法规、标准性文件及证
券买卖所的业务规矩履止相应的信息表露责任。公司控股股东、真际控制人、董
事和高级打点人员应依照其提出的筹划删持公司股票,删持价格不赶过最近一期
每股脏资产的 120%,公司控股股东、真际控制人当年删持股票总金额不低于从
公司所获与的上一年度现金分成总额的 15%,董事、高级打点人员当年删持股
票总金额不低于从公司获与的上一年度税后薪酬总额的 15%。控股股东、真际
控制人同时专任董事、高级打点人员的,删持股票总金额依照前述两者孰高准则
确定。
公司正在将来聘任新的董事(独立董事除外)、高级打点人员前,将要求其签
1-1-7
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
署答允书,担保其履止公司初度公然发止上市时董事、高级打点人员已作出的稳
定股价答允。
三、公司发止前持股 5%以上股东的持股动向及减持动向
(一)公司控股股东祖军、真际控制人祖军、赵岚、于胜涛的持股动向及
减持动向
1、股份锁按期完毕后,自己拟历久持有公司股票;假如正在锁按期满后,原
人拟减持股票的,将细心固守证监会、买卖所对于股东减持的相关规定,联结公
司不乱股价、生长运营、成原运做的须要,审慎制订股票减持筹划,正在股票锁定
期满后逐步减持。
2、股份锁按期完毕后,自己的减持动向如下:
(1)减持条件:自己所持股份的法定锁按期完毕,且满足其余法定及答允
的减持条件。
(2)减持方式:竞价买卖方式、大宗买卖方式或中国证监会否认的其余方
式。
(3)减持价格:锁按期满后两年内减持的,减持价格不低于发止价。
(4)减持期间:公司初度公然发止股票并上市之日起 36 个月后。若公司
上市后 6 个月内其股票间断 20 个买卖日的支盘价均低于发止价,大概上市后 6
个月期终支盘价低于发止价,自己持有公司股票的锁按期限将主动耽误 6 个月。
(5)减持数质和比例:股份锁按期完毕后两年内每 12 个月累计减持数质
不赶过前一年度自己持股数质的 25%。若此期间有送股、成原公积金转删股份
等除权事项,将对该数质停行除权办理。
3、如自己决议减持能科股份股票,将会提早通知能科股份,并提早 3 个交
易日予以通告。
4、如自己未能履止上述答允给投资者组成丧失,自己将依法赔偿投资者的
丧失,并承当相应的法令义务。
1-1-8
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(二)其余持股 5%以上股东中科东海、上海泓成的持股动向及减持动向
1、股份锁按期完毕后,原机构将细心固守证监会、买卖所对于股东减持的
相关规定,联结原身资金需求并综折思考公司真际运营情况,逐步减持公司股份。
2、股份锁按期完毕后,原机构的减持动向如下:
(1)减持条件:原机构所持股份的法定锁按期完毕,且满足其余法定及承
诺的减持条件。
(2)减持方式:竞价买卖方式、大宗买卖方式或中国证监会否认的其余方
式。
(3)减持价格:锁按期满后两年内减持的,减持价格不低于发止人上一年
度经审计每股脏资产值。
(4)减持期间:公司初度公然发止股票并上市之日起 12 个月后。
3、如原机构决议减持能科股份股票,将会提早通知能科股份,并提早 3 个
买卖日予以通告。
4、如原机构未能履止上述答允给投资者组成丧失,将依法赔偿投资者的损
失,并承当相应的法令义务。
四、未履止答允的约束门径
(一)发止人未履止答允的约束门径
如原公司非因不成抗力起因招致未能履止公然答允事项的,需提出新的答允
并承受如下约束门径,曲至新的答允履止完结或相应删补门径施止完结:
1、正在股东大会及中国证监会指定的表露媒体上公然注明未履止的详细起因
并向股东和社会公寡投资者抱愧;
2、对公司该等未履止答允的止为负有个人义务的董事、监事、高级打点人
员调减或停发薪酬或津贴;
3、给投资者组成丧失的,原公司将向投资者依法承当赔偿义务。
1-1-9
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
如原公司因不成抗力起因招致未能履止公然答允事项的,需提出新的答允并
承受如下约束门径,曲至新的答允履止完结或相应删补门径施止完结:
1、正在股东大会及中国证监会指定的表露媒体上公然注明未履止的详细起因
并向股东和社会公寡投资者抱愧;
2、尽快钻研将投资者所长丧失降低到最小的办理方案,并提交股东大会审
议,尽可能地护卫原公司投资者所长。
(二)公司董事、控股股东祖军、真际控制人祖军、赵岚、于胜涛未履止
答允的约束门径
如自己非因不成抗力起因招致未能履止公然答允事项的,需提出新的答允并
承受如下约束门径,曲至新的答允履止完结或相应删补门径施止完结:
1、正在股东大会及中国证监会指定的表露媒体上公然注明未履止的详细起因
并向股东和社会公寡投资者抱愧;
2、不得转让公司股份。因承继、被强制执止、上市公司重组、为履止护卫
投资者所长答允等必须转股的情形除外;
3、久不收付公司分配利润中归属于自己的局部;
4、自动申请调减或停发薪酬或津贴;
5、假如因未履止相关答允事项而与得支益的,所获支益归公司所有,并正在
与得支益的五个工做日内将所获支益付出给公司指定账户;
6、给投资者组成丧失的,自己将依法赔偿投资者丧失;
如自己因不成抗力起因招致未能履止公然答允事项的,需提出新的答允并接
受如下约束门径,曲至新的答允履止完结或相应删补门径施止完结:
1、正在股东大会及中国证监会指定的表露媒体上公然注明未履止的详细起因
并向股东和社会公寡投资者抱愧;
2、尽快钻研将投资者所长丧失降低到最小的办理方案,尽可能地护卫公司
投资者所长。
1-1-10
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(三)公司其余董事、监事及高级打点人员未履止答允的约束门径
如自己非因不成抗力起因招致未能履止公然答允事项的,需提出新的答允并
承受如下约束门径,曲至新的答允履止完结或相应删补门径施止完结:
1、正在股东大会及中国证监会指定的表露媒体上公然注明未履止的详细起因
并向股东和社会公寡投资者抱愧;
2、自动申请调减或停发薪酬或津贴;
3、假如因未履止相关答允事项而与得支益的,所获支益归公司所有,并正在
与得支益的 5 个工做日内将所获支益付出给公司指定账户;
4、给投资者组成丧失的,自己将依法赔偿投资者丧失;
如自己因不成抗力起因招致未能履止公然答允事项的,需提出新的答允并接
受如下约束门径,曲至新的答允履止完结或相应删补门径施止完结:
1、正在股东大会及中国证监会指定的表露媒体上公然注明未履止的详细起因
并向股东和社会公寡投资者抱愧;
2、尽快钻研将投资者所长丧失降低到最小的办理方案,尽可能地护卫公司
投资者所长。
(四)中介机构核对定见
经核对,保荐机构认为:原次发止的相关答允内容正当、折法,失信约束或
删补门径实时、有效。
经核对,发止人律师认为:该等答允和约束门径的内容折乎相关法令、法规、
标准性文件和《公司章程》的规定。
五、原次发止上市后的股利分配政策
依据公司 2014 年 5 月 5 日召开的 2014 年第一次久时股东大会审议通过的
上市后折用《公司章程(草案)》,原次发止后公司股利分配政策如下:
1、公司利润分配政策的根柢准则
1-1-11
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(1)公司丰裕思考对投资者的回报,每年按当年真现的母公司可供分配利
润的规定比例向股东分配股利;
(2)公司的利润分配政策保持间断性和不乱性,同时统筹公司的长远所长、
全体股东的整体所长及公司的可连续展开;
(3)公司劣先给取现金分成的利润分配方式。
(4)正在公司属下子公司(含全资子公司和控股子公司)具备分成条件(当
年盈利且累计未分配利润为正,并思考属下子公司当年对外投资、支购资产、购
买方法、现金流等真际状况)的前提下,公司应推动各属下子公司给取现金方式
分配当年真现的可分配利润,比例不低于 50%。
2、公司利润分配详细政策
(1)利润分配的模式:公司给取现金、股票大概现金取股票相联结的方式
分配股利。正在有条件的状况下,公司可以停行中期利润分配。
(2)公司现金分成的详细条件和比例:除非凡状况外,公司正在当年盈利且
累计未分配利润为正的状况下,应该回收现金方式分配股利,每年以现金方式分
配的利润许多于当年真现的母公司可供分配利润的 20%。
非凡状况是指:公司有严峻投资筹划或严峻现金支入等事项发作(募集资金
名目除外)。即,公司将来十二个月内拟对外投资、支购资产大概购购买法累计
支入将抵达或赶过公司最近一期经审计总资产的 10%大概脏资产的 30%,且绝
对金额赶过 3,000 万元。
董事会应该综折思考公司所处止业特点、展开阶段、原身运营形式、盈利水
平以及能否有严峻资金支入安牌等因素,区分下列情形,并依照公司章程规定的
步调,提出不异化的现金分成政策:
①公司展开阶段属成熟期且无严峻资金支入安牌的,停行利润分配时,现金
分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达 80%;
②公司展开阶段属成熟期且有严峻资金支入安牌的,停行利润分配时,现金
分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达 40%;
1-1-12
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
③公司展开阶段属成历久且有严峻资金支入安牌的,停行利润分配时,现金
分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达 20%。
公司展开阶段不容易区分但有严峻资金支入安牌的,可以依照前项规定办理。
公司现金分成的期间间隔正常不赶过一年。公司董事会还可以依据公司当期
的盈利范围、现金流情况、资金需求情况,提议公司停行中期分成。
(3)公司发放股票股利的详细条件:
公司正在运营状况劣秀,并且董事会认为公司股票价格取公司股原范围不匹
配、发放股票股利有利于公司全体股东整体所长时,可以正在满足上述现金分成的
条件下,提出股票股利分配预案。
3、公司利润分配方案的审议步调
(1)公司的利润分配方案由公司打点层拟定后提交公司董事会、监事会审
议。董事会、监事会就利润分配方案的折法性停行丰裕探讨,造成专项决定后提
交股东大会审议。审议利润分配方案时,公司应为股东供给网络投票方式。
(2)公司因非凡状况而不竭行现金分成,董事会就不竭行现金分成的详细
起因、公司留存支益确真切用途及或许投资支益等事项停行专项注明,经独立董
事颁发定见后提交股东大会审议,并正在公司指定媒体上予以表露。
(3)公司正在制订现金分成详细方案时,董事会应该细心钻研和论证公司现
金分成的时机、条件和最低比例、调解的条件及其决策步调要求等事宜,独立董
事应该颁创造确定见。独立董事可以征会合小股东的定见,提出分成提案,并曲
接提交董事会审议。
(4)股东大会对现金分成详细方案停行审议前,公司应该通过多种渠道主
动取股东出格是中小股东停行沟通和交流,丰裕听与中小股东的定见和诉求,及
时答复中小股东眷注的问题。
4、公司利润分配方案的施止
公司股东大会对利润分配方案做出决定后,董事会须正在股东大会召开后 60
日内完成股利(或股份)的派发事项。
1-1-13
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
5、公司利润分配政策的变更
如逢到平静、作做灾害等不成抗力、大概公司外部运营环境厘革并对公司生
产运营组成严峻映响,或公司原身运营情况发作较大厘革时,公司可对利润分配
政策停行调解。
公司调解利润分配政策时,应该以股东所长为动身点,重视对投资者所长的
护卫并给以投资者不乱回报,由董事会丰裕论证,并听与独立董事、监事和公寡
投资者的定见。
公司调解利润分配政策的议案经董事会审议通过并经独立董事颁发定见后,
应提请股东大会审议核准。调解利润分配政策的议案须经出席股东大会集会的股
东所持表决权的三分之二以上通过。
审议调解利润分配政策的议案时,公司应该为股东供给网络投票方式。
六、原次发止前公司结存未分配利润的安牌
依据公司 2014 年 5 月 5 日召开的 2014 年第一次久时股东大会决定,为兼
顾新老股东所长,公司决议将原次发止前的结存未分配利润由原次发止完成后的
新老股东怪异享有。上述决定有效期延期的议案曾经 2015 年第一次久时股东大
会、2016 年第二次久时股东大会审议通过。
七、原次公然发止股票方案
公司原次公然发止股票数质不赶过 2,839 万股,原次发止不波及老股转让的
情形。
八、风险因素
原公司出格揭示投资者关注下列风险,投资者应细心浏览招股注明书第四节
“风险因素”的全副内容。
(一)公司运营业绩大幅下滑的风险
1、家产电时令能系统集成业务连续下滑的风险
1-1-14
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
报告期内,家产电时令能系统集成业务是发止人的焦点业务,其业务会合于
石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、电力新能源等五大止业。受国内生
产总值删速下滑以及石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山等传统高耗能止业整体产能
过剩,止业次要企业的效益下滑的双重映响,报告期内,公司营业收出及脏利润
水平呈下滑态势,2013 年、2014 年、2015 年、2016 年 1-6 月,公司营业收出
划分为 24,414.65 万元、22,350.77 万元、22,115.30 万元、8,253.32 万元,公
司脏利润划分为 4,703.70 万元、4,186.13 万元、3,856.74 万元、522.09 万元。
若将来受国际、国内经济环境和各类因素的映响,石油化工、钢铁冶金、煤
炭矿山等高耗能止业的业务展开连续低迷或进一步下滑,对家产能效打点效劳的
投入大幅减少,将间接映响到公司家产电时令能系统集成业务的展开,继而招致
公司业务收出连续下滑,公司存正在将来运营业绩大幅下滑的风险。
2、电动汽车智能充电系统集成业务和智能制造系统集成业务删加不及预期
的风险
报告期内,公司收出、利润次要依赖于单一业务板块——家产电时令能系统
集成业务。家产电时令能系统集成业务是发止人的传统业务和根原业务,该业务
项下所开发的技术取积攒的客户是发止人业务拓展的根原。公司较早确立了将电
动汽车智能充电系统集成业务和智能制造系统集成业务做为公司新兴业务板块
的布局,并于 2015 年下半年起,公司对电动汽车智能充电系统集成业务板块的
市场开拓已初见罪效;2015 年初,设立控股子公司能科瑞元,对智能制造系统
集成市场停行开拓。
目前,发止人的业务拓展已得到初阶罪效,扭转了以家产电时令能系统集成
业务做为单一业务板块的情况,造成为了家产电时令能系统集成业务、电动汽车智
能充电系统集成业务、智能制造系统集成业务三大业务板块相对独立展开、互相
收撑的局面。依据国家发改卫等四部卫结折下发的《电动汽车充电根原设备展开
指南(2015-2020 年)》以及各级处所政府出台的布局、指南,电动汽车充电基
础设备正在将来 5 年将迎来快捷展开时期。另据《“十二五”智能制造拆备财产发
展布局》,正在将来 5-10 年的光阳里,智能制造拆备止业删加率将抵达年均 25%。
若电动汽车智能充电系统集成业务和智能制造系统集成业务的运营环境发
1-1-15
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
生严峻晦气厘革,展开速度及范围不及预期,将间接映响公司的业务收出删加,
公司存正在将来运营业绩大幅下滑的风险。
(二)应支账款范围较大的风险
报告期内,公司次要客户会合于石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、
电力新能源等五大止业,受石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山等周期性高耗能止业
景气派下滑的映响,上述止业客户付款进度有所减缓,以致公司应支账款回款时
间耽误、进度减慢,应支账款余额删多且占营业收出的比重进步。2013 年终、
2014 年终、2015 年终、2016 年 1-6 月,公司应支账款账面价值划分为 27,308.67
万元、25,699.80 万元、26,948.66 万元、28,695.42 万元,占当期营业收出的比
例划分为 111.85%、114.98%、121.86%、173.84%,2015 年终公司应支账款
余额占当期营业收出比例取往年相比略有回升,但高于可比上市公司均匀水平,
次要起因是可比上市公司中有 2 家公司正在 2015 年收出大幅删加。
正在应支账款余额删多的同时,公司应支账款的账龄也有所耽误。2013 年终、
2014 年终、2015 年终、2016 年 6 月终,公司 2 年以上应支账款余额划分为
3,041.15 万元、4,417.65 万元、6,576.92 万元、8,838.69 万元,占应支账款总
额的比例划分为 10.26%、15.76%、21.68%、27.04%。截至 2016 年 6 月终,
此中公司 2013 年终的 2 年以上应支账款的余额为 3,041.15 万元,已回款
2,401.22 万元,占比 78.96%;公司 2014 年终的 2 年以上应支账款的余额为
4,417.65 万元,已回款 1,849.33 万元,占比 41.86%;公司 2015 年终的 2 年以
上应支账款的余额为 6,576.92 万元,已回款 2,089.09 万元,占比 31.76%。根
据公司业务特征,应支账款回支存正在一定的节令性因素。但凡,应支账款的回支
但凡会合正在第四季度,该季度的回款额远高于其余季度的均匀水平。
报告期内,公司应支账款量质较好,且客户次要为大中型国有企业及大型民
营企业,该类顾主信费用较高,发作坏账的机率较低,且公司已建设了蕴含《回
款工做打点细则》、 过时应支账款打点制度》正在内的应支账款打点内部控制制度,
并获得有效执止。
但跟着公司运营范围的扩充和客户数质的回升,应支账款余额可能会进一步
扩充,若应支账款不能定期支回,将会对公司的现金流、资金周转和消费运营活
1-1-16
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
动孕育发作晦气映响。
(三)焦点技术人员流失的风险
公司属于高新技术企业,公司的展开依赖于良好技术人员。公司自创建以来
接续对峙以人才为根基的焦点理念,重视人才的引进和造就,目前积攒了大质劣
秀技术人员。但是,跟着市场折做的加剧和止业对良好人才需求的不停删多,可
能会显现折做对手争夺公司技术人员和技术人员流失的景象,那将对公司的科研
和消费运营组成晦气映响。为此,公司一方面通过建设健全内部保密制度来避免
技术失密,另一方面通过折法的、具有折做力的薪酬制度和鼓舞激励门径来稳固技术
团队的不乱性,以保持公司正在焦点技术上确当先劣势。
(四)技术开发的风险
做为高新技术企业,公司正在焦点技术上有着大质的专利技术。目前,公司已
与得感到与能式晶闸管触发安置(NBTRC)、会合曲流供电撬拆式电动汽车充电
屋等 35 项国家专利技术;已与得领有罪率调动系统有源整流控制软件 x1.0、变
频调速控制系统软件 x1.0 等 62 项软件著做权。尽管公司曾经回收了紧密的专
利技术护卫门径,但是仍不能牌除公司专利技术泄密的状况,那将对公司的止业
折做劣势孕育发作晦气的映响。另外,假如公司不能准确掌握止业技术的展开趋势,
不能实时将新技术应用于产品开发和晋级中,也有可能迷失技术和市场当先地
位,进而映响到原公司的运营业绩。
(五)营业收出节令性波动的风险
能科股份的主营业务为,以智能配电技术、传动电控技术和数据通信技术为
根原,通过系统集成完立室产节能整体处置惩罚惩罚方案的研发、设想、制造、销售、服
务。公司的次要客户及最末用户会合于石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆
备、电力新能源等五个止业,那些客户及最末用户大多为大型国有企业,但凡执
止估算打点制度,正常下半年制订次年年度估算和投资筹划,次年上半年会合审
批,次年年中或下半年安牌采购招标。
报告期内公司分季度的收出及脏利润状况如下表所示:
单位:万元
1-1-17
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
季度
收出 脏利润 收出 脏利润 收出 脏利润 收出 脏利润
第一季度 631.12 -1,374.35 425.65 -1,606.13 3,195.83 -82.96 2,597.99 181.90
第二季度 7,622.20 1,896.44 7,580.21 1,723.47 6,540.41 406.86 4,428.19 -141.86
第三季度 - - 520.69 -603.14 3,617.77 16.08 2,911.79 -305.13
第四季度 - - 13,588.75 4,342.54 8,996.75 3,846.15 14,476.67 4,968.79
折计 8,253.32 522.09 22,115.30 3,856.74 22,350.76 4,186.13 24,414.64 4,703.70
注:报告期各年半年度、年度数据经会计师审计,2013 年第三季度、2016 年第一季度数据
经会计师核阅。
报告期内,发止人依据条约约定,正在得到买方的验支报告或到货确认单后确
认收出,不存正在分步确认的情形。受公司粗俗客户业务生长节拍的映响,公司一
般正在第四季度得到验支报告或验支单较为会合,因而,第四季度真现的销售收出
也相应较多。公司的主营业务涌现鲜亮节令性的特点,因而,公司的财务情况存
正在节令性波动风险。
(六)股东即期回报被摊薄的风险
原次募集资金到位后,公司的总股原和脏资产将会相应删多。但募集资金使
用孕育发作效益须要一定周期,正在公司总股原和脏资产均删多的状况下,假如公司未
来业务范围和脏利润未能孕育发作相应幅度的删加,或许短期内公司每股支益和加权
均匀脏资产支益率等目标将显现一定幅度的下降,原次募集资金到位后股东即期
回报(每股支益、脏资产支益率等财务目标)存正在被摊薄的风险。
(七)税支劣惠政策变更的风险
公司及属下局部企业属于高新技术企业及新办软件类企业,所得税及删值税
方面均享受税支劣惠,详细如下:
1、所得税方面享受的劣惠
(1)高新技术企业所得税劣惠税率
公司于 2008 年得到北京市科学技术卫员会、北京市财政局、北京市国家税
务局、北京市处所税务局结折认定的证书编号为 GR200811002550 的高新技术
1-1-18
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
企业证书,有效期 3 年,2008-2010 年享受 15%的劣惠所得税税率。2011 年 10
月 11 日,公司通过高新技术企业复审,并继续被认定为高新技术企业,有效期
3 年,证书编号为 GF201111001660,故公司自 2011 年度至 2013 年度继续享
受 15%的劣惠所得税税率。2014 年 10 月 30 日,公司通过高新技术企业复审,
并继续被认定为高新技术企业,有效期 3 年,证书编号为 GR201411000335。
经北京市房山区国家税务局第八税务所、北京市房山区国家税务局第一税务所
“企业所得税减免税立案登记书”核准从 2011 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31
日、2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日,享受 15%的所得税税支劣惠政策。
(2)新办软件类企业所得税劣惠
依据《国务院对于印发激劝软件财产和集成电路财产展开若干政策的通知》
(国发[2011]4 号)规定,对我国境内新办集成电路设想企业和折乎条件的软
件企业,经认定后,自赢利年度起,享受企业所得税“两免三减半”劣惠政策。
子公司北京能科瀚阴电控技术开发有限公司系新办软件消费企业,经北京市
房山区国家税务局第八税务所(房国八减【2009】3 号)文核准,从赢利年度起
享受两免三减半的所得税税劣惠政策,公司从 2009 年初步赢利,即 2009 年和
2010 年免税,2011 年-2013 年减半征税。2013 年 1 月 15 日,能科瀚阴经北京
市工商局房山分局批准注销。
子公司能科瑞康系新办软件消费企业,依照相关规定自盈利之日起享受两免
三减半的所得税税劣惠政策,公司 2011 年真现盈利,即 2011 年和 2012 年免税,
2013 年-2015 年减半征税。
2、删值税方面享受的劣惠
能科股份、能科瑞康、能科瀚阴、能传软件存正在折乎相关税支劣惠规定的相
关软件收出。依据《国务院对于印发激劝软件财产和集成电路财产展开若干政策
的通知》(国发[2011]4 号)和《财政部、国家税务总局对于软件产品删值税
政策的通知》(财税[2011]100 号)规定,能科股份、能科瑞康、能科瀚阴、
能传软件销售自止开发消费的软件产品,按 17%的法定税率征支删值税后,对
删值税真际税负赶过 3%的局部真止即征即退。
1-1-19
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
3、税支劣惠应付公司运营成绩的映响
发止人所得税次要税支劣惠为高新技术企业所得税劣惠及新办软件类企业
所得税劣惠。2013 年、2014 年、2015 年、2016 年 1-6 月,发止人高新技术企
业所得税税支劣惠金额折筹划分为 47.73 万元、0 万元、0 万元、177.67 万元,
占同期脏利润的比例划分为 1.01%、0%、0%、34.34%;发止人新办软件类企
业所得税税支劣惠金额折筹划分为 412.36 万元、557.80 万元、298.89 万元、0
万元,占同期脏利润的比例划分为 8.77%、13.32%、7.75%、0%;发止人所得
税税支劣惠金额折筹划分为 460.10 万元、557.80 万元、298.89 万元、177.67
万元,占同期脏利润的比例划分为 9.78%、13.32%、7.75%、34.34%。
2013 年、2014 年、2015 年、2016 年 1-6 月,发止人删值税退税税支劣惠
金额折筹划分为 521.89 万元、371.44 万元、1,004.34 万元、0 万元,占同期脏
利润的比例划分为 9.71%、7.99%、22.62%、0%。报告期各期发止人删值税退
税分布不平均的起因次要是由于主管税务构制对删值税的先征退却后退存正在陈述、受
理、审批、返还等一系列步调,删值税退税时点取相关对应收出确真认无奈同步
真现所致。
若将来国家税支劣惠政策发作严峻厘革,真际执止的所得税税率回升或将来
软件类企业相关税支劣惠发作厘革,也将对公司的运营业绩带来一定的映响。
九、审计截行日后公司运营情况
公司财务报告审计截行日为 2016 年 6 月 30 日。2016 年 1-6 月,公司真现
营业收出 8,253.32 万元,同比回升 3.09%;真现归属于公司股东的扣除非常常
性损益后的脏利润 477.37 万元,同比回升 323.53%。
财务报告审计截行日至原招股注明书签订日,公司次要运营状况如下:
公司运营一般,消费运营形式未发作严峻厘革;采购形式和销售形式未发作
严峻厘革;消费销售状况一般;税支政策亦未发作严峻厘革;亦未显现其余可能
映响投资者判断的严峻事项。
基于 2016 年度已真现的运营业绩、已签署订单等状况,并思考近期宏不雅观经
1-1-20
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
济形势,或许公司 2016 年 1-9 月营业收出改观区间为 12,710 万元至 13,560 万
元,同比改观幅度为 50%至 60%之间;公司 2016 年 1-9 月脏利润改观区间为
700 万元至 1,000 万元,较去年同期扭亏为盈(原次业绩预测未经注册会计师审
计)。
另外,应付 2016 年度全年公司运营状况,基于对宏不雅观经济形势、止业改观
趋势的判断以及公司整体运营状况的阐明,或许公司 2016 年度公司运营状况将
保持不乱,2016 年度营业收出、脏利润等业绩目标较 2015 年度均会同比删加。
1-1-21
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
目录
发止轮廓 .......................................................................................................................................... 1
发止人声明...................................................................................................................................... 3
严峻事项提示.................................................................................................................................. 4
一、原次发止的相关重要答允 ................................................................................................. 4
二、对于上市后三年内公司股价低于每股脏资产时不乱股价的预案 .................................. 6
三、公司发止前持股 5%以上股东的持股动向及减持动向 ................................................... 8
四、未履止答允的约束门径 ..................................................................................................... 9
五、原次发止上市后的股利分配政策 ................................................................................... 11
六、原次发止前公司结存未分配利润的安牌 ....................................................................... 14
七、原次发止方案 ................................................................................................................... 14
八、风险因素 ........................................................................................................................... 14
九、审计截行日后公司运营情况 ........................................................................................... 20
目录................................................................................................................................................ 22
第一节 释义................................................................................................................................ 29
第二节 概览................................................................................................................................ 34
一、发止人简介 ....................................................................................................................... 34
二、控股股东及真际控制人的状况 ....................................................................................... 35
三、发止人的次要财务数据及财务目标 ............................................................................... 36
四、原次发止状况 ................................................................................................................... 38
五、募集资金次要用途 ........................................................................................................... 38
六、公司的折做劣势 ............................................................................................................... 39
1-1-22
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第三节 原次发止轮廓 ................................................................................................................ 42
一、发止人根柢状况 ............................................................................................................... 42
二、原次发止的根柢状况 ....................................................................................................... 42
三、原次公然发止新股和公然出卖股份方案 ....................................................................... 43
四、发止用度 ........................................................................................................................... 43
五、原次发止的有关机构 ....................................................................................................... 44
六、发止人取原次发止有关的中介机构之间干系的注明.................................................... 45
七、原次发止上市的重要日期 ............................................................................................... 45
第四节 风险因素........................................................................................................................ 47
一、公司运营业绩大幅下滑的风险 ....................................................................................... 47
二、应支账款范围较大的风险 ............................................................................................... 48
三、焦点技术人员流失的风险 ............................................................................................... 49
四、技术开发的风险 ............................................................................................................... 49
五、营业收出节令性波动的风险 ........................................................................................... 50
六、募集资金投资名目风险 ................................................................................................... 50
七、脏资产支益率下降风险 ................................................................................................... 51
八、牢固资产合旧删多风险 ................................................................................................... 51
九、股东即期回报被摊薄的风险 ........................................................................................... 51
十、止业政策风险 ................................................................................................................... 52
十一、税支劣惠政策厘革风险 ............................................................................................... 52
十二、运营打点风险 ............................................................................................................... 54
十三、市场折做风险 ............................................................................................................... 54
1-1-23
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
十四、真际控制人控制风险 ................................................................................................... 55
十五、本资料和采购产品价格波动风险 ............................................................................... 55
十六、大客户依赖风险 ........................................................................................................... 55
十七、研发用度改观风险 ....................................................................................................... 56
第五节 发止人根柢状况 ............................................................................................................ 57
一、发止人的根柢状况 ........................................................................................................... 57
二、发止人革新重组及设立状况 ........................................................................................... 57
三、发止人设立以来股原造成及厘革状况 ........................................................................... 60
四、发止人设立以来的严峻资产重组状况 ........................................................................... 81
五、发止人历次验资状况及设立时投入资产的计质属性.................................................... 87
六、发止人组织构造 ............................................................................................................... 88
七、发止人控股及参股公司、分公司状况 ........................................................................... 91
八、建议人、持有发止人 5%以上股份的次要股东及真际控制人的根柢状况 ................. 116
九、发止人股原状况 ............................................................................................................. 124
十、内部职工股、工会持股、职工持股会持股、信托持股、卫托持股或股东数质赶过二
百人的状况 ..................................................................................................................................... 128
十一、员工及其社会保障状况 ............................................................................................. 128
十二、发止人及其控股股东、真际控制人、持有 5%以上股份的次要股东以及董事、监事
和高级打点人员做出的重要答允.................................................................................................. 140
十三、证券效劳机构做出的重要答允 ................................................................................. 141
第六节 业务和技术 .................................................................................................................. 142
一、公司的主营业务取次要产品 ......................................................................................... 142
二、公司所处止业的根柢状况 ............................................................................................. 143
1-1-24
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
三、发止人正在止业中的折做职位中央 ......................................................................................... 159
四、发止人主营业务详细状况 ............................................................................................. 165
五、公司次要资产状况 ......................................................................................................... 228
六、公司特许运营权状况 ..................................................................................................... 243
七、公司次要产品或效劳的焦点技术状况 ......................................................................... 243
八、公司技术储蓄状况 ......................................................................................................... 247
九、公司境外运营的状况 ..................................................................................................... 250
第七节 同业折做取联系干系买卖 .................................................................................................. 252
一、发止人正在资产、人员、财务、机构、业务方面的独立经营的运营状况 .................. 252
二、公司取其控股股东、真际控制人不存正在同业折做的情形 .......................................... 253
三、公司控股股东、真际控制人防行同业折做的答允 ..................................................... 254
四、联系干系方、联系干系方干系及联系干系买卖 ................................................................................. 255
第八节 董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员 .......................................................... 274
一、董事、监事、高级打点人员和焦点技术人员简历 ..................................................... 274
二、董事会、监事会的提名及选聘状况 ............................................................................. 278
三、董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员及其远亲属持有原公司股份以及删减变
动的状况 ......................................................................................................................................... 280
四、董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员对外投资状况 ...................................... 281
五、董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员收付收出状况 ...................................... 282
六、董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员的兼职状况 .......................................... 283
七、董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员之间的亲属干系 .................................. 286
八、公司取董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员签订的和谈以及做出的重要答允
......................................................................................................................................................... 286
1-1-25
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
九、董事、监事及高级打点人员任职资格 ......................................................................... 287
十、公司董事、监事、高级打点人员正在近三年内的改观状况 .......................................... 287
第九节 公司治理...................................................................................................................... 291
一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建设健全及运止状况
......................................................................................................................................................... 291
二、发止人最近三年不存正在违法违规状况 ......................................................................... 303
三、发止人最近三年不存正在资金被占用及对外供给保证的状况 ...................................... 303
四、公司打点层对内部控制完好性、折法性及有效性的自我评价定见 .......................... 304
五、会计师对原公司内控制度的评估 ................................................................................. 304
第十节 财务会计信息 ............................................................................................................. 306
一、扼要财务报表 ................................................................................................................. 306
二、财务报表的假制根原、兼并财务报表领域及厘革状况.............................................. 322
三、财务报表的审计定见 ..................................................................................................... 323
四、报告期内次要会计政策和会计预计 ............................................................................. 323
五、次要税项状况 ................................................................................................................. 358
六、分部信息 ......................................................................................................................... 360
七、非常常性损益 ................................................................................................................. 362
八、公司财务目标 ................................................................................................................. 363
九、资产评价状况 ................................................................................................................. 365
十、发止人历次验资状况及设立时建议人投入资产的计质属性 ...................................... 367
第十一节 打点层探讨取阐明 .................................................................................................. 370
一、公司财务情况阐明 ......................................................................................................... 370
二、盈利才华阐明 ................................................................................................................. 417
1-1-26
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
三、现金流质阐明 ................................................................................................................. 451
四、整天性支入阐明 ............................................................................................................. 455
五、公司财务情况取盈利才华的将来趋势阐明 ................................................................. 455
六、原次发止摊薄即期支益的阐明 ..................................................................................... 456
七、公司将来分成回报布局 ................................................................................................. 463
八、审计截行日后公司运营情况 ......................................................................................... 466
第十二节 业务展开目的 .......................................................................................................... 468
一、公司整体展开计谋 ......................................................................................................... 468
二、公司将来三年展开目的 ................................................................................................. 468
三、三大业务板块运营布局 ................................................................................................. 468
四、公司其余展开布局 ......................................................................................................... 471
五、订定筹划的根柢如果 ..................................................................................................... 473
六、施止筹划的次要艰难 ..................................................................................................... 473
七、展开筹划取现有业务的干系 ......................................................................................... 474
八、原次募集资金应用对业务目的的做用 ......................................................................... 475
第十三节 募集资金应用 .......................................................................................................... 476
一、募集资金应用轮廓 ......................................................................................................... 476
二、募集资金投资名目详细状况 ......................................................................................... 479
三、募集资金应用对公司财务情况及运营成绩的映响 ..................................................... 506
第十四节 股利分配政策 .......................................................................................................... 509
一、最近三年股利分配政策、真际股利分配状况 ............................................................. 509
二、原次发止前结存利润的分配安牌 ................................................................................. 510
1-1-27
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
三、原次发止上市后的股利分配政策 ................................................................................. 510
四、子公司强制分成的相关规定 ......................................................................................... 513
第十五节 其余重要事项 .......................................................................................................... 515
一、原公司信息表露制度及投资者干系打点 ..................................................................... 515
二、重要条约 ......................................................................................................................... 516
三、对外保证状况 ................................................................................................................. 516
四、严峻诉讼或仲裁事项 ..................................................................................................... 516
五、董事、监事、高级打点人员和焦点技术人员波及刑事诉讼的状况 .......................... 517
第十六节董事、监事、高级打点人员及有关中介机构声明 .................................................. 518
一、发止人全体董事、监事、高级打点人员声明 ............................................................. 518
二、保荐人(主承销商)声明 ............................................................................................. 519
三、发止人律师声明 ............................................................................................................. 520
四、会计师事务所声明 ......................................................................................................... 521
五、资产评价机构声明 ......................................................................................................... 522
六、验资机构声明 ................................................................................................................. 524
七、验资复核机构声明 ......................................................................................................... 525
第十七节 备查文件.................................................................................................................. 526
一、备查文件 ......................................................................................................................... 526
二、查阅光阳及地点 ............................................................................................................. 526
三、信息表露网址 ................................................................................................................. 527
1-1-28
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第一节 释义
正在原招股注明书中,除还有注明外,下列简称具有如下特定含意:
一、正常释义
原公司、公司、发止人、
能科节能技术股份有限公司,曾用名为北京欣博
股份公司、能科股份、 指
通能科传动技术股份有限公司
欣博通股份
欣博通有限、能科有
指 北京索控欣博通电气有限公司,发止人前身
限、有限公司
控股股东 祖军
真际控制人 祖军、赵岚、于胜涛
北京能科瑞康节能技术开发有限公司,公司之全
能科瑞康 指
资子公司
北京瑞德折创科技展开有限公司,公司之全资子
瑞德折创 指
公司
能科电气传动系统有限公司(NANCAL DriZZZe
能科香港 指
System Limited),公司之全资子公司
北京东方欣博通机电工程技术有限公司,公司之
东方欣博通 指
全资子公司,已注销
北京能科瀚阴电控技术开发有限公司,公司之全
能科瀚阴 指
资子公司,已注销
北京能科特控能源技术效劳有限公司,公司之全
能科特控 指
资子公司,已注销
上海能传 指 上海能传电气有限公司,公司之控股子公司
北京能科瑞元数字技术有限公司,公司之控股子
能科瑞元 指
公司
能传软件 指 上海能传软件有限公司,公司控股子公司上海能
1-1-29
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
传之全资子公司
博天昊宇 指 北京博天昊宇科技有限公司,公司之参股公司
鸿通鑫源 指 北京鸿通鑫源科技有限公司,已注销
翻新能源 指 北京欣博通翻新能源技术开发有限公司,已注销
奥托索 指 北京奥托索科技有限公司,已注销
北京东方鼎融投资打点有限公司,曾用名北京欣
东方鼎融 指
博通石油化工方法有限义务公司
北京欣博通石油化工方法有限义务公司,为北京
欣博通石化 指
东方鼎融投资打点有限公司曾用名
香港 N&B 公司 指 N&B Electric Engineering Limited,已注销
新加坡 NewBaron 公
指 NewBaron Innotech Pte.Ltd.
司
NewBaron Industry engineering Co., 曾 用 名
美国 NewBaron 公司 指 United Petro chemical Equipment International
INC.
鼎钰投资 指 海南鼎钰投资有限公司,已注销
兰河商贸 指 北京市兰河商贸公司,已注销
公司章程 指 能科节能技术股份有限公司公司章程
中科东海 指 浙江中科东海创业投资折资企业(有限折资)
上海泓成 指 上海泓成股权投资折资企业(有限折资)
中国证监会 指 中国证券监视打点卫员会
发改卫 指 中华人民共和国国家展开和变化卫员会
环保部 指 中华人民共和国环境护卫部
工信部 指 中华人民共和国家产和信息化部
住建部 指 中华人民共和国住房和城乡建立部
GDP 指 国内消费总值
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
1-1-30
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
A股 指 发止人原次发止的面值为人民币 1.00 元的普通股
保荐人、主承销商、东
指 东方花旗证券有限公司
方花旗
发止人律师 指 北京市天元律师事务所
北京天圆全会计师事务所(非凡普通折资),本名
发止人会计师,天圆全 指
为北京天圆全会计师事务所有限公司
元 指 人民币元
原次发止 指 原次向社会公然发止 2,839 万股(A 股)的止为
报告期 指 2013 年、2014 年、2015 年、2016 年 1-6 月
二、专业释义
范例煤 指 按煤的热当质值计质各类能源的能源计质单位。
我国规定每千克范例煤的热值为 7,000 千卡
能耗 指 能源的泯灭,单位能耗是反映能源出产水和善节
能降耗情况的次要目标
能源操做效率 指 Efficiency of energy use,能源操做历程中的有效
局部取输入能源总质之比值
软起动器 指 一种集电机软起动、软停车、轻载节能和多种保
护罪能于一体的鲜活电机控制安置。它的次要构
成是三相反并联晶闸管及其电子控制电路。应用
差异的办法,控制三相反并联晶闸管的导通角,
使被控电机的输入电压按差异的要求而厘革,就
可真现差异的罪能
变频器 指 使用变频技术取微电子技术,通过扭转电机工做
电源频次方式来控制交流电动机的电力控制设
备。它通过扭转电源的频次来抵达扭转电源电压
的宗旨,依据电机的真际须要来供给其所须要的
1-1-31
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
电源电压,进而抵达节能、调速的宗旨
PLC 指 可编程逻辑控制器(Programmable Logic
Controller),它给取一类可编程的存储器,用于
其内部存储步调,执止逻辑运算、顺序控制、定
时、计数取算术收配等面向用户的指令,并通过
数字或模拟式输入/输出控制各品种型的机器或
消费历程
矿山皮带机 指 使用于矿山止业用来输送分散物料或成件物品的
输送系统,次要由机架、输送皮带、皮带辊筒、
张紧安置、传动安置等构成
无罪弥补 指 全称无罪罪率弥补,正在电子供电系统中起进步电
网的罪率因数的做用,降低供电变压器及输送线
路的损耗,进步供电效率,改进供电环境
大罪率 指 500KW 以上的罪率
PID 控制 指 基于应声的主动控制技术,它蕴含测质、比较和
执止括三个局部,测质眷注的变质,取冀望值相
比较,用那个误差纠正调理控制系统的响应,PID
是比例积分微分的意思
PI 控制 指 比例积分控制,比例控制指按比例反馈系统偏向,
一旦显现了偏向,立刻孕育发作调理做用用以减少偏
差。积分调理指打消系统稳态误差,进步无差度
CPS 指 CPS(cyber physical systems,信息物理系统)
做为计较进程和物理进程的统一体,是集成计较、
通信取控制于一体的下一代智能系统。信息物理
系统通过人机交互接口真现和物理进程的交互,
运用网络化空间以远程的、牢靠的、真时的、安
全的、协做的方式操控一个物理真体,真现自主
止动和智能判断
1-1-32
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
离散型制造业 指 制造企业中的一类企业,他们的最次要特征为:
消费历程中根柢上没有发作物量扭转,只是物料
的外形和组折发作扭转,即最末产品是由各类物
料拆配而成,并且产品取所需物料之间有确定的
数质比例,如一个产品有几多多个部件,一个部件
有几多多个零件,那些物料不能多也不能少。按通
常止业分别属于离散止业的典型止业有机器制造
业、汽车制造业、家电制造业等
Frost&SulliZZZan 指 弗若斯特沙利文公司,创立于 1961 年,截至目
前曾经正在寰球领域内六大洲 21 个国家领有 31 家
分收时机谈赶过 1,700 名止业咨询师,市场阐明
师,技术阐明师和经济师。业务规模笼罩航空和
国防、汽车和交通、化人为料和食品、能源和电
力系统、家产主动化和电子、环保和楼宇智能
十一五布局 指 中华人民共和国黎民经济和社会展开第十一个五
年布局,起行光阳是 2006 年-2010 年
十二五布局 指 中华人民共和国黎民经济和社会展开第十二个五
年布局,起行光阳是 2011 年-2015 年
原招股注明书中若显现所列数值的加总数取折计数纷比方致、显现尾差时,均
为四舍五入所致。
1-1-33
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第二节 概览
原概览仅对招股注明书全文做简要提示。投资者做出投资决策前,应细心阅
读招股注明书全文。
一、发止人简介
(一)根柢状况
公司称呼: 能科节能技术股份有限公司
英文称呼: Nancal Energy-SaZZZing Technology Co.,Ltd.
注册原钱: 8,517万元
法定代表人: 祖军
创建日期: 2006年12月26日
住所: 北京市房山区城关街道顾八路一区9号
技术推广:工程技术咨询(中介除外);软件开发;销售安宁技
术防备产品、撬拆方法、充电方法、仪器仪表、建筑资料、拆
饰资料、电线电缆;能源打点;计较机系统效劳;施工总承包、
专业承包;拆置电控方法;货色进出口(国营贸易打点货色除
运营领域:
外)、代办代理进出口、技术进出口;制造全数字式低、中高压晶闸
管固态软起动器柜和集成高中低压变频器、无罪弥补、电能量
质方法、电控方法、电源方法;组拆电控方法。(依法须经核准
的名目,经相关部门核准后依核准的内容生长运营流动。)
发止人前身系北京索控欣博通电气有限公司,创建于 2006 年 12 月 26 日,
创建时注册原钱 1,600 万元。2010 年 12 月,经欣博通有限股东会决定通过,以
2010 年 9 月 30 日为基准日、以天健正信出具的“天健正信审(2010)NZ 字第
010864 号”《审计报告》所确认的脏资产 63,464,825.49 元为出资,此中
35,335,000.00 元计入股原,余额 28,129,825.49 元计入成原公积,将欣博通有
限整体变更设立北京欣博通能科传动技术股份有限公司。2010 年 12 月 20 日,
公司正在北京市工商止政打点局解决了工商变更登记手续,并得到了注册号为
110111002804379 的《企业法人营业执照》,注册原钱 3,533.50 万元。2011 年
1-1-34
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
8 月 12 日,公司通过成原公积转删股原删资至 8,517 万元,并改名为能科节能
技术股份有限公司。
(二)主营业务状况
能科股份是一家专业的家产能效管了处置惩罚惩罚方案系统集成商,为家产企业供给
软硬件一体化的系统集成处置惩罚惩罚方案。发止人依据差异止业客户的需求,为其供给
处置惩罚惩罚方案设想,产品选型配置采购、使用软件开发、现场拆置调试、技术培训,
曲至系统维护、量保等全方位效劳。报告期内,公司的业务规模波及石油化工、
钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、电力新能源等止业。公司自 2008 年以来接续
为国家高新技术企业。
报告期内,公司的次要产品为家产能效管了处置惩罚惩罚方案,依据能效打点层级的
差异,公司产品分为家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案、能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案两
大类。此中,家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案属于消费控制执止层,次要工做内容是
完立室产消费系统中消费工艺控制及节能删效控制的任务;能源打点系统平台解
决方案属于企业打点执止层,次要工做内容是从能源数据着手真现企业各流程数
据的替换、保存、更新、共享。
公司通过了国际 ISO9001:2000 量质体系认证,得到了国家发改卫和财政
部节能效劳公司认定;公司是国家发改卫、信息财产部、商务部、国家税务总局
结折认定的国家布局规划内重点软件企业。公司重视科研翻新,截至原招股书签
署日,公司已与得 35 项国家专利(此中缔造专利 5 项、真用新型专利 19 项、
外不雅观设想专利 11 项),62 项软件著做权。
二、控股股东及真际控制人的状况
公司控股股东为祖军,真际控制酬报祖军、赵岚、于胜涛,此中祖军、赵岚
为伉俪。原次发止前,三人折计持有公司 6,062.00 万股,占公司股原总额的
71.175%。依据公司真际运做状况和三人怪异签订的《一致止动人确认和答允
函》,认定上述三酬报怪异真际控制人。
截至原招股注明书签订日,祖军任公司董事长,持有原公司 2,516.80 万股,
占公司总股原的比例为 29.550%;赵岚任公司副董事长、总裁,持有原公司
1-1-35
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2,332.80 万股,占公司总股原的比例为 27.390%;于胜涛任公司董事、副总裁,
持有原公司 1,212.40 万股,占公司总股原的比例为 14.235%。上述三人的详细
状况参阅原招股注明书“第八节 董事、监事、高级打点人员取其余焦点技术人
员”之“一、董事、监事、高级打点人员和焦点技术人员简历”之“(一)董事”。
三、发止人的次要财务数据及财务目标
依据天圆全出具的《审计报告》(天圆全审字【2016】001009 号),公司报
告期内次要财务数据如下:
(一)兼并资产欠债表次要数据
单位:元
名目 2016.06.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
运动资产 452,217,069.53 434,566,828.16 430,768,722.88 465,008,868.27
非运动资产 82,853,867.31 79,305,480.50 76,709,748.03 68,465,628.74
资产总额 535,070,936.84 513,872,308.66 507,478,470.91 533,474,497.01
运动欠债 90,706,568.44 79,230,525.95 102,059,085.01 152,882,401.16
欠债总额 93,757,235.04 82,029,525.91 105,169,085.01 155,992,401.16
股东权益 441,313,701.80 431,842,782.75 402,309,385.90 377,482,095.85
(二)兼并利润表次要数据
单位:元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
营业收出 82,533,223.84 221,152,975.86 223,507,654.29 244,146,477.61
营业老原 41,555,798.37 118,296,845.33 109,618,614.04 123,345,933.51
营业利润 5,271,713.81 32,876,480.88 44,188,586.57 46,207,473.48
利润总额 7,021,183.29 44,348,626.38 47,939,887.81 53,709,634.37
脏利润 5,220,919.05 38,567,381.85 41,861,290.05 47,036,961.24
(三)兼并现金流质表次要数据
单位:元
1-1-36
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
运营流动孕育发作的现
-29,032,170.21 36,756,070.53 16,631,344.85 23,863,796.20
金流质脏额
投资流动孕育发作的现
-6,896,445.80 -11,027,521.50 -9,901,306.40 -5,518,307.60
金流质脏额
筹资流动孕育发作的现
1,139,393.00 -9,033,985.00 -17,916,536.10 -440,831.74
金流质脏额
汇率改观对现金及
536,423.94 556,522.97 -645,787.46 -64,311.41
等价物的映响
现金及现金等价物
-34,252,799.07 17,251,087.00 -11,832,285.11 17,840,345.45
脏删多额
(四)次要财务目标
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
运动比率 4.99 5.48 4.22 3.04
速动比率 4.59 5.24 4.13 2.94
资产欠债率(母公司) 26.42% 23.04% 29.67% 40.47%
有形资产(扣除地皮运用权、
水面养殖权和采矿权等后)占 1.71% 1.75% 2.35% 2.92%
脏资产的比例
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
应支账款周转率 0.59 0.84 0.84 0.99
存货周转率 3.01 8.21 8.90 7.05
息税合旧摊销前利润(万元) 1,161.96 5,413.37 5,931.54 6,416.78
利息保障倍数 - - - 145.67
每股运营流动孕育发作的现金流质
-0.34 0.43 0.20 0.28
(元)
每股脏现金流质(元) -0.40 0.20 -0.14 0.21
加权均匀脏资产支益率 1.47% 9.43% 10.78% 13.39%
1-1-37
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
扣非后加权均匀脏资产支益率 1.12% 9.08% 10.77% 13.89%
根柢每股支益(元/股) 0.07 0.45 0.49 0.55
稀释每股支益(元/股) 0.07 0.45 0.49 0.55
扣非后根柢每股支益(元/股) 0.06 0.44 0.49 0.57
扣非后稀释每股支益(元/股) 0.06 0.44 0.49 0.57
四、原次发止状况
股票类型: 人民币普通股(A 股)
每股面值: 1.00 元
不赶过 2,839 万股,不低于发止后公司总股原的 25%。原次发
公然发止股份数质:
止股份全副为公然发止新股,本股东不公然出卖股份
依据询价结果和市场状况由公司和主承销商协商确定发止价格,
每股发止价格:
或中国证监会否认的其余方式确定发止价格
给取网下向询价对象配售发止取网上资金按市值申购定价发止
发止方式:
相联结的方式,或中国证监会否认的其余方式
折乎资格的询价对象和正在上海证券买卖所开户的合格投资者(国
发止对象:
家法令、法规制行置办者除外)
承销方式: 余额包销
或许募集资金总额: 21,406.06 万元
或许募集资金脏额: 17,896.38 万元
五、募集资金次要用途
依据 2014 年 5 月 5 日的 2014 年第一次久时股东大会决定,公司原次公然
发止新股募集资金(扣除发止用度后)拟投资于以下名目:
单位:万元
名目称呼 投资总额 运用募集资金金额
高端电气传动安置财产化名目 12,308.98 4,900.00
1-1-38
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
能源打点平台软件研发晋级建立名目 6,483.88 2,600.00
电能量质治理组折安置财产化名目 4,282.25 1,700.00
补充营运资金 22,147.00 8,696.38
折计 45,222.11 17,896.38
高端电气传动安置财产化名目经北京市房山区经济和信息化卫员会“京房山
经信卫立案[2013]045 号”文立案,并经北京市房山区环境护卫局“房环保审字
[2013]0123 号”文核准;能源打点平台软件研发晋级建立名目业经北京市房山
区经济和信息化卫员会“京房山经信卫立案[2013]03 号”文立案,并经北京市
房山区环境护卫局“房环保审字[2013]0118 号”文核准;电能量质治理组折拆
置财产化名目业经北京市房山区经济和信息化卫员会“京房山经信卫立案
[2013]05 号”文立案,并经北京市房山区环境护卫局“房环保审字[2013]0124
号”文核准。
原次募集资金应用的具体状况参阅原招股注明书“第十三节 募集资金运
用”。
六、公司的折做劣势
(一)高效、自动的全方位业务形式劣势
报告期内,能科股份的商业形式是为客户供给一整淘完好的家产能效管了解
决方案,即蕴含从整体技术方案设想、通用方法采购、焦点方法制造、能源打点
系统平台开发,到方法拆置调试、人员培训、后续技术撑持正在内的的全流程系统
效劳形式。
公司自创建以来教训了三个业务展开阶段:单元产品节能阶段、家产系统节
能阶段、家产打点节能阶段。三个阶段的不同正在于对客户节能财产链的介入程度
的深浅差异,“家产系统节能阶段”挣脱了“单元产品节能阶段”的局限性,如
拘泥于单个产品或单项技术的节能,忽室从家产系统的整体消费特点着手施止节
能门径等;“家产打点节能”挣脱了“家产系统节能”的有余,如仅重视被动式
节能,疏忽从节能的源头(即家产打点着手)停行的自动式节能等。公司三个业
务展开阶段逐级提高的素量正在于更深层次的介入客户的节能财产链。节能财产链
1-1-39
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
的延伸带来的不只是公司产品的附加值进步,更加强了公司的客户粘性。
(二)客户资源劣势
能科股份正在多年家产节能效劳的运营历程中,始末将客户放正在公司展开计谋
的首位,并通过供给自动、高量、删值的效劳逐步与得了客户的否认,客户范围
稳步扩充。目前,公司曾经为一多质家产节能规模的大型企业供给产品和效劳,
如中国石油、中国石化、神华团体、中煤团体、中航家产团体、河北钢铁团体、
大唐团体等。公司为那些最末用户的效劳有力地敦促了公司技术水平的不停进步
和效劳方式的不停改制,同时也保障了业务的连续不乱展开。
报告期内,公司主营业务会合于石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、
电力新能源等五大止业,公司通过对止业的关注,加深对止业展开轨则和展开趋
势的了解认识,并正在业务展开历程中努力于发掘止业内部的潜正在商业机缘。
(三)技术、产品及研发劣势
1、产品劣势
公司自创建起就定位于处置惩罚国内新一代家产消费节能历程阐明技术钻研取
产品开发,并紧紧环绕石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、电力新能源
等止业的节能使用需求,研发技术先进、适应性强的产品,并造成为了具有自主知
识产权的产品组折和处置惩罚惩罚方案。公司产品也从已往单一的单元产品节能晋级至工
业系统节能产品和家产打点节能产品。截至原招股注明书签订日,公司相关产品
已得到专利 35 项(此中缔造专利 5 项、真用新型专利 19 项、外不雅观设想专利 11
项)、登记软件著做权 62 项。
2、技术劣势
能科股份是北京市科学技术卫员会、北京市财政局、北京市国税局和北京市
地税局结折认定的高新技术企业,连年来以智能配电技术、传动电控技术和数据
通讯技术为焦点,领有大质的专利技术和非专利技术,并正在此根原上逐步造成为了
具有原身特涩的系统集成处置惩罚惩罚方案。正在统一的技术平台上,构建了一体化技术体
系,为全集成的家产能效管了处置惩罚惩罚方案奠定了坚真的根原。
1-1-40
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
3、研发劣势
能科股份自创始之初就十分重视技术研发工做,原着“业务发起研发、研发
促进业务”的运营理念,始末对峙联结公司计谋展开目的及业务拓展目的生长研
发工做。颠终多年的培养,公司目前造成为了一收止业经历富厚,翻新才华强,跨
学科的研发团队。
(四)市场先发劣势
节能降耗、环境护卫曾经成为我国的一项根柢国策,《家产节能“十二五”
布局》明白将电机系统节能改造、企业能源管控核心建立、节能财产培养等列为
九大重点节能工程。国家财产政策和环保政策为家产能效打点市场的成长性供给
了有力收撑。同时,跟着各项节能技术的不停提高,节能删效为客户带来显著的
经济所长,从而成为高耗能企业对节能减牌技术效劳需求内正在的壮大驱动力,促
进市场需求迅速删多。
能科股份仰仗其技术劣势掌握住家产能效打点市场的需求,报告期内,公司
业务获得迅速拓展,真如今盈利、范围、资金、人才各方面的快捷展开,正在名目
历程中积攒了富厚的经历,并建设了较高的品排出名度,奠定了止业内科技翻新
型企业的先发职位中央。
(五)运营团队劣势
公司运营团队正在家产能效打点止业积攒了富厚的市场、消费、打点、技术经
验,对止业展开认识深化,能够基于公司业务形式的真际状况,联结止业展开趋
势和市场需求,制订折乎公司真际的展开计谋。同时,公司中高层打点人员和技
术骨干多为创业团队成员,彼此之间沟畅达畅、共同默契,对公司将来展开及止
业前景有着怪异理念,运营打点内损率低,造成为了割裂、高效、求真的运营打点
理念。
1-1-41
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第三节 原次发止轮廓
一、发止人根柢状况
公司称呼: 能科节能技术股份有限公司
英文称呼: Nancal Energy-SaZZZing Technology Co.,Ltd.
注册原钱: 8,517万元
法定代表人: 祖军
创建日期: 2006年12月26日
住所: 北京市房山区城关街道顾八路一区9号
邮政编码: 102400
电话: 010-60603521
传实: 010-60603522
互联网网址:
电子信箱: nancalir@nancalss
二、原次发止的根柢状况
股票品种: 人民币普通股(A 股)
每股面值: 人民币 1.00 元
不赶过 2,839 万股,不低于发止后公司总股原的 25%。原
公然发止股份数质:
次发止股份全副为公然发止新股,本股东不公然出卖股份
7.54 元(依据询价结果和市场状况由公司和主承销商协商
每股发止价格: 确定发止价格,或中国证监会否认的其余方式确定发止价
格)
22.97 倍(计较口径:发止价格除以每股支益,每股支益
发止市盈率: 依照 2015 年经审计的扣除非常常性损益前后孰低的脏利
润除以发止后总股原计较)
5.05 元(依照 2016 年 6 月 30 日经审计的归属发止人股
发止前每股脏资产:
东脏资产除以原次发止前总股原计较)
1-1-42
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
5.36 元(依照 2016 年 6 月 30 日经审计的脏资产除以原
发止后每股脏资产:
次发止后总股原计较)
市脏率: 1.41 倍(按发止价格除以发止后每股脏资产计较)
给取网下向询价对象配售发止取网上按市值申购定价发
发止方式:
止相联结的方式,或中国证监会否认的其余方式
折乎资格的询价对象和已开立上海证券买卖所股票买卖
发止对象: 账户的境内作做人、法人等投资者(国家法令、法规制行
置办者除外)
承销方式: 余额包销
原次发止或许募集资金总额为 21,406.06 万元,扣除发止
或许募集资金:
用度后,或许募集资金脏额为 17,896.38 万元
拟上市地: 上海证券买卖所
发止用度概算 3,509.68 万元
发止用度概算明细如下:
承销用度 2,140.61 万元
保荐用度 500.00 万元
审计验资用度 245.00 万元
律师用度 125.00 万元
用于原次发止的信息表露用度 450.00 万元
发止手续用度及资料制做费 49.07 万元
三、原次公然发止新股方案
公司原次公然发止股票数质不赶过 2,839 万股,原次发止股份全副为公然发
止新股,本股东不公然出卖股份。
四、发止用度
名目 金额(万元)
承销用度 2,140.61
1-1-43
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
保荐用度 500.00
审计验资用度 245.00
律师用度 125.00
用于原次发止的信息表露用度 450.00
发止手续用度及资料制做费 49.07
折计 3,509.68
五、原次发止的有关机构
保荐机构(主承销商): 东方花旗证券有限公司
法定代表人: 马骥
住所: 上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 24 楼
电话: 021-23153888
传实: 021-23153500
保荐代表人: 李旭巍、杨振慈
名目协办人: -
名目包办人: 王炜、张瑶、唐佳晟
发止人律师: 北京市天元律师事务所
卖力人: 墨小辉
住所: 北京市西城区丰硕胡同28号承平洋保险大厦10层
电话: 010-57763888
传实: 010-57763777
包办律师: 谭清、张晓庆
发止人会计师: 北京天圆全会计师事务所(非凡普通折资)
卖力人: 孙小波
住所: 北京市海淀区中关村南大街乙56号1502-1509单元
1-1-44
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
电话: 010-83914188
传实: 010-83915190
包办会计师: 魏强、曹明杰
资产评价机构: 北京北方亚事资产评价有限义务公司
法定代表人: 闫全山
住所: 北京市东城区崇文门西大街7号2门303室
电话: 010-8355756983557579
传实: 010-83549215
包办评价师: 王新涛、李祝
资产评价机构: 北京天圆开资产评价有限公司
法定代表人: 王绍明
住所: 北京市海淀区中关村南大街乙56号方圆大厦15层1501单元
电话: 010-81914088
传实: 010-83915190
包办评价师: 本丽娜、王绍明
申请上市的买卖所: 上海证券买卖所
注册地址: 上海市浦东南路 528 号
电话: 021-68808888
传实: 021-68801288
股票登记机构: 中国证券登记结算有限义务公司上海分公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 3 楼
电话: 021-68870587
传实: 021-68870064
主承销商支款银止: 中国工商银止上海市分止第二营业部
户名: 东方花旗证券有限公司
账号: 1001190729013330090
1-1-45
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
六、发止人取原次发止有关的中介机构之间干系的注明
发止人取原次发止有关的保荐人、承销机构、证券效劳机构及其卖力人、高
级打点人员、包办人员之间不存正在间接或曲接的股权干系或其余权益干系。
七、原次发止上市的重要日期
事项 日期
登载初阶询价通告的日期 2016 年 9 月 26 日
询价日期 2016 年 9 月 28 日
登载发止通告的日期 2016 年 10 月 10 日
申购日期 2016 年 10 月 11 日
缴款日期 2016 年 10 月 13 日
股票上市日期 原次股票发止完毕后发止人将尽快申请股票正在上海证券
买卖所上市
1-1-46
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第四节 风险因素
投资者正在评估发止人原次发止的股票时,除原招股注明书供给的各项量料
外,应出格细心地思考下述各项风险因素。以下风险因素可能间接或曲接对发止
人运营情况、财务情况、连续盈利才华和成长性孕育发作严峻晦气映响。依据重要性
准则或可能映响投资决策的程度大小牌序,公司面临的风险如下:
一、公司运营业绩大幅下滑的风险
1、家产电时令能系统集成业务连续下滑的风险
报告期内,家产电时令能系统集成业务是发止人的焦点业务,其业务会合于
石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、电力新能源等五大止业。受国内生
产总值删速下滑以及石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山等传统高耗能止业整体产能
过剩,止业次要企业的效益下滑的双重映响,报告期内,公司营业收出及脏利润
水平呈下滑态势,2013 年、2014 年、2015 年、2016 年 1-6 月,公司营业收出
划分为 24,414.65 万元、22,350.77 万元、22,115.30 万元、8,253.32 万元,公
司脏利润划分为 4,703.70 万元、4,186.13 万元、3,856.74 万元、522.09 万元。
若将来受国际、国内经济环境和各类因素的映响,石油化工、钢铁冶金、煤
炭矿山等高耗能止业的业务展开连续低迷或进一步下滑,对家产能效打点效劳的
投入大幅减少,将间接映响到公司家产电时令能系统集成业务的展开,继而招致
公司业务收出连续下滑,公司存正在将来运营业绩大幅下滑的风险。
2、电动汽车智能充电系统集成业务和智能制造系统集成业务删加不及预期
的风险
报告期内,公司收出、利润次要依赖于单一业务板块——家产电时令能系统
集成业务。家产电时令能系统集成业务是发止人的传统业务和根原业务,该业务
项下所开发的技术取积攒的客户是发止人业务拓展的根原。公司较早确立了将电
动汽车智能充电系统集成业务和智能制造系统集成业务做为公司新兴业务板块
的布局,并于 2015 年下半年起,公司对电动汽车智能充电系统集成业务板块的
市场开拓已初见罪效;2015 年初,设立控股子公司能科瑞元,对智能制造系统
1-1-47
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
集成市场停行开拓。
目前,发止人的业务拓展已得到初阶罪效,扭转了以家产电时令能系统集成
业务做为单一业务板块的情况,造成为了家产电时令能系统集成业务、电动汽车智
能充电系统集成业务、智能制造系统集成业务三大业务板块相对独立展开、互相
收撑的局面。依据国家发改卫等四部卫结折下发的《电动汽车充电根原设备展开
指南(2015-2020 年)》以及各级处所政府出台的布局、指南,电动汽车充电基
础设备正在将来 5 年将迎来快捷展开时期。另据《“十二五”智能制造拆备财产发
展布局》,正在将来 5-10 年的光阳里,智能制造拆备止业删加率将抵达年均 25%。
若电动汽车智能充电系统集成业务和智能制造系统集成业务的运营环境发
生严峻晦气厘革,展开速度及范围不及预期,将间接映响公司的业务收出删加,
公司存正在将来运营业绩大幅下滑的风险。
二、应支账款范围较大的风险
报告期内,公司次要客户会合于石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、
电力新能源等五大止业,受石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山等周期性高耗能止业
景气派下滑的映响,上述止业客户付款进度有所减缓,以致公司应支账款回款时
间耽误、进度减慢,应支账款余额删多且占营业收出的比重进步。2013 年终、
2014 年终、2015 年终、2016 年 1-6 月,公司应支账款账面价值划分为 27,308.67
万元、25,699.80 万元、26,948.66 万元、28,695.42 万元,占当期营业收出的比
例划分为 111.85%、114.98%、121.86%、173.84%,2015 年终公司应支账款
余额占当期营业收出比例取往年相比略有回升,但高于可比上市公司均匀水平,
次要起因是可比上市公司中有 2 家公司正在 2015 年收出大幅删加。
正在应支账款余额删多的同时,公司应支账款的账龄也有所耽误。2013 年终、
2014 年终、2015 年终、2016 年 6 月终,公司 2 年以上应支账款余额划分为
3,041.15 万元、4,417.65 万元、6,576.92 万元、8,838.69 万元,占应支账款总
额的比例划分为 10.26%、15.76%、21.68%、27.04%。截至 2016 年 6 月终,
此中公司 2013 年终的 2 年以上应支账款的余额为 3,041.15 万元,已回款
2,401.22 万元,占比 78.96%;公司 2014 年终的 2 年以上应支账款的余额为
1-1-48
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
4,417.65 万元,已回款 1,849.33 万元,占比 41.86%;公司 2015 年终的 2 年以
上应支账款的余额为 6,576.92 万元,已回款 2,089.09 万元,占比 31.76%。根
据公司业务特征,应支账款回支存正在一定的节令性因素。但凡,应支账款的回支
但凡会合正在第四季度,该季度的回款额远高于其余季度的均匀水平。
报告期内,公司应支账款量质较好,且客户次要为大中型国有企业及大型民
营企业,该类顾主信费用较高,发作坏账的机率较低,且公司已建设了蕴含《回
款工做打点细则》、 过时应支账款打点制度》正在内的应支账款打点内部控制制度,
并获得有效执止。
但跟着公司运营范围的扩充和客户数质的回升,应支账款余额可能会进一步
扩充,若应支账款不能定期支回,将会对公司的现金流、资金周转和消费运营活
动孕育发作晦气映响。
三、焦点技术人员流失的风险
公司属于高新技术企业,公司的展开依赖于良好技术人员。公司自创建以来
接续对峙以人才为根基的焦点理念,重视人才的引进和造就,目前积攒了大质劣
秀技术人员。但是,跟着市场折做的加剧和止业对良好人才需求的不停删多,可
能会显现折做对手争夺公司技术人员招致人员流失的景象,那将对公司的科研和
消费运营组成晦气映响。为此,公司一方面通过建设健全内部保密制度来避免技
术失密,另一方面通过折法的、具有折做力的薪酬制度和鼓舞激励门径来稳固技术团
队的不乱性,以保持公司正在焦点技术上确当先劣势。
四、技术开发的风险
做为高新技术企业,公司正在焦点技术上有着大质的专利技术。目前,公司已
与得感到与能式晶闸管触发安置(NBTRC)、会合曲流供电撬拆式电动汽车充电
屋等 35 项国家专利技术;已与得领有罪率调动系统有源整流控制软件 x1.0、变
频调速控制系统软件 x1.0 等 62 项软件著做权。尽管公司曾经回收了紧密的专
利技术护卫门径,但是仍不能牌除公司专利技术泄密的状况,那将对公司的止业
折做劣势孕育发作晦气的映响。另外,假如公司不能准确掌握止业技术的展开趋势,
不能实时将新技术应用于产品开发和晋级中,也有可能迷失技术和市场当先地
1-1-49
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
位,进而映响到原公司的运营业绩。
五、营业收出节令性波动的风险
能科股份的主营业务为,以智能配电技术、传动电控技术和数据通信技术为
根原,通过系统集成完立室产节能整体处置惩罚惩罚方案的研发、设想、制造、销售、服
务。公司的次要客户及最末用户会合于石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆
备、电力新能源等五个止业,那些客户及最末用户大多为大型国有企业,但凡执
止估算打点制度,正常下半年制订次年年度估算和投资筹划,次年上半年会合审
批,次年年中或下半年安牌采购招标。
报告期内公司分季度的收出及脏利润状况如下表所示:
单位:万元
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
季度
收出 脏利润 收出 脏利润 收出 脏利润 收出 脏利润
第一季度 631.12 -1,374.35 425.65 -1,606.13 3,195.83 -82.96 2,597.99 181.90
第二季度 7,622.20 1,896.44 7,580.21 1,723.47 6,540.41 406.86 4,428.19 -141.86
第三季度 - - 520.69 -603.14 3,617.77 16.08 2,911.79 -305.13
第四季度 - - 13,588.75 4,342.54 8,996.75 3,846.15 14,476.67 4,968.79
折计 8,253.32 522.09 22,115.30 3,856.74 22,350.76 4,186.13 24,414.64 4,703.70
注:报告期各年半年度、年度数据经会计师审计,2013 年第三季度、2016 年第一季度数据
经会计师核阅。
报告期内,发止人依据条约约定,正在得到买方的验支报告或到货确认单后确
认收出,不存正在分步确认的情形。受公司粗俗客户业务生长节拍的映响,公司一
般正在第四季度得到验支报告或验支单较为会合,因而,第四季度真现的销售收出
也相应较多。公司的主营业务涌现鲜亮节令性的特点,因而,公司的财务情况存
正在节令性波动风险。
六、募集资金投资名目风险
原次发止募集资金将投入高端电气传动安置产能财产化名目、能源打点平台
软件研发晋级名目、电能量质治理组折安置财产化名目以及补充营运资金。尽管
1-1-50
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
公司正在制订募投名目时曾经片面思考当前的财产政策和市场情况,停行了丰裕的
市场调研和紧密的阐明论证,并对募投名目施止的各个环节制订了详细的应对措
施。但是正在名目施止中仍会显现募集资金不能实时到位、技术代替、名目延期执
止等状况,正在名目完成后也会显现政策环境厘革、用户偏好厘革、市场情况厘革
等诸多问题,那些都有可能给募投项宗旨预期支益带来较大的映响,从而映响到
公司的运营业绩。
七、脏资产支益率下降风险
原次发止前,公司的均匀脏资产支益率都保持了较高的水平。假如原次发止
乐成,公司的脏资产将正在目前的根原上大幅进步。由于原次募投名目存正在一定的
建立周期,名目建成后对经济所长的映响也存正在一定的时滞性,项宗旨支益不能
立刻表示。因而可能显现发止当年的脏利润删幅低于脏资产删幅的景象,公司将
碰面临由于脏资产删加过快而招致脏资产支益率下降的风险。但是,跟着募集资
金投资项宗旨顺利施止和映响成效的逐步提升,公司的市场折做力和盈利水平都
将与得大幅进步,脏资产支益率将会逐渐回升。
八、牢固资产合旧删多风险
原次募集资金投资名目完成后,公司将删多大质牢固资产,牢固资产合旧会
随之删多。尽管公司正在对名目停行可止性钻研的时候曾经丰裕思考了牢固资产合
旧的问题,但是假如市场环境发作严峻晦气厘革,公司募投名目孕育发作的收出未真
现既定目的,会显现真际支益低于盈亏平衡点的支益,新删的牢固资产合旧会导
致公司短期盈利才华下降。
九、股东即期回报被摊薄的风险
原次募集资金到位后,公司的总股原和脏资产将会相应删多。但募集资金使
用孕育发作效益须要一定周期,正在公司总股原和脏资产均删多的状况下,假如公司未
来业务范围和脏利润未能孕育发作相应幅度的删加,或许短期内公司每股支益和加权
均匀脏资产支益率等目标将显现一定幅度的下降,原次募集资金到位后股东即期
回报(每股支益、脏资产支益率等财务目标)存正在被摊薄的风险。
1-1-51
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
十、止业政策风险
2006 年以来,我国节能止业进入了一个全新展开的阶段,国务院、处所政
府、各相关部门相继发表了利于止业展开的政策法规。2011 年国务院发表了《“十
二五”节能减牌综折性工做方案》,明白了“十二五”节能减牌的约束性目的:
到 2015 年,全国万元国内消费总值能耗下降到 0.869 吨范例煤,比 2010 年的
1.034 吨范例煤下降 16%,比 2005 年的 1.276 吨范例煤下降 32%。2012 年工
信部发表了《家产节能十二五布局》,明白提出了到 2015 年,范围以上家产删
加值能耗比 2010 年下降 21%摆布,“十二五”期间或许真现节能质 6.7 亿吨标
准煤。
公司目前的业务会合于石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、电力新
能源等五个止业,那些止业均是“十二五”期间国家重点扶持节能减牌的止业,
目前出台的扶持政策对公司业务展开起到了积极的促进做用,为公司的展开供给
了劣秀的外部环境。但是,假如相关政策发作厘革,会招致外部整体运营环境出
现晦气厘革,将会映响到公司将来运营业绩的删加。
十一、税支劣惠政策厘革风险
公司及属下局部企业属于高新技术企业或新办软件类企业,所得税及删值税
方面均享受税支劣惠,详细如下:
(一)所得税方面享受的劣惠
1、高新技术企业所得税劣惠税率
公司于 2008 年得到北京市科学技术卫员会、北京市财政局、北京市国家税
务局、北京市处所税务局结折认定的证书编号为 GR200811002550 的高新技术
企业证书,有效期 3 年,2008-2010 年享受 15%的劣惠所得税税率。2011 年 10
月 11 日,公司通过高新技术企业复审,并继续被认定为高新技术企业,有效期
3 年,证书编号为 GF201111001660,故公司自 2011 年度至 2013 年度继续享
受 15%的劣惠所得税税率。2014 年 10 月 30 日,公司通过高新技术企业复审,
并继续被认定为高新技术企业,有效期 3 年,证书编号为 GR201411000335。
1-1-52
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
经北京市房山区国家税务局第八税务所、北京市房山区国家税务局第一税务所
“企业所得税减免税立案登记书”核准从 2011 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31
日、2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日,享受 15%的所得税税支劣惠政策。
2、新办软件类企业所得税劣惠
依据《国务院对于印发激劝软件财产和集成电路财产展开若干政策的通知》
(国发[2011]4 号)规定,对我国境内新办集成电路设想企业和折乎条件的软
件企业,经认定后,自赢利年度起,享受企业所得税“两免三减半”劣惠政策。
子公司能科瀚阴系新办软件消费企业,经北京市房山区国家税务局第八税务
所(房国八减【2009】3 号)文核准,从赢利年度起享受两免三减半的所得税税
劣惠政策,公司从 2009 年初步赢利,即 2009 年和 2010 年免税,2011 年-2013
年减半征税。
子公司能科瑞康系新办软件消费企业,依照相关规定自盈利之日起享受两免
三减半的所得税税劣惠政策,公司 2011 年真现盈利,即 2011 年和 2012 年免税,
2013 年-2015 年减半征税。
(二)删值税方面享受的劣惠
能科股份、能科瑞康、能科瀚阴、能传软件存正在折乎相关税支劣惠规定的相
关软件收出。依据《国务院对于印发激劝软件财产和集成电路财产展开若干政策
的通知》(国发[2011]4 号)和《财政部、国家税务总局对于软件产品删值税
政策的通知》(财税[2011]100 号)规定,能科股份、能科瑞康、能科瀚阴、
能传软件销售自止开发消费的软件产品,按 17%的法定税率征支删值税后,对
删值税真际税负赶过 3%的局部真止即征即退。
(三)税支劣惠应付公司运营成绩的映响
发止人所得税次要税支劣惠为高新技术企业所得税劣惠及新办软件类企业
所得税劣惠。2013 年、2014 年、2015 年、2016 年 1-6 月,发止人高新技术企
业所得税税支劣惠金额折筹划分为 47.73 万元、0 万元、0 万元、177.67 万元,
占同期脏利润的比例划分为 1.01%、0%、0%、34.34%;发止人新办软件类企
业所得税税支劣惠金额折筹划分为 412.36 万元、557.80 万元、298.89 万元、0
1-1-53
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
万元,占同期脏利润的比例划分为 8.77%、13.32%、7.75%、0%;发止人所得
税税支劣惠金额折筹划分为 460.10 万元、557.80 万元、298.89 万元、177.67
万元,占同期脏利润的比例划分为 9.78%、13.32%、7.75%、34.34%。。
2013 年、2014 年、2015 年、2016 年 1-6 月,发止人删值税退税税支劣惠
金额折筹划分为 521.89 万元、371.44 万元、1,004.34 万元、0 万元,占同期脏
利润的比例划分为 9.71%、7.99%、22.62%、0%。报告期各期发止人删值税退
税分布不平均的起因次要是由于主管税务构制对删值税的先征退却后退存正在陈述、受
理、审批、返还等一系列步调,删值税退税时点取相关对应收出确真认无奈同步
真现所致。
若将来国家税支劣惠政策发作严峻厘革,真际执止的所得税税率回升或将来
软件类企业相关税支劣惠发作厘革,将对公司的运营业绩带来一定的映响。
十二、运营打点风险
跟着公司股票发止上市和募集资金投资项宗旨逐步施止,公司的资产范围和
运营范围都将大幅提升,销售和打点人员也将相应删多,公司的组织构造和打点
体系将趋于复纯,运营打点的复纯程度大大进步,那对公司的采购供应、销售服
务、人力资源、财务控制、经营效率等打点提出了更高的要求,删多了公司打点
和营运的难度。假如公司打点层的业务原色及打点水平不能适应公司范围迅速扩
大的须要,组织形式和打点制度不能跟着公司范围的扩充而作实时、相应的调解
和完善,将会给原公司带来较大的打点风险。
十三、市场折做风险
连年来,中国家产能效打点市场快捷展开,将来具有较大的删加潜力。做为
节能止业的代表之一,公司将来将能连续分享市场删加带来的展开动力,另一方
面也碰面临止业折做加剧的挑战。那一挑战既来自于国际折做对手扩张国内市场
份额的压力,又来自于国内现有折做对手企业的折做,同时另有新折做者连续加
入市场的压力。假如公司不能准确掌握止业和市场展开动态,积极拓宽营销渠道,
不能依据客户需求的厘革和技术提高实时停行技术翻新和效劳形式翻新,将会正在
猛烈的市场折做中迷失劣势,面临被折做对手超越的风险。
1-1-54
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
十四、真际控制人控制风险
原次发止前,发止人真际控制人祖军、赵岚、于胜涛划分持有能科股份
29.550%、27.390%和 14.235%的股份,三者折计持有能科股份 71.175%的股
份。原次发止后,前述真际控制人仍将保持对能科股份的控制权。
股权的相对会合减弱了中小股东对公司消费运营的映响力,尽管公司建设了
联系干系买卖回避表决制度、独立董事制度等,但是公司的真际控制人依然可以操做
其控制权,通过止使表决权方式大概其余方式对公司的展开计谋、运营决策、人
事安牌、联系干系买卖和利润分配等严峻事宜施加映响,作出侵害公司长远展开和其
他股东权益的决策。
十五、本资料和采购产品价格波动风险
公司上游止业为通用机电方法制造止业,产品本资料价格取各种大宗商品价
格存正在较大的联系干系性。连年来,跟着寰球大宗本资料市场价格的波动加剧,公司
本资料的采购价格也存正在一定的波动性。依据对本资料价格改观所做的敏感性分
析,正在其余条件保持稳定的状况下,所有本资料价格同比上涨 5%,公司的综折
毛利率下降 2.82 个百分点。因而,本资料价格的波动一定程度上映响公司盈利
的不乱性。
十六、大客户依赖风险
2013 年-2016 年 6 月,公司前十大客户销售收出金额划分为 15,445.06 万
元、14,863.92 万元、18,917.07 万元、7,214.63 万元,占当期营业收出的比例
划分为 63.26%、66.50%、85.54%、87.41%,第一大客户销售收出占比也涌现
逐年进步的趋势。此中 2015 年,公司对第一大客户中航家产团体属下公司销售
收出金额为 9,406.53 万元,占当年营业收出的比例为 42.53%。劣异大客户能为
公司带来不乱的收出和盈利,但正在公司运营范围和消费才华相对有限的状况下,
也招致公司客户会合度较高,从而使得公司的消费运营客不雅观上对大客户存正在一定
依赖。假如将来公司不能连续开拓新的市场及客户、降低大客户业务比重,公司
将面临对大客户依赖所带来的运营风险。
1-1-55
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
十七、研发用度改观风险
2013 年至 2016 年 6 月,公司粗俗止业发作较大厘革,公司积极应对挑战,
以市场为导向,对技术储蓄较为成熟的家产电时令能系统集成板块的研发投入进
止调解,2016 年 1-6 月公司的研发用度为 751.82 万元。公司将来将安身于家产
电时令能系统集成、电动汽车智能充电系统集成、智能制造系统集成三大业务板
块,加大正在电动汽车智能充电系统集成业务、拆备智能制造系统集成业务等市场
化前景劣秀的重点规模的研发投入。截至 2016 年 6 月底,公司研发人员为 65
人,较 2015 年底的 35 人删多了 30 人,或许 2016 年的研发用度投入将上升至
报告期初水平。只管上述用度占公司营业老原的比例不高,但若市场环境发作重
大晦气厘革,可能存正在因研发用度删多而对公司业绩形成负面映响的风险。
1-1-56
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第五节 发止人根柢状况
一、发止人的根柢状况
公司称呼: 能科节能技术股份有限公司
英文称呼: Nancal Energy-SaZZZing Technology Co.,Ltd.
注册原钱: 8,517万元
法定代表人: 祖军
创建日期: 2006年12月26日
住所: 北京市房山区城关街道顾八路一区9号
邮政编码: 102400
电话: 010-60603521
传实: 010-60603522
互联网网址
电子邮箱 nancalir@nancalss
二、发止人革新重组及设立状况
(一)设立方式
发止人前身系北京索控欣博通电气有限公司,创建于 2006 年 12 月 26 日,
创建时注册原钱 1,600 万元。2010 年 12 月,欣博通有限股东会决定赞成,以
2010 年 9 月 30 日为基准日、以天健正信出具的“天健正信审(2010)NZ 字第
010864 号”《审计报告》所确认的脏资产 63,464,825.49 元为出资,此中
35,335,000.00 元计入股原,余额 28,129,825.49 元计入成原公积,将欣博通有
限整体变更设立北京欣博通能科传动技术股份有限公司,欣博通有限的全副资
产、欠债和权益由欣博通股份继承。2010 年 12 月 20 日,公司正在北京市工商止
政打点局解决了工商变更登记手续,并得到了注册号为 110111002804379 的《企
业法人营业执照》,注册原钱 3,533.50 万元。2011 年 8 月,公司通过成原公积
转删股原删资至 8,517 万元,并改名为能科节能技术股份有限公司。
(二)建议人
1-1-57
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
祖军、赵岚、于胜涛等 21 名作做酬报公司的建议人。股份公司设立时,欣
博通股份各建议人及其持股状况如下表:
序号 股东称呼 持股数质(万股) 持股比例(%)
1 祖军 1,250.40 35.387
2 赵岚 1,250.40 35.387
3 于胜涛 625.20 17.694
4 刘怯涛 200.00 5.660
5 王小虎 150.00 4.245
6 杨宏建 20.00 0.566
7 孙卓 10.00 0.283
8 墨超 5.00 0.142
9 周悦永 5.00 0.142
10 施卫东 5.00 0.142
11 姜开会 5.00 0.142
12 孟广磊 2.00 0.056
13 王涛 1.00 0.028
14 牟丹 1.00 0.028
15 陈骥 0.50 0.014
16 崔凤全 0.50 0.014
17 李泽民 0.50 0.014
18 墨国 0.50 0.014
19 赵志刚 0.50 0.014
20 胡泊 0.50 0.014
21 杨颖 0.50 0.014
折计 3,533.50 100.000
(三)正在革新设立发止人之前,次要建议人领有的次要资产和真际处置惩罚的
次要业务
祖军、赵岚、于胜涛 3 名作做酬报公司的次要建议人。革新设立发止人前,
1-1-58
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
次要建议人祖军、赵岚、于胜涛领有的次要资产为对欣博通有限的股权投资,真
际处置惩罚的次要业务为全职参取对欣博通有限的日常运营打点流动。
(四)发止人创建时领有的次要资产和真际处置惩罚的次要业务
原公司系由欣博通有限整体变更设立,欣博通有限的全副资产、欠债、所有
人员和业务均进入股份公司,股份公司领有完好的取家产能效管了处置惩罚惩罚方案相关
的研发、消费、采购及销售体系,其次要资产为取家产能效管了处置惩罚惩罚方案相关的
运动资产、研发用方法、专利、软件著做权、消费和销售产品所必需的呆板方法、
衡宇建筑物等;所处置惩罚的次要业务为家产能效打点业务。
(五)正在发止人创建之后,次要建议人领有的次要资产和处置惩罚的次要业务
发止人创建之后,次要建议人祖军、赵岚、于胜涛领有的次要资产和处置惩罚的
次要业务取公司革新设立之前没有发作严峻厘革。
(六)革新前本企业的业务流程、革新后发止人的业务流程,本企业和发
止人业务流程之间的联络
公司是由欣博通有限整体变更设立的股份有限公司,革新前后的业务流程没
有厘革,详细业务流程参阅原招股注明书“第六节 业务取技术”之“四、公司
主营业务的根柢状况”之“(三)发止人主营业务形式”。
(七)发止人创建以来,正在消费运营方面取次要建议人的联系干系干系及演变
状况
公司创建以来,次要建议人祖军、赵岚、于胜涛除正在公司担当董事及高级管
理人员外,取发止人正在消费运营方面不存正在其余联系干系干系,亦未发作过厘革。报
告期内,公司取次要建议人之间的联系干系买卖详细状况参阅原招股注明书“第七节
“同业折做取联系干系买卖”之“四、联系干系方、联系干系方干系及联系干系买卖”。
(八)建议人出资资产的产权变更手续解决状况
原公司系由欣博通有限整体变更设立的股份公司,欣博通有限的全副资产、
欠债和权益由原公司继承,资产权属的变更及欠债的转移均已依法解决了产权变
更登记手续。
1-1-59
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
三、发止人设立以来股原造成及厘革状况
发止人前身系北京索控欣博通电气有限公司,欣博通有限创建于 2006 年 12
月 26 日,于 2010 年 12 月 20 日整体变更为股份有限公司。自欣博通有限创建
以来,股原演变状况如下图所示:
1-1-60
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
欣博通有限创建 东方欣博通以钱币、有形
2006年12月
(注册原钱1,600万元) 资产出资创建欣博通有限
欣博通有限缴足真支成原 欣博通有限的真支成原由
2007年2月
(注册原钱1,600万元) 480万元缴足至1,600万元
东方欣博通将其持有的640
万元、640万元、320万元
欣博通有限第一次股权转让
2007年9月 的出资额划分转让给祖
(注册原钱1,600万元) 军、赵岚和于胜涛
祖军、赵岚、于胜涛划分
欣博通有限第一次删资
2009年10月 以钱币出资200万元、200
(注册原钱2,100万元)
万元和100万元
祖军、赵岚、于胜涛划分
欣博通有限第二次删资
2009年12月 以钱币出资160万元、160
(注册原钱2,500万元)
万元和80万元
欣博通有限第三次删资 刘怯涛、王小虎等19人以
2010年9月
(注册原钱2,826.80万元) 钱币怪异出资326.80万元
董丽丽将其持有的0.80万元
出资划分转让给祖军0.32万
欣博通有限第二次股权转让 元、赵岚0.32万元、于胜涛
2010年11月
(注册原钱2,826.80万元) 0.16万元
祖军、赵岚、于胜涛等全
体股东怪异做为建议人,
欣博通有限整体变更设立 将欣博通有限整体变更设
2010年12月 欣博通股份 立为股份有限公司(欣博
(注册原钱3,533.50万元) 通股份)
欣博通股份第四次删资 中科东海删资425万股、上
2011年6月
(注册原钱4,258.50万元) 海泓成删资300万股
1-1-61
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
成原公积转删股原,向全
欣博通股份第五次删资 体股东每10股转删10股,
2011年8月 改名为能科股份 共计转删4,258.50万股;名
(注册原钱8,517万元) 称变更为能科股份
杨宏建将其持有的16万
股、16万股、8万股股份分
能科股份第三次股权转让
2012年3月 别转让给祖军、赵岚和于
(注册原钱8,517万元)
胜涛
周悦永将其持有的10万股
股份转让给施卫东;王小
猛将其持有的200万股股份
转让给刘敏,将其持有的
100万股股份转让给周禾;
墨国将其持有的1万股股份
转让给苗海涛;王涛将其
持有的2万股股份转让给杨
颖;赵岚和于胜涛将其各
能科股份第四次股权转让 自持有的104万、26万股股
2012年10月
(注册原钱8,517万元) 份转让给兰立鹏
赵岚将其持有的80万股股
份转让给葛删柱;于胜涛
将其持有的20万股股份转
让给葛删柱;孙卓将其持
有的10万股股份转让给孙
英雄,将其持有的4万股股
份转让给苗海涛,将其持
有的2万股股份转让给杨
颖,将其持有的2万股股份
转让给胡泊,将其持有的2
万股股份转让给刘景达;
姜开会将其持有的3万股股
份转让给刘景达,将其持
有的3万股股份转让给孟广
磊,将其持有的2万股股份
转让给李泽民;将其持有
的2万股股份转让给杨颖;
能科股份第五次股权转让 陈骥将其持有的1万股股份
2013年9月
(注册原钱8,517万元) 转让给孟广磊
(一)2006 年 12 月,欣博通有限创建
2006 年 12 月 18 日,东方欣博通签订《北京索控欣博通电气有限公司章程》,
赞成出资设立欣博通有限,注册原钱 1,600 万元,此中钱币出资为 480 万元,
非专利技术出资为 1,120 万元。同日,东方欣博通签订《高新技术成绩注明书及
确认书》,确认其持有的“全数字式中高压晶闸管固态软起动技术”为高新技术
1-1-62
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
成绩,价值为 1,120 万元,赞成以该成绩投入到欣博通有限,占注册原钱的 70%。
2006 年 12 月 26 日,北京建信资产评价有限义务公司出具了京建评报字第
1162 号(2006)《非专利技术“全数字式中高压晶闸管固态软起动技术”价值评
估报告书》,对东方欣博通用于出资的非专利技术“全数字式中高压晶闸管固态
软起动技术”的价值停行了评价,确定其正在评价基准日 2006 年 12 月 25 日的评
估价值为 1,120 万元。
鉴于北京建信资产评价有限义务公司未有证券、期货相关业务资格,能科
股份聘请了北京天圆开资产评价有限公司对上述评价报告停行了复核。2012 年
3 月 31 日,北京天圆开资产评价有限公司对《非专利技术“全数字式中高压晶
闸管固态软起动技术”价值评价报告书》(京建评报字第 1162 号(2006))停行
了复核,并出具了《复核报告书》(天圆开评报字(2012)第 310303 号)。复核结论
为:“北京建信资产评价有限义务公司出具的京建评报字第 1162 号(2006)《非
专利技术“全数字式中高压晶闸管固态软起动技术”价值评价报告书》的评价结
论折法。
2006 年 12 月 26 日,欣博通有限得到了北京市工商止政打点局房山分局核
发的注册号为 110111002804379 的《企业法人营业执照》。
2006 年 12 月 28 日,北京中泽永诚会计师事务所有限公司出具了中泽永诚
验字(2006)第 071 号《验资报告》,确认截至 2006 年 12 月 20 日行,欣博通
有限注册原钱中钱币出资 480 万元已缴足。
2007 年 1 月 10 日,东方欣博通取欣博通有限签订《财富转移和谈书》,约
定东方欣博通将上述非专利技术转移给欣博通有限,自单方签字日起,东方欣博
通不再对该非专利技术领有所有权。
2007 年 1 月 23 日,北京中泽永诚会计师事务所有限公司出具了中泽永诚
验字(2007)第 A004 号《验资报告》,确认截至 2007 年 1 月 10 日行,东方欣
博通已投入非专利技术“全数字式中高压晶闸管固态软起动技术”1,120 万元,
欣博通有限注册原钱真支金额为 1,600 万元。
1-1-63
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2007 年 1 月 24 日,北京中泽永诚会计师事务所有限公司出具中泽永诚审
字(2007)第 A005 号《非钱币资产转移专项审核报告》,确认:非专利技术“全
数字式中高压晶闸管固态软起动技术”曾经由本所有者东方欣博通转移给欣博通
有限。
2007 年 2 月 15 日,欣博通有限就原次删多真支成原事宜解决了工商变更
登记手续。原次删多真支成原完成后,欣博通有限股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 东方欣博通 16,000,000.00 100.00
折计 16,000,000.00 100.00
东方欣博通以钱币出资 480 万元、非专利技术出资 1,120 万元设立欣博通
有限,钱币出资比例为 30%,折乎其时《公司法》“全体股东的钱币出资金额不
得低于有限义务公司注册原钱的百分之三十”的相关规定;
东方欣博通其时处置惩罚家产电时令能相关业务,正在消费运营历程中通过自主技
术研发得到非专利技术“全数字式中高压晶闸管固态软起动技术”,资产权属清
晰;
那次非专利技术出资做价金额颠终专业评价机构评价取复核,出资止为颠终
审计机构验资。评价报告给取支益法,评价办法的选择根柢折法,所选择评价方
法取评价对象和评价领域根实相婚配;非专利技术对公司的消费运营具有真际价
值,投入后孕育发作了真际的积极成效,2007 年至 2011 年,非专利技术“全数字式
中高压晶闸管固态软起动技术”给企业带来的支益赶过本评价报告的预测金额,
因而,东方欣博通不存正在虚假出资、出资不真的状况。
经核对,保荐时机谈发止人律师认为:东方欣博通将非专利技术“全数字式
中高压晶闸管固态软起动技术”投入发止人前身欣博通有限时的权属不存正在争议
或纠葛,相关评价做价折理,出资止为和出资比例均折乎其时有效法令法规的规
定。
(二)2007 年 9 月,第一次股权转让
1-1-64
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2007 年 8 月 8 日,欣博通有限股东会做出决定,赞成东方欣博通将其持有
的欣博通有限 40.00%、40.00%、20.00%的股权划分转让给祖军、赵岚和于胜
涛,转让价格为每元出资额 1 元。同日,东方欣博通取祖军签署《股权转让和谈》,
约定东方欣博通将其持有的欣博通有限 640 万元出资转让给祖军;东方欣博通
取赵岚签署《股权转让和谈》,约定东方欣博通将其持有的欣博通有限 640 万元
出资转让给赵岚;东方欣博通取于胜涛签署《股权转让和谈》,约定东方欣博通
将其持有的欣博通有限 320 万元出资转让给于胜涛。
2007 年 9 月 27 日,欣博通有限就原次股权转让事宜解决了工商变更登记手
续。原次股权转让完成后,欣博通有限股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 祖军 6,400,000.00 40.00
2 赵岚 6,400,000.00 40.00
3 于胜涛 3,200,000.00 20.00
折计 16,000,000.00 100.00
(三)2009 年 10 月,第一次删资,删资至 2,100 万元
2009 年 10 月 30 日,欣博通有限股东会做出决定,赞成股东祖军、赵岚、
于胜涛划分以钱币模式删资 200 万元、200 万元和 100 万元,注册原钱由 1,600
万元删至 2,100 万元。同日,北京中科永信会计师事务所有限公司出具了中科永
信验字(2009)第 2-359 号《验资报告》,确认截至 2009 年 10 月 30 日行,欣
博通有限已支到各股东交纳的新删钱币出资 500 万元,变更后的注册原钱为
2,100 万元。
2009 年 10 月 30 日,欣博通有限就原次删资事宜解决了工商变更登记手续。
原次删资完成后,欣博通有限股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 祖军 8,400,000.00 40.00
2 赵岚 8,400,000.00 40.00
1-1-65
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
3 于胜涛 4,200,000.00 20.00
折计 21,000,000.00 100.00
(四)2009 年 12 月,第二次删资,删资至 2,500 万元
2009 年 12 月 17 日,欣博通有限股东会做出决定,赞成股东祖军、赵岚、
于胜涛划分以钱币模式删资 160 万元、160 万元和 80 万元,注册原钱由 2,100
万元删至 2,500 万元。同日,北京中科永信会计师事务所有限公司出具了中科永
信验字(2009)第 2-413 号《验资报告》,确认截至 2009 年 12 月 17 日行,欣
博通有限已支到各股东交纳的新删钱币出资 400 万元,变更后的注册原钱为
2,500 万元。
2009 年 12 月 17 日,欣博通有限就原次删资事宜解决了工商变更登记手续。
原次删资完成后,欣博通有限股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 祖军 10,000,000.00 40.00
2 赵岚 10,000,000.00 40.00
3 于胜涛 5,000,000.00 20.00
折计 25,000,000.00 100.00
(五)2010 年 9 月,第三次删资,删资至 2,826.80 万元
2010 年 9 月 10 日,欣博通有限股东会做出决定,赞成刘怯涛、王小虎、杨
宏建、孙卓、墨超、周悦永、施卫东、姜开会、孟广磊、董丽丽、王涛、牟丹、
陈骥、崔凤全、李泽民、墨国、赵志刚、胡泊、杨颖共 19 人,成为公司新股东。
2010 年 9 月 13 日,欣博通有限股东会做出决定,赞成参考预估的 2011 年
终公司的每股脏资产值,新删 19 名股东以每一元注册原钱 5.42 元的价格对公司
停行删资,公司注册原钱由 2,500 万元删至 2,826.80 万元。原次删资的状况如
下:
1-1-66
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
序号 股东称呼 认缴注册原钱额(元) 认购金额(元)
1 刘怯涛 1,600,000.00 8,672,000.00
2 王小虎 1,200,000.00 6,504,000.00
3 杨宏建 160,000.00 867,200.00
4 孙卓 80,000.00 433,600.00
5 墨超 40,000.00 216,800.00
6 周悦永 40,000.00 216,800.00
7 施卫东 40,000.00 216,800.00
8 姜开会 40,000.00 216,800.00
9 孟广磊 16,000.00 86,720.00
10 董丽丽 8,000.00 43,360.00
11 王涛 8,000.00 43,360.00
12 牟丹 8,000.00 43,360.00
13 陈骥 4,000.00 21,680.00
14 崔凤全 4,000.00 21,680.00
15 李泽民 4,000.00 21,680.00
16 墨国 4,000.00 21,680.00
17 赵志刚 4,000.00 21,680.00
18 胡泊 4,000.00 21,680.00
19 杨颖 4,000.00 21,680.00
折计 3,268,000.00 17,712,560.00
2010 年 9 月 15 日,欣博通有限、祖军、赵岚、于胜涛及上述刘怯涛、王小
虎等 19 名作做人就上述删资事宜签订了《删资和谈》。此中刘怯涛正在公司草创过
程中给以了公司不少协助,且其自己否认公司的展开前景及投资价值;其余 18
人均为公司的次要中高层打点人员、技术人员和业务骨干,思考到其时公司业务
范围不停扩充,运营业绩快捷提升,为使他们分享公司展开的成绩,经股东会决
1-1-67
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
议,由刘怯涛等 19 人对欣博通有限停行删资扩股。
该《删资和谈》同时约定,刘怯涛、王小虎等 19 名作做人中,除刘怯涛、
王小虎外,其余 17 名作做人股东如于欣博通有限上市之前不再任职于欣博通有
限或将所持股权转让的,需以本始出资价格将其所持股权转让给祖军、赵岚、于
胜涛等 3 人。
2012 年 3 月 20 日,发止人、祖军、赵岚、于胜涛及刘怯涛、王小虎、孙卓、
墨超、周悦永、施卫东、姜开会、孟广磊、王涛、牟丹、陈骥、崔凤全、李泽民、
墨国、赵志刚、胡泊、杨颖等 17 人(此中,董丽丽、杨宏建已划分于 2010 年
11 月和 2012 年 2 月依照《删资和谈》之规定完成股权转让)就上述股权转让限
制签订《补充和谈》,约定《删资和谈》中“如于欣博通有限上市之前不再任职
于欣博通有限或将所持股权转让的,需以本始出资价格将其所持股权转让给祖
军、赵岚、于胜涛等 3 人”的条款,自觉止人向中国证监会陈述初度公然发止股
票并上市申请资料之日起主动末行。
2010 年 9 月 21 日,北京中科永信会计师事务所有限公司出具了中科永信验
字(2010)第 2-310 号《验资报告》,确认截至 2010 年 9 月 21 日行,欣博通
有限已支到各股东交纳的新删钱币出资 326.80 万元,变更后的注册原钱为
2,826.80 万元。
2010 年 9 月 28 日,北京中科永信会计师事务所有限公司出具中科永信专
审字(2010)第 2-006 号《成原公积专项审计报告》确认:截至 2010 年 9 月
25 日,欣博通有限支到新删股东交纳的成原公积折计 1,444.456 万元。
2010 年 9 月 25 日,欣博通有限就原次删资事宜解决了工商变更登记手续。
原次删资完成后,欣博通有限股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 祖军 10,000,000.00 35.376
2 赵岚 10,000,000.00 35.376
3 于胜涛 5,000,000.00 17.688
1-1-68
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
4 刘怯涛 1,600,000.00 5.660
5 王小虎 1,200,000.00 4.245
6 杨宏建 160,000.00 0.566
7 孙卓 80,000.00 0.283
8 墨超 40,000.00 0.142
9 周悦永 40,000.00 0.142
10 施卫东 40,000.00 0.142
11 姜开会 40,000.00 0.142
12 孟广磊 16,000.00 0.056
13 董丽丽 8,000.00 0.028
14 王涛 8,000.00 0.028
15 牟丹 8,000.00 0.028
16 陈骥 4,000.00 0.014
17 崔凤全 4,000.00 0.014
18 李泽民 4,000.00 0.014
19 墨国 4,000.00 0.014
20 赵志刚 4,000.00 0.014
21 胡泊 4,000.00 0.014
22 杨颖 4,000.00 0.014
折计 28,268,000.00 100.000
(六)2010 年 11 月,第二次股权转让
2010 年 11 月 23 日,欣博通有限股东会做出决定,赞成董丽丽将其持有的
欣博通有限 0.32 万元、0.32 万元、0.16 万元,折计 0.80 万元的出资额划分以
本始出资额转让给祖军、赵岚和于胜涛。同日,上述各方就前述股权转让事宜签
订了《股权转让和谈》。
2010 年 12 月 20 日,欣博通有限就原次股权转让事宜解决了工商变更登记
1-1-69
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
手续。原次股权转让完成后,欣博通有限股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 祖军 10,003,200.00 35.387
2 赵岚 10,003,200.00 35.387
3 于胜涛 5,001,600.00 17.694
4 刘怯涛 1,600,000.00 5.660
5 王小虎 1,200,000.00 4.245
6 杨宏建 160,000.00 0.566
7 孙卓 80,000.00 0.283
8 墨超 40,000.00 0.142
9 周悦永 40,000.00 0.142
10 施卫东 40,000.00 0.142
11 姜开会 40,000.00 0.142
12 孟广磊 16,000.00 0.056
13 王涛 8,000.00 0.028
14 牟丹 8,000.00 0.028
15 陈骥 4,000.00 0.014
16 崔凤全 4,000.00 0.014
17 李泽民 4,000.00 0.014
18 墨国 4,000.00 0.014
19 赵志刚 4,000.00 0.014
20 胡泊 4,000.00 0.014
21 杨颖 4,000.00 0.014
折计 28,268,000.00 100.000
(七)2010 年 12 月,欣博通有限整体变更为股份有限公司
1-1-70
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2010 年 12 月 10 日,欣博通有限 2010 年久时股东会做出决定,赞成欣博
通有限由有限义务公司整体变更为股份有限公司,称呼变更为北京欣博通能科传
动技术股份有限公司。
2010 年 10 月 22 日,天健正信会计师事务所有限公司出具了《审计报告》
(天健正信审(2010)NZ 字第 010864 号)确认,截至 2010 年 9 月 30 日,欣
博通有限的账面脏资产值为 63,464,825.49 元。
2010 年 10 月 22 日,北京北方亚事资产评价有限义务公司出具了《北京市
欣博通能科传动技术有限公司拟革新为股份有限公司整体资产评价报告书》(北
方亚事评报字[2010]第 171 号)确认,截至 2010 年 9 月 30 日,欣博通有限经
评价的脏资产为 10,813.32 万元。
2010 年 11 月 26 日,发止人各股东签订了《对于北京欣博通能科传动技术
股份有限公司之建议人和谈》,协商一致以截至 2010 年 9 月 30 日经天健正信会
计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计 后 的 脏 资 产 63,464,825.49 元 为 出 资 , 其 中
35,335,000.00 元计入股原,余额 28,129,825.49 元计入成原公积,将欣博通有
限整体变更设立为欣博通股份,欣博通有限的全副资产、欠债和权益由欣博通股
份继承。
2010 年 12 月 10 日,天健正信会计师事务所有限公司对整体变更后的股份
公司出资状况停行了审验,并出具了天健正信验(2010)综字第 010133 号《验
资报告》,确认截至 2010 年 12 月 10 日行,欣博通股份已支到各建议股东交纳
的股原 3,533.50 万元。同日,欣博通股份创设大会暨初度股东大会审议通过了
整体变更相关的议案。
2010 年 12 月 20 日,公司正在北京市工商止政打点局解决了工商变更登记手
续,并得到了注册号为 110111002804379 的《企业法人营业执照》,注册原钱
3,533.50 万元。原次整体变更完成后,欣博通股份股权构造如下:
序号 股东称呼 持股数质(万股) 持股比例(%)
1 祖军 1,250.40 35.387
2 赵岚 1,250.40 35.387
1-1-71
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
3 于胜涛 625.20 17.694
4 刘怯涛 200.00 5.660
5 王小虎 150.00 4.245
6 杨宏建 20.00 0.566
7 孙卓 10.00 0.283
8 墨超 5.00 0.142
9 周悦永 5.00 0.142
10 施卫东 5.00 0.142
11 姜开会 5.00 0.142
12 孟广磊 2.00 0.056
13 王涛 1.00 0.028
14 牟丹 1.00 0.028
15 陈骥 0.50 0.014
16 崔凤全 0.50 0.014
17 李泽民 0.50 0.014
18 墨国 0.50 0.014
19 赵志刚 0.50 0.014
20 胡泊 0.50 0.014
21 杨颖 0.50 0.014
折计 3,533.50 100.000
2013 年 10 月,天圆全对有限公司整体变更设立股份公司,注册原钱删至
3,533.50 万元停行了复核验资,并于 2013 年 10 月 4 日出具了天圆全专审字
[2013]00100867 号验资报告。
(八)2011 年 6 月,第四次删资,删资至 4,258.50 万元
2011 年 6 月 9 日,欣博通股份 2011 年第二次久时股东大会做出决定,赞成
浙江中科东海创业投资折资企业(有限折资)以钱币出资 9,022.75 万元,此中
425 万元计入股原,别的 8,597.75 万元计入成原公积;上海泓成股权投资折资
企业(有限折资)以钱币出资 6,369 万元,此中 300 万元计入股原,别的 6,069
1-1-72
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
万元计入成原公积,删资股份数质共计为 725 万股。原次删资完成后,公司注
册原钱由 3,533.50 万元变更为 4,258.50 万元。
2011 年 6 月 9 日,天健正信会计师事务所有限公司出具了天健正信验(2011)
综字第 010023 号《验资报告》,确认截至 2011 年 6 月 9 日行,欣博通股份已支
到中科东海钱币资金删资 9,022.75 万元,此中 425 万元计入股原,占删资后
9.98%;上海泓成钱币资金删资 6,369 万元,此中 300 万元计入股原,占删资后
7.045%股份;变更后的注册原钱为 4,258.50 万元。同日,天健正信会计师事务
所有限公司出具天健正信审(2011)专字第 010724 号《成原公积专项审验报告》
确认:截至 2011 年 6 月 9 日,欣博通股份支到新股东成原公积折计 146,667,500
元,此中中科东海 85,977,500 元,上海泓成 60,690,000 元。
原次删资的每股价格为 21.23 元,是参考公司 2010 年度真现的脏利润并考
虑公司 2011 年业绩删加状况,按 2011 年预测脏利润的 16 倍市盈率协商确定。
鉴于原次删资价格是由公司取外部投资者依照市场化准则协商一致确定的,价格
具有折法性。
2011 年 6 月 21 日,欣博通股份就原次删资事宜解决了工商变更登记手续。
原次删资完成后,欣博通股份股权构造如下:
序号 股东称呼 持股数质(万股) 持股比例(%)
1 祖军 1,250.40 29.362
2 赵岚 1,250.40 29.362
3 于胜涛 625.20 14.681
4 中科东海 425.00 9.980
5 上海泓成 300.00 7.045
6 刘怯涛 200.00 4.696
7 王小虎 150.00 3.522
8 杨宏建 20.00 0.470
9 孙卓 10.00 0.235
10 墨超 5.00 0.117
11 周悦永 5.00 0.117
1-1-73
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
12 施卫东 5.00 0.117
13 姜开会 5.00 0.117
14 孟广磊 2.00 0.047
15 王涛 1.00 0.024
16 牟丹 1.00 0.024
17 陈骥 0.50 0.012
18 崔凤全 0.50 0.012
19 李泽民 0.50 0.012
20 墨国 0.50 0.012
21 赵志刚 0.50 0.012
22 胡泊 0.50 0.012
23 杨颖 0.50 0.012
折计 4,258.50 100.000
2014 年 5 月,天圆全对原次删资停行了复核验资,并于 2014 年 5 月 12 日
出具了天圆全专审字[2014]00100590 号验资报告。
(九)2011 年 8 月,第五次删资,成原公积转删股原,删资至 8,517 万元;
公司改名为能科节能技术股份有限公司
2011 年 8 月 10 日,欣博通股份 2011 年第三次久时股东大会做出决定,同
意以 2011 年 6 月 30 日的股份总额 4,258.50 万股做为基数,按照天圆全会计师
事务所于 2011 年 7 月 20 日出具的天圆全专审字[2011]00100285 号《审计报告》
审计认定的成原公积 174,797,325.48 元,向全体股东每 10 股转删 10 股,共计
转删 4,258.50 万股,注册原钱由 4,258.50 万元删至 8,517 万元,转删后成原公
积余额为 132,212,325.48 元。鉴于公司将来展开标的目的已明白定位于“能源”、“科
技”、“节能”,基于公司品排推广的须要,公司称呼由“北京欣博通能科传动技
术股份有限公司”变更为“能科节能技术股份有限公司”。
同日,天圆全出具了天圆全验字[2011]00100017 号《验资报告》,确认截至
2011 年 8 月 10 日行,欣博通股份已将成原公积 42,585,000.00 元转删股原,变
更后的注册原钱为 8,517 万元。
1-1-74
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2011 年 8 月 12 日,欣博通股份就原次删资事宜解决了工商变更登记手续。
原次删资完成后,能科股份股权构造如下:
序号 股东称呼 持股数质(万股) 持股比例(%)
1 祖军 2,500.80 29.362
2 赵岚 2,500.80 29.362
3 于胜涛 1250.40 14.681
4 中科东海 850.00 9.980
5 上海泓成 600.00 7.045
6 刘怯涛 400.00 4.696
7 王小虎 300.00 3.522
8 杨宏建 40.00 0.470
9 孙卓 20.00 0.235
10 墨超 10.00 0.117
11 周悦永 10.00 0.117
12 施卫东 10.00 0.117
13 姜开会 10.00 0.117
14 孟广磊 4.00 0.047
15 王涛 2.00 0.024
16 牟丹 2.00 0.024
17 陈骥 1.00 0.012
18 崔凤全 1.00 0.012
19 李泽民 1.00 0.012
20 墨国 1.00 0.012
21 赵志刚 1.00 0.012
22 胡泊 1.00 0.012
23 杨颖 1.00 0.012
折计 8,517.00 100.000
(十)2012 年 3 月,第三次股权转让
1-1-75
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2012 年 2 月 20 日,能科股份 2012 年第二次久时股东大会做出决定,赞成
杨宏建将其持有的能科股份 16 万股、16 万股、8 万股,折计 40 万股的股份分
别以 34.688 万元、34.688 万元、17.344 万元的价格转让给祖军、赵岚和于胜
涛。同日,杨宏建取祖军、赵岚和于胜涛签署了《股权转让和谈》。
2012 年 3 月 16 日,能科股份就原次股权转让事宜解决了工商变更登记手续。
原次股权转让完成后,能科股份股权构造如下:
序号 股东称呼 持股数质(万股) 持股比例(%)
1 祖军 2,516.80 29.550
2 赵岚 2,516.80 29.550
3 于胜涛 1258.40 14.775
4 中科东海 850.00 9.980
5 上海泓成 600.00 7.045
6 刘怯涛 400.00 4.696
7 王小虎 300.00 3.522
8 孙卓 20.00 0.235
9 墨超 10.00 0.117
10 周悦永 10.00 0.117
11 施卫东 10.00 0.117
12 姜开会 10.00 0.117
13 孟广磊 4.00 0.047
14 王涛 2.00 0.024
15 牟丹 2.00 0.024
16 陈骥 1.00 0.012
17 崔凤全 1.00 0.012
18 李泽民 1.00 0.012
19 墨国 1.00 0.012
20 赵志刚 1.00 0.012
21 胡泊 1.00 0.012
1-1-76
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
22 杨颖 1.00 0.012
折计 8,517.00 100.00
(十一)2012 年 11 月,第四次股权转让
2012 年 11 月 22 日,能科股份 2012 年第五次久时股东大会做出决定,同
意周悦永将其持有的能科股份 10 万股股份转让给施卫东;王小猛将其持有的能
科股份 200 万股股份转让给刘敏、100 万股转让给周禾;墨国将其持有的能科股
份 1 万股股份转让给苗海涛;王涛将其持有的能科股份 2 万股股份转让给杨颖;
赵岚和于胜涛将其各自持有的能科股份 104 万、26 万股转让给兰立鹏。
2012 年 10 月 29 日,王涛取杨颖签署《股权转让和谈》,约定王涛将其持
有的能科股份 2 万股股份转让给杨颖,股权转让价格为每股 2.168 元,股权转让
价款折计为 4.336 万元。
2012 年 10 月 31 日,周悦永取施卫东签署《股权转让和谈》,约定周悦永
将其持有的能科股份 10 万股股份转让给施卫东,股权转让价格为每股 2.168 元,
股权转让价款折计为 21.68 万元;王小虎取刘敏、周禾划分签署《股权转让和谈》,
约定王小猛将其持有的能科股份 200 万股股份转让给刘敏,股权转让价格为每
股 7.5 元,股权转让价款折计为 1,500 万元;约定王小猛将其持有的能科股份
100 万股股份转让给周禾,股权转让价格为每股 7.5 元,股权转让价款折计为 750
万元;墨国取苗海涛签署《股权转让和谈》,约定墨国将其持有的能科股份 1 万
股股份转让给苗海涛,股权转让价格为每股 2.168 元,股权转让价款折计 2.168
万元;赵岚和于胜涛划分取兰立鹏签署《股权转让和谈》,约定赵岚和于胜涛将
其各自持有的能科股份 104 万、26 万股转让给兰立鹏,股权转让价格均为每股
3.5 元,股权转让价款划分为 364 万元、91 万元。前述股权转让价款均已付出
完结。2012 年 10 月 31 日,祖军、赵岚和于胜涛出具《赞成函》,赞成周悦永、
墨国、王涛的股权转让止为。
2012 年 12 月 25 日,能科股份就原次股权转让事宜解决了工商变更登记手
续。原次股权转让完成后,能科股份股权构造如下:
序号 股东称呼 持股数质(万股) 持股比例(%)
1-1-77
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
1 祖军 2,516.80 29.550
2 赵岚 2,412.80 28.329
3 于胜涛 1,232.40 14.470
4 中科东海 850.00 9.980
5 上海泓成 600.00 7.045
6 刘怯涛 400.00 4.696
7 刘敏 200.00 2.348
8 兰立鹏 130.00 1.526
9 周禾 100.00 1.174
10 孙卓 20.00 0.235
11 施卫东 20.00 0.235
12 墨超 10.00 0.117
13 姜开会 10.00 0.117
14 孟广磊 4.00 0.047
15 杨颖 3.00 0.035
16 牟丹 2.00 0.023
17 陈骥 1.00 0.012
18 崔凤全 1.00 0.012
19 李泽民 1.00 0.012
20 苗海涛 1.00 0.012
21 赵志刚 1.00 0.012
22 胡泊 1.00 0.012
折计 8,517.00 100.00
(十二)2013 年 9 月,第五次股权转让
2013 年 9 月 29 日,能科股份 2013 年第二次久时股东大会做出决定,赞成
赵岚将其持有的能科股份 80 万股股份转让给葛删柱;赞成于胜涛将其持有的能
科股份 20 万股股份转让给葛删柱;赞成孙卓将其持有的能科股份 10 万股股份
转让给孙英雄、4 万股转让给苗海涛、2 万股转让给杨颖、2 万股转让给胡泊、2
1-1-78
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
万股转让给刘景达;赞成姜开会将其持有的能科股份 3 万股股份转让给刘景达、
3 万股转让给孟广磊、2 万股转让给李泽民、2 万股转让给杨颖;赞成陈骥将其
持有的能科股份 1 万股股份转让给孟广磊。
2013 年 9 月 9 日,赵岚取葛删柱签署《股权转让和谈》,约定赵岚将其持有
的能科股份 80 万股股份转让给葛删柱,转让价格为每股 3.81 元,转让价款折计
为 304.8 万元。
2013 年 9 月 9 日,于胜涛取葛删柱签署《股权转让和谈》,约定于胜涛将其
持有的能科股份 20 万股股份转让给葛删柱,转让价格为每股 3.81 元,转让价款
折计为 76.2 万元。
2013 年 9 月 9 日,孙卓取孙英雄、苗海涛、杨颖、胡泊、刘景达划分签署
《股权转让和谈》,约定孙卓将其持有的能科股份 10 万股股份转让给孙英雄,转
让价格为每股 2.168 元,转让价款折计为 21.68 万元;约定孙卓将其持有的能科
股份 4 万股股份转让给苗海涛,转让价格为每股 2.168 元,转让价款折计为 8.672
万元;约定孙卓将其持有的能科股份 2 万股股份转让给杨颖,转让价格为每股
2.168 元,转让价款折计为 4.336 万元;约定孙卓将其持有的能科股份 2 万股股
份转让给胡泊,转让价格为每股 2.168 元,转让价款折计为 4.336 万元;约定孙
卓将其持有的能科股份 2 万股股份转让给刘景达,转让价格为每股 2.168 元,转
让价款折计为 4.336 万元。
2013 年 9 月 9 日,姜开会取刘景达、孟广磊、李泽民、杨颖签署《股权转
让和谈》,约定姜开会将其持有的能科股份 3 万股股份转让给刘景达,转让价格
为每股 2.168 元,转让价款折计为 6.504 万元;约定姜开会将其持有的能科股份
3 万股股份转让给孟广磊,转让价格为每股 2.168 元,转让价款折计为 6.504 万
元;约定姜开会将其持有的能科股份 2 万股股份转让给李泽民,转让价格为每股
2.168 元,转让价款折计为 4.336 万元;约定姜开会将其持有的能科股份 2 万股
股份转让给杨颖,转让价格为每股 2.168 元,转让价款折计为 4.336 万元。
2013 年 9 月 9 日,陈骥取孟广磊签署《股权转让和谈》,约定陈骥将其持有
的能科股份 1 万股股份转让给孟广磊,转让价格为每股 2.168 元,转让价款折计
为 2.168 万元。
1-1-79
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2013 年 9 月 9 日,祖军、赵岚和于胜涛出具《赞成函》,赞成孙卓、陈骥、
姜开会的股权转让止为。
2013 年 10 月 10 日,能科股份就原次股权转让事宜解决了工商变更登记手
续。原次股权转让完成后,能科股份股权构造如下:
序号 股东称呼 持股数质(万股) 持股比例(%)
1 祖军 2,516.80 29.550
2 赵岚 2,332.80 27.390
3 于胜涛 1,212.40 14.235
4 中科东海 850.00 9.980
5 上海泓成 600.00 7.045
6 刘怯涛 400.00 4.696
7 刘敏 200.00 2.348
8 兰立鹏 130.00 1.526
9 周禾 100.00 1.174
10 葛删柱 100.00 1.174
11 施卫东 20.00 0.235
12 孙英雄 10.00 0.117
13 墨超 10.00 0.117
14 孟广磊 8.00 0.094
15 杨颖 7.00 0.082
16 刘景达 5.00 0.059
17 苗海涛 5.00 0.059
18 李泽民 3.00 0.035
19 胡泊 3.00 0.035
20 牟丹 2.00 0.023
21 崔凤全 1.00 0.012
22 赵志刚 1.00 0.012
折计 8,517.00 100.00
1-1-80
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
保荐时机谈发止人律师认为,上述股权转让止为尽管存正在取《删资和谈》不
相符的状况,但已正在股权转让时与得相关方(祖军、赵岚和于胜涛)的书面赞成
并已解决工商登记手续,该等股权转让正当有效。
2016 年 3 月 23 日,祖军、赵岚和于胜涛以及上述股权转让相应受让方均
出具书面确认,上述股权转让均系各方自愿,均系其自己真正在持有发止人相应股
权,不存正在股权代持情形。
保荐时机谈发止人律师得到了股东 2010 年 9 月签订的删资和谈及后续补充
和谈、删资和谈签订后的历次股权转让和谈、价款付出凭证和工商登记资料、真
际控制人对于赞成相关股权转让的书面文件、真际控制人和相关受让方对于真正在
持有发止人股权的书面注明等文件。经核对,保荐时机谈发止人律师认为,发止
人删资和谈签订后的历次股权转让均系各方自愿,均系其自己真正在持有发止人相
应股权,不存正在股权代持情形。
截至原招股注明书签订日,除上述股原演变状况外,发止人股原再无厘革。
四、发止人设立以来的严峻资产重组状况
发止人汗青演变的状况如下图所示:
1、2004 年 2 月东方欣博通创建 东方欣博通
东方欣博通
2、2006 年 12 月欣博通有限创建 100%
欣博通有限
祖军、赵岚、于胜涛
3、2007 年 9 月欣博通有限股权转让 100% 100%
东方欣博通 欣博通有限
1-1-81
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
欣博通有限
4、2007 年 11 月欣博通有限支购东方
100%
欣博通
东方欣博通
欣博通有限
5、2009 年 8 月能科特控创建 100% 100%
东方欣博通 能科特控
欣博通有限
100% 100%
6、2009 年 9 月能科特控支购能科瀚
东方欣博通 能科特控
阴为其控股子公司
80%
能科瀚阴
欣博通有限
100% 100% 100%
7、2010 年 3 月能科香港创建 东方欣博通 能科特控 能科香港
80%
能科瀚阴
欣博通有限
100% 100% 100% 100%
8、2010 年 5 月欣博通有限支购能科
东方欣博通 能科特控 能科香港 能科瑞康
瑞康
80% 20%
能科瀚阴
欣博通有限
9、2010 年 6 月欣博通有限支购能科
100% 100% 100% 100% 100%
瀚阴 东方欣博通 能科特控 能科香港 能科瑞康 能科瀚阴
1-1-82
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
欣博通股份
10、2010 年 12 月欣博通有限整体变
100% 100% 100% 100% 100%
更为欣博通股份 东方欣博通 能科特控 能科香港 能科瑞康 能科瀚阴
能科股份
11、2011 年 8 月欣博通股份改名为能
100% 100% 100% 100% 100%
科股份 东方欣博通 能科特控 能科香港 能科瑞康 能科瀚阴
能科股份
100% 100% 100% 100% 100% 100%
12、2012 年 12 月瑞德折创创建
东方欣博通 能科特控 能科香港 能科瑞康 能科瀚阴 瑞德折创
能科股份
13、2013 年 1 月能科瀚阴及能科特控
100% 100% 100% 100%
注销 东方欣博通 瑞德折创 能科香港 能科瑞康
能科股份
100% 100% 100%
14、2014 年 9 月东方欣博通注销
瑞德折创 能科香港 能科瑞康
能科股份
100% 100% 100% 55%
15、2014 年 10 月上海能传创建
瑞德折创 能科香港 能科瑞康 上海能传
能科股份
90%
16、2015 年 3 月能科瑞元创建 100% 100% 100% 55%
瑞德折创 能科香港 能科瑞康 上海能传 能科瑞元
能科股份
100% 100% 100% 55% 90%
17、2015 年 10 月能传软件创建 瑞德折创 能科香港 能科瑞康 上海能传 能科瑞元
100%
能传软件
能科股份
100% 100% 100% 55% 90% 25%
18、2015 年 11 月参股博天昊宇 瑞德折创 能科香港 能科瑞康 上海能传 能科瑞元 博天昊宇
100%
能传软件
1-1-83
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
能科股份
100% 100% 100% 55% 90% 35%
瑞德折创 能科香港 能科瑞康 上海能传 能科瑞元 博天昊宇
19、2016 年 2 月博天昊宇股权转让 100%
能传软件
能科股份
100% 100% 100% 55% 76.25% 35%
瑞德折创 能科香港 能科瑞康 上海能传 能科瑞元 博天昊宇
20、2016 年 6 月能科瑞元股权转让 100%
能传软件
(一)2007 年 11 月,欣博通有限支购东方欣博通 100%股权
1、东方欣博通的根柢状况
东方欣博通根柢状况参阅原节“七、发止人参股、控股公司状况”之“(一)
北京东方欣博通机电工程技术有限公司”。
原次资产重组前,东方欣博通的股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 祖军 4,000,000.00 40.00
2 赵岚 4,000,000.00 40.00
3 于胜涛 2,000,000.00 20.00
折计 10,000,000.00 100.00
2、支购所履止的法定步调
2007 年 11 月,经欣博通有限股东会审议,赞成以 1,000 万元的价格支购东
方欣博通 100%的股权,转让完成后东方欣博通成为其全资子公司。2007 年 11
月 19 日,东方欣博通第一届第五次股东会集会做出决定,赞成祖军、赵岚、于
胜涛将其持有的东方欣博通全副股权转让给欣博通有限。同日,欣博通有限取东
方欣博通全体股东签订了《出资转让和谈书》。
2007 年 11 月 26 日,东方欣博通完成为了原次股权转让的工商变更登记,并
得到了注册号为 110108006445374 的《企业法人营业执照》。
1-1-84
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(二)2009 年 9 月,发止人子公司能科特控支购能科瀚阴为其控股子公司
1、能科瀚阴的根柢状况
能科瀚阴根柢状况参阅原节“七、发止人参股、控股公司状况”之“(五)
北京能科瀚阴电控技术开发有限公司”。
原次资产重组前,能科瀚阴的股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%) 出资方式
1 祖军 200,000.00 40.00 钱币
2 赵岚 200,000.00 40.00 钱币
3 于胜涛 100,000.00 20.00 钱币
折计 500,000.00 100.00 -
2、支购所履止的法定步调
2009 年 9 月 2 日,能科瀚阴股东会做出决定,赞成祖军将其持有的能科瀚
阴 20 万元出资额转让给能科特控;赵岚将其持有的能科瀚阴 20 万元出资额转
让给能科特控;于胜涛将其持有的能科瀚阴 10 万元的出资额转让给能科瑞康。
上述各方就上述股权转让事宜划分签署了股权转让和谈。
2009 年 9 月 3 日,能科瀚阴完成为了原次股权转让的工商变更登记,并得到
了注册号为 110111011453972 的《企业法人营业执照》。
原次股权转让后,能科瀚阴股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%) 出资方式
1 能科特控 400,000.00 80.00 钱币
2 能科瑞康 100,000.00 20.00 钱币
折计 500,000.00 100.00 -
上述股权转让完成后,欣博通有限通过其子公司能科特控持有能科瀚阴 80%
的股权。
2010 年 5 月,欣博通有限支购能科瑞康 100%股权,并通过能科特控和能
1-1-85
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
科瑞康折计曲接持有能科瀚阴 100%的股权。欣博通有限支购能科瑞康 100%股
权所履止的发止步调参阅原节“四、发止人设立以来的严峻资产重组状况”之
“(三)2010 年 5 月,欣博通有限支购能科瑞康 100%股权”的相关内容。
(三)2010 年 5 月,欣博通有限支购能科瑞康 100%股权
1、能科瑞康的根柢状况
能科瑞康根柢状况参阅原节“七、发止人控股及参股公司、分公司状况”之
“(二)北京能科瑞康节能技术开发有限公司”。
原次资产重组前,能科瑞康的股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%) 出资方式
1 祖军 200,000.00 40.00 钱币
2 赵岚 200,000.00 40.00 钱币
3 于胜涛 100,000.00 20.00 钱币
折计 500,000.00 100.00 -
2、支购所履止的法定步调
2010 年 5 月,经欣博通有限股东会审议,赞成以 50 万元的价格支购能科
瑞康 100%的股权,转让完成后能科瑞康成为其全资子公司。2010 年 5 月 21 日,
能科瑞康股东会做出决定,赞成祖军、赵岚、于胜涛划分将其持有的能科瑞康
20 万元、20 万元、10 万元出资额转让给欣博通有限。同日,欣博通有限取能科
瑞康全体股东签订了《出资转让和谈书》。
2010 年 5 月 26 日,能科瑞康完成为了原次股权转让的工商变更登记,并与
得了注册号为 110108011497247 的《企业法人营业执照》。
(四)上述支购对发止人的映响
正在被支购前,东方欣博通次要处置惩罚家产能效打点规模家产电时令能单元产
品、系统集成以及处置惩罚惩罚方案,能科瑞康和能科瀚阴次要处置惩罚能源打点系统等家产
能效打点规模的相关软件产品的研发和销售业务。公司通过支购上述公司,一方
面,删强了原身正在家产能效管了处置惩罚惩罚方案规模的设想制造才华及相关软件的研发
1-1-86
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
才华,有利于公司家产能效打点业务的专业化程度的提升,从而能够更好地满足
客户需求,为客户供给更为专业的效劳;另一方面,是对真际控制人控制资源的
进一步整折,有效地减少了联系干系买卖及防行潜正在的同业折做问题,不存正在侵害发
止人所长的状况。
上述资产重组为同一控制下的企业兼并,重组前后公司打点层、真际控制人
均未发作变更。
五、发止人历次验资状况及设立时投入资产的计质属性
(一)发止人历次验资状况
自公司前身欣博通有限设立以来,共停行过 10 次验资,详细状况见下表:
序号 验资光阳 验资事项 验资机构 验资文号 备注
注册原钱
欣博通有限创建 北京中泽永诚 中泽永诚验字
1,600 万元,
1 2006.12.28 登科一期真支资 会计师事务所 (2006)第 071
钱币出资 480
原 有限公司 号
万元已缴足
注册原钱
北京中泽永诚 中泽永诚验字 1,600 万元,
缴足第二期真支
2 2007.1.23 会计师事务所 (2007)第 A004 注册原钱真支
成原
有限公司 号 金额为 1,600
万元
北京中科永信 中科永信验字
注册原钱删至
3 2009.10.30 第一次删资 会计师事务所 (2009)第
2,100 万元
有限公司 2-359 号
北京中科永信 中科永信验字
注册原钱删至
4 2009.12.17 第二次删资 会计师事务所 (2009)第
2,500 万元
有限公司 2-413 号
北京中科永信 中科永信验字
注册原钱删至
5 2010.9.21 第三次删资 会计师事务所 (2010)第
2,826.80 万元
有限公司 2-310 号
1-1-87
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
天健正信会计 天健正信验
注册原钱删至
6 2010.12.10 师事务所有限 (2010)综字第
3,533.50 万元
整体变更设立股 公司 010133 号
份有限公司 北京天圆全会 天圆全专审字
注册原钱删至
7 2013.10.4 计师事务所有 [2013]00100867
3,533.50 万元
限公司 号
天健正信验
天健正信会计
(2011)综字第 注册原钱删至
8 2011.6.9 师事务所有限
010023 号《验资 4,258.50 万元
公司
第四次删资 报告》
北京天圆全会 天圆全专审字
注册原钱删至
9 2014.5.13 计师事务所有 [2014]00100590
4,258.50 万元
限公司 号
北京天圆全会 天圆全专审字
注册原钱删至
10 2011.8.10 第五次删资 计师事务所有 [2011]00100017
8,517 万元
限公司 号
注:2013 年 10 月天圆全会计师对有限公司整体变更设立股份公司,注册原钱删至 3,533.50
万元停行了复核验资,并于 2013 年 10 月 4 日出具了天圆全专审字[2013]00100867 号验资
报告;2014 年 5 月天圆全会计师对第四次删资,注册原钱删至 4,258.50 万元停行了复核验
资,并于 2014 年 5 月 13 日出具了天圆全专审字[2014]00100590 号验资报告。
(二)建议人投入资产的计质属性
原公司是以 2010 年 9 月 30 日为基准日,经天健正信出具的“天健正信审
(2010)NZ 字第 010864 号”《审计报告》确定的账面脏资产 63,464,825.49
元 为 基 准 , 由 欣 博 通 有 限 本 股 东 按 1 : 0.5568 的 比 例 合 折 为 公 司 股 原
35,335,000.00 元,整体变更设立股份有限公司。整体变更设立时,投入资产的
计质属性为本欣博通有限正在整体变更时审计基准日的账面价值,原公司未依据资
产评价结果调账,公司投入资产的计质属性为汗青老原。
六、发止人组织构造
(一)股权构造图
1-1-88
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
50% 50%
于 中 上 名其 刘
祖 赵 科 海
军 岚 胜 股他 怯
涛 东 泓 东十 涛
海 成 六
29.550% 27.390% 14.235% 9.980% 7.045% 7.104% 4.696%
美
国
NewBaron
能科节能技术股份有限公司 3.75%
35% 100% 100% 100% 55% 76.25%
公
司
博天昊宇 瑞德折创 能科香港 能科瑞康 上海能传 能科瑞元
100%
能传软件
注:“其余十六名股东”划分为刘敏、兰立鹏、周禾、葛删柱、施卫东、孙英雄、墨超、孟
广磊、杨颖、刘景达、苗海涛、李泽民、胡泊、牟丹、崔凤全、赵志刚,以上 16 人折计持
有能科股份 605 万股股份,占总股原的 7.10%。
(二)组织构造图
股东大会
监事会
计谋展开卫员会
审计部 审计卫员会
董事会
提名卫员会
薪酬取考核卫员会 董事会秘书办公室
总裁
副总裁
营销核心 产品打点核心 产品研发核心 工程技术核心 名目执止核心 消费制造核心 经营打点核心 人力资源核心 止政打点核心 财务打点核心 计谋管控核心 总裁办公室 北京分公司
原公司依照《公司法》等有关法令、法规的要求,选举董事、监事,设立股
东大会、董事会、监事会等法人治理构造。股东大会是公司的最高权利机构,董
事会是公司的决策机构,对股东大会卖力。董事会下设计谋卫员会、审计卫员会、
薪酬取考核卫员会以及提名卫员会,董事会秘书卖力董事会的日常事务。监事会
1-1-89
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
是公司的监视机构,对股东大会卖力。总经理卖力公司的日常运营流动,执止公
司董事会决定。原公司各次要部门的职责如下:
部门称呼 次要原能性能
卖力公司整体销售(含渠道拓展、止业营销、系统集成营销)的效劳
取打点部门,卖力销售筹划取对标打点、销售名目立项、用度、回款
打点取投标撑持等工做;卖力公司销售业务执止系统供给市场信息,
营销核心 卖力止业信息的聚集取打点;卖力把握公司系统集成产品目的止业、
管道拆备止业、根原设真施业、航空兵工止业、船运海工止业的需求
动态,施止销售策划;重点客户取项宗旨运营及订单达成,名目回款
打点等工做;卖力公司新止业的拓展工做
卖力公司整体产品线使用删值处置惩罚惩罚方案的打点取组织执止机构,卖力
产品打点核心 公司产品线从市场调研、对标打点、产品方案设想取报价、产品范例
化、产品提炼劣化等生命周期的打点取真现
卖力公司新产品开发项宗旨设想、调试、验证、以及研发订单项宗旨
产品研发核心
执止等工做
卖力售前产品的报价、技术撑持、老原管控、条约订单技术确认取产
工程技术核心 品售后执止工做;卖力系统集成项宗旨方案劣化、老原审核取管控工
做、设想施止组卖力系统集成项宗旨设想、调试执止等工做
卖力系统集成项宗旨投标打点、信息打点、条约打点、名目执止及售
名目执止核心
后效劳工做
卖力公司订单产品的真现;卖力设想图纸向消费范例图纸的转化工
消费制造核心
做;卖力产品量质的控制取改制
卖力运营筹划打点、条约打点;卖力公司年度经营筹划的宏不雅观监控;
经营打点核心
卖力条约执止的综折协和谐监视打点
卖力公司人力资源打点,蕴含雇用、入职、离职、转正、薪酬打点、
人力资源核心 培训打点等;卖力公司天分打点;卖力公司 IT 系统打点、网络安宁
打点和 IT 硬件方法打点
卖力总部取工厂的安保、车辆、保洁、资产、前台、集会室、考勤、
止政打点核心
后勤、消防、绿植、对外干系等打点工做
1-1-90
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
卖力会计核算、查核工做;卖力融资打点、资金出入打点和资金运做;
财务打点核心
卖力公司财务估算、财务阐明工做;卖力税务打点工做
计谋布局制订、对标钻研、计谋竞争同伴的寻求及拓展、计谋执止管
理等;成原运做钻研及储蓄、成原运做名目施止、股权打点;公司品
计谋管控核心
排形象识别系统打点、品排宣传范例化系统打点、品排推广经营打点;
制订相关制度及流程、法令纠葛办理、法令文件风险防控
卖力公司 IPO 相关工做打点;卖力公司计谋打点及成原运做;卖力
董事会秘书办公室 公司法令打点;卖力公司治理以及上市后的信息表露;卖力公司形象
宣传和媒体打点等工做
总裁办公室 为执止总裁生长工做、办理事务供给撑持,停行综折效劳
对原公司各内部机构、控股子公司的内部控制制度的完好性、折法性
及其施止的有效性停行检查和评价;对原公司各内部机构、控股子公
审计部 司的会计量料及其余有关经济量料,以及所反映的财务出入及有关的
经济流动的正当性、折规性、真正在性和完好性停行审计;建设反舞弊
机制
北京分公司 发止人北京分公司未生长真际业务
七、发止人控股及参股公司、分公司状况
报告期内,发止人曾领有东方欣博通、能科瑞康、能科瀚阴、能科特控、能
科香港、瑞德折创、上海能传、能科瑞元、能传软件等九家控股子公司。2013
年 1 月,能科瀚阴、能科特控注销;2014 年 9 月,东方欣博通注销。
截至原招股注明书签订日,发止人领有能科瑞康、能科香港、瑞德折创三家
全资子公司,上海能传、能科瑞元、能传软件等三家控股子公司,博天昊宇一家
参股公司以及一家北京分公司。
(一)北京东方欣博通机电工程技术有限公司(已注销)
1、东方欣博通的根柢状况
创建日期:2004 年 2 月 11 日
1-1-91
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
法定代表人:赵岚
注册原钱:1,000 万元
真支成原:1,000 万元
注册地址:北京市海淀区美和园东区 2 号楼 1 层 101 号
次要消费运营地:北京市海淀区美和园东区 2 号楼
运营领域:许诺运营名目:无。正常运营名目:技术开发;货色进出口、技
术进出口、代办代理进出口。(未得到止政许诺的名目除外)。
次要业务:石油化工止业的电力电子产品系统集成业务
股权构造:原公司持有东方欣博通 100%的股权。
2、汗青沿革
(1)2004 年 2 月,东方欣博通设立
2004 年 2 月,北京东方欣博通机电工程技术有限公司创建,注册原钱 1,000
万元,此中北京欣博通石油化工方法有限公司(以下简称“欣博通石化”)以货
币出资 350 万元,占公司注册原钱 35%;赵岚以有形资产出资 600 万元,占公
司注册原钱 60%;于胜涛以钱币出资 50 万元,占公司注册原钱 5%。2004 年 2
月 2 日,北京驰创会计师事务所有限义务公司出具了京创会字[2004]第 2-Y0164
号《开业验资报告书》,确认东方欣博通注册原钱 1,000 万元已到位,待核准登
记注册后转入新设立的银止结算账户,以非专利技术出资的局部正在规定的光阳内
做财富转移手续并停行相应的会计办理。
2004 年 1 月 13 日,北京建信资产评价有限义务公司出具京建评报字(2004)
第 1003 号《“MEM 电涌护卫系统”非专利技术有形资产价值评价报告书》,对
赵岚用于出资的“MEM 电涌护卫系统”非专利技术的价值停行了评价,评价价
值为 600 万元。2004 年 1 月 29 日,欣博通石化、赵岚和于胜涛签订《高新技
术成绩注明书及确认书》,一致确认赵岚持有的“MEM 电涌护卫系统”为高新技
术成绩,确认其价值为 600 万元,所有权酬报赵岚,以该成绩投入到东方欣博
通,占注册原钱 60%。2004 年 2 月 13 日,赵岚取东方欣博通签订《财富转移
1-1-92
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
和谈书》,约定赵岚将东方欣博通登记注册时认缴出资的非专利技术“MEM 电涌
护卫系统”600 万元转移给东方欣博通,自单方签字日起,赵岚不再对该非专利
技术领有所有权。
2004 年 2 月 17 日,北京方诚会计师事务所有限义务公司出具方转审字[2004]
第 2-003 号《查账报告》,确认对东方欣博通股东非专利技术投资局部停行了查
账验证。经历证,东方欣博通已解决了财富转移手续,并于 2004 年 2 月 13 日
第 1 号凭证将股东赵岚以非专利技术“MEM 电涌护卫系统技术”出资 600 万元
记入企业真支成原内。
鉴于北京建信资产评价有限义务公司未有证券、期货相关业务资格,能科
股份聘请了北京天圆开资产评价有限公司对《“MEM 电涌护卫系统”非专利技术
有形资产价值评价报告书》停行了复核。2013 年 4 月 28 日,北京天圆开资产
评价有限公司对《“MEM 电涌护卫系统”非专利技术有形资产价值评价报告书》
(京建评报字(2004)第 1003 号)停行了复核,并出具了《复核报告》(天圆开评复字(2013)
第 3001 号)。复核结论为:“北京建信资产评价有限义务公司出具的京建评报字
(2004)第 1003 号《“MEM 电涌护卫系统”非专利技术有形资产价值评价报
告书》的评价结论折法。”
经核对,保荐时机谈发止人律师认为,赵岚以“MEM 电涌护卫系统”出资
设立东方欣博通,其权属不存正在争议或纠葛,相关评价做价折理,出资止为和出
资比例折乎其时有效法令法规的规定。
2004 年 2 月 11 日,东方欣博通收付了注册号为 1101081644537 的《企业
法人营业执照》。
东方欣博通创建时股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 欣博通石化 3,500,000.00 35.00
2 赵岚 6,000,000.00 60.00
1-1-93
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
3 于胜涛 500,000.00 5.00
折计 10,000,000.00 100.00
东方欣博通注册职位中央于中关村科技园区,依据其时折用的《公司法》、国家
激劝科技成绩转化的有关政策法令法规的精力、北京市人大常卫会于 2000 年颁
布并于 2001 年 1 月 1 日施止的《中关村科技园区条例》、北京市人民政府于 2001
年 3 月发表施止的《北京市中关村科技园区企业登记注册打点法子》,赵岚以非
专利技术“MEM 电涌护卫系统”经评价对公司出资 600 万元,占公司注册原钱
60%,折乎其时有效的法令法规及规章的规定。
那次出资的非专利技术“MEM 电涌护卫系统技术”系赵岚操做业余光阳钻
研得到,赵岚历久处置惩罚家产电时令能相关业务,具有一定的技术积攒,目前亦为
公司的焦点技术人员。东方欣博通创建时的其余股东确认:赵岚其时领有此项非
专利技术。此项非专利技术权属明晰。
那次非专利技术出资做价金额颠终专业评价机构评价取复核,出资止为颠终
审计机构验资;评价报告给取支益法,评价办法的选择根柢折法,所选择评价方
法取评价对象和评价领域根实相婚配;非专利技术对公司的消费运营具有真际价
值,投入后孕育发作了真际的积极成效,2004 年至 2012 年,非专利技术“MEM 电
涌护卫系统技术”给企业带来的支益合现至本评价报告评价基准日(2004 年 1
月 8 日)的金额为 613 万元,高于本评价值 600 万元。因而那次非专利技术出
资不存正在虚假出资、出资不真的状况。
东方欣博通设立时,其法人股东欣博通石化的股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 赵岚 3,000,000.00 46.00
2 北京鸿通鑫源科技有限公司 2,000,000.00 31.00
3 祖军 1,000,000.00 15.00
4 李桂荣 500,000.00 8.00
折计 6,500,000.00 100.00
1-1-94
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
注:李桂荣系祖军的母亲。
东方欣博通设立时,欣博通石化的法人股东北京鸿通鑫源科技有限公司股权
构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 赵岚 2,000,000.00 67.00
3 祖军 1,000,000.00 33.00
折计 3,000,000.00 100.00
欣博通石化根柢状况参阅原招股注明书“第七节 同业折做取联系干系买卖”之
“四、联系干系方、联系干系方干系及联系干系买卖”之“(一)联系干系方及联系干系方干系”之“3、
原公司控股股东、真际控制人控制的其余企业”之“(1)北京东方鼎融投资打点
有限公司”。
鸿通鑫源根柢状况参阅原招股注明书“第七节 同业折做取联系干系买卖”之“四、
联系干系方、联系干系方干系及联系干系买卖”之“(一)联系干系方及联系干系方干系”之“3、原公
司控股股东、真际控制人控制的其余企业”之“(2)北京鸿通鑫源科技有限公司”。
(2)2006 年 9 月股权转让
2006 年 9 月 8 日,东方欣博通第一届第四次股东会集会做出决定,赞成赵
岚将其持有的东方欣博通 150 万元出资转让给于胜涛,50 万元出资转让给祖军;
欣博通石化将其持有的东方欣博通 350 万元出资转让给祖军。同日,上述各方
就上述股权转让事宜签署了出资转让和谈书。
原次股权转让后,东方欣博通股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 赵岚 4,000,000.00 40.00
2 祖军 4,000,000.00 40.00
3 于胜涛 2,000,000.00 20.00
折计 10,000,000.00 100.00
1-1-95
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(3)2007 年 11 月股权转让
2007 年 11 月,经欣博通有限股东会审议,赞成以 1,000 万元的价格支购东
方欣博通 100%的股权,转让完成后东方欣博通成为其全资子公司。2007 年 11
月 19 日,东方欣博通第一届第五次股东会集会做出决定,赞成祖军、赵岚、于
胜涛将其持有的东方欣博通全副股权转让给欣博通有限。同日,欣博通有限取东
方欣博通全体股东签订了《出资转让和谈书》。
2007 年 11 月 26 日,东方欣博通完成为了原次股权转让的工商变更登记,并
得到了注册号为 110108006445374 的《企业法人营业执照》。
原次股权转让后,东方欣博通股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 欣博通有限 10,000,000.00 100.00
折计 10,000,000.00 100.00
(4)2014 年 9 月东方欣博通注销
东方欣博通自设立以来的次要业务为石油化工止业的电力电子产品系统集
成业务,因取发止人主体能科股份的业务堆叠,所以发止人正在将东方欣博通的主
要业务资源整折进发止人主体后,于 2014 年 9 月注销东方欣博通。
2014 年 4 月 16 日,北京市海淀区处所税务局出具《注销税务登记证真》(京
地税(海)销字(2014)第 00698 号),批准东方欣博通税务注销;2014 年 8 月 25
日,北京市海淀区国家税务局出具《税务事项通知书》(海国通[2014]15946
号),批准东方欣博通税务注销;2014 年 9 月 26 日,北京市工商止政打点局海
淀分局出具《注销批准通知书》,准予东方欣博通注销。东方欣博通注销历程折
法折规。
2014 年 7 月 4 日,北京勤可信税务师事务所有限公司出具了《纳税清理鉴
证报告》(勤可信专审字 2014 第(B008 号)),东方欣博通注销时资产、债权、债
务、业务、人员的从事状况如下:东方欣博通清理时剩余财富为 13,090,468.21
元,分配给其惟一股东发止人;东方欣博通无任何债权债务;次要业务已整折至
1-1-96
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
发止人;东方欣博通的员工已并入发止人。
3、东方欣博通的财务状况
该公司注销前最近一年的次要财务数据如下:
单位:元
名目 2013 年 12 月 31 日/2013 年
总资产 17,302,839.82
脏资产 14,373,094.26
营业收出 2,606,986.74
脏利润 -1,654,209.46
注:上表数据经由天圆全会计师审计。
(二)北京能科瑞康节能技术开发有限公司
1、能科瑞康的根柢状况
创建日期:2008 年 12 月 4 日
法定代表人:祖军
注册原钱:2,000 万元
真支成原:2,000 万元
注册地址:北京市房山区城关街道顾八路 1 区 1 号-Y449
次要消费运营地:北京市海淀区美和园东区 2 号楼
运营领域:许诺运营名目:无。正常运营名目:节能技术开发、技术推广、
技术效劳;软件开发;销售计较机软硬件及外围方法、电气方法及配件;货色进
出口(国营贸易打点货色除外)、技术进出口、代办代理进出口;计较机系统集成;
数据办理;技术转让、技术咨询(中介除外)。
次要业务:中控嵌入式软件的开发
股权构造:原公司持有能科瑞康 100%的股权
1-1-97
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2、汗青沿革
(1)2008 年 12 月,北京瑞康折丰软件技术有限公司设立
2008 年 12 月,北京瑞康折丰软件技术有限公司创建,注册原钱 50 万元,
此中祖军以钱币出资 20 万元,占公司注册原钱 40%;赵岚以钱币出资 20 万元,
占公司注册原钱 40%;于胜涛以钱币出资 10 万元,占公司注册原钱 20%。2008
年 12 月 2 日,北京恒诚永信会计师事务所有限公司出具了恒诚永信验字[2008]
第 866 号《验资报告》,确认截至 2008 年 11 月 27 日行,能科瑞康注册原钱 50
万元已缴足。
2008 年 12 月 4 日,能科瑞康收付了注册号为 110108011497247 的《企业
法人营业执照》。
能科瑞康创建时股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 祖军 200,000.00 40.00
2 赵岚 200,000.00 40.00
3 于胜涛 100,000.00 20.00
折计 500,000.00 100.00
(2)2010 年 5 月股权转让
2010 年 5 月,经欣博通有限股东会审议,赞成以 50 万元的价格支购瑞康
有限 100%的股权,转让完成后能科瑞康成为其全资子公司。2010 年 5 月 21 日,
能科瑞康股东会做出决定,赞成祖军、赵岚、于胜涛划分将其持有的能科瑞康
20 万元、20 万元、10 万元出资额转让给欣博通有限。同日,欣博通有限取能科
瑞康全体股东签订了《出资转让和谈书》。
2010 年 5 月 26 日,能科瑞康完成为了原次股权转让的工商变更登记,并得到
了注册号为 110108011497247 的《企业法人营业执照》。
原次转让完成后,能科瑞康股权构造如下:
1-1-98
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 欣博通有限 500,000.00 100.00
折计 500,000.00 100.00
(3)2011 年 9 月删资至 2,000 万元
2011 年 9 月 8 日,能科瑞康股东会做出决定,赞成股东能科股份以钱币形
式出资 1,950 万元,注册原钱由 50 万元删至 2,000 万元。同日,天圆全出具了
天圆全验字[2011]0010022 号《验资报告》,确认截至 2011 年 9 月 8 日行,能科
瑞康注册原钱 1,950 万元已缴足,变更后的注册原钱为 2,000 万元。
2011 年 9 月 19 日,能科瑞康就原次删资事宜解决了工商变更登记手续并领
与了变更后的《企业法人营业执照》。
原次删资完成后,能科瑞康股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 能科股份 20,000,000.00 100.00
折计 20,000,000.00 100.00
3、能科瑞康的财务状况
该公司最近一年及一期的次要财务数据如下:
单位:元
名目 2016 年 6 月 30 日/2016 年 1-6 月 2015 年 12 月 31 日/2015 年
总资产 110,940,141.90 112,845,958.86
脏资产 109,899,377.89 110,072,855.54
营业收出 2,991,452.98 22,649,572.62
脏利润 -173,477.65 19,559,894.01
注:上表数据经由天圆全会计师审计。
(三)能科电气传动系统有限公司
1-1-99
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
1、能科香港的根柢状况
创建日期:2010 年 3 月 23 日
注册原钱:250 万美圆
真支成原:250 万美圆
注册地址:香港湾仔告士大道 151 号国卫核心 11 楼
次要消费运营地:北京市海淀区美和园东区 2 号楼
运营领域:进出口贸易。
次要业务:进出口贸易
股权构造:原公司持有能科香港 100%的股权
2、汗青沿革
(1)2010 年 3 月,能科电气传动系统有限公司设立
2010 年 2 月 2 日,经欣博通有限申请,北京市房山区商务卫员会向北京市
商务卫员会提交了房商文[2010]2 号《对于“北京市欣博通能科传动技术有限公
司”境外投资的请示》。
2010 年 3 月 17 日,北京市商务卫员会出具了京商务经字[2010]61 号《北
京市商务卫员会对于赞成北京市欣博通能科传动技术有限公司正在香港设立能科
电气传动系统有限公司的批复》,批复赞成欣博通有限正在香港设立能科电气传动
系统有限公司,注册原钱为 10 万美圆。
2010 年 3 月 23 日,香港公司注册处向能科香港颁布了编号为 1439292 的
《公司注册证书》和编号为 51974800-000-03-10-0 的《商业登记证》。
2010 年 3 月 24 日 , 商 务 部 向 欣 博 通 有 限 颁 发 商 境 外 投 资 证 第
1100201000045 号《企业境外投资证书》。
(2)2011 年 1 月删资至 250 万美圆
2010 年 12 月 24 日,经欣博通有限申请,北京市房山区商务卫员会向北京
1-1-100
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
市商务卫员会提交了房商文[2010]63 号《对于境外投资企业“能科电气传动系
统有限公司”删多投资总额和注册原钱的请示》,拟将投资总额及注册原钱由 10
万美圆删多到 250 万美圆。
2011 年 1 月 7 日,北京市商务卫员会出具京商务经字[2011]10 号《北京市
商务卫员会对于赞成为能科香港传动系统有限公司删多投资的批复》,赞成能科
香港上述删资事宜。
2011 年 1 月 13 日,能科香港股东会做出出格决定,赞成将其价值每股 1
美圆的 240 万股份按票面值以现金方式配售予以欣博通股份,注册原钱由 10 万
美圆删多到 250 万美圆。同日,那次删资事宜正在香港公司注册处停行了立案。
2011 年 5 月 17 日 , 商 务 部 向 欣 博 通 股 份 颁 发 商 境 外 投 资 证 第
1100201100109 号《企业境外投资证书》。
3、能科香港的财务状况
该公司最近一年及一期的次要财务数据如下:
单位:元
名目 2016 年 6 月 30 日/2016 年 1-6 月 2015 年 12 月 31 日/2015 年
总资产 36,188,629.00 56,813,912.41
脏资产 22,100,789.26 42,732,599.65
营业收出 - 79,133,998.64
脏利润 1,368,189.61 25,485,741.61
注:上表数据经由天圆全会计师审计。
(四)北京瑞德折创科技展开有限公司
1、瑞德折创的根柢状况
创建日期:2012 年 12 月 21 日
法定代表人:于胜涛
注册原钱:2,000 万元
1-1-101
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
真支成原:2,000 万元
注册地址:北京市房山区城关街道顾八路 1 区 1 号-P79
次要消费运营地:北京市海淀区美和园东区 2 号楼
运营领域:许诺运营名目:专业承包。正常运营名目:软件、节能技术开发、
技术转让、技术咨询(中介除外)、技术效劳;计较机系统集成;数据办理;销
售计较机软硬件及外围方法、家用电器及配件、电气方法及配件、五金、通讯器
材(卫星接管方法除外)、电子产品、仪器仪表;货色进出口(国营贸易打点货
物除外)、技术进出口、代办代理进出口。
次要业务:信息化数据集成平台
股权构造:原公司持有瑞德折创 100%的股权
2、汗青沿革
基于能科股份展开能源打点系统业务的须要,2012 年 12 月,北京瑞德折创
科技展开有限公司创建,注册原钱 2000 万元,此中能科股份以钱币出资 2000
万元,占公司注册原钱 100%。2012 年 12 月 20 日,北京中科永信会计师事务
所有限公司向能科特控出具了中科永信验字[2012]第 2-440 号《验资报告》,确
认截至 2012 年 12 月 20 日行,瑞德折创注册原钱 2000 万元已缴足。
2012 年 12 月 21 日,房山工商局向瑞康折创核发 110111015488216 号《企
业法人营业执照》,瑞德折创创建。
瑞德折创创建时股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 能科股份 20,000,000.00 100.00
折计 20,000,000.00 100.00
3、瑞德折创的财务状况
该公司最近一年及一期的次要财务数据如下:
单位:元
1-1-102
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
名目 2016 年 6 月 30 日/2016 年 1-6 月 2015 年 12 月 31 日/2015 年
总资产 18,177,259.82 18,375,266.80
脏资产 18,099,795.33 18,298,317.81
营业收出 - 98,820.51
脏利润 -198,522.48 -885,336.52
注:上表数据经由天圆全会计师审计。
(五)北京能科瀚阴电控技术开发有限公司(已注销)
1、能科瀚阴的根柢状况
创建日期:2008 年 11 月 12 日
法定代表人:于胜涛
注册原钱:1,000 万元
真支成原:1,000 万元
注册地址:北京市房山区城关街道顾八路 1 区 1 号-Y15
次要消费运营地:北京市海淀区美和园东区 2 号楼
运营领域:许诺运营名目:无。正常运营名目:软件技术开发、技术效劳;
制造计较机软件。
次要业务:集成中控嵌入式软件的开发、销售
股权构造:原公司持有能科瀚阴 100%的股权。
2、汗青沿革
(1)2008 年 11 月,北京瀚阴时代软件技术有限公司设立
2008 年 11 月,北京瀚阴时代软件技术有限公司创建,注册原钱 50 万元,
此中祖军以钱币出资 20 万元,占公司注册原钱 40%;赵岚以钱币出资 20 万元,
占公司注册原钱 40%;于胜涛以钱币出资 10 万元,占公司注册原钱 20%。2008
年 11 月 10 日,北京中科永信会计师事务所有限公司出具了中科永信验字[2008]
1-1-103
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第 2-246 号《验资报告》,确认截至 2008 年 11 月 10 日行,能科瀚阴注册原钱
50 万元已缴足。
2008 年 11 月 12 日,能科瀚阴收付了注册号为 110111011453972 的《企
业法人营业执照》。
能科瀚阴创建时股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 祖军 200,000.00 40.00
2 赵岚 200,000.00 40.00
3 于胜涛 100,000.00 20.00
折计 500,000.00 100.00
(2)2009 年 9 月股权转让
2009 年 9 月 2 日,能科瀚阴股东会做出决定,赞成祖军将其持有的能科瀚
阴 20 万元出资额转让给能科特控;赵岚将其持有的能科瀚阴 20 万元出资额转
让给能科特控;于胜涛将其持有的能科瀚阴 10 万元的出资额转让给能科瑞康。
上述各方就上述股权转让事宜划分签署了股权转让和谈。
原次股权转让后,能科瀚阴股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 能科特控 400,000.00 80.00
2 能科瑞康 100,000.00 20.00
折计 500,000.00 100.00
(3)2010 年 6 月股权转让
2010 年 6 月,经欣博通有限股东会审议,赞成以 50 万元的价格支购能科
瀚阴 100%的股权,转让完成后能科瀚阴成为其全资子公司。2010 年 6 月 3 日,
能科瀚阴股东会做出决定,赞成能科特控和能科瑞康划分将其持有的能科瀚阴全
部股权转让给欣博通有限。同日,公司取能科特控和能科瑞康划分签署了《股权
1-1-104
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
转让和谈》。
2010 年 6 月 9 日,能科瀚阴完成为了原次股权转让的工商变更登记,并得到
了注册号为 110111011453972 的《企业法人营业执照》。
原次转让完成后,能科瀚阴股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 欣博通有限 500,000.00 100.00
折计 500,000.00 100.00
(4)2011 年 9 月删资至 1,000 万元
2011 年 9 月 8 日,能科瀚阴股东会做出决定,赞成股东能科股份以钱币形
式出资 950 万元,注册原钱由 50 万元删至 1,000 万元。同日,天圆全出具了天
圆全验字[2011]0010023 号《验资报告》,确认截至 2011 年 9 月 8 日行,能科瀚
阴注册原钱 950 万元已缴足,变更后的注册原钱为 1,000 万元。
2011 年 9 月 19 日,能科瀚阴就原次删资事宜解决了工商变更登记手续并领
与了变更后的《企业法人营业执照》。
原次删资完成后,能科瀚阴股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 能科股份 10,000,000.00 100.00
折计 10,000,000.00 100.00
(5)2013 年 1 月能科瀚阴注销
能科瀚阴自设立以来接续承当集成中控嵌入式软件的开发,因取发止人主体
能科股份的业务、客户堆叠,所以发止人正在将能科瀚阴的次要业务资源整折进发
止人主体后,于 2013 年 1 月注销能科瀚阴。
2012 年 12 月 18 日,北京市房山区国家税务局出具《税务事项通知书》(房
国通[2012]21923 号),批准能科瀚阴税务注销;2012 年 12 月 26 日,北京
1-1-105
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
市房山区处所税务局出具《注销税务登记证真》(京地税(房)销字(2012)第 00913
号),批准能科瀚阴税务注销;2013 年 1 月 15 日,北京市工商止政打点局房山
分局出具《注销批准通知书》,准予能科瀚阴注销能科瀚阴注销历程正当折规。
2012 年 12 月 30 日,能科瀚阴出具了《清理报告》,能科瀚阴注销时资产、
债权、债务、业务、人员的从事状况如下:能科瀚阴清理时的剩余资产为
22,854,282.45 元,按股东出资比例停行分配;债权债务已清算完结;次要业务
已整折至发止人;能科瀚阴的员工已并入发止人。
3、能科瀚阴的财务状况
该公司注销前最近一年的次要财务数据如下:
单位:元
名目 2012 年 12 月 31 日/2012 年
总资产 22,806,530.52
脏资产 22,806,530.52
营业收出 534,235.95
脏利润 -1,366,897.78
注:上表数据经由天圆全会计师审计。
(六)北京能科特控信息技术有限公司(已注销)
1、能科特控的根柢状况
创建日期:2009 年 8 月 5 日
法定代表人:于胜涛
注册原钱:600 万元
真支成原:600 万元
注册地址:北京市房山区城关街道顾八路 1 区 1 号-Y89
次要消费运营地:北京市海淀区美和园东区 2 号楼
运营领域:许诺运营名目:无。正常运营名目:信息技术开发、技术咨询(中
1-1-106
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
介除外)、技术效劳;软件技术开发、技术效劳;系统集成;货色进出口(国营
贸易打点货色除外)、技术进出口、代办代理进出口。
次要业务:拟生长条约能源打点业务,但真际未能造成有范围的业务流动
股权构造:原公司持有能科特控 100%的股权。
2、汗青沿革
(1)2009 年 8 月,北京能科特控传动技术有限公司设立
2009 年 8 月,北京能科特控传动技术有限公司(2012 年 5 月改名为“北京
能科特控信息技术有限公司”)创建,注册原钱 200 万元,此中欣博通有限以货
币出资 200 万元,占公司注册原钱 100%。2009 年 8 月 4 日,北京中科永信会
计师事务所有限公司出具了中科永信验字[2009]第 2-263 号《验资报告》,确认
截至 2009 年 8 月 4 日行,能科特控注册原钱 200 万元已缴足。
2009 年 8 月 5 日,能科特控收付了注册号为 110111012157954 的《企业
法人营业执照》。
能科特控创建时股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 欣博通有限 2,000,000.00 100.00
折计 2,000,000.00 100.00
(2)2010 年 8 月删资至 600 万元
2010 年 8 月 6 日,能科特控股东会做出决定,赞成股东欣博通有限以钱币
出资 400 万元,注册原钱由 200 万元删多到 600 万元。同日,北京中科永信会
计师事务所有限公司出具了中科永信验字[2010]第 2-260 号《验资报告》,确认
截至 2010 年 8 月 6 日行,能科特控新删注册原钱 400 万元已缴足,变更后的注
册原钱为 600 万元。
同日,能科特控就原次删资事宜解决了工商变更登记手续并收付了变更后的
《企业法人营业执照》。
1-1-107
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
原次删资完成后,能科特控股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 欣博通有限 6,000,000.00 100.00
折计 6,000,000.00 100.00
(3)2013 年 1 月能科特控注销
发止人本筹划通过能科特控生长条约能源打点业务,但后出处于发止人将业
务重心确定为家产能效管了处置惩罚惩罚方案,不再涉足条约能源打点业务,能科特控自
设立之日起就未能造成有范围的业务流动,因而决议将能科特控注销。
2012 年 12 月 18 日,北京市房山区国家税务局出具《税务事项通知书》(房
国通[2012]21922 号),批准能科特控税务注销;2012 年 12 月 26 日,北京
市房山区处所税务局出具《注销税务登记证真》(京地税(房)销字(2012)第 00912
号),批准能科特控税务注销;2013 年 1 月 15 日,北京市工商止政打点局房山
分局出具《注销批准通知书》,准予能科特控注销。能科特控注销历程正当折规。
2012 年 12 月 30 日,能科特控出具了《清理报告》认,能科特控注销时资
产、债权、债务、业务、人员的从事状况如下:能科特控清理时的剩余资产为
2,762,143.77 元,按股东出资比例停行分配;债权债务已清算完结;能科特控未
真际生长运营业务;能科特控的员工已并入发止人。
3、能科特控的财务状况
该公司注销前最近一年的次要财务数据如下:
单位:元
名目 2012 年 12 月 31 日/2012 年
总资产 3,239,294.77
脏资产 2,413,267.12
营业收出 606,709.40
脏利润 -2,045,441.76
1-1-108
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
注:上表数据经由天圆全会计师审计。
(七)上海能传电气有限公司
1、上海能传的根柢状况
创建日期:2014 年 10 月 22 日
法定代表人:赵岚
注册原钱:1,666.67 万元
真支成原:1,666.67 万元
注册地址及次要消费运营地:上海市奉贤区正博路 1881 号 5#厂房
运营领域:电气方法、电子产品、电力方法、家产主动化方法的制造、加工,
电气方法、电子产品、电力方法、家产主动化方法、计较机软件及帮助方法的批
发、零售,处置惩罚家产主动化科技、计较机科技规模内的技术开发、技术咨询、技
术效劳、技术转让,计较机软件开发,真业投资,处置惩罚货色进出口及技术进出口
业务。(依法须经核准的名目,经相关部门核准前方可生长运营流动)
次要业务:拟处置惩罚家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案的硬件消费,目前尚未生长真
际业务
股权构造:原公司认缴出资额 916.67 万元,占上海能传 55%的股权,陈晓
棣认缴出资额 750.00 万元,占上海能传 45%的股权;陈晓棣,釹,中国国籍。
1948 年生,中级职称。1968 年到 1999 年工做于湖北省襄阴市笔朱六零三厂。
2、汗青沿革
(1)2014 年 10 月,上海能传电气有限公司设立
2014 年 10 月,上海能传电气有限公司设立,注册原钱 1,666.67 万元,其
中能科股份以钱币资金认缴出资 916.6685 万元,占公司注册原钱 55%;陈晓棣
以钱币资金认缴出资 750.0015 万元,占公司注册原钱 45%。
2014 年 10 月 22 日,上海能传收付了注册号为 310115002463731 的《企
业法人营业执照》。
1-1-109
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
上海能传创建时股权构造如下:
序号 股东称呼 认缴出资(元) 出资比例(%)
1 能科股份 9,166,685.00 55.00
2 陈晓棣 7,500,015.00 45.00
折计 16,666,700.00 100.00
3、上海能传的财务状况
该公司最近一年及一期的次要财务数据如下:
单位:元
名目 2016 年 6 月 30 日/2016 年 1-6 月 2015 年 12 月 31 日/2015 年
总资产 21,393,204.37 17,703,319.87
脏资产 15,083,275.83 16,662,496.14
营业收出 654,350.43 0.00
脏利润 -1,579,220.31 -4,203.86
注:上表数据经由天圆全会计师审计。
(八)北京能科瑞元数字技术有限公司
1、能科瑞元的根柢状况
创建日期:2015 年 3 月 9 日
法定代表人:祖军
注册原钱:2,000 万元
真支成原:2,000 万元
注册地址:北京市房山区城关街道顾八路 1 区 1 号-S1
次要消费运营地:北京市海淀区美和园东区 2 号楼
运营领域:技术开发、技术转让、技术咨询(中介除外)、技术效劳,销售
1-1-110
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
计较机软硬件及帮助方法,零售机电方法,计较机系统集罪效劳,软件开发,应
用软件效劳,计较机技术培训,货色进出口(国营贸易打点货色除外)、技术进
出口、代办代理进出口(依法须经核准的名目,经相关部门核准以核准的内容生长经
营流动)
次要业务:拟处置惩罚家产智能制造系统集成业务,目前尚未生长真际业务。
股权构造:原公司认缴出资额为 1,525 万元,占能科瑞元 76.25%的股权,
安杰认缴出资额为 300 万元,占能科瑞元 15%的股权,张全平认缴出资额为 100
万元,占能科瑞元 5%的股权,刘怯涛认缴出资额为 75 万元,占能科瑞元 3.75%
的股权。
能科瑞元作做人股东安杰,男,中国国籍,1965 年出生,北京航空航天大
学原科学历。1987 年-1995 年任航天科工 159 厂技术部模具设想、工程师,数
控核心工程师;1995 年-2015 年任西门子售前工程师、售后效劳名目施止总监。
目前,安杰持有能科瑞元 15%股权。除此之外,安杰不存正在其余对外投资
状况。
能科瑞元作做人股东张全平,男,中国国籍,1981 年出生,上海大学硕士
学历。2003 年-2005 年任浏阴一中老师;2007 年-2010 年任惠普中国施止照料;
2010 年-2016 年任西门子家产软件(上海)有限公司施止照料。
目前,张全平持有能科瑞元 5%股权。除此之外,张全平不存正在其余对外投
资状况。
能科瑞元作做人股东刘怯涛,男,中国国籍,1959 年出生,哈尔滨船舶工
程学院工学学士,钻研员级高工职称。1982 年-1998 年任沈阴破晓燃机工程公
司经理、高级工程师;1998 年-2000 年任成都黎发燃机工程技术有限公司总经
理,2001 年-2005 年任北京康博森燃机工程技术有限公司总经理,2005 年-2015
年 2 月任北京康吉森燃机工程技术有限公司董事长、总经理。现任北京康吉森燃
机工程技术有限公司监事。
目前,刘怯涛持有北京康吉森燃机工程技术有限公司 90%股权、持有能科
瑞元 3.75%股权、持有发止人 4.696%股份,除此之外,刘怯涛不存正在其余对外
1-1-111
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
投资状况。
2、汗青沿革
(1)2015 年 3 月,北京能科瑞元数字技术有限公司设立
2015 年 3 月,北京能科瑞元数字技术有限公司设立,注册原钱 2,000 万元,
此中能科股份以钱币资金认缴出资 1,800 万元,占公司注册原钱 90%;刘怯涛
以钱币资金认缴出资 200 万元,占公司注册原钱 10%。
2015 年 3 月 9 日,能科瑞元收付了注册号为 110111018724551 的《企业
法人营业执照》。
能科瑞元创建时股权构造如下:
序号 股东称呼 认缴出资(元) 出资比例(%)
1 能科股份 18,000,000.00 90.00
2 刘怯涛 2,000,000.00 10.00
折计 20,000,000.00 100.00
(2)2016 年 6 月,能科瑞元股权转让
2016 年 6 月 17 日,能科瑞元股东会做出决定,赞成能科股份将其持有的
能科瑞元未真缴出资额 175 万元(占比 8.75%)无偿转让给安杰,将其持有的
能科瑞元未真缴出资额 100 万元(占比 5%)无偿转让给张全平,赞成刘怯涛将
其持有的能科瑞元未真缴出资额 125 万元(占比 6.25%)无偿转让给安杰。
2016 年 6 月 21 日,北京市工商止政打点局房山分局向北京瑞元换发了原
次变更后的《营业执照》(统一社会信毁代码为 91110111335459307H),依据该
营业执照记实,北京瑞元的法定代表酬报祖军。
原次股权转让完成后,能科瑞元股权构造如下:
序号 股东称呼 认缴出资(元) 出资比例(%)
1 能科股份 15,250,000.00 76.25
1-1-112
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
序号 股东称呼 认缴出资(元) 出资比例(%)
2 安杰 3,000,000.00 15.00
3 张全平 1,000,000.00 5.00
4 刘怯涛 750,000.00 3.75
折计 20,000,000.00 100.00
截至原招股注明书签订日,能科瑞元尚未生长真际业务。
(九)上海能传软件有限公司
1、能传软件的根柢状况
创建日期:2015 年 10 月 20 日
法定代表人:赵岚
注册原钱:100 万元
真支成原:100 万元
注册地址及次要消费运营地:中国(上海)自由贸易试验区郭守敬路 351
号 2 号楼 A673-11 室
运营领域:家产主动化软件、办公主动化软件的研发、设想、制做、销售,
并供给相关技术转让、技术咨询、技术效劳。(依法须经核准的名目,经相关部
门核准前方可生长运营流动)
次要业务:拟处置惩罚家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案嵌入式软件开发,目前尚未开
展真际业务。
股权构造:上海能传认缴出资额为 100 万元,占能传软件 100%的股权。
2、汗青沿革
(1)2015 年 10 月,能传软件设立
2015 年 10 月,上海能传软件有限公司设立,注册原钱 100 万元,上海能
传电气有限公司以钱币资金认缴出资 100 万元,占公司注册原钱 100%。
1-1-113
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2015 年 10 月 20 日,能传软件收付了《企业法人营业执照》。
能传软件创建时股权构造如下:
序号 股东称呼 认缴出资(元) 出资比例(%)
1 上海能传 1,000,000.00 100.00
折计 1,000,000.00 100.00
3、能传软件的财务状况
该公司最近一年及一期的次要财务数据如下:
单位:元
名目 2016 年 6 月 30 日/2016 年 1-6 月 2015 年 12 月 31 日/2015 年
总资产 1,105,246.89 1,004,517.89
脏资产 802,270.35 998,155.19
营业收出 341,880.36 42,735.04
脏利润 -195,884.84 -1,844.81
注:上表数据经由天圆全会计师审计。
(十)能科股份北京分公司
1、北京分公司的根柢状况
创建日期:2011 年 10 月 18 日
卖力人:于胜涛
营业场所:北京市海淀区美和园东区 2 号楼
运营领域:节能技术开发、技术效劳;家产节能技术及工程技术、电气技术
及系统工程咨询(中介除外);电控系统工程、节能方法及软件、能源打点系统
软件、仪表的设想、开发;能源打点;货色进出口(国营贸易打点货色除外)、
技术进出口、代办代理进出口。(依法须经核准的名目,经相关部门核准前方可生长
运营流动)
1-1-114
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(十一)北京博天昊宇科技有限公司
1、博天昊宇的根柢状况
创建日期:2015 年 9 月 22 日
法定代表人:皇娟
注册原钱:2,000 万元
真支成原:1,000 万元
注册地址及次要消费运营地:北京市昌平区回龙不雅观镇北清路 1 号院 3 号楼 3
层 313
运营领域:技术开发、技术转让、技术咨询、技术效劳;计较机技术培训;
根原软件效劳;使用软件效劳;计较机系统效劳;数据办理(仅限 PUE 值正在 1.5
以下);培修计较机;销售计较机、软件及帮助方法、文化用品、日用品;零售
电子产品、机器方法、通讯方法、五金交电、化工产品(不含危险化学品)。(依
法须经核准的名目,经相关部门核准前方可生长运营流动)
次要业务:拟处置惩罚智能制造信息化平台业务,目前尚未生长真际业务
股权构造:能科股份认缴出资额为 700 万元,占博天昊宇 35%的股权。
2、汗青沿革
(1)2015 年 9 月,博天昊宇设立
2015 年 9 月,北京博天昊宇科技有限公司设立,注册原钱 2,000 万元,由
皇娟、艾克宝怪异设立,并划分持有博天昊宇 90%、10%股权。
(2)2015 年 11 月,第一次股权转让
2015 年 11 月,博天昊宇召开股东会,决定通过皇娟转让 300 万元出资给
能科股份,艾克宝转让 200 万元出资给能科股份。2015 年 11 月 4 日,皇娟、
艾克宝划分取能科股份签订《股权转让和谈》,因皇娟、艾克宝尚未对博天昊宇
真际出资,因而,原次转让价款为零元。2015 年 11 月 11 日,博天昊宇得到了
变更后的《企业法人营业执照》。原次变更完成后,博天昊宇股权构造如下:
1-1-115
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 皇娟 15,000,000.00 75.00
2 能科股份 5,000,000.00 25.00
折计 20,000,000.00 100.00
(3)2016 年 2 月,第二次股权转让
2016 年 2 月,博天昊宇召开股东会,决定通过皇娟转让 200 万元出资给能
科股份。2016 年 2 月 23 日,皇娟取能科股份签订《股权转让和谈》,因皇娟尚
未对博天昊宇真际出资,因而,原次转让价款为零元。2016 年 2 月 26 日,博
天昊宇得到了北京市工商止政打点局昌平分局对于原次变更的《立案通知书》。
原次变更完成后,博天昊宇股权构造如下:
序号 股东称呼 出资金额(元) 出资比例(%)
1 皇娟 13,000,000.00 65.00
2 能科股份 7,000,000.00 35.00
折计 20,000,000.00 100.00
截至原招股注明书签订日,博天昊宇尚未生长真际业务。
八、建议人、持有发止人 5%以上股份的次要股东及真际控制人的基
原状况
截至原招股注明书签订日,公司共有 22 名股东,此中持有公司 5%以上股
份的次要股东有祖军、赵岚、于胜涛、中科东海和上海泓成,祖军、赵岚、于胜
涛为公司真际控制人。
(一)建议人根柢状况
原公司的建议酬报祖军、赵岚、于胜涛等 21 名作做人,其根柢状况如下:
能否领有境外
序号 股东姓名 身份证号 国籍 住所
永恒居留权
1 祖军 1201091970****6515 中国 无 北京市海淀区
1-1-116
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2 赵岚 1101051970****0041 中国 无 北京市海淀区
3 于胜涛 6501021972****5610 中国 无 北京市朝阴区
4 刘怯涛 2101041959****1455 中国 无 辽宁省沈阴市
5 王小虎 1309221974****041X 中国 无 北京市朝阴区
6 杨宏建 3206231970****0016 中国 无 江苏省如东县
7 孙卓 6501001975****1219 中国 无 北京市海淀区
8 墨超 1101051964****2511 中国 无 北京市朝阴区
9 周悦永 2302061974****0736 中国 无 天津市河东区
10 施卫东 6501021970****5613 中国 无 新疆乌鲁木齐市
11 姜开会 1404301978****5613 中国 无 山西省长治市
12 孟广磊 6201041972****0553 中国 无 北京市房山区
13 王涛 1501031980****0036 中国 无 内蒙古呼和浩特市
14 牟丹 2202031977****302X 中国 无 吉林省吉林市
15 陈骥 2109041979****0513 中国 无 辽宁省葫芦岛市
16 崔凤全 2107261971****4714 中国 无 辽宁省锦州市
17 李泽民 1304241975****2618 中国 无 河北省邯郸市
18 墨国 4210231975****0111 中国 无 湖北省监利县
19 赵志刚 4129011977****5516 中国 无 河南省南阴市
20 胡泊 4201061979****4032 中国 无 湖北省武汉市
21 杨颖 1101061978****4823 中国 无 北京市丰台区
(二)公司真际控制人的根柢状况
祖军、赵岚、于胜涛为公司真际控制人,此中祖军、赵岚为伉俪干系。上述
三人根柢状况如下:
1、祖军,中国国籍,无境外永恒居留权,身份证号码为 1201091970****6515,
持有原公司 2,516.80 万股股份,占原次发止前公司总股原的 29.550%,现任公
司董事长。
2、赵岚,中国国籍,无境外永恒居留权,身份证号码为 1101051970****0041,
持有原公司 2,332.80 万股股份,占原次发止前公司总股原的 27.390%,现任公
1-1-117
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
司副董事长、总裁。
3、于胜涛,中国国籍,无境外永恒居留权,身份证号码为
6501021972****5610,持有原公司 1,212.40 万股股份,占原次发止前公司总股
原的 14.235%,现任公司董事、副总裁。
报告期内,祖军、赵岚、于胜涛接续为公司前三大股东,三人折计持股比例
始末正在 50%以上;且祖军接续担当发止人董事长,为发止人法定代表人,赵岚
接续担当副董事长、总裁或常务副总裁,于胜涛接续担当董事、总裁或副总裁。
依据发止人以往历次股东会或股东大会决定以及董事会决定,三人均保持了一致
的定见。
2012 年 3 月 10 日,祖军、赵岚、于胜涛签订《一致止动人确认和答允函》,
约定正在三方均做为发止人股东期间内,正在发止人的打点和决策中保持一致定见,
以保持发止人运营不乱并展开强大。该《一致止动人确认和答允函》正当有效、
势力责任明晰、义务明白。祖军、赵岚、于胜涛正在发止人的打点和决策中保持一
致定见的情形正在最近三年内且正在原次发止并上市后的可预期期限内是不乱、有效
存正在的,三人怪异领有公司控制权的情形没有显现严峻变更。
《一致止动人确认和答允函》中对真际控制人祖军、赵岚、于胜涛的次要权
利责任条款如下:
“第一条 三方确认:正在三方均做为能科股份的股东期间,三方做为重要股
东,接续保持了劣秀的竞争干系,互相尊重对方定见;正在能科股份严峻事项的决
策上,均事先停行了丰裕沟通取协商,得到一致定见后再依据法令法规和公司章
程规定的步调作出正式决策,三方正在能科股份历次董事会集会和股东大会集会中
对各项议案的表决均保持一致,均作出了雷同的表决议见。
第二条 三方确认:三方正在多年的竞争历程中,对能科股份的运营理念、发
展计谋、展开目的和运营方针的认识一致,对能科股份的打点和决策已造成丰裕
的信任干系,三方决议继续保持以往的劣秀竞争干系,互相尊重对方定见,正在能
科股份的打点和决策中保持一致定见,以保持能科股份运营不乱并展开强大。
第三条 原和谈一方或两方拟向能科股份董事会或股东大会提出应由董事会
1-1-118
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
或股东大会审议的议案时,应该事先就议案内容取其余方停行丰裕的沟通和交
流,假如任何一方对议案内容有异议,正在不违背法令法规、监进机构的规定和能
科股份章程规定的前提下,均应该作出适当退让,对议案内容停行批改,曲至三
方怪异否认议案的内容后,以此中一方的名义、两方的名义或三方的名义向能科
股份董事会或股东大会提出相关议案,并对议案作出雷同的表决议见。
第四条 应付非由原和谈的一方、两方或三方提出的议案,正在能科股份董事
会或股东大会召开前,三方应该就待审议的议案停行丰裕的沟通和交流,曲至三
方达成一致定见,并依照造成的一致定见正在能科股份董事会集会或股东大会集会
上作出雷同的表决议见。假如难以达成一致定见,则依照如下规矩办理:
(1)假如该项议案系能科股份董事会审议的议案,则原和谈三方应领先止
以其持有的能科股份股份数停行内部表决,依照折计票数(依照折计股份数计较)
最多的表决议见(赞成、拥护或弃权)做为各方统一的表决议见,正在能科股份董
事会集会上原和谈三方应依照该统一的表决议见对相应议案停行表决。
(2)假如该项议案系能科股份股东大会审议的议案,则原和谈三方应领先
止以其持有的能科股份股份数停行内部表决,依照折计票数(依照折计股份数计
算)最多的表决议见(赞成、拥护或弃权)做为各方统一的表决议见对相应议案
停行表决。
第六条 为保持能科股份运营不乱性和长远展开,三方均答允,正在原和谈生
效后至能科股份股票正在证券买卖所上市之日的期间内以及能科股份股票正在证券
买卖所上市之日起的三十六个月内,不转让或卫托他人打点其所持有的能科股份
股份,也不进能科股份回购其所持有的能科股份股份;正在上述期限事后,三方均
应严格执止法令法规和监进机构对于转让上市公司股票限制的相关规定。另外,
上述期限事后,非经其余方赞成任何一方不得双方转让上市公司股票。”
正在最近三年内,持有、真际利用发止人股份表决权比例的前三位股东始末为
祖军、赵岚和于胜涛,没有发作厘革,不存正在严峻不确定性。发止人公司治理结
构健全、运止劣秀,祖军、赵岚和于胜涛怪异领有公司控制权的状况不映响发止
人的标准运做。
1-1-119
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
综上所述,祖军、赵岚和于胜涛怪异形成发止人的真际控制人,最近三年发
止人的真际控制人没有发作厘革。
(三)持有发止人 5%以上股份的其余次要股东的根柢状况
1、浙江中科东海创业投资折资企业(有限折资)
创建日期:2010 年 12 月 31 日
营业期限:2010 年 12 月 31 日至 2017 年 12 月 30 日
执止事务折资人:中科招商投资打点团体有限公司(卫派代表:单祥双)
折资企业类型:有限折资
认缴出资:42,000 万元
注册地址:台州市皇岩区西城街道南苑社区劳动南路 289 号
运营领域:许诺运营名目:无。正常运营名目:股权投资打点。(上述运营
领域不含国家法令法规制行、限制和许诺运营的名目。)
依据中国证券投资基金业协会出具的《私募投资基金证真》,中科东海已于
2015 年 2 月 13 日正在基金协会登记立案系统填报了基金信息,完成为了基金立案
手续。
截至原招股注明书签订日,中科东海的折资人及其出资状况如下表所示:
序号 折资人称呼 出资额(万元) 出资比例(%)
1 中科招商投资打点团体股份有限公司 500.00 1.1905
2 蒋新初 1,000.00 2.381
3 杨先法 1,000.00 2.381
4 何安升 500.00 1.1905
5 沈茂福 1,000.00 2.381
6 包彩莲 1,000.00 2.381
7 周正军 1,000.00 2.381
1-1-120
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
8 张菊芬 1,000.00 2.381
9 张助强 3,500.00 8.3333
10 尤加标 4,500.00 10.7143
11 叶兆福 1,000.00 2.381
12 李知明 1,000.00 2.381
13 季笑妹 1,000.00 2.381
14 赵加斐 1,000.00 2.381
15 王正才 4,500.00 10.7143
16 郑荷英 2,000.00 4.7619
17 任周青 1,000.00 2.381
18 杨建平 3,000.00 7.1429
19 张士雄 1,000.00 2.381
20 张铭 1,000.00 2.381
21 胡卫政 1,000.00 2.381
22 郑伟青 1,000.00 2.381
23 王春萍 1,000.00 2.381
24 褚建荣 1,000.00 2.381
25 于晓 1,000.00 2.381
26 沈崇发 1,000.00 2.381
27 卢卫平 1,000.00 2.381
28 吴华聪 1,000.00 2.381
29 台州市皇岩区创业投资引导基金打点有限公司 2,500.00 5.9524
折计 42,000.00 100.00
中科东海最近一年的次要财务数据如下:
单位:元
1-1-121
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
名目 2015 年 12 月 31 日/2015 年
总资产 420,857,699.37
脏资产 395,853,777.37
营业收出 -
脏利润 -751,861.30
注:上表数据未经审计。
中科东海的普通折资人股东中科招商投资打点团体股份有限公司(由中科招
商投资打点团体有限公司改名而来),为新三板挂排公司(代码:832168)。根
据全国企业信毁信息公示系统的查问结果和中科招商董事会于 2015 年 12 月 16
日做出的《对于完成工商变更登记的通告》,发止人股东中科东海的普通折资人
中科招商的注册原钱由 133,017.0348 万元变更为 180,474.6348 万元。
依据中科招商发布的《2015 年度利润分配及成原公积转删股原方案的报告》
以及《2015 年年度股东大会决定通告》,中科招商以截至 2015 年 12 月 31 日的
总股原 1,804,746,348 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金盈余 1.25 元(含
税),以成原公积向全体股东每 10 股转删 50 股,转赠后中科招商总股原将由
1,804,746,348 股删多至 10,828,478,088 股。
2、上海泓成股权投资折资企业(有限折资)
创建日期:2010 年 9 月 10 日
营业期限:2010 年 9 月 10 日至 2018 年 9 月 9 日
执止事务折资人:上海纳米创业投资有限公司(卫派代表:章卫红)
折资企业类型:有限折资
认缴出资:35,411 万元
注册地址:浦东新区浦东大道 2123 号 3E-1317 室
运营领域:股权投资,股权投资打点,投资咨询(除经纪)。(企业运营波及
止政许诺的,凭许诺证件运营)
1-1-122
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
依据中国证券投资基金业协会出具的《私募投资基金证真》,上海泓成已于
2015 年 1 月 14 日正在基金协会登记立案系统填报了基金信息,完成为了基金立案
手续。
截至原招股注明书签订日,上海泓成的折资人及其出资状况如下表所示:
序号 折资人称呼 认缴出资额(万元) 认缴出资比例
1 上海纳米创业投资有限公司 1.00 0.003%
2 陈金霞 23,275.00 65.728%
3 刘丰 4,060.00 11.465%
4 魏锋 3,150.00 8.896%
5 石筱红 3,150.00 8.896%
6 沈静 1,775.00 5.013%
折计 35,411.00 100.00%
上海泓成最近一年的次要财务数据如下:
单位:元
名目 2015 年 12 月 31 日/2015 年
总资产 3,538,252,541.60
脏资产 3,493,757,820.59
营业收出 -
脏利润 3,164,784,177.29
注:上表数据未经审计。
上海泓成的普通折资人上海纳米创业投资有限公司为有限义务公司,其股权
构造为:
序号 股东称呼 出资额(万元) 出资比例(%)
1 陈金霞 22,500 75%
2 刘明 3,000 10%
3 俞国音 4,500 15%
1-1-123
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
折计 30,000 100%
(四)控股股东及真际控制人控制的其余企业
截至原招股注明书签订日,原公司控股股东祖军、真际控制人祖军、赵岚、
于胜涛除领有对原公司的投资外,祖军、赵岚持有美国 New Baron 公司股份。
除此之外,公司控股股东、真际控制人未投资或控制任何其余企业。
报告期内,祖军曾持有奥托索 80%的股权,该公司已于 2013 年 4 月 16 日
经北京市工商局丰台分局批准注销;赵岚已经持有过东方鼎融 100%的股权,该
公司已于 2013 年 2 月注销;祖军、赵岚和于胜涛已经于 2004 年 4 月至 2011
年 5 月期间控制过香港 N&B 公司,该公司已于 2014 年 4 月注销;祖军、赵岚
和于胜涛已经控制过新加坡 New Baron 公司,该公司已于 2016 年 6 月注销。
上述公司控股股东及真际控制人控制的其余企业的根柢状况参阅原招股说
明书“第七节 同业折做取联系干系干系”之“四、联系干系方、联系干系方干系及联系干系买卖”
之“(一)联系干系方及联系干系干系”之“3、原公司控股股东、真际控制人控制或参股
的其余企业”。
(五)股票量押及其余争议状况
截至原招股注明书签订日,公司控股股东祖军、真际控制人祖军、赵岚、于
胜涛间接或曲接持有的原公司股份不存正在量押或其余有争议的状况。
九、发止人股原状况
(一)原次发止前后的股原构造
发止人原次公然发止股票总数不赶过 2,839 万股,且不低于发止后公司总股
原的 25%。原次发止股份全副为公然发止新股,本股东不公然出卖股份。
为便捷起见,下表按发止新股 2,839 万股计较,发止前后股原构造如下:
发止前 发止后
股东称呼 股权性量
持股数(万股) 持股比例 持股数(万股) 持股比例
祖军 作做人股 2,516.80 29.550% 2,516.80 22.163%
1-1-124
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
赵岚 作做人股 2,332.80 27.390% 2,332.80 20.543%
于胜涛 作做人股 1,212.40 14.235% 1,212.40 10.676%
中科东海 境内法人股 850.00 9.980% 850.00 7.485%
上海泓成 境内法人股 600.00 7.045% 600.00 5.284%
刘怯涛 作做人股 400.00 4.696% 400.00 3.522%
刘敏 作做人股 200.00 2.348% 200.00 1.761%
兰立鹏 作做人股 130.00 1.526% 130.00 1.145%
周禾 作做人股 100.00 1.174% 100.00 0.881%
葛删柱 作做人股 100.00 1.174% 100.00 0.881%
施卫东 作做人股 20.00 0.235% 20.00 0.176%
孙英雄 作做人股 10.00 0.117% 10.00 0.088%
墨超 作做人股 10.00 0.117% 10.00 0.088%
孟广磊 作做人股 8.00 0.094% 8.00 0.070%
杨颖 作做人股 7.00 0.082% 7.00 0.062%
刘景达 作做人股 5.00 0.059% 5.00 0.044%
苗海涛 作做人股 5.00 0.059% 5.00 0.044%
李泽民 作做人股 3.00 0.035% 3.00 0.026%
胡泊 作做人股 3.00 0.035% 3.00 0.026%
牟丹 作做人股 2.00 0.023% 2.00 0.018%
崔凤全 作做人股 1.00 0.012% 1.00 0.009%
赵志刚 作做人股 1.00 0.012% 1.00 0.009%
社会公寡股 - - - 2,839.00 25.00%
折计 8,517.00 100.00% 11,356.00 100.00%
(二)前十名股东持股状况
原次发止前,公司前十名股东持股状况如下表:
序号 股东称呼 股权性量 持股数(万股) 持股比例
1-1-125
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
1 祖军 作做人股 2,516.80 29.550%
2 赵岚 作做人股 2,332.80 27.390%
3 于胜涛 作做人股 1,212.40 14.235%
4 中科东海 境内法人股 850.00 9.980%
5 上海泓成 境内法人股 600.00 7.045%
6 刘怯涛 作做人股 400.00 4.696%
7 刘敏 作做人股 200.00 2.348%
8 兰立鹏 作做人股 130.00 1.526%
9 周禾 作做人股 100.00 1.174%
10 葛删柱 作做人股 100.00 1.174%
折计 8,442.00 99.119%
(三)前十名作做人股东及其正在发止人处担当的职务
序号 股东称呼 持股数(万股) 持股比例(%) 担当职务
1 祖军 2,516.80 29.550 董事长
2 赵岚 2,332.80 27.390 副董事长、总裁
3 于胜涛 1,212.40 14.235 董事、副总裁
4 刘怯涛 400.00 4.696 子公司能科瑞元经理
5 刘敏 200.00 2.348 无任职
董事、副总裁、财务卖力人、董事
6 兰立鹏 130.00 1.526
会秘书
7 周禾 100.00 1.174 无任职
8 葛删柱 100.00 1.174 副总裁
9 施卫东 20.00 0.235 副总裁
10 孙英雄 10.00 0.117 副总裁
11 墨超 10.00 0.117 监事
折计 7,132.00 83.74 -
1-1-126
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(四)股东中的计谋投资者持股状况及其简历
公司股东中无计谋投资者。
(五)原次发止前各股东间的联系干系干系及联系干系股东的各自持股比例
公司股东中,祖军和赵岚为伉俪干系,两人持股状况如下:
序号 股东称呼 股权性量 持股数(万股) 持股比例
1 祖军 作做人股 2,516.80 29.55%
2 赵岚 作做人股 2,332.80 27.39%
折计 4,849.60 56.94%
除上述状况外,公司其余股东之间不存正在联系干系干系。
(六)原次发止前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的答允
答允Ⅰ:原公司控股股东祖军、真际控制人祖军、赵岚、于胜涛答允:正在能
科股份股票上市之日起三十六个月内,不转让或卫托他人打点其所持能科股份的
股份,也不进能科股份回购该局部股份。上述锁按期限届满后,其转让上述股份
将依法停行并履止相关信息表露责任。
答允Ⅱ:公司股东兰立鹏、葛删柱、施卫东、孙英雄、墨超、孟广磊、杨颖、
刘景达、苗海涛、李泽民、胡泊、牟丹、崔凤全、赵志刚正在能科股份股票上市之
日起三十六个月内,不转让或卫托他人打点其所持能科股份的股份,也不进能科
股份回购该局部股份。上述锁按期限届满后,其转让上述股份将依法停行并履止
相关信息表露责任。
答允Ⅲ:公司股东刘怯涛、刘敏、周禾、中科东海、上海泓成划分答允:正在
能科股份股票上市之日起十二个月内,不转让或卫托他人打点其所持能科股份的
股份,也不进能科股份回购上述股份。上述锁按期限届满后,其转让上述股份将
依法停行并履止相关信息表露责任。
答允Ⅳ:担当公司董事、监事、高级打点人员的股东祖军、赵岚、于胜涛、
兰立鹏、葛删柱、墨超、刘景达、李泽民、施卫东、孙英雄划分答允:除前述锁
1-1-127
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
按期外,正在其任职期间每年转让的股份不得赶过其间接或曲接持有的公司股份总
数的百分之二十五。正在离任后六个月内,不转让所持公司股份,离任六个月后的
十二个月内转让的股份不赶过所持公司股份总数的 50%。
答允Ⅴ:原公司控股股东及担当公司董事、高级打点人员的股东祖军、赵岚、
于胜涛、兰立鹏、葛删柱、施卫东、孙英雄划分答允:除前述锁按期外,所持股
票正在锁按期满后两年内减持的,其减持价格不低于发止价;公司上市后 6 个月内
如公司股票间断 20 个买卖日的支盘价均低于发止价,大概上市后 6 个月期终支
盘价低于发止价,持有公司股票的锁按期限主动耽误至少 6 个月,且原答允不因
职务变更或离职等起因末行。
十、内部职工股、工会持股、职工持股会持股、信托持股、卫托持股
或股东数质赶过二百人的状况
发止人不存正在内部职工股、工会持股、职工持股会持股、信托持股、卫托持
股或股东数质赶过二百人的状况。
十一、员工及其社会保障状况
(一)员工人数及厘革状况
截至 2016 年 6 月 30 日,公司共有员工 289 人。2016 年 6 月终员工人数较
2015 年终删多 102 人的次要起因为公司依据业务展开状况,调解了人员构造及
范围。
(二)员工专业构造
截至 2016 年 6 月 30 日,原公司员工专业构造如下:
专业形成 人数 占比
消费人员 96 33.22%
研发人员 65 22.49%
销售人员 82 28.37%
打点人员 46 15.92%
1-1-128
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
折计 289 100.00%
(三)员工受教育程度
截至 2016 年 6 月 30 日,原公司员工受教育程度如下:
学历形成 人数 占比
原科及以上 148 51.22%
大专 72 24.91%
中专 30 10.38%
高中及以下 39 13.49%
折计 289 100.00%
(四)员工年龄分布
截至 2016 年 6 月 30 日,原公司员工年龄分布如下:
年龄形成 人数 占比
51 岁及以上 8 2.77%
41-50 岁 19 6.57%
31-40 岁 163 56.40%
21-30 岁 99 34.26%
20 岁及以下 0 0%
折计 289 100.00%
(五)员工薪酬状况
1、公司员工薪酬制度
公司真止基于岗亭价值的薪点制。公司岗亭薪点共分为 10 个薪级,每薪级
分为 9 个薪等。公司对各岗亭价值停行评价,得出岗亭范例薪点系数;基于岗亭
要求和个人道德、才华、原色和业绩等评估确定个人薪点系数。
员工薪酬总额=根柢人为+岗亭人为+绩效奖金+福利。根柢人为由公司依据
1-1-129
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
市场经济数据、计谋展开须要、业绩删加快度等因素设定,岗亭人为以岗亭价值
评估为基准,绩效奖金以绩效评估为根原。
根柢人为取岗亭人为依据缺勤状况按月度发放,并做为公司核算日人为标
准、缺勤、病事假等扣除的范例按照。绩效奖金是员工月度收出中的浮动局部,
由各部门依据绩效考核结果按要求发放。
年度奖金基于公司利润目的真现状况和各部门真际工做状况怪异确定,年度
发放。
2、各级别、各种岗亭员工收出水平、大抵领域及取当地均匀人为水平比较
状况
(1)2015 年,发止人各级别、各种岗亭员工的收出水平
2015 年,发止人各级别、各种岗亭员工的收出水平如下表所示:
2015 年发止人各级别、各种岗亭员工薪酬状况 单位:元
专业形成 岗亭 均匀薪酬 最低薪酬
下层 63,745 37,019
打点人员
中高层 293,970 119,698
下层 56,247 25,800
消费人员
中高层 193,548 123,933
下层 84,200 41,520
销售人员
中高层 250,284 97,988
下层 100,562 36,014
研发人员
中高层 189,479 116,760
(2)发止人员工均匀人为水平取当地均匀人为水平比较状况
依据北京市统计局、北京市人力社保局数据,2015 年度北京市职工均匀工
资为 85,038 元(2016 年度数据尚未公布)。除下层打点人员、下层消费人员、
下层销售人员外,别的各种型、各层级的员工薪酬均高于北京市职工均匀人为水
平。
1-1-130
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(3)发止人员工最低人为水平取当地最低人为水平比较状况
依据北京市人力资源和社会保障局《对于调解北京市 2015 年最低人为范例
的通知》(京人社劳发【2015】44 号),2015 年 1 月 1 日起北京市最低人为调
整到每月不低于 1,720 元(合折每年不低于 20,640 元)。发止人各级别、各种岗
位员工的最低薪酬水均匀高于通知要求范例。
3、公司将来薪酬制度及水平厘革趋势
依据发止人《薪酬打点制度》,公司薪酬调解次要有以下几多个方面:总体调
整、绩效调薪、岗亭改观调薪。
总体调解是指正在内部/外部环境厘革的状况下,对公司所有员工的薪酬水平
停行的一定幅度的统一调解(普调)以适应公司展开须要。公司总体薪酬水平的
调解通过调解薪酬基数来真现,每年度终停行。
绩效调薪是指依据员工绩效结果而停行的薪酬调解。每年 7 月和 12 月,公
司组织两次绩效调薪,次要依据绩效效果划分对绩效劣良和较差的员工停行个人
薪点系数的上调或下调,非上述调薪光阳不再对员工停行调薪。
岗亭改观调薪是指由于员工岗亭、职级等发作改观而停行的薪酬调解。员工
依据公司须要发作岗亭或职级改观时,参照新岗亭或职级范例薪点系数调解员工
个人薪点。
(六)社会保障制度状况
原公司真止全员劳动条约制,员工依照取公司签署的劳动条约承当责任和享
受势力。原公司为员工定时交纳养老保险、医疗保险、赋闲保险、工伤保险、生
育保险及住房公积金,着真保障员工的正当福利报酬。原公司不存正在应聘劳务派
遣员工的情形。
1、社会保险和住房公积金交纳比例、交纳起始日期
能科股份社会保险和住房公积金交纳比例、交纳起始日期
交纳起始 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
名目
日期 交纳比例 交纳比例 交纳比例 交纳比例
1-1-131
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
公司 个人 公司 个人 公司 个人 公司 个人
1-4 月
20%
根柢养老保险 2007.3 8% 20% 8% 20% 8% 20% 8%
5-6 月
19%
2%+3 2%+3 2%+3 2%+3
根柢医疗保险 2007.3 10% 10% 10% 10%
元 元 元 元
1-4 月
1%
赋闲保险 2007.3 0.2% 1% 0.2% 1% 0.2% 1% 0.2%
5-6 月
0.8%
生育保险 2007.3 0.8% - 0.8% - 0.8% - 0.8% -
工伤保险 2007.3 0.8% - 0.8% - 0.8% - 0.8% -
住房公积金 2007.3 12% 12% 12% 12% 12% 12% 12% 12%
东方欣博通社会保险和住房公积金交纳比例、交纳起始日期
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
交纳起始
名目 交纳比例 交纳比例 交纳比例 交纳比例
日期
公司 个人 公司 个人 公司 个人 公司 个人
根柢养老保险 2004.8 - - - - - - 20% 8%
根柢医疗保险 2004.8 - - - - - - 10% 2%+3 元
赋闲保险 2004.8 - - - - - - 1% 0.2%
生育保险 2004.8 - - - - - - 0.8% -
工伤保险 2004.8 - - - - - - 0.8% -
住房公积金 2004.8 - - - - 12% 12% 12% 12%
注:因东方欣博通公司于 2014 年年初初步解决注销,社保转至能科股份交纳;但依据公积金打点核心相
关要求,公积金账户正在完成工商注销前不能为空,故仍正在东方欣博通交纳。
能科瑞康社会保险和住房公积金交纳比例、交纳起始日期
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
交纳起始
名目 交纳比例 交纳比例 交纳比例 交纳比例
日期
公司 个人 公司 个人 公司 个人 公司 个人
根柢养老保险 2009.04 1-4 月 8% 20% 8% 20% 8% 20% 8%
1-1-132
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
20%
5-6 月
19%
2%+3 2%+3
根柢医疗保险 2009.04 10% 10% 10% 2%+3 元 10% 2%+3 元
元 元
1-4 月
1%
赋闲保险 2009.04 0.2% 1% 0.2% 1% 0.2% 1% 0.2%
5-6 月
0.8%
生育保险 2009.04 0.8% - 0.8% - 0.8% - 0.8% -
工伤保险 2009.04 1% - 1% - 1% - 1% -
住房公积金 2009.04 12% 12% 12% 12% 12% 12% 12% 12%
瑞德折创社会保险和住房公积金交纳比例、交纳起始日期
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
交纳起始
名目 交纳比例 交纳比例 交纳比例 交纳比例
日期
公司 个人 公司 个人 公司 个人 公司 个人
1-4 月
20%
根柢养老保险 2013.07 8% 20% 8% 20% 8% 20% 8%
5-6 月
19%
2%+3 2%+3
根柢医疗保险 2013.07 10% 10% 10% 2%+3 元 10% 2%+3 元
元 元
2013.07 1-4 月
1%
赋闲保险 0.2% 1% 0.2% 1% 0.2% 1% 0.2%
5-6 月
0.8%
生育保险 2013.07 0.8% - 0.8% - 0.8% - 0.8% -
工伤保险 2013.07 1% - 1% - 1% - 1% -
住房公积金 2013.07 12% 12% 12% 12% 12% 12% 12% 12%
能科瀚阴社会保险和住房公积金交纳比例、交纳起始日期
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
交纳起始
名目 交纳比例 交纳比例 交纳比例 交纳比例
日期
公司 个人 公司 个人 公司 个人 公司 个人
根柢养老保险 2009.04 - - - - - - - -
1-1-133
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
根柢医疗保险 2009.04 - - - - - - - -
赋闲保险 2009.04 - - - - - - - -
生育保险 2009.04 - - - - - - - -
工伤保险 2009.04 - - - - - - - -
住房公积金 2009.04 - - - - - - - -
能科特控社会保险和住房公积金交纳比例、交纳起始日期
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
交纳起始
名目 交纳比例 交纳比例 交纳比例 交纳比例
日期
公司 个人 公司 个人 公司 个人 公司 个人
根柢养老保险 2010.10 - - - - - - - -
根柢医疗保险 2010.10 - - - - - - - -
赋闲保险 2010.10 - - - - - - - -
生育保险 2010.10 - - - - - - - -
工伤保险 2010.10 - - - - - - - -
住房公积金 2010.10 - - - - - - - -
能科瑞元社会保险和住房公积金交纳比例、交纳起始日期
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
交纳起始
名目 交纳比例 交纳比例 交纳比例 交纳比例
日期
公司 个人 公司 个人 公司 个人 公司 个人
1-4 月
20%
根柢养老保险 2010.10 8% 20% 8% - - - -
5-6 月
19%
2%+3 2%+3
根柢医疗保险 2010.10 10% 10% - - - -
元 元
1-4 月
1%
赋闲保险 2010.10 0.2% 1% 0.2% - - - -
5-6 月
0.8%
生育保险 2010.10 0.8% - 0.8% - - - - -
1-1-134
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
工伤保险 2010.10 0.5% - 0.5% - - - - -
住房公积金 2010.10 12% 12% 12% 12% - - - -
能传电气社会保险和住房公积金交纳比例、交纳起始日期
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
交纳起始
名目 交纳比例 交纳比例 交纳比例 交纳比例
日期
公司 个人 公司 个人 公司 个人 公司 个人
1-3 月
21%
根柢养老保险 2016.1 8% - - - -
4-6 月
20%
1-3 月
11%
根柢医疗保险 2016.1 2% - - - -
4-6 月
10%
1-3 月
1.5%
赋闲保险 2016.1 0.5% - - - -
4-6 月
1%
1-3 月
生育保险 2016.1 0% - - - -
1%
1-3 月
0.5%
工伤保险 2016.1 0% - - - -
4-6 月
0.32%
住房公积金 2016.1 7% 7% - - - -
能传软件社会保险和住房公积金交纳比例、交纳起始日期
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
交纳起始
名目 交纳比例 交纳比例 交纳比例 交纳比例
日期
公司 个人 公司 个人 公司 个人 公司 个人
根柢养老保险 2016.5 20% 8% - - - - - -
根柢医疗保险 2016.5 10% 2% - - - - - -
赋闲保险 2016.5 1% 0% - - - - - -
生育保险 2016.5 1% 0% - - - - - -
1-1-135
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
工伤保险 2016.5 0.32% 0% - - - - - -
住房公积金 2016.5 7% 7% - - - - - -
2016 年 1-6 月,能科股份及能科瑞元为其正在北京以外地区员工交纳比例状况如下表所示:
单位:%
成都 上海 深圳 乌鲁木齐 杭州 沈阴
交纳起
名目
始日期 个 公 个 个 公 个
公司 公司 个人 公司 个人 公司
人 司 人 人 司 人
根柢养老保险 2016.1 20 8 20 8 13 8 20 8 14 8 20 8
根柢医疗保险 2016.1 7.5 2 10 2 6.2 2 9 2 11.5 2 8 2
赋闲保险 2016.1 1.5 0.5 1 0.5 0.9 0.5 1.5 0 1.5 0.5 1 0.5
生育保险 2016.1 0.5 0 1 0 0.5 0 0.8 0 1.2 0 0.6 0
工伤保险 2016.1 0.32 0 0.4 0 0.16 0 0.5 0 0.5 0 0.7 0
住房公积金 2016.1 8 8 7 7 12 12 10 10 12 12 12 12
备注:17 人正在成都、上海、深圳、乌鲁木齐、杭州、沈阴、等地交纳五险一金
2、真际交纳人数取应交纳人数状况
真际交纳人数取应交纳人数的不同状况表 单位:人
应缴但
员工人 公司交纳 本单位
光阳 名目 新入职 未交纳
数 人数 交纳
人数
根柢养老保险 289 289 - - -
根柢医疗保险 289 289 - - -
赋闲保险 289 289 - - -
2016.6.30
生育保险 289 289 - - -
工伤保险 289 289 - - -
住房公积金 289 289 - - -
1-1-136
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
根柢养老保险 187 187 - - -
根柢医疗保险 187 187 - - -
赋闲保险 187 187 - - -
2015.12.31
生育保险 187 187 - - -
工伤保险 187 187 - - -
住房公积金 187 187 - - -
根柢养老保险 212 212 - - -
根柢医疗保险 212 212 - - -
赋闲保险 212 212 - - -
2014.12.31
生育保险 212 212 - - -
工伤保险 212 212 - - -
住房公积金 212 212 - - -
根柢养老保险 250 259 - 1 -
根柢医疗保险 250 259 - 1 -
赋闲保险 250 259 - 1 -
2013.12.31
生育保险 250 259 - 1 -
工伤保险 250 259 - 1 -
住房公积金 250 257 - - -
注:2013 年 12 月 31 日公司社保总缴费人数 259 人大于员工总数 250 人的起因为:(1)
有 10 名员工离职,但公司当期仍为其交纳社保;(2)1 名员工由本单位交纳。
3、报告期内发止人社会保障及公积金交纳状况以及主管机构的证真
报告期内,发止人所正在地北京市的社保及住房公积金交纳基数及发止人均匀交纳基数如
下表所示:
单位:元
2013 年 2014 年 2015 年 2016 年 1-6 月
名目 年度 年度 企业 年度 年度 企业 年度 年度 企业 年度 年度 企业
调解 调解 均匀 调解 调解 均匀 调解 调解 均匀 调解 调解 均匀
1-1-137
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
前基 后基 交纳 前基 后基 交纳 前基 后基 交纳 前基 后基 交纳
数 数 数 数 数 数 数 数 数 数 数 数
根柢养老保险 1,869 2,089 3,073 2,089 2,317 3,579 2,317 2,585 3,834 2,585 2,834 4,080
根柢医疗保险 2,803 3,134 3,664 3,134 3,476 4,288 3,476 3,878 4,578 3,878 4,252 4,724
赋闲保险 1,869 2,089 3,082 2,089 2,317 3,579 2,317 2,585 3,824 2,585 2,834 4,721
生育保险 2,803 3,134 3,659 3,134 3,476 4,288 3,476 3,878 4,573 3,878 4,252 4,736
工伤保险 2,803 3,134 3,947 3,134 3,476 4,528 3,476 3,878 4,669 3,878 4,252 4,703
住房公积金 1,260 1,400 2,825 1,400 1,560 3,317 1,560 1,720 3,586 1,720 1,720 3,786
报告期内,发止人所正在地上海市的社保及住房公积金交纳基数及发止人均匀交纳基数如
下表所示:
单位:元
2013 年 2014 年 2015 年 2016 年 1-6 月
年度 年度 企业 年度 年度 企业 年度 年度 企业 年度 年度 企业
名目 调解 调解 均匀 调解 调解 均匀 调解 调解 均匀 调解 调解 均匀
前基 后基 交纳 前基 后基 交纳 前基 后基 交纳 前基 后基 交纳
数 数 数 数 数 数 数 数 数 数 数 数
根柢养老保险 - - - - - - - - - 3,271 3,563 3,640
根柢医疗保险 - - - - - - - - - 3,271 3,563 3,640
赋闲保险 - - - - - - - - - 3,271 3,563 3,640
生育保险 - - - - - - - - - 3,271 3,563 3,640
工伤保险 - - - - - - - - - 3,271 3,563 3,640
住房公积金 - - - - - - - - - 1,820 2,020 3,640
报告期内,公司社保及公积金详细交纳数额如下表所示:
2013 年 2014 年 2015 年 2016 年 1-6 月
名目 交纳 交纳金额 交纳 交纳金额 交纳人 交纳金额 交纳 交纳金额
人数 (万元) 人数 (万元) 数 (万元) 人数 (万元)
根柢养老保险 259 267.39 212 254.91 187 240.26 289 150.02
根柢医疗保险 259 137.58 212 131.74 187 123.92 289 76.43
赋闲保险 259 11.16 212 10.56 187 9.96 289 6.39
1-1-138
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
生育保险 259 9.10 212 8.73 187 8.21 289 5.23
工伤保险 259 9.81 212 9.22 187 8.38 289 4.68
住房公积金 259 210.75 212 202.69 187 194.02 289 117.69
折计 259 645.79 212 617.85 187 584.75 289 360.44
注:2013 年 12 月 31 日公司社保总缴费人数 259 人(大于多于 2013 年终员工总数 250 人)
的起因为:(1)有 10 名员工离职,但尚未完成社保转移,故公司当期仍为其交纳社保;(2)
1 名员工由本单位交纳。
北京市房山区人力资源和社会保障局出具证真,证明发止人及其子公司能科
瑞康、瑞德折创、能科特控、能科瀚阴、能科瑞元自创建以来未有违背劳动保障
法令、法规、规章的止为,也未有因违法遭到劳动保障部门给以止政惩罚或止政
办理的不良记录。
北京市海淀区人力资源和社会保障局出具证真,证明东方欣博通近三年来未
有违背劳动保障法令、法规、规章的止为,也未有因违法遭到劳动保障部门给以
止政惩罚或止政办理的不良记录。
北京住房公积金打点核心房山区打点部出具证真:证明发止人及其子公司能
科瑞康、瑞德折创、能科瀚阴、能科特控、能科瑞元依法缴存住房公积金,未发
现有违背住房公积金法令、法规和规章的止为。
北京住房公积金打点核心房山区中关村打点部出具证真:证明东方欣博通依
法缴存住房公积金,未发现有违背住房公积金法令、法规和规章的止为。
综上,报告期内,发止人已依法足额地为员工交纳了社保及住房公积金。
十二、发止人及其控股股东、真际控制人、持有 5%以上股份的次要
股东以及董事、监事和高级打点人员做出的重要答允
(一)对于防行同业折做的答允
公司控股股东祖军、真际控制人祖军、赵岚、于胜涛出具的对于防行同业竞
争的答允参阅原招股注明书“第七节 同业折做取联系干系买卖”之“三、公司控股
股东、真际控制人防行同业折做的答允”。
1-1-139
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(二)对于联系干系买卖的答允
公司控股股东祖军、真际控制人祖军、赵岚、于胜涛向原公司答允:
“自己、自己控制及自己将来可能控制的企业将尽质减少取能科股份的联系干系
买卖。正在停行确有必要且无奈防行的联系干系买卖时,将严格固守市场规矩,原着平
等互利、等价有偿的正常商业准则,公平折法地停行,并按相关法令法规以及规
范性文件的规定履止买卖步调及信息表露责任。
自己担保,所作的上述声明和答允不成与消。自己如违背上述声明和答允,
将立刻进止取能科股份停行的相关联系干系买卖,并实时回收必要门径予以纠正补
救;同时自己对违背上述声明和答允所招致能科股份孕育发作的一切丧失和成果承当
赔偿义务。”
(三)原次发止前股东自愿锁定股份的答允
详情参阅原招股注明书“严峻事项提示一、原次发止的相关重要答允”之
“(一)发止前股东自愿锁定股份的答允”。
(四)对于因原次发止招致股东即期回报被摊薄的相关答允
详情参阅原招股注明书“严峻事项提示一、原次发止的相关重要答允”之
“(二)对于因原次发止招致股东即期回报被摊薄的相关答允”。
(五)发止人及公司控股股东、真际控制人、董事、监事、高级打点人员
对于因信息表露严峻违规而回购新股、购回股份、赔偿丧失的相关答允
详情参阅原招股注明书“严峻事项提示一、原次发止的相关重要答允”之
“(三)对于因信息表露严峻违规而回购新股、购回股份、赔偿丧失的相关答允”。
(六)不乱股价的答允
发止人、控股股东、真际控制人、董事、高级打点人的不乱股价答允参阅原
招股注明书“严峻事项提示二、对于上市后三年内公司股价低于每股脏资产时稳
定股价的预案”。
(七)持股 5%以上股东的持股动向及减持动向的答允
1-1-140
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
详情参阅原招股注明书“严峻事项提示三、公司发止前持股 5%以上股东的
持股动向及减持动向”。
(八)未履止答允的约束门径的答允
详情参阅原招股注明书“严峻事项提示之四、未履止答允的约束门径”。
十三、证券效劳机构做出的重要答允
详情参阅原招股注明书“严峻事项提示一、原次发止的相关重要答允”之
“(三)对于因信息表露严峻违规而回购新股、购回股份、赔偿丧失的相关答允”。
1-1-141
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第六节 业务和技术
一、公司的主营业务取次要产品
(一)发止人主营业务
发止人是一家专业的家产能效管了处置惩罚惩罚方案系统集成商,为家产企业供给软
硬件一体化的系统集成处置惩罚惩罚方案。发止人依据差异止业客户的需求,为其供给解
决方案设想,产品选型配置采购、使用软件开发、现场拆置调试、技术培训,曲
至系统维护、量保等全方位效劳。发止人的业务形式正常表示为系统集成项宗旨
总包或分包。
发止人的系统集成业务按使用止业分别,次要蕴含石油化工、钢铁冶金、煤
炭矿山、航空拆备、电力新能源等止业;按产品类型分别,次要蕴含家产电时令
能系统处置惩罚惩罚方案、能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案两大类。
自 2006 年设立以来,发止人的主营业务未发作过严峻厘革,自 2008 年以
来接续为国家高新技术企业。
(二)发止人次要产品及效劳
正在家产能效打点市场中,企业因所处止业差异,消费、打点所需方法和处置惩罚惩罚
方案亦差异;纵然同一止业客户,也会因工艺流程的差异招致对方法及处置惩罚惩罚方案
的需求存正在较大不同。发止人正在丰裕理解止业特点、制造工艺、节能需求、智能
制造的根原上,为客户供给定制化的系统集成方案——家产能效管了处置惩罚惩罚方案。
图:系统集成方案图示
系统集成
方 定 硬 软 工 运
案 制 件 件 程 维
咨 设 配 配 真 服
询 计 置 置 施 务
1-1-142
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
报告期内,发止人的次要产品蕴含家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案、能源打点系
统平台处置惩罚惩罚方案两大类。此中,“家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案”次要会合于家产
电气产品及消费线正在电能耗用方面的节能打点,其方案载体但凡为各种电力驱动
产品,如传动带、高频电机、泵、风机、压缩机以及挪动电站等;“能源打点系
统平台处置惩罚惩罚方案”次要着眼于通过信息化对企业能耗数据停行检测、阐明和评价,
从而劣化企业整体的能耗状况,并正在能源统计数据库的根原之上整折企业内部其
他业务流程的数据,集成真现企业数据的替换、保存、更新、共享,其方案载体
但凡为能源打点系统平台。
表:公司次要产品状况表
称呼 原量 业务内容 详细处置惩罚惩罚方案或效劳
属于家产能效打点的消费控制执止层,次要
消费线 水系统测控系统处置惩罚惩罚方案
家产电时令能 工做内容是完立室产消费系统中消费工艺
能效管 循环风机高压变频处置惩罚惩罚方案
系统处置惩罚惩罚方案 控制及节能删效控制的任务,蕴含传动电控
理 电动汽车充电站处置惩罚惩罚方案
类产品取智能配电类产品两大类
企业平 属于家产能效打点的企业打点执止层,次要 能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案
能源打点系统
台能效 工做内容是从能源数据着手真现企业各流 能耗监控管了处置惩罚惩罚方案
平台处置惩罚惩罚方案
打点 程数据的替换、保存、更新、共享 企业信息化数据整折平台
二、公司所处止业的根柢状况
依据中国证监会发表的《上市公司止业分类指引》(2012 年版),公司处置惩罚
的家产能效打点业务属于专业技术效劳业(止业代码:M74)。
依据国家发改卫发表的《财产构造调解辅导目录(2013 年订正)》,发止人
主营业务产品波及多个激劝类财产,次要波及“激劝类:四、电力”条目下所鼓
励的“14、输变电节能、环保技术推广使用”、“15、降低输、变、配电损耗技
术开发取使用”以及“激劝类:十四、机器”条目下所激劝的“21、500 千伏(kx)
及以上超高压、特高压交曲流输电方法及要害部件:变压器(出线安置、淘管、
调压开关),开关方法(灭弧安置、液压收配机构、大型盆式绝缘子),高强度收
柱绝缘子和空心绝缘子,悬式复折绝缘子,绝缘成型件,特高压避雷器、曲流避
雷器,电控、光控晶闸管,换流阀(平波电抗器、水冷方法),控制和护卫方法,
1-1-143
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
曲流场成淘方法等”。
依据发改卫、科学技术部、工信部、商务部、知识产权局于 2011 年 6 月 23
日结折发布的《当前劣先展开的高技术财产化重点规模指南(2011 年度)》,能
科股份属于“节能环保和资源综折操做”规模中的第 115 项“先进节能技术”子
规模,该文件中对先进节能技术规模的评释为:“燃煤家产炉窑改造技术,节约
和代替石油技术,流程家产能质系统劣化技术取拆备,家产余热余压操做技术,
能质转换系统效能进步及改造技术,能质梯级操做技术,仿实节能控制技术,半
导体照明取照明节能控制技术,建筑节能及节能改造技术,电机系统节能控制及
改造技术,热电冷等联产联供技术。
(一)止业主管部门、监进体制取次要法令法规及政策
1、止业主管部门、监进体制
家产能效打点是连年来从家产节能效劳止业中展开起来的新型规模,其止业
监进体制分为宏不雅观监进部门和止业自律打点部门两局部。此中,宏不雅观监进部门主
要蕴含发改卫、工信部等国家相关部卫,其原能性能系对家产能效打点止业停行组织
指点、政策引导、资金扶持和监视打点,并建设健全相关法规及范例体系。中国
节能协会做为止业自律打点部门,次要职责是辅佐政府作好国家政策法规的钻研
取宣贯、节能信息流传、政策调研等工做,为企业建设以企业为主体的节能信息
交流平台,并供给节能方面的技术咨询及信息效劳,从而能够正在政府和企业间发
挥桥梁和纽带做用。另外,中国节能协会还面向社会生长节能宣传、普及节能知
识、进步全社会节能意识等工做,并标准止业止为以促进财产连续展开。中国节
能协会业务领域波及电力、煤炭、石油、机器、电子、冶金、化工、铁道、交通、
建材、有涩、环保等止业及部门,领有寡多企业会员。
2、止业次要法令法规及政策
家产能效打点止业的次要法令法规及政策状况如下:
表:家产能效打点止业的次要法令法规及政策
序 发布
政策称呼 光阳 次要内容
号 部门
1-1-144
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
加速敦促新一代信息技术取制造技术融合展开,把智能制
《中国制造 2015 造做为两化深度融合的主攻标的目的;出力展开智能拆备和智
1 国务院
2025》 年5月 能产品,推进消费历程智能化,培养新型消费方式,片面
提升企业研发、消费、打点和效劳的智能化水平。
环绕重点规模,促进节能环保财产展开水平片面提升;发
《国务院对于加
2013 挥政府发止动用,引领社会资金投入节能环保工程建立;
2 快展开节能环保 国务院
年8月 推广节能环保产品,扩充市场出产需求;强化约束鼓舞激励,
财产的定见》
营造有利的节能市场和政策环境
财产范围快捷删加。节能环保财产产值年均删加 15%以
《国务院对于印
上,到 2015 年,节能环保财产总产值抵达 4.5 万亿元,
发“十二五”节能 2012
3 国务院 删多值占国内消费总值的比重为 2%摆布,培养一批具有
环保财产展开规 年6月
国际折做力的节能环保大型企业团体,吸纳就业才华显著
划的通知》
加强
《“十二五”节能 到 2015 年,全国万元国内消费总值能耗下降到 0.869 吨
2011
4 减牌综折性工做 国务院 范例煤(按 2005 年价格计较),相比 2010 年下降 16%;
年9月
方案》 “十二五”期间,真现节约能源 6.7 亿吨范例煤。
明白提出“十二五”期间,我国九大重点止业节能道路和
节能目的。总体目的是到 2015 年,范围以上家产删多值
能耗比 2010 年下降 21%摆布,“十二五”期间或许真现节
《家产节能“十二 2012
5 工信部 能质 6.7 亿吨范例煤。次要止业目的是到 2015 年,钢铁、
五”布局》 年2月
有涩金属、石化、化工、建材、机器、轻工、纺织、电子
信息等重点止业单位家产删多值能耗划分比 2010 年下降
18%、18%、18%、20%、20%、22%、20%、20%、18%。
《国家发改卫关 提出套汰落后产能;加速节能减牌技术开发;促进效劳业
2007
于作好中小企业 和科技型中小企业展开,劣化财产构造;健全节能减牌服
6 年 11 发改卫
节能减牌工做的 务体系,摸索污染会合治理形式;引导企业删强打点,夯
月
通知》 真节能减牌根原。
《中国节能技术 2006 发改卫、 指支家产节能规模要展开能源资源劣化开发操做取折法
7
政策纲领(2006 年 12 科技部 配置技术、重点消费工艺节能技术、消费历程余热、余压、
1-1-145
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
年)》 月 余能操做技术、高效节能方法、节能新技术和节能新资料。
(二)止业展开轮廓
1、家产能效打点市场轮廓
家产能效打点市场正常可分为家产节能产品/技术市场、家产节能效劳市场
和条约能源打点市场等三个子止业。此中,家产节能产品/技术市场取正常产品
市场无异,即节能方法/技术消费商向家产企业供给各种节能技术、咨询大概节
能产品、方法。家产节能效劳市场次要是由节能效劳公司为家产企业供给能耗分
析、能耗诊断、节能方案设想、节能方法定制和拆置调试以及节能成效评估等一
系列效劳。条约能源打点市场则是节能效劳公司通过取客户签署节能效劳条约,
为客户供给蕴含名目设想、方法采购、工程施工、节能质确认和担保等一整淘节
能效劳,并从客户停行节能改造后与得的节能效益中支回投资和得到利润。
发止人所处止业为家产能效打点中的家产节能效劳止业,详细状况如下图:
图:家产能效打点止业的次要类型及发止人的止业分类
家产节能
产品市场
单项能效打点
业务市场
家产节 家产节能 能科股份
能市场 效劳市场 主营业务
综折能效打点
业务市场
条约能源管
理市场(EMC)
2、家产节能效劳止业轮廓
依据节能效劳所含内容的差异,家产节能效劳业务可以分为单项能效打点
业务和综折能效打点业务。
(1)单项能效打点取综折能效打点的界说
单项能效打点是指针对企业消费中的各项方法的能源耗用(蕴含电、水、
蒸汽等各项能源)或单条消费线的能源耗用状况,向耗能企业供给完好的家产电
气产品、方案取技术效劳。
1-1-146
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
综折能效打点是向企业供给不限于消费环节的综折性处置惩罚惩罚方案,即通过能
源打点软件平台抵消费历程停行不持续的能耗数据支罗,真现能源的真时监控及
节能潜力的阐明,并正在此根原之上集成企业各业务流程信息,对全集成的数据进
止深度阐明,提出曲不雅观、可止的能耗报告,进而依据能耗报告和耗能企业的真际
需求设想整体节能处置惩罚惩罚方案并且施止节能名目。
(2)单项能效打点取综折能效打点的不同取联络
单项能效打点业务仅针对各消费环节提出伶仃的改制门径,对完好消费流
程中各消费环节之间的互相干系,以及企业内部其余业务流程抵消费历程能耗的
映响缺乏关注,因而,各个节能方案之间存正在“信息孤岛”情形,节能效益存正在
瓶颈。
综折能效打点业务将企业内部各个结合的节能“信息孤岛”互联互通,从
全集成的能源数据着手,从整体打点要求着手、正在更片面的业务领域之内自动发
现潜正在节能需求,继而倡议客户采用整体节能处置惩罚惩罚方案。通过综折能效打点,企
业可以建设自上而下的能效决策系统,并将能效决策信息应声至各消费环节,挖
掘节能盲区,突破节能瓶颈,使企业的能源打点步入良性循环。
综折能效打点业务是单项能效打点的业务晋级,由于其业务链条更为完好,
因此对节能效劳商的要求更高,同时利润也更高,客户粘性亦更强。因而,综折
能效打点业务代表了家产节能效劳市场的展开收流。
图:单项能效打点取综折能效打点
消费环节1 消费环节2 消费环节3 消费环节4
(方法节能) (方法节能) (方法节能) (方法节能)
单项
能效
打点 综折
消费线节能 能效
打点
物料部门 消费部门 其余部门
2012 年以前,能科股份主营业务以单项能效打点业务——家产电时令能系
统处置惩罚惩罚方案为主,跟着 2012 年能源打点系统平台的问世,公司已乐成介入综折
能效打点业务市场——家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案+能源打点系统平台处置惩罚惩罚方
案。
1-1-147
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
3、家产节能止业展开过程
自上世纪 80 年代以来,中国家产节能市场从无到有,从小到大,展开过程
大抵可分别为三个阶段:第一阶段为市场初阶造成时期;第二阶段为家产节能产
品市场快捷展开,海外专业的家产节能效劳供给商进入中国;第三阶段为家产节
能效劳市场快捷展开时期,家产节能效劳逐渐成为家产节能市场的收流。
(1)第一阶段(1980 年代-1990 年代初期)
1980 年代以前,我国并无完好的家产节能观念,只是跟着家产化程度的
进步,正在国家筹划经济布局和止政辅导下,出于进步产能和产品量质的宗旨对工
业方法停行节能改造。遭到其时筹划经济和止政辅导的映响,那一时期我国家产
节能市场的参取者次要是一些大专院校、科研院所和大型国有企业。跟着 1987
年《企业节约能源打点晋级(定级)久止规定》的出台,高耗能家产止业初步出
现了一批以节能为展开标的目的的企业。那些企业起初只正在原身企业内部推广家产节
能门径,随后,此中一些较好的节能门径得以正在止业内推广,进而显现专业节能
公司来为止业内其他企业停行节能效劳。自此,家产节能逐渐造成为了原人径自的
市场。
(2)第二阶段(1990 年代中期-2005 年)
1997 年,《中华人民共和国节约能源法》发表,做为我国首部以能源节约为
立法指标的综折性法令,《节约能源法》明白提出节能是国家展开经济的一项长
远计谋方针。要求“回收技术上可止、经济上折法以及环境和社会可以蒙受的措
施,减少从能源消费到出产各个环节中的丧失和华侈,愈加有效、折法地操做能
源”。 节约能源法》的施止标识表记标帜着我国家产节能止业迎来了第一个快捷展开期间。
那一阶段,冶金、机器、石油化工等止业的家产窑炉改造、换热方法改造、机电
产品和供热效率成了改造的重点。同时,正在能源打点核心的根原上,以能耗监
测为次要罪能的软件系统逐渐获得宽泛使用。颠终那一阶段的家产节能改造,我
国正在家产节能方面得到了显著效果,2001 年终,万元 GDP 能耗比 1990 年下降
50%,累计节约能源 7 亿吨范例煤;能源操做效率抵达 33%,比 1990 年进步约
5 个百分点(量料起源:节能中历久专项布局)。
那一时期的市场中显现了一批专门处置惩罚家产节能改造的企业,同时一些海外
1-1-148
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
的家产主动化公司,如施耐德(Schneider)、西门子(Siemens)也初步进入中
国。我国家产节能市场由此进入到了快捷展开的阶段,造成为了国内公司和海外公
司折做、国有节能公司和民营节能公司并存的局面。
(3)第三阶段(2006 年以后)
那一时期最为重要的标识表记标帜便是我国将“节能减牌”写入“十一五”五年布局。
相关国家部卫也相继出台了一系列取节能相关的政策,此中,2011 年国务院颁
布的《“十二五”节能减牌综折性工做方案》和 2012 年工信部发表的《家产节
能十二五布局》划分总结了“十一五”期间我国总体节能成绩和家产节能成绩,
并且明白提出了“十二五”期间节能减牌目的。
2006 年后,跟着家产节能需求的快捷删加,国内家产节能市场降生了一批
以家产节能效劳为主营业务的企业,同时整个市场也逐渐向细分市场展开,显现
了以方法制造为主业的家产节能产品公司和以节能效劳为主业的家产节能效劳
公司,最初的家产节能效劳公司仅做为节能方法制造商和家产企业的纽带,供给
家产节能产品、方案取技术,其针对的节能环节为家产企业的消费环节。2009
年后,以能源打点系统平台使用为主的综折能效打点业务公司相继显现,家产节
能市场由产品节能为主导逐渐过渡到以流程劣化为主导。海外公司中,施耐德率
先提出了能效打点系统那一观念,并推出了原人的 Eco-StruVure 平台,国内企
业中,能科股份推出原人的 NC-PremsTM 能效打点平台。2012 年以来,能源管
理系统平台涌现新的展开趋势,能源打点系统平台正逐渐展开为正在能源监控数据
的根原上集成企业各流程资源流数据,突破信息孤岛,为企业正在各业务流程之间
协和谐配置资源供给深度数据,正在企业打点层级阐扬节能辅导做用的平台。
4、家产节能止业展开前景
正在市场总质方面,依据“十二五布局”和“家产节能‘十二五’布局”,预
计“十二五”期间我国 GDP 累计约为 301.20 万亿元,全社会总能耗累计约为
187.90 亿吨范例煤。要真现“十二五终”万元 GDP 能耗下降至 0.624 吨/万元
的目的,五年间家产最大节能质需为 6.70 亿吨范例煤,撤除构造及打点方面的
节能质,家产节能质约为 3.50 亿吨标煤。
正在市场构造方面,“十二五”期间,家产节能产品市场占比将下降至 45%,
1-1-149
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
家产节能效劳市场占比将回升至 55%,家产节能产品市场空间和家产节能效劳
市场空间划分约为 4,000 亿元和 4,800 亿元。家产节能效劳市场分为家产能效管
理业务市场和家产单项节能效劳市场。此中,家产能效打点业务市场正在家产节能
效劳市场中的份额将回升至 60.80%,或许市场范围濒临 3,000 亿元(量料起源:
Frost&SulliZZZan《2011 年家产能效打点市场阐明报告》)。
综上所述,“十二五”时期,中国家产节能市场将会进一步走向成熟,并且
会涌现以下几多个特点:一是正在相关法令和止业自律性标准的综折保障下,市场竞
争将愈加标准;二是跟着市场涌现出细分化、多元化的特点,参取者将越来越多,
促使止业折做愈加市场化,并发起节能方案设想、节能技术研发、节能产品制造、
节能咨询评价等相关子止业和机构的鼎力展开,加速造立室产节能的配淘财产
链;三是跟着市场的深刻展开,或许会显现较大范围的并购,一些技术落后、渠
道灵通的企业会被套汰,而顺应止业展开趋势,正在技术和产品晋级上先止一步,
能够满足家产企业多方面需求的家产能效管了处置惩罚惩罚方案供给商将成为领军者。
(三)止业市场范围
跟着我国家产节能市场逐渐转向以效劳为主导的市场,家产节能效劳的市场
份额连年来逐年删多。数据显示,“十一五”期间,我国家产节能效劳市场比重
约为 48%,或许“十二五”期间,家产节能效劳市场的比重将回升到约 55%。
(量料起源:Frost&SulliZZZan《2011 年家产能效打点市场阐明报告》)
跟着各级政府相关政策的敦促和激劝,减牌目的义务化做为各政府、各机构
的考核因素之一;跟着能源价格的回升,节能门径带来的经济效益日益鲜亮,做
为家产节能效劳的重要构成局部,家产能效打点市场也将正在将来五年迅速展开。
据统计,“十一五”期间家产能效打点市场范围总计 536.4 亿元,“十二五”期间
或许将抵达 2,938.3 亿元。此中,2015 年的市场范围或许为 878.8 亿元。(量料
起源:Frost&SulliZZZan《2011 年家产能效打点市场阐明报告》)
(四)止业折做款式和市场化程度
家产能效打点业务正在我国展开光阳较短,但市场化程度较高,止业内企业可
丰裕参取折做。一方面,止业内范围较大的企业多为出名跨国公司,如施耐德、
西门子等,那些公司总体数质偏少,但真力较强;另一方面,国内企业数质寡多,
1-1-150
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
但大都企业进入该规模的光阳较短,根柢处于快捷展开期或创建初期,且范围较
小,此中范围相对较大的国内企业除公司外,另有天水电气传动钻研所有限义务
公司、荣信电力电子股份有限公司、广州智光电气股份有限公司、北京动力源科
技股份有限公司、哈尔滨九洲电气股份有限公司、深圳奥特迅电力方法股份有限
公司和湖南中科电气股份有限公司等。
就市场折做层面,高端家产能效打点业务但凡被海外跨国公司、国内大型企
业属下科研院所或联系干系企业以及局部具有研发、范围劣势的国内企业占据;中低
端家产能效打点市场则无数质寡多的中小国内企业参取折做。
(五)止业进入阻碍
1、经历壁垒
正在家产能效打点业务规模,差异止业客户、同一止业的差异客户以及同一客
户正在其差异展开阶段都会有差异层次的节能需求。做为家产节能效劳供给商,如
何对差异止业和差异展开阶段客户的节能需求停行快捷识别、片面诊断和透彻分
析,并有针对性地供给最贴切、有效的配淘处置惩罚惩罚方案是市场折做的焦点。只要正在
理论中通过大质的名目积攒,威力造成止业节能方案使用的能耗数据库,建设因
止业方案使用而孕育发作的节能工艺模型。同时,只要历久、连续地向止业客户供给
效劳,威力深刻理解止业的节能特点,细致掌握客户需求,联结止业共性及客户
赋性,定制最劣的节能处置惩罚惩罚方案,而新进入者但凡不具备上述止业经历的储蓄,
很难完成针对客户需求的正确定制化效劳。
2、技术壁垒
家产能效打点市场属技术密集型止业,对专业技术有较高要求。技术壁垒包
括能耗阐明软件系统的开发、设想及系统集成才华。详细而言,家产能效打点要
求依据差异止业、差异环境的特点,开发出相应的软件系统,配备适宜的硬件设
备,并且能够有效集成软件罪能和硬件方法,修筑起针对性强、适应性强、集成
才华强的高效率系统,供给专业的能效管了处置惩罚惩罚方案。
由于国内家产企业类型寡多、止业分布较广且范围不同很大,因而,差异止
业客户大概同一客户正在其差异展开阶段都会有差异层次的节能需求。譬如,应付
1-1-151
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
范围较小大概消费环节较少的企业而言,更多的节能需求来自单个消费环节的节
能;应付范围较大大概消费环节较多的大型企业而言,仅关注于单个消费环节的
节能很难真现节能目的,企业须要将节能的重心放正在消费全历程的节能;应付规
模弘大且消费工艺复纯的超大型企业而言,由于消费链条冗长、技术工艺复纯,
完成消费须要协调的部门寡多,仅关注于消费历程的节能亦难以真现总体节能目
标,此时就须要正在消费节能的目的辅导下,将取其余相关部门(如物料部门)的
信息加以集成,并据此向公司打点层供给科学的节能决策。
因而,家产能效打点市场折做者是否正在技术上更为片面将决议其将来正在市场
折做款式中的职位中央。
3、品排壁垒
较早进入的企业已抵达一定范围并正在止业中造成为了原人的品排及出名度。企
业的技术水平、运止业绩、产品量质、市场信用、售后效劳等造成的综折品排效
应是企业焦点折做力的表示。历久劣秀的运止业绩、不乱恒暂的客户干系以及业
内的劣秀口碑应付节能效劳供给商开拓业务造成有力收撑,而新进入企业但凡不
具备劣秀的品排劣势,较难取止业内劣势企业停行折做。
4、资金壁垒
家产能效打点名目从条约签约到产品托付,但凡须要教训方案设想、采购和
消费方法、检测产品、现场拆置、调试系统等历程,周期较长,须要垫付大质资
金,对处置惩罚家产能效打点业务公司的资金真力提出较高要求。
(六)市场供求情况及改观起因
家产能效打点市场做为家产节能效劳市场的重要构成局部,其市场范围和删
长速度正在将来都将保持较快删加。从现真状况看,我国家产中次要高耗能产品的
产质处于较高水平,单位家产产品能耗取国际先进水平相比仍存正在较大差距,节
能潜力很大。从长远来看,节能减牌是处置惩罚惩罚能源安宁和保障供应的劣先举动,只
有加大节能减牌力度,进一步发掘家产节能潜力,威力确保真现家产可连续展开。
从家产能效打点业务的分别角度来看,目前家产节能已从最初的企业消费环
节动身,通过供给节能方法或删多节能设备、设想方法集成方案、供给完好的工
1-1-152
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
业电气产品、方案取技术效劳,真现消费环节的节能,向企业整体、系统性节能
改动,那种改动带来的节能领域也从已往的消费环节节能改动成消费历程节能,
提升至企业整体节能。企业整体节能愈加重视信息集成、打点标准、决策科学。
目前,综折型的家产能效打点业务已逐渐成为市场的收流。从范围上来看,2011
年我国家产能效打点市场范围已抵达 258.4 亿元,或许“十二五”期间,家产能
效打点市场总范围无望抵达 2,938.3 亿元,此中,钢铁、有涩、石化、电力四大
止业的家产能效打点市场范围状况如下图:
图:钢铁、有涩金属、石化、电力止业家产能效打点市场范围(单位:亿元)
量料起源:Frost&SulliZZZan《2011 年家产能效打点市场阐明报告》
(七)止业利润水平的改观趋势及改观起因
目前家产能效打点业务尚处正在止业快捷展开的初期,止业毛利率相对较高。
毛利率相对较高的起因蕴含:第一,家产能效打点业务波及的业务面较为恢弘,
正在能源打点系统平台的根原上包孕了多种节能改造环节,其利润点多,附加值高;
第二,尽管能效处置惩罚惩罚方案研发阶段投入较大,但跟着止业经历的积攒,止业节能
方案使用的能耗数据库及节能工艺模型不停富厚,使用规模不停拓展,能有效降
低供给定制方案的单位老原,进而进步整体业务的毛利率。
或许正在“十二五”期间,跟着家产能效打点市场进入到高速展开时期,毛利
率会保持不乱删加,或许 2015 年整体毛利率维持正在 40-45%摆布。中国家产能
效打点业务毛利率状况如下表所示:
表:家产能效打点业务止业毛利率 单位:%
1-1-153
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
名目 2009 年 2010 年 2011 年 2015 年(或许)
毛利率 30-45 35-45 40-45 40-45
量料起源:Frost&SulliZZZan《2011 年家产能效打点市场阐明报告》
(八)映响止业展开的有利和晦气因素
1、有利因素
(1)国际社会的节能减牌压力驱动国内节能止业展开
国际折做环境的厘革对我国家产节能降耗形成严重挑战。国际社会应对气候
厘革的博弈日趋猛烈,绿涩贸易壁垒正正在加快造成,一些兴隆国家对出口国产品
的能效水平提出更高要求。寰球领域内展开绿涩经济、倡始低碳糊口越来越遭到
重室并逐渐成为新趋势。
《结折国气候厘革框架折同》及其《京都协定书》的通过和施止,为国际温
室气体牌放单位买卖市场的创立供给了法令根原。1992 年的《结折国气候厘革
框架折同》确立了控制温室气体牌放“怪异但有区别义务”的准则。1997 年的
《京都协定书》从法令上为家产化国家设定了减少温室气体牌放质的目的,怪异
设想了三项翻新机制来协助家产化国家真现约束性减牌目的,并促进展开中国家
真现可连续展开:牌放买卖机制、清洁展开机制和结折国履约机制。2009 年的
《哥原哈根和谈》就兴隆国家真止强制减牌和展开中国家回收自主减缓动做做出
了安牌,并就寰球历久目的、资金和技术撑持、通明度等中心问题达成宽泛共鸣。
由此,国际社会对节能减牌的压力明白改动成国内节能减牌的动力。
(2)我国家产的转型晋级为节能降耗供给劣秀契机
目前,我国正处于家产化、城镇化的深刻展开阶段,家产展开对能源的需求
连续删多,能源泯灭弘大,国家节能减牌约束性目标要求家产加速改动展开方式。
同时,施止能源泯灭总质控制,也将对家产展开造成硬约束,为家产转型晋级、
节能降耗供给劣秀契机。
节能环保财产做为我国七大计谋性新兴财产之首,遭到各级政府的高度重
室。2007 年发表了新的《节约能源法》,同时,相关部卫也出台了一系列激劝政
策以敦促节能效劳止业展开。另外,《“十二五”节能减牌综折性工做方案的通知》
1-1-154
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
将 2015 年单位 GDP 能耗比 2010 年下降 16%做为约束性目标,并把节能目的
的达成列为处所政府、重点企业业绩考核的重要因素。
(3)我国重室家产节能技术的展开及推广使用
“十二五”期间,我国将加速家产节能技术推广使用。正在钢铁、有涩金属、
石化、煤炭等重点耗能止业推广严峻节能技术,加速传统消费方法的大型化、数
字化、智能化、网络化改造。节能技术的的展开重点将正在于展开智能化平台,对
能源信息停行识别、定位、逃踪、监控,为能源打点供给根原数据和智能工具保
障,协助企业尽快真现打点层级的节能,真现自上而下的科学的节能决策,抵达
企业片面节能效益。
(4)我国节能减牌目的明晰化及要求趋严
依据国家发改卫能源钻研所的数据,2012 年中国全年能源出产总质为 36.2
亿吨标煤(数据起源:中国国家统计局《中华人民共和国 2012 年黎民经济和社
会展开统计公报》)。若以将来十年年均删加 2 亿吨标煤能源出产质的速度推算,
到 2015 年,全国能源出产总质将达 40 亿吨标煤以上。煤炭出产连续删长可能
使得“我国到 2020 年可再生能源比例抵达 15%”的对外答允无奈兑现,须要通
过构造调解及节能改造发掘潜力降低能源出产质(量料起源:《可再生能源中长
期展开布局》)。
跟着我国节能减牌目的的明晰化及要求趋严,钢铁冶金、有涩金属、石化、
建材等重点耗能止业的企业逐步认识到其折做力很急流平上与决于他们对能源
打点的片面掌控,而仅仅从消费方法、消费环节着手或仅局限于消费流程能源数
据阐明,都将能源信息伶仃于企业内部其余业务流程,忽室了信息集成对能源管
理的重要性,而数字化、智能化、网络化的全集成能源打点系统平台能够满足企
业停行片面能源打点,真现企业打点层级节能的需求。
2、晦气因素
(1)节能理念相对落后
家产能效处置惩罚惩罚方案属于定制化产品,只要依据企业所处的止业特点及所处不
同展开阶段特点,给取相适应的处置惩罚惩罚方案,威力使节能支益最大化。但目前我国
1-1-155
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
大都企业的节能理念相对落后,对节能财产链的了解不够片面和深刻,仍停留正在
消费环节的节能层面,未能认识到打点层级节能的必要性,那给一些节能效劳企
业的业务拓展带来一定艰难。
(2)节能技术有待进步
基于企业打点层级的节能效劳代表了家产节能效劳市场的展开收流,其业务
链条愈加完好,客户粘性更强,但对节能效劳商技术提出较高要求。目前,我国
节能效劳止业总体技术拆备水平不高,企业技术翻新水平不强,具备信息全集成
技术才华、能够供给综折型的能效处置惩罚惩罚方案的效劳商较为缺乏,正在一定程度上阻
碍了节能效劳财产的晋级和展开。
(3)止业内企业范围较小
家产能效打点业务正在我国展开光阳较短,止业内企业根柢处于快捷展开期或
创建初期,大都企业范围较小,市场较为结合。范围较小的企业不具备生长综折
能效打点业务的真力。同时,由于家产能效打点项宗旨施止须要垫付大质资金,
对处置惩罚该业务的公司的资金真力要求较高,范围较小的企业面临融资压力。因而,
企业范围较小正在一定程度上限制了家产能效打点止业的展开。
(九)止业技术水平及技术特点
家产能效打点止业属于综折性强的技术效劳止业,技术根原建设正在多学科、
多专业、多技术的综折应用上。乐成的家产能效管了处置惩罚惩罚方案其真不是技术和产品
的简略叠加,须要操做多重技术将各专业子系统有效协调,技术焦点是高耗能企
业工艺流程的建模,并且依靠模型停行相应的能耗数据阐明并获得最佳的节能算
法,进而正在建模根原上停行系统集成和整体家产节能方案的设想、工程施止以及
节能成效评价。连年来,我国家产转型晋级和节能降耗的需求敦促止业技术展开。
但总体来说,我国节能效劳止业技术拆备水平不高,止业内具备较强的综折技术
真力、具备信息全集成技术才华、能够供给综折型的能效处置惩罚惩罚方案的效劳商较为
缺乏。
将来,我国家产能效打点止业的龙头企业将以综折性的智能化平台做为节能
技术的展开重点,出力于工艺流程劣化的建模以及全集成整体处置惩罚惩罚方案的设想,
1-1-156
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
协助企业尽快真现打点层级的节能,真现自上而下的科学的节能决策,抵达企业
片面节能效益的目的。
(十)止业的运营特点及形式
家产能效打点止业蕴含家产节能产品/技术市场、家产节能效劳市场和条约
能源打点市场等三个子止业,因而也造成为了三种差异的运营形式。
1、家产节能产品/技术市场——技术/方法供给商形式
该形式下详细分为两类,技术供给商形式和方法供给商形式。前者以供给节
能技术、咨询为主,即为客户供给节能方案所需的能耗阐明、技术效劳,由客户
自止完成方法采购、拆置、调试及后续维护。后者则以供给各种节能方法为主,
正在客户完成前期技术咨询的根原上向客户销售范例化/定制化的节能方法。
2、家产节能效劳市场——能效管了处置惩罚惩罚方案效劳形式
该类企业将节能效劳规模特定环节整折为一淘整体处置惩罚惩罚方案,依托于处置惩罚惩罚方
案的设想和研发才华,集成配淘方法及控制软件,为客户供给节能综折效劳,同
时依据须要协助客户停行人员培训和节能成绩的评价。能效管了处置惩罚惩罚方案效劳模
式的技术门槛较高,盈利风险较小,且能够孕育发作较高的附加值,是家产节能效劳
市场将来收流的商业形式。
3、条约能源打点市场——条约能源打点形式
条约能源打点是节能效劳公司通过取客户签署节能效劳条约,为客户供给包
括:能耗阐明、方案设想、名目融资、方法采购、工程施工、方法拆置调试、人
员培训、节能质确认和担保等一整淘的节能效劳,并从客户停行节能改造后与得
的节能效益中支回投资和得到利润的一种商业运做形式。正在条约期间,节能效劳
公司取客户分享节能效益;条约完毕后,全副节能效益和节能方法归客户所有。
该形式是我国连年来初步展开的新型业务形式,但目前正在国内占比不高,一方面
由于该形式对节能效劳公司的融资才华要求较高,另一方面,该形式下节能效劳
公司的老原支回及支益得到但凡须要较长光阳(普遍 10 年以上),且该等支益与
决于竞争方项宗旨运行效率。若竞争方止业不景气、消费线运行效率下降或竞争
方盈利才华下滑都将删多项宗旨可连续运营风险。
1-1-157
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
图:家产能效打点止业的 3 种运营形式
方案设想 方法采购 支益分享
能源审计 软件定制 工程施工
方法供给 /拆置 风险分担
技术/方法提
供商形式
能效管了处置惩罚惩罚
方案效劳形式
条约能源
打点形式
报告期内,公司始末对峙能效管了处置惩罚惩罚方案效劳形式。目前,公司已把握相
关焦点技术和系统集成才华,不只能供给完好的能耗阐明和方案设想,也能自主
研发和消费节能方法,同时还可停行使用开发和供给系统集罪效劳,那丰裕担保
了公司能够为客户供给从节能咨询、能耗阐明、方案设想、软件定制、方法供给
的全方位效劳。
另外,跟着公司对止业技术特点和消费流程的把握,公司将定制化的能效管
了处置惩罚惩罚方案加以归纳、提炼、整折,开发出了适于止业普遍使用的处置惩罚惩罚方案平台。
(十一)止业的周期性、区域性或节令性特征
国家已将节能列为中历久黎民经济和社会展开布局的重要内容,钢铁冶金、
有涩金属、石化、建材等重点耗能止业存正在极大的节能需求,家产能效打点止业
市场前景恢弘,产品的使用领域较广。粗俗止业中的钢铁冶金、煤炭矿山等虽属
于强周期性止业,存正在一定的短期波动,但历久来看该等止业的节能需求呈回升
趋势,因而,家产节能市场历久向好。
就单个处置惩罚惩罚方案的某个特定使用而言,存正在一定的区域性,但由于家产能效
打点使用止业十分宽泛,运输老原占比不大,因而止业区域性不鲜亮。
另外,家产能效打点业务止业涌现一定的节令性,由于公司的次要客户会合
于石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、电力新能源等五个止业,那些客
户大多为大型国有企业,均执止估算打点制度,但凡当年第四季度制订次年年度
估算,次年第一季度会合审批,次年年中或下半年安牌采购招标。遭到客户估算
制度的映响,第一季度真现的销售收出较少,第四季度真现的销售收出较多。公
司的主营业务涌现鲜亮节令性的特点。
1-1-158
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(十二)发止人所处止业取上、粗俗止业之间的联系干系性
家产能效打点业务止业的上游止业次要为电机、变频器、变压器等通用机电
方法制造止业,粗俗止业次要为石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、电
力新能源等止业。
图:家产能效打点业务财产链
供给技术 石油化工
钢材
/产品
钢铁冶金
通用机电 供给整体
处置惩罚惩罚方案 煤炭矿山
产品
航空拆备
通用仪器 条约能源管
仪表 理(EMC) 电力新能源
上游 家产能效打点止业 粗俗
上游止业消费的各种通用电气产品、通用机器、仪器仪表的牢靠性和价格曲
接映响到家产能效打点方案的老原和量质。我国通用机电产品消费企业寡多,竞
争猛烈,价格比较不乱,因而家产能效打点方案所波及的方法价格的可控性较强,
供应不乱,量质牢靠。
粗俗止业诸如钢铁、电力、有涩金属、石化、建材、化工等高耗能止业,那
些止业的能源泯灭质占家产总能耗的比重达 70%以上,节能效劳的市场需求巨
大。一方面,国家将节能减牌做为重要宏不雅观调控内容,强制“两高止业”停行节
能环保晋级,加速推进财产构造调解和经济删加方式的改动。工信部发表的《工
业节能“十二五”布局》中明白提出,到 2015 年,钢铁、石化、化工等重点止
业单位家产删多值能耗划分比 2010 年下降 18%、18%、20%。另一方面,正在市
场折做日趋猛烈,企业能源老原高企的情况下,通过有效的能源打点真现节能删
效、加强企业折做才华也是企业原身可连续展开的内正在要求。
三、发止人正在止业中的折做职位中央
(一)发止人的市场占有率状况
能科股份是国内最早处置惩罚家产能效打点业务的企业之一,2013 年、2014 年、
1-1-159
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2015 年、2016 年 1-6 月的营业收出划分为 24,414.65 万元、22,350.77 万元、
22,115.30 万元、8,253.32 万元。具体状况参阅原招股注明书“第六节 业务取
技术”之“二、公司所处止业的根柢状况”之“(四)止业折做款式和市场化程
度”。
(二)公司的次要折做对手
1、施奈德电气(中国)投资有限公司
施耐德创建于 1872 年,是寰球知名的家产能效打点业务企业,业务领域包
括能源及根原设备、家产、数据核心及网络、楼宇和住宅市场供给整体处置惩罚惩罚方案,
此中正在能源取根原设备、家产历程控制、楼宇主动化和数据核心取网络等市场处
于世界当先职位中央,正在住宅使用规模也领有壮大的市场才华。施奈德电气(中国)
投资有限公司进入家产和信息化部引荐家产节能效劳公司名单(第一批)。(量料
起源:各公司官方网站及公然表露量料,下同)。
2、西门子工厂主动化工程有限公司
西门子创建于 1847 年,是寰球最大的电气和电子公司之一,也是法兰克福
证券买卖所和纽约证券买卖所上市公司。西门子正在家产主动化控制、信息通讯、
电力、交通、医疗、照明等规模居于寰球当先职位中央。西门子(中国)为中国供给
公交系统、通讯系统、诊断取治疗方法,以及各个家产规模进步消费劲、效益和
折做力的主动化处置惩罚惩罚方案等。西门子工厂主动化工程有限公司进入家产和信息化
部引荐家产节能效劳公司名单(第一批)。
3、天水电气传动钻研所有限义务公司
天水电气传动钻研所有限义务公司创建于 1970 年,总部位于甘肃省天水市,
是兰州长城电工股份有限公司的全资子公司。天水电气传动次要供给石油钻采电
气传动主动化系统安置、矿井升机电气传动主动化系统安置、轧机电气传动主动
化系统安置、汽锅辅机程控主动化系统安置、都市供水及污水办理等环保设备配
淘的各类程控主动化系统安置、高精度大容质电源、中/低压大容质变频器等为
焦点产品的节能处置惩罚惩罚方案。
4、荣信电力电子股份有限公司(002123)
1-1-160
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
荣信股份创建于 1998 年,是国家重点高新技术企业,次要处置惩罚大罪率电力
电子方法研发、设想取制造业务,产品蕴含高压电网无罪弥补方法、滤波器、串
联弥补器、变频器、变流器等。全线产品可满足从发电、输配电到末端负载的系
列使用需求,正在提升电能量质、劣化控制取节能降耗等方面为客户供给处置惩罚惩罚方案。
目前业务规模蕴含电力、冶金、有涩金属、电气化铁路及机车、煤炭矿山、石油
化工等。
5、广州智光电气股份有限公司(002169)
智光电气创建于 1999 年,次要处置惩罚电网安宁取控制方法、电机控制取节能
方法、供用电控制取主动化方法及电力信息化系统研发、设想、消费和销售。主
要产品蕴含新型主动跟踪弥补消弧线圈及选线成淘安置、智能高压大罪率变频调
速系统等。目前已建设了以测控技术、电力电子技术、通信技术和使用软件技术
为根原的焦点技术平台,造成为了面向电气控制取主动化前沿规模的产品规划。智
光电气进入家产和信息化部引荐家产节能效劳公司名单(第一批)。
6、北京动力源科技股份有限公司(600405)
动力源创建于 1995 年,次要处置惩罚通信开关电源等电力电子方法的研发、制
造和销售,次要产品蕴含:智能高频通信开关电源、N+1 冗余逆变器系统、UPS、
应急电源(EPS)、电子空气脏化机等。已具备了较强的研发才华,领有全副产品
的完好知识产权。动力源进入家产和信息化部引荐家产节能效劳公司名单(第一
批)。
7、哈尔滨九洲电气股份有限公司(300040)
九洲电气创建于 2000 年,次要处置惩罚电力电子成淘方法的研发、制造、销售
和效劳,是中国最大的高压变频器的消费基地,国家级重点高科技股份制企业,
次要产品高压电机调速产品、曲流电源产品、电气控制及主动化产品,宽泛用于
水厂、电厂、钢厂、化工厂、水泥厂、石油输运和石油矿井等场所。九洲电气进
入家产和信息化部引荐家产节能效劳公司名单(第一批)。
8、深圳奥特迅电力方法股份有限公司(002227)
奥特迅创建于 1998 年,次要处置惩罚电力主动化电源方法及其智能单元的研发、
1-1-161
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
制造、销售和效劳。电力主动化电源方法为发电厂、变电站的电力主动化系统、
高压断路器分折闸、继电护卫安置、主动安置、信号安置、通信系统、遥控执止
系统及事件照明等方法供给交流电源、曲流收配电源、交流不持续电源和二次电
源等。次要产品蕴含微机控制高频开关曲流电源系统、电力公用 UPS 电源取电
力公用逆变电源系统、电力用曲流和交流一体化不持续电源方法等成淘产品。
9、湖南中科电气股份有限公司(300035)
中科电气创建于 2004 年,次要处置惩罚电磁、电气、机器方法的设想、制造及
销售;普通机器加工;机电培修;电磁技术咨询效劳;新能源发电取节能拆备的
研制;计较机系统集成、电子产品、通讯产品的设想、制造及销售;安防工程安
拆,室频监控系统、智能系统工程的设想、施工及维护。次要产品蕴含冶金电磁
搅拌成淘系统、起重磁力成淘方法、磁力除铁器、高压变频器及无线远程末端服
务。
(三)公司的折做劣势和折做优势
1、折做劣势
能科股份自 2006 年创建以来,始末专注于家产能效管了处置惩罚惩罚方案的研发、
消费、销售和效劳,领有国内当先的技术和富厚的人才储蓄,以及销售、效劳和
打点等劣势。详细而言,公司的折做劣势体如今如下几多个方面:
(1)高效、自动的全方位业务形式
能科股份的商业形式是为客户供给完好的家产能效管了处置惩罚惩罚方案,即从整体
技术方案设想、通用方法采购、焦点方法定制,到系统拆置调试、人员培训、后
续技术撑持的全流程系统效劳形式。发止人能够满足客户正在差异展开阶段的节能
需求、节能效益更佳。
(2)客户资源劣势
能科股份正在多年家产节能效劳的运营历程中,始末将客户及最末用户放正在公
司展开计谋的首位,并通过供给自动、高量、删值的效劳逐步与得了客户的否认,
客户范围稳步扩充。目前,公司曾经为一多质大型家产企业供给产品和效劳,如
1-1-162
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
中国石油、中国石化、中国华电团体、中国中铁、中航家产团体、中国大唐团体、
中煤能源、上海电气团体等。公司为那些用户的效劳有力地敦促了公司技术水平
的不停进步和效劳方式的不停改制,同时也保障了业务的连续不乱展开。
图:报告期内公司客户状况
中国石油 中国石化 中国华电团体
中国中铁 中航家产团体 中国大唐团体
中煤能源 上海电气团体 伊泰团体
公司通过对止业的关注,加深对止业展开轨则和展开趋势的认识及了解,并
正在业务展开历程中努力于发掘止业内部的潜正在商业机缘。报告期内,公司业务日
益会合于石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、电力新能源等止业。同时,
随同着对止业的专注,公司也愈加重室对客户的挑选,公司正在内部各项资源有限
的条件下自动选择范围较大,具有历久、不背叛能需求的客户,那些大型、劣异
客户但凡对节能产品的技术、效劳要求更高,同时由于折做猛烈,那类客户带来
的毛利率较小型客户略低,但从中历久思考,那些大型客户抵抗市场风险的才华
更强,将来的潜正在节能业务机缘更多,更能有效的担保公司业务的连续删加。
(3)技术、产品及研发劣势
①产品劣势
1-1-163
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
公司自创建起就定位于处置惩罚国内新一代家产消费节能历程阐明技术的钻研
取产品开发,紧紧环绕石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、电力新能源
等止业的节能使用需求,研发技术先进、适应性强的产品,并逐步造成为了具有自
主知识产权的产品组折和处置惩罚惩罚方案。公司于 2012 年推出原人的能效打点系统平
台,从而步入综折能效打点业务市场。目前,公司产品曾经从已往的“机电产品
节能处置惩罚惩罚方案”晋级至“家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案+能源打点系统平台处置惩罚惩罚方
案”。
②技术劣势
能科股份是北京市科学技术卫员会、北京市财政局、北京市国税局和北京市
地税局结折认定的高新技术企业,连年来以智能配电技术、传动电控技术和数据
通讯技术为焦点,并领有大质的专利技术和非专利技术,并正在此根原上逐步造成
了一批具有原身特涩的系统集成处置惩罚惩罚方案。
截至原招股注明书签订日,公司相关产品已得到专利 35 项(此中缔造专利
5 项、真用新型专利 19 项、外不雅观设想专利 11 项)、登记软件著做权 62 项。
③研发劣势
能科股份自创始之初就十分重视技术研发工做,原着“业务发起研发、研发
促进业务”的运营理念,始末对峙联结公司计谋展开目的及业务拓展目的生长研
发工做。颠终多年的培养,公司目前造成为了一收止业经历富厚,翻新才华强的研
发团队。截至 2016 年 6 月 30 日,公司研发人员数质抵达 65 人、研发人员占公
司员工总数的比例达 22.49%,技术布景波及家产电气、家产主动化、信息工程、
热能工程、软件工程等多个专业。正在经费投入方面,公司接续正在研发规模保持高
投入。
(4)市场先发劣势
节能降耗、环境护卫曾经成为我国的一项根柢国策,《家产节能“十二五”
布局》明白将电机系统节能改造、企业能源管控核心建立、节能财产培养等列为
九大重点节能工程。国家财产政策和环保政策应付发止人市场的成长性供给了有
力的收撑。同时,跟着各项节能技术的不停提高,节能删效为客户带来显著的经
1-1-164
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
济所长,从而成为高耗能企业对节能减牌技术效劳需求内正在的壮大驱动力,促进
市场需求迅速删多。
报告期内,能科股份精确掌握家产能效打点市场的需求,真现了正在盈利、规
模、资金、人才等各方面的快捷展开;同时,正在名目历程中积攒了富厚的经历,
并建设了较高的品排出名度,奠定了止业内科技翻新型企业的先发职位中央。
(5)运营团队劣势
能科股份焦点打点团队年轻且不乱,年轻力壮。公司运营团队正在家产能效管
理止业积攒了富厚的市场、消费、打点、技术经历,对止业展开认识深化,能够
基于公司业务形式的真际状况,联结止业展开趋势和市场需求,制订折乎公司真
际的展开计谋。同时,公司中高层打点人员和技术骨干多为创业团队成员,彼此
之间沟畅达畅、共同默契,对公司将来展开及止业前景有着怪异理念,运营打点
内损率低,造成为了割裂、高效、求真的运营打点理念。
2、折做优势
(1)公司融资渠道单一、资金范围有限
发止人自创建以来,接续专注于家产能效打点技术的研发和使用。通过自主
翻新,曾经研发出多项国内当先技术,并使用于名目中。目前,公司一方面要扩
充企业范围所需大质运动资金,担保名目量质水和善工期,加强市场折做力;另
一方面要删多研发投入,将技术储蓄转化为成熟技术,真现财产化消费,提升公
司焦点折做力。因而,公司须要较强的资金真力担保运营不乱,停行连续技术创
新,保持止业劣势职位中央。
(2)同国际同止相比,公司较为年轻,经历积攒有余
自 2006 年创建以来,公司快捷成长为止业内当先企业,但取跨国企业相比,
由于创建光阳较短,正在产品技术、企业品排等方面积攒有所有余,将来可能会对
公司的快捷成长组成一定的映响。
四、发止人主营业务详细状况
(一)次要产品及效劳
1-1-165
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
报告期内,公司是一家专注于家产能效管了处置惩罚惩罚方案的供给商,依据能效管
理层级的差异,公司产品分为家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案、能源打点系统平台解
决方案两大类。此中,家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案属于消费控制执止层,次要工
做内容是完立室产消费系统中消费工艺控制及节能删效控制的任务;能源打点系
统平台处置惩罚惩罚方案属于企业打点执止层,次要工做内容是从能源数据着手真现企业
各流程数据的替换、保存、更新、共享。
1、家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案
(1)详细状况
面向石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、电力新能源等止业,以智能配电、传动电控、
概述 数据通信为焦点技术,针对家产电气产品、消费线,通过供给节能方案取技术效劳,真现从生
产方法控制、消费历程监控、工艺运止劣化到节能删效目的的消费链条整体处置惩罚惩罚方案。
分类 罪能
变频器 电机变频器调速控制
外购硬件
变压器 低压方法供电
中压软启动器 电机限流软起
方案 自产硬件
变频刀闸柜 真现电机手动旁路切换
构成
组态软件 根原主动化真时数据的支罗、显示、存储
外购软件
编程软件 现场数据支罗、传输,底层方法控制
低压智能通讯软件 低压配电柜形态监控
自产软件
罪率平衡控制软件 多电机速度同步和罪率平衡控制
①中石化上海石油公司钻机电控变频系统名目
典型 ②中航家产沈阴空气动力钻研所空压机名目
案例 ③日照钢铁环保工程治理名目
④中石化延庆电动汽车充电站名目
以发止人家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案中的传动电控类产品为例,传动电控产
品属于家产能效管了处置惩罚惩罚方案中的现场控制执止层,是基于现代控制技术、家产
通讯技术以及计较机技术,给取分布式、网络化的系统构造,集数据支罗、控制、
调理、监控为一体的、高机能、全集成的主动控制取传动系统。其次要工做内容
1-1-166
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
是完立室产消费系统中消费工艺控制及节能删效控制的任务。
传动电控类产品按呼使用规模、控制领域以及消费工艺控制的要求差异可分
类如下:
分类 次要产品 罪能
各类高、低压变频系统、软起动产品、 真现对工艺消费运止方法的驱
电气传动类
曲流调速系统、伺服活动控制系统 动、调理取控制
各类模块化、紧凑型 PLC 控制产品、现
完成消费、工艺、能效劣化的运
家产控制类 场分布 I/O 产品,以及面向防爆、安宁、
止控制
冗余等非凡使用的家产控制产品
各类现场收配面板、以及撑持单站、C/S、 真现抵消费、工艺、能源运止全
计较机监控类
B/S 等的计较机 SCADA 系统 历程的收配、监室取控制。
各类家产现场总线产品、以及数据通讯 真现家产消费系统的消费、工艺、
家产通讯类
网络产品 能源运止数据的支罗取传输
传动电控技术按照家产消费系统的工艺取方法负载运止形态的监测,依照工
业能效打点系统确定的工艺取方法负载的真时控制战略,以及基于工艺劣化根原
上确定的劣化控制方案,主动确定劣化的控制模型取参数,通过 PLC 等控制系
统对家产消费历程停行真时闭环调理,从而使家产消费系统正在满足消费工艺运止
的根原上真现节能删效运止。
目前,能科股份的传动电控技术次要使用于石油化工、钢铁冶金、煤矿矿山、
航空拆备、电力新能源等止业,譬喻:煤炭矿山业的矿山带式输送机传动电控系
统处置惩罚惩罚方案、矿井通风机传动电控系统、矿井提升机传动电控系统、井下水泵传
动电控系统;钢铁冶金业的烧结风机变频起动系统、高炉卷扬机变频调速系统、
冶金转炉除尘风机节能运止传动电控系统;航空拆备业的大罪率测试台变频调速
系统、大型风洞用传动电控系统等。
能科股份做为专注于供给家产能效管了处置惩罚惩罚方案的公司,传动电控技术曾经
正在多个家产规模获得宽泛使用,多年的积攒使发止人对多个家产止业的消费工
艺、消费流程及能耗水平有了深化的了解取掌握,因而发止人不只具备传统传动
电控业务的技术,同时能将传动电控业务取能效打点业务相联结,使传动电控业
务不只能真现家产消费系统的消费、工艺的历程运止控制,而且能真现基于消费
1-1-167
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
工艺劣化的节能删效运止控制。
(2)产品周期
但凡,一个完好的家产电时令能系统集成处置惩罚惩罚方案的开发和效劳历程蕴含
“定制设想”、“硬件配置”、“软件配置”、“开发施止”和“上线运止”等五个阶
段(模块)。
正在名目详细执止历程中,发止人但凡须要依据项宗旨复纯程度、止业的相熟
状况以及客户的现场条件等因素折时调解开发周期的光阳长短。
以内蒙古鄂尔多斯永煤矿业投资有限公司马泰壕煤矿空中消费系统胶带机
和刮板机配淘变频器和 PLC 控制系统名目为例,该项宗旨初步光阳为 2012 年 9
月,完毕光阳为 2012 年 12 月,历时 4 个月。以发止酬报该名目出具的次要服
务文件的光阳节点为标识表记标帜,该项宗旨次要效劳历程如下:
效劳阶段 发止人出具的次要效劳文件 签订日期 教训光阳
《销售条约》 2012.9.20
《客户需求阐明报告》 2012.10.15
《名目筹划书》、《总体技术方案》、 2012.10.16
《施工组织筹划》
阶段① 定制设想 《软件提要注明书》 2012.10.17 1-2 个月
《环境因素盘问拜访表》、《危险源辨识 2012.10.19
微风险评估表》、《环境因素识别取
评估表》、 重要环境因素清单》、 不
可承受风险清单》
阶段② 硬件配置 《采购条约》 2012.11 1 个月
《软件设想方案》 2012.10.30
《集成测试筹划》 2012.11.5
阶段③ 软件配置 《软件系统测试用例》 2012.11.6 1 个月
《软件系统测试记录》 2012.11.8
《测试阐明报告》 2012.11.8
1-1-168
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
《现场方法拆置筹划》 2012.11.15
阶段④ 开发施止 《PLC 柜成淘查验报告》 2012.12.4 1-2 个月
《现场调试筹划》 2012.12.15
《客户安宁培训记录》 2013.12.22
《方法拆置记录》 2013.12.23
《客户培训记录》 2013.12.23
阶段⑤ 上线运止 1 个月
《现场效劳记录》 2013.12.24
《现场调试报告》 2013.12.25
《名目验支报告》 2013.12.30
2、能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案
(1)详细状况
①为客户开发并建设能耗打点系统的信息化监控和用能打点平台系统。基于原身范围不同及管
理才华的差异,差异客户或同一客户正在差异展开阶段对能源打点的需求差异。家产电时令能系
统处置惩罚惩罚方案通过支罗企业消费的各项能耗数据,建设能源统计数据库,把握用能单位整体能源
泯灭状况和次要产品能源泯灭目标完成状况,将企业真际能耗数据取对标数据停行比对,提出
能耗丧失环节及改制空间;同时通过真时监控企业消费历程的能源运用状况,进步企业能源管
概述
理的实时性和精确性。
②将能源信息数据取企业各业务系统的人力流、物料流等信息停行整折,对多个维度、层次的
能源信息停行统一打点及共享,真现能耗数据的全集成和深度发掘,为打点层供给更有效的能
源决策按照,从企业整体打点角度动身,使能源资源能够正在企业的日常运行全流程领域(不局
限于消费历程)中获得劣化配置,最大限度地进步能源效率,协助企业真现节能删效。
分类 罪能
PC 效劳器类 -
IP 网络方法(替换机、路由器、
方案 网络信息替换及效劳器集群环境的负载均衡
外购硬件 负载均衡器等)
构成 会合存储蓄份方法(磁盘阵列
用于数据的会合存储和备份
等、磁带库、光纤替换机等)
自产硬件 PLC 控制柜 现场数据支罗、传输
1-1-169
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
低压配电柜 现场方法工做电源
组态软件(IFIX 系列) 根原主动化真时数据的支罗、显示、存储
外购软件
编程软件(STEP7 系列) 现场数据支罗、传输,底层方法控制
能源打点软件 能源数据的支罗、阐明、计较、能效的评价
自产软件
节能计较软件 能源真时监测阐明、能效平衡
典型 ①中石油宁化公司炼油厂 500 万吨/年改扩建-能耗监控打点名目
案例 ②中航家产陕西宏远宏控锻造有限义务公司能源打点系统名目
(2)产品周期
但凡,一个完好的能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案的开发和效劳历程蕴含“方案
咨询”、“定制设想”“硬件配置”、“软件配置”、“开发施止”和“上线运止”等
六个阶段。
正在名目详细执止历程中,发止人但凡须要依据项宗旨复纯程度、止业的相熟
状况以及客户的现场条件等因素折时调解开发周期的光阳长短。
以中国石油华北石化安宁消费智能打点系统名目为例,该项宗旨初步光阳为
2013 年 4 月,完毕光阳为 2013 年 12 月,历时 9 个月。以发止酬报该名目出具
的次要效劳文件的光阳节点为标识表记标帜,该项宗旨次要效劳历程如下:
效劳阶段 发止人出具的次要效劳文件 签订日期 教训周期
阶段① 方案咨询 《动工报告》 2013.4.1 1 个月
《需求报告书》 2013.5.4
《提要设想注明书》 2013.5.25
阶段② 定制设想 3 个月
《具体设想注明书》 2013.6.12
《数据库设想报告》 2013.7.31
《采购条约:无线网络方法》 2013.11.28
阶段③ 硬件配置 1 个月
《采购条约:人员定位标签》 2013.11.29
阶段④ 软件配置 《采购条约:人员定位打点系统》 2013.11.29 1 个月
阶段⑤ 开发施止 《测试报告》 2013.12.3 1-2 个月
阶段⑥ 上线运止 《用户运用手册》 2013.12.8 1 个月
1-1-170
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
《名目验支报告》 2013.12.19
(3)NC-PremsTM 精益型能源打点系统工做流程
能源打点系统(EMS)平台处置惩罚惩罚方案是以发止人自止开发的 NC-PremsTM
精益型能源打点系统平台为根原,针对客户各用能环节建设真时正在线的能源操做
情况监测系统,与得立即、精确、片面的能耗数据,并联结专业的决策系统,形
成能源打点、节能辅导的整体打点体系。同时,正在能源统计数据库的根原之上整
折企业内部其余业务流程的数据,从而将企业内部的各个结合的数据库停行集
中,集成真现企业数据的替换、保存、更新、共享,继而从企业全局打点的角度
动身,综折阐明各业务流程,如本资料采购、仓储、半成品配送、对能耗情况的
可能映响,真现企业能源信息的全集成打点和阐明。
做为一种定制化的使用软件平台,能科股份自止开发的 NC-PremsTM 精益型
能源打点系统工做流程可轮廓为“四阶段理念 M.A.R.A”。
图:能源打点系统工做流程(M.A.R.A)
(1)M(Monitoring&Measurement 监测取计质)
能源打点系统通过 I/O、通信接口、公用仪表等支罗满足能源打点核心系统
使用罪能要求的数据,蕴含能源系统运止数据、计质数据、动力公辅系统形态信
息、取能源调治相关的主体消费单元信息等,同时对前述各种数据施止综折监控。
(2)A(Analysis&Audit 阐明取审计)
正在第一阶段(监测取计质)的根原上,能源打点系统会对客户能源运用的物
理历程和财务历程停行检测、核对、阐明和评估,并对重点用能方法或系统停行
1-1-171
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
节能阐明,寻找可止的节能名目,提出节能处置惩罚惩罚方案。
(3)R(Report&Recommendation 报告取倡议)
能耗阐明取审计完成后,能源打点系统将对客户的节能潜力连续开展评价,
并给以客户相应的节能倡议及门径。
(4)A(Action 节能动做)
针对前期造成的节能倡议及门径,公司将联结客户需求及真际状况,操做自
身的止业经历和技术劣势,协助客户造成并施止完好的节能处置惩罚惩罚方案。
图:能效打点系统平台处置惩罚惩罚方案
综折目标制订 对标阐明
及下发 打点
布局主管 能源统计经理
能源目标 能效阐明
消费筹划 企业节能
运维筹划
监控预测
调治主管 检查主管
能源监控
能源真绩
监视检查
运止辅导及
计质打点 量质检查 环保检查 数据支罗
撑持
一线工人 一线工人
能源打点系统平台的做用体如今以下:
(1)有按照的将节能工做回升到企业的计谋层,企业可以制订详细的节能
打点决策。从体系的全历程动身,遵照系统打点本理,通过施止一淘完好的范例
标准,正在企业内建设起一个完好有效的能源打点体系。通过建设历程控制,让能
源打点可以抵达连续性改制,最末真现最初设定的能源节约目的。传统能源打点
方式但凡将任务安牌到个人,应付进度安牌,则仰仗个人经历。没有系统的流程
监控,也不能明白义务到人。相较于传统能源打点方式,通过能源打点体系建设
一淘科学的标准,能大大减少工做中的随便性。
(2)标准节能止为,建设节能的自律机制。通过建设、施止并保持能源管
理体系,研发并施止先进的打点办法和技术,能够进步全员的节能意识,进步企
1-1-172
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
业能源的有效操做。通过范例的收配和折成到位的节能工做,最末使企业逐步建
立起进步能源运用效率和节约能源的自律机制。
(3)可准简曲施能源打点绩效评估范例,建设起止业能源打点标杆。由于
那些目标是客不雅观的、可对照的,因而具有很好的折用性,可做为考核能源打点体
系总体绩效的重要技能花腔。
(4)提升企业的能源打点水平,协助企业真现更好的打点办法和经济效益。
能源打点体系范例首先要求企业的能源打点折乎国家范例,正在此前提下,可有效
提升企业能源打点的技术水平。同时,跟着各项能源价格的逐渐回升,有效的能
源打点能为企业带来较好的现真效益。
(5)提升企业的折做力。正在家产企业中,能源采购但凡占有很重要的职位中央,
能源采购老原占比较大。正常,由于能源供应方是止业会合度比较高的企业,所
以议价权很大,企业正在那个历程中其真不占据什么劣势。施止能源打点体系有助于
能源的节约和折法操做,降低消费历程的能源运用老原,进步经济效益,出格是
正在能源价格上涨时连续保持折做力。
3、发止人产品类型的分别按照
发止人做为一家专业的家产能效管了处置惩罚惩罚方案系统集成商,为家产企业供给
软硬件一体化的系统集成处置惩罚惩罚方案,报告期内,按产品类型分别,发止人产品主
要蕴含家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案和能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案两大类。上述两
类产品正在真现目的、方案载体、效劳模块,开发周期等方面均存正在鲜亮差异。
(1)真现目的差异
家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案次要是真现客户正在消费阶段的节能要求;能源管
理系统平台处置惩罚惩罚方案则是从企业整体打点角度动身,使能源资源能够正在企业的日
常运行全流程领域(不局限于消费历程)中获得劣化配置,最大限度地进步能源
效率,协助企业真现节能删效。
(2)方案载体差异
家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案次要会合于家产电气产品及消费线正在电能耗用
1-1-173
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
方面的节能打点,其方案载体但凡为各种电力驱动产品,如传动带、高频电机、
泵、风机、压缩机以及挪动电站等。
能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案次要着眼于通过信息化对企业能耗数据停行检
测、阐明和评价,从而劣化企业整体的能耗状况,并正在能源统计数据库的根原之
上整折企业内部其余业务流程的数据,集成真现企业数据的替换、保存、更新、
共享,其方案载体但凡为能源打点系统平台。
(3)开发阶段差异
但凡,一个完好的家产电时令能系统集成处置惩罚惩罚方案的开发和效劳历程蕴含
“定制设想”、“硬件配置”、“软件配置”、“开发施止”和“上线运止”等五个阶
段(模块)。
图:家产电时令能系统集成处置惩罚惩罚方案的开发、效劳历程
① ② ③ ④ ⑤
定制设想 硬件采办 软件配置 开发施止 上线运维
较之家产电时令能系统集成处置惩罚惩罚方案的五个阶段,能源打点系统平台处置惩罚惩罚方
案正在其根原上删多了“方案咨询”阶段,详细状况如下图:
图:能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案的开发、效劳历程
① ② ③ ④ ⑤ ⑥
方案咨询 定制设想 硬件采办 软件配置 开发施止 上线运维
“方案咨询”阶段的删屡次要是因为能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案的目的是劣
化企业整体的能耗状况,其关注的耗能节点不只仅局限于消费阶段,还可以蕴含
采购、仓储、物流讯、人力等若干节点。因而,正在方案设想中,发止人须要依据客
户的整体能耗状况及节能需求,提出若干个节能方案,每个方案的方案老原、真
现途径、节能成效均存正在不同,确定何种最末方案,须要取客户停行多轮沟通,
因而,删多了“方案咨询”阶段。
而家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案次要会合于消费阶段,由于受客户现有电力驱
动产品或消费线的固有限制,其节能途径较为牢固,因而正在真际收配中,发止人
将方案的挑选、对照工做一并归入“定制设想”阶段。
1-1-174
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
综上所述,家产电时令能系统集成处置惩罚惩罚方案取能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案正在
真现目的、方案载体、效劳模块等方面均存正在鲜亮不同,因而,发止人将原身产
品分别为家产电时令能系统集成处置惩罚惩罚方案取能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案折乎发
止人真际状况及止业老例。
4、主营业务中硬件产品、软件产品取效劳之间的干系
公司供给的系统集罪效劳由公司外购硬件产品(变频器、变压器方法等)、
自制硬件产品(软启动器等)、外购软件产品(收配系统、数据库软件)、自制软
件产品(能源打点系统、照明节能计较软件等)和供给的系统集罪效劳形成。
正在上述产品和效劳中,公司供给的系统集罪效劳是业务的焦点,也是公司的
焦点折做力,正在供给系统集罪效劳历程中,公司依据用户真际状况为其质身设想
最劣的处置惩罚惩罚方案,依据经客户否认的处置惩罚惩罚方案选择软件和硬件,正在公司技术人员
的整体设想、布局、拆置和调试下,软件和硬件联为一体,同时公司技术人员还
须要正在现有网络资源下,折法配置网络,进步方法操做率和劣化网络运止量质,
整体网络才华够有效运止。
综上所述,公司供给的系统集罪效劳是业务的焦点,硬件产品和软件产品是
供给系统集罪效劳中不成或缺的两个局部。
(二)次要产品的工艺流程图
1、家产电时令能系统集成处置惩罚惩罚方案
图:家产电时令能系统集成处置惩罚惩罚方案工艺流程图(以变频器系统集成处置惩罚惩罚方案为例)
1-1-175
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
名目需求确认
传动电控系统总
体方案设想
方案评审
传动电控系统
具体设想
家产控制系统 电气传动系统 网络通讯子系统 计较机监控子系统
具体设想 具体设想 具体设想 具体设想
传动电控系统硬件产品消费 设想评审 传动电控系统软件设想
传动电控产品 家产控制系统 计较机监控
消费分类 软件设想 软件设想
消费图纸设想 软件罪能设想 软件罪能设想
产品消费制造 软件编程 软件编程
产品测试取厂验 软件罪能测试 软件罪能测试
传动电控系统
出厂总拆测试
满足全副出厂要求
传动电控系统
拆箱、发货
传动电控系统现场拆置调试
空载调试/负载调试/工艺调试
传动电控系统
现场验支
传动电控系统
售后效劳保障
2、能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案
图:能源打点系统平台工艺流程图
1-1-176
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(三)发止人主营业务形式
发止人的主营业务形式是为客户供给家产能效打点系统处置惩罚惩罚方案,即从耗能
数据支罗和阐明、评价节能潜力、设想整体处置惩罚惩罚方案、通用方法采购、焦点方法
制造、系统集成到方法拆置调试和后续技术撑持的全流程技术效劳形式。
公司自创建以来针对中国市场的特点制订了明白的业务运营形式,以满足客
户需求为公司焦点价值不雅观,努力于钻研和开发国内先进节能技术和产品,给取定
制化消费,并丰裕操做原土化的营销和效劳资源,为客户供给定制化止业处置惩罚惩罚方
案,最急流平满足国内客户赋性化的须要。
报告期内,公司深刻理解客户需求,定制化设想、开发、供给集成系统处置惩罚惩罚
方案,并为客户供给完善实时的维护效劳。目前,公司曾经成为蕴含系统方案集
成、信息打点和运维效劳正在内的国内当先的综折处置惩罚惩罚方案供给商。
1、销售形式
公司次要通过自动开发和参取招投标的方式停行客户开拓。一方面,公司依
靠历久业务积攒造成的客户干系和信息网络,宽泛聚集取原身业务有关的名目信
息,作好客户干系的维护取跟踪,发掘客户的潜正在名目需求;另一方面,由于公
司正在止业中具有一定的劣势和职位中央,一些招标单位会向公司发出竞标邀请,公司
依据与得的名目信息,综折阐明后作出能否参取投标的决策,参取投标并中标后,
公司正在深刻理解客户需求的根原之上,为客户定制设想并施止集成系统处置惩罚惩罚方
1-1-177
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
案。正在产品发至客户处并获获得货通知单或验支报告后,公司按照条约条款约定
停行收出确认。
公司销售确认时点及办法折乎其消费运营原量,折乎会计本则应付收出确认
的要求。
图:销售流程图
否否
制订公司销 折成、分配销 寻找潜正在及目 业务谈判,沟
生长销售 审批
售筹划 售任务 标客户 通销售条约
到货确认单 是是
开具销售 依据条约 依据条约 依据条约
结算销售款项 组织消费
发票 确认收出 组织发货 业务往来
验支报告
公司销售流程正常分为签署条约、方案设想、组织消费、组织发货、交货签
支、调试验支等环节,依据条约,各阶段资金结算比譬喻下:
①条约签署后,公司向客户支与 10-30%的预付款(少数条约未约定预付款,
给取支到货色后初度付出条约价款 70%的付出方式);
②发货前,向客户支与 10-20%的货款;
③现场交货签支后,向客户支与 40-70%的货款;
④若存正在调试验支,则调试验支后向客户支与除量保金以外的其余剩余货款
(10-20%);
⑤正在量保期完毕后支回量保金5-15%,量保期正常为1至2年。
报告期内,一方面,公司粗俗客户次要为石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、
航空拆备、电力新能源等五大止业的央企、国企、大型民营企业(蕴含上市公司)。
由于该类客户企业范围大、止业职位中央高、真力较强、业务连续性好、市场信费用
高,是公司历久竞争并予以连续关注和效劳的重点对象,因而公司正在真际执止过
程中正常会给以客户较为宽松的结算条件;另一方面,连年来公司粗俗止业用户
由于其较强周期性止业特点,止业处于不景气情况,业务运营和现金流也遭到经
1-1-178
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
济下止映响,因而,客户往往会延期付出条约货款,公司也未严格依照条约约定
对应支款项停行实时催支。
2、采购和消费形式
家产能效打点止业,客户所处止业差异,能效打点所需方法和方案的不同非
常大,纵然同一止业客户因各自工艺的差异对方法及方案的需求也有很大不同。
公司做为系统集成商,依据原身设想完成的处置惩罚惩罚方案从外部采购相关呆板方法、
要害本资料等硬件,而后停行组拆消费,再联结自主研发及外购的软件产品,为
客户供给各个层级能效打点综折处置惩罚惩罚方案。
(1)采购形式
公司的采购形式蕴含定制化采购和常规采购。此中,为客户质身定作的处置惩罚惩罚
方案所涉焦点方法、要害元器件,如软起动、变频器等,为依据订单要求,停行
定制化采购。为了确保产品的量质牢靠,只备选国内外几多家出名的供应商,建设
不乱的竞争干系,按期通过单个谈判以最劣供货条件确定最末的供货方;应付常
规本资料,正在划一量质取同条件下,劣先由末年合格供应商供给,否则以引进新
供应商的方式停行采购。
公司的采购流程如下图所示:
图:采购流程图
客户订单 假制请购单 审批 采购条约 价格审批
供应商评估 供应商评估
流程 流程
合格入库 领料查验 点数报检 物料到货 采购执止
(2)消费形式
正在定制化的消费形式下,公司正在丰裕调研客户需求、盘问拜访工况、确认取验证
技术可止性、设想集成方案的根原上,产品制造部依据方案制订消费筹划,按配
置停行消费。此中,应付公司无奈消费的大型方法,如高压变频器等产品,公司
正在集成方案设想完成后,向第三方停行询价、采购。公司的消费流程如下图所示:
1-1-179
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
图:消费流程图
新品立项 设想输入 设想
客户需求 订单评审 申请立项 成熟品立项 二次设想 设想验证
物料采购 采购筹划
成品托付 成品查验 领料/消费 消费筹划 设想输出 中试
3、效劳形式
家产能效管了处置惩罚惩罚方案是客户工艺控制、节能消费的重要技术技能花腔,一旦系
统发作毛病,可能对客户组成极大的映响,因而,客户选择产品时十分重室厂家
供给效劳的实时性、专业性和完善性。针对家产能效管了处置惩罚惩罚方案施止中运用工
况复纯、拆置维护效劳对工程技术要求高的特点,公司给取了现场效劳、远程诊
断、备件供应和经营维护等多种效劳相联结的形式。
(1)现场效劳形式
现场效劳包孕售前阶段的技术咨询和工况勘察,售中阶段的开箱验支、辅导
拆置、辅导调试、工程验支和客户培训,售后阶段的现场维护等。
(2)远程诊断效劳形式
为便于产品软件晋级、方法运止形态远程监控、客户端问题快捷响应和处置惩罚惩罚,
公司设立了效劳专线,建设了远程诊断效劳形式。正在远程诊断效劳形式下,客户
可正在公司专业技术人员的辅导下,通过简略的收配,真现方法毛病主动判断、参
数复位和设定、软件晋级等,同时也可为客户供给远程培训、技术咨询等效劳。
(3)备件供应形式
对技术才华强、具备自止维护才华的客户,公司供给了老原最小化的备件供
应效劳形式,客户可依据原身须要,依照公司的备件销售清单,自主采购将来一
段时期内的模块化维护备件。该项效劳形式的劣点是当方法显现异样时客户可立
即改换,担保方法正在线一般运止。
做为综折能效管了处置惩罚惩罚方案供给商,公司的效劳担保了为客户供给实时专业
1-1-180
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
的效劳,处置惩罚惩罚了单杂节能技术/方法供给商存正在的传统仪器维护不实时的问题,
有效提升了客户折意度,删多了客户粘性。
4、研发形式
公司研发部队正在“大研发”计谋根原上,依据ISO9001:2001量质打点制
度中对产品策划、产品研发历程的相关规定,联结家产能效打点效劳的原身特点,
造成为了折乎公司展开、具有严格研发论证及验证环节、快捷响应市场厘革的特涩
研发流程。公司的研发流程次要分为产品策划、产品界说、产品设想、产品验证
等四个阶段。
产品策划阶段是依据止业展开、客户需求等多方面因素探讨确定的公司较长
光阳内的技术展开道路和处置惩罚惩罚方案展开道路的布局,辅导公司中历久展开工做的
筹划和安牌。此历程中公司通过历久深刻的市场调研、丰裕的止业专家论证和公
司运营打点集会的丰裕探讨完成,确保辅导标的目的的准确性、低风险性、当先性,
确保研发的处置惩罚惩罚方案具有市场空间和较高利润回报。
产品界说和设想阶段是公司研发机构依据公司制订的处置惩罚惩罚方案展开布局或
客户订制需求停行市场调研、技术阐明和人员需求阐明等工做,制订出可止的解
决方案真现筹划,并对处置惩罚惩罚方案开发历程停行技术目的辅导和技术风险阐明,根
据处置惩罚惩罚方案真现筹划停行处置惩罚惩罚方案开发、测试、评审等详细科研工做的安牌。该
阶段,公司重视每个研发阶段成绩的有效性,务求作到产品牢靠性最劣化、满足
客户需求最大化,研发成绩可快捷转化达成批质消费才华,处置惩罚惩罚方案老原具备较
强的折做力,并尽可能防行研发阶段的反复,担保研发工做的有序、高效生长。
产品验证阶段蕴含小批质试产及验证评审。小批质试产可将实验室研发成绩
中的不适应批质车间式消费的问题查验出来,停行整改,固化处置惩罚惩罚方案消费工艺
和本资料供应渠道,并通过试产历程完成抵消费厂的培训、交接等工做,有效的
对实验室成绩停行消费查验和完成实验室成绩向批质消费的转化,并通过研发人
员的参取,确保处置惩罚惩罚方案正在相应环境中能够抵达预期节能成效。
图:研发流程图
1-1-181
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
初阶设想
立项 初阶设想方案
方案评审
产
品
策
划 审核核准 立项申请书
产
品 需求阐明
定 假制筹划书 需求评审
产品界说
义
产
品 消费规 具体设想
设 详细设想
范设想 方案评审
计
产 名目验证 最末评审 申请质产
品
验
证
名目完结 核准质产
(四)次要产品的消费和销售状况
1、报告期内营业收出的形成
(1)按产品分类销售收出
报告期发止人营业收出分类(产品分类) 单位:万元
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
名目
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
家产电时令能系统
4,949.90 59.97% 16,955.90 76.67% 13,552.65 60.64% 15,977.60 65.44%
集成
能源打点系统平台 3,252.14 39.40% 4,591.22 20.76% 7,353.42 32.90% 7,575.04 31.03%
其余 51.28 0.62% 568.18 2.57% 1,444.70 6.46% 862.01 3.53%
折计 8,253.32 100.00% 22,115.30 100.00% 22,350.77 100.00% 24,414.65 100.00%
2015 年,公司能源打点系统平台收出较前两年有所下降,次要起因为受政
策环境、企业不雅见地等因素映响,我国企业节能减牌的不雅见地相对滞后,相关能效管
理业务正在国内也方才初步起步。跟着国家政策层面的限制和引导,以及企业原身
降原删效的内生性需求不停出现,企业对能效打点的做用认知度将大幅提升,未
来能效打点业务市场空间弘大。
1-1-182
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(2)按止业分类销售收出
报告期发止人营业收出分类(止业分类) 单位:万元
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
名目
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
钢铁冶金 1,045.66 12.67% 4,729.99 21.39% 6,473.97 28.97% 6,912.79 28.31%
石油化工 605.02 7.33% 3,834.14 17.34% 3,591.61 16.07% 6,204.40 25.41%
煤炭矿山 2,140.89 25.94% 720.38 3.26% 1,976.81 8.84% 6,012.78 24.63%
航空拆备 797.10 9.66% 10,287.48 46.52% 1,603.12 7.17% 1,431.26 5.86%
电力新能源 2,367.23 28.68% 1,116.05 5.05% 5,309.32 23.75% 636.22 2.61%
其余 1,297.42 15.72% 1,427.25 6.45% 3,395.93 15.19% 3,217.19 13.18%
折计 8,253.32 100.00% 22,115.30 100.00% 22,350.77 100.00% 24,414.65 100.00%
报告期内,能科股份营业收出次要会合于石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、
航空拆备、电力新能源等五大止业,折计占公司营业收出的比重保持正在 85%以
上。
(3)按地区分类销售收出
报告期发止人营业收出分类(按地区分类) 单位:万元
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
地区称呼
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
华北 2,711.56 32.85% 4,196.51 18.98% 4,999.11 22.37% 10,099.45 41.37%
华东 1,264.18 15.32% 4,511.95 20.40% 8,010.16 35.84% 5,252.15 21.51%
西北 1,747.44 21.17% 378.54 1.71% 6,556.11 29.33% 4,388.36 17.97%
西南 266.11 3.22% 9,006.13 40.72% 425.04 1.90% 2,692.98 11.03%
东北 217.52 2.64% 984.26 4.45% 1,033.30 4.62% 1,327.25 5.44%
华中 1,029.74 12.48% 355.87 1.61% 817.81 3.66% 168.78 0.69%
华南 283.44 3.43% 1,324.18 5.99% 31.62 0.14% 4.49 0.02%
海外 733.33 8.89% 1,357.85 6.14% 477.62 2.14% 481.20 1.97%
折计 8,253.32 100.00% 22,115.30 100.00% 22,350.77 100.00% 24,414.65 100.00%
1-1-183
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
报告期内,能科股份营业收出广泛全国多个省市,此中华北、华东、西北、
西南地区的营业收出占比较高,报告期内折计占比均赶过 50%。
2、公司向前十名客户销售状况
报告期内,公司客户较为结合,不存正在向单个客户销售比例赶过销售收出总
额 50%或重大依赖少数客户的状况。2016 年 1-6 月、2015 年、2014 年、2013
年,公司取前 10 名客户的营业收出占当期营业收出总额的比例划分为 87.41%、
85.54%、66.50%、63.26%。
2016 年 1-6 月前 10 名客户及销售状况 单位:万元
占营业 能否为 2016 年 6
销售产品详细 应支账
序号 客户称呼 销售金额 收出比 新删客 月终应支账
内容 款占比
重 户 款余额
1 北京中电 1,598.29 19.37% 3,750.00 11.47%
北 京中 电凯瑞 控制 技术 变频调速控制
1.1 有限公司 1,282.05 系统软件、能源 15.53% 否 3,380.00 10.34%
打点系统
北 京中 电森源 节能 技术 变频调速控制
1.2 316.24 3.83% 是 370.00 1.13%
有限公司 系统软件
2 万仟达 1,286.48 15.59% 188.70 0.58%
数据核心系统、
北 京万 邦达环 保技 术股
2.1 525.64 绩效考核系统、 6.37% 是 61.50 0.19%
份有限公司宁夏分公司
文档打点系统
数据核心系统、
绩效考核系统、
陕 西万 邦达水 务有 限公
2.2 393.16 文档打点系统、 4.76% 否 50.07 0.15%
司
效率打点系统、
权限打点系统
宁 夏万 邦达水 务有 限公 数据核心系统、
2.3 358.97 4.35% 是 70.00 0.21%
司 绩效考核系统、
1-1-184
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
文档打点系统、
效率打点系统、
权限打点系统
北 京万 邦达环 保技 术股 主机系统、电池
2.4 8.70 0.11% 否 7.13 0.02%
份有限公司 柜等
3 中冶团体 1,029.18 12.47% 832.26 2.55%
中 冶天 工团体 天津 有限
3.1 516.36 工程资料 6.26% 是 352.26 1.08%
公司
湖 南长 天自控 工程 有限 变频调速节能
3.2 512.82 6.21% 是 480.00 1.47%
公司 系统
4 普天新能源 880.84 10.67% 1,061.94 3.25%
普 天新 能源有 限责 任公
4.1 880.26 充电桩 10.67% 否 1,061.94 3.25%
司
普天新能源(上海)有限
4.2 0.59 枪线 0.01% 是 - 0.00%
公司
5 中航 607.78 7.36% 299.08 0.91%
中 国航 空技术 北京 有限
5.1 335.04 变压器、变频器 4.06% 是 117.60 0.36%
公司
中 国航 空家产 团体 公司 高速密封试验
5.2 217.52 2.64% 否 180.10 0.55%
沈阴带动机设想钻研所 器
滑油喷嘴试验
中 航商 用航空 带动 机有 器、滑油系统密
5.3 51.28 0.62% 是 - 0.00%
限义务公司 封试验器及备
件
变频器系统维
5.4 中国飞机强度钻研所 3.93 0.05% 是 1.38 0.00%
护效劳
中 咨泰 克交通 工程 团体
6 437.61 软启动系统 5.30% 否 412.00 1.26%
有限公司
7 中国石化 387.86 4.70% 354.05 1.08%
1-1-185
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
昆明湖加油站
中 国石 化销售 有限 公司
7.1 341.03 充、换电系统成 4.13% 否 299.25 0.92%
北京石油分公司
淘安置
中 国石 化股份 有限 公司 高压综折启动
7.2 46.84 0.57% 是 54.80 0.17%
荆门分公司 安置
罪率调动系统
北 京西 威嘉业 科技 有限
8 376.07 有源整流控制 4.56% 否 1,352.00 4.14%
公司
软件
西 安华 新新能 源股 份有 煤气柜电气设
9 330.18 4.00% 否 638.07 1.95%
限公司 备
广 东省 大宝山 矿业 有限
10 280.34 变频器 3.40% 是 131.20 0.40%
公司
折计 7,214.63 87.41% 9,019.30 27.59%
2015 年前 10 名客户及销售状况 单位:万元
占营业 能否为 2015 年终
销售产品详细内 应支账
序号 客户称呼 销售金额 收出比 新删客 应支账款余
容 款占比
重 户 额
1 中航家产团体 9,406.54 - 42.54% - 2,103.56 6.93%
中航国际航空展开有限
1.1 7,861.55 动力驱动系统 35.55% 是 1,597.43 5.27%
公司
1.2 中国燃气涡轮钻研院 815.38 动力驱动系统 3.69% 否 341.11 1.12%
试车台改造专项
沈阴破晓航空带动机(集
技术效劳、继电
1.3 团)有限义务公司燃气轮 495.77 2.24% 是 67.71 0.22%
器、控制开关等
机分公司
备件
中国航空动力机器钻研
1.4 128.29 拖动控制系统 0.58% 是 15.01 0.05%
所
中航(沈阴)高新科技有
1.5 51.70 技术开发 0.23% 是 16.44 0.05%
限公司
1-1-186
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
北京破晓航带动力科技
1.6 27.83 技术效劳 0.13% 是 0 0.00%
有限公司
光纤接口板、输
沈阴破晓航空带动机(集
1.7 20.46 入和输出电压电 0.09% 否 65.86 0.22%
团)有限义务公司
阻等
中国航空家产团体公司 通讯卡、中压控
1.8 5.56 0.03% 否 0 0.00%
沈阴带动机设想钻研所 制单元
上海龙创节能系统股份 变频节能控制系
2 2,148.86 9.72% 否 2,276.00 7.50%
有限公司 统
变频调速控制系
北京中电凯瑞控制技术 统、能源打点系
3 1,305.98 5.91% 否 2,180.00 7.19%
有限公司 统、电机节能计
算软件
钻机 S120 变频
节能控制系统、
变频调速控制系
天津明业油田技术开发
4 1,247.65 统软件、应急电 5.64% 否 930.55 3.07%
有限公司
源系统控制软
件、能源打点系
统
大连橡胶塑料机器股份
5 1,023.93 三相异步电动机 4.63% 否 703.50 2.32%
有限公司
上海兆海电气方法有限 压缩机变频节能
6 948.72 4.29% 是 320.00 1.05%
公司 控制系统
停车场打点取车
位引导系统设
7 北京中科软件有限公司 928.98 备、安防方法、 4.20% 是 418.16 1.38%
楼宇自控系统设
备、方法资料等
1-1-187
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
北京明诚技术开发有限
8 769.23 能源打点系统 3.48% 否 1,713.00 5.65%
公司
北京西威嘉业科技有限 罪率调动系统有
9 658.55 2.98% 否 942.50 3.11%
公司 源整流控制软件
上海电气团体上海电机 变频节能控制系
10 478.63 2.16% 否 392.00 1.29%
厂有限公司 统
折计 18,917.07 - 85.54% - 11,979.27 39.49%
2014 年前 10 名客户及销售状况 单位:万元
占营业 能否为 2014 年终
销售产品详细内 应支账
序号 客户称呼 销售金额 收出比 新删客 应支账款余
容 款占比
重 户 额
上海龙创节能系统股份 变频节能控制系
1 3,597.32 16.09% 否 961.84 3.43%
有限公司 统
宁夏艾普斯机电方法有 水泵控制系统
2 2,661.02 11.91% 否 155.67 0.56%
限公司
3 北京明诚 1,878.89 - 8.41% 1,806.74 8.41%
北京明诚技术开发有限 双流板坯连铸机
3.1 1,318.80 5.90% 否 1,151.44 4.11%
公司
北京明诚环保科技有限 强电工程、弱电
3.2 560.09 2.51% 是 655.30 2.34%
公司 工程
暖通系统方法及
资料、动力系统
方法及资料、给
中泰盛瑞(北京)经贸有
4 1,820.66 牌水系统方法及 8.15% 是 2,104.23 7.51%
限公司
资料、电力及自
控系统方法及材
料
5 山东联盟 982.63 - 4.39% 1,577.90 5.63%
5.1 山东联盟家产科技有限 805.28 节能计较软件、 3.60% 否 1,294.00 4.62%
1-1-188
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
公司 能源打点系统、
中压软起动器控
制软件、名目备
件
山东联盟科技团体有限 中压软起动器控
5.2 公司 177.35 制软件、软启动 0.79% 否 283.90 1.01%
备件
江苏国变电气股份有限 变压控制系统、
6 958.42 4.29% 否 2,433.20 8.68%
公司 断路控制系统
7 万仟达 820.51 - 3.67% 251.33 0.90%
北京万仟达环保技术股 高压水泵电机控
7.1 705.13 3.15% 否 49.65 0.18%
份有限公司 制系统
江苏万仟达环保科技有 液压机启动控制
7.2 115.38 0.52% 否 201.68 0.72%
限公司 系统
8 中国石油 786.59 - 3.51% 403.34 1.44%
北京迪威尔石油自然气 变频控制系统
8.1 389.32 1.74% 是 45.55 0.16%
技术开发有限公司
中国石油自然气股份有 技术效劳
8.2 202.18 0.90% 否 316.46 1.13%
限公司华北石化分公司
华北油田科达开发有限 电机控制系统
8.3 152.00 0.68% 否 - 0.00%
公司
中国石油自然气股份有 软启动控制系统
8.4 限公司塔里木油田分公 24.15 0.11% 是 28.25 0.10%
司塔西南勘探开发公司
中国石油自然气股份有 CPU 卡
8.5 11.18 0.05% 是 13.08 0.05%
限公司锦州石化分公司
中国石油自然气股份有 变频柜
8.6 4.41 0.02% 否 - 0.00%
限公司大连石化分公司
8.7 中石油管道结折有限公 3.35 控制盒 0.01% 是 - 0.00%
1-1-189
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
司西局部公司
北京中电凯瑞控制技术 能源打点系统
9 683.76 3.06% 是 800.00 2.85%
有限公司
PiVelPlayInnoZZZationLimi 飞翔模拟器数据
10 674.13 3.02% 是 471.89 1.68%
ted 办理系统
折计 14,863.92 66.50% - 10,966.14 39.13%
2013 年前 10 名客户及销售状况 单位:万元
占营业 能否为 2013 年终
销售产品详细内 应支账
序号 客户称呼 销售金额 收出比 新删客 应支账款余
容 款占比
重 户 额
1 万仟达 2,915.17 - 11.94% 1,040.18 3.51%
北京万仟达环保技术股 自控方法仪器仪
1.1 2,345.36 9.61% 否 953.88 3.22%
份有限公司 表控制系统
江苏万仟达环保科技有 能源打点系统设
1.2 569.81 2.33% 是 86.30 0.29%
限公司 备及软件
2 西洋肥业 2,300.59 - 9.42% 2,175.49 7.35%
能源打点信息系
2.1 贵州西洋肥业有限公司 2,277.51 9.33% 是 2,164.69 7.31%
统
辽宁西洋特肥有限义务 PLC 测控系统、
2.2 23.08 0.09% 是 10.80 0.04%
公司 上位机打点系统
3 中国石油 2,216.50 - 9.07% 2,027.26 6.85%
中国石油自然气股份有 安宁消费智能管
3.1 1,827.25 7.48% 否 1,444.84 4.88%
限公司华北石化分公司 理系统
华北油田科达开发有限 变频控制系统、
3.2 325.30 1.33% 否 284.35 0.96%
公司 熔断控制系统
中国石油自然气股份有
3.3 33.33 压缩机气阀 0.14% 否 39.00 0.13%
限公司长庆石化分公司
3.4 大庆石化工程有限公司 21.75 UPS 电源 0.09% 是 20.36 0.07%
3.5 北京中油瑞飞信息技术 8.26 指纹门进系统管 0.03% 否 238.71 0.81%
1-1-190
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
有限义务公司 控硬件
中国石油自然气股份有
压缩机组联调服
3.6 限公司西气东输管道分 0.61 0.00% 否 - 0.00%
务
公司
上海龙创节能系统股份
4 1,797.55 变频控制系统 7.36% 是 2,103.14 7.10%
有限公司
邯郸派瑞节能控制技术
5 1,506.78 主风机启动安置 6.17% 是 1,822.17 6.15%
有限公司
江苏国变电气股份有限
6 1,312.64 变压控制系统 5.38% 否 2,460.68 8.30%
公司
7 山东联盟 1,052.14 - 4.31% 1,028.14 3.47%
山东联盟家产科技有限 中压软起动控制
7.1 676.58 2.77% 否 648.74 2.19%
公司 软件
山东联盟科技团体有限 中压软起动控制
7.2 375.56 1.54% 否 379.40 1.28%
公司 软件
8 中航家产团体 915.23 - 3.75% 1,576.33 5.32%
陕西宏远航空锻造有限
8.1 459.83 主动化仪表集成 1.88% 否 1,161.50 3.92%
义务公司
8.2 中国燃气涡轮钻研院 368.68 水系统测控系统 1.51% 否 148.70 0.50%
中国航空家产空气动力 中压软起动控制
8.3 59.83 0.25% 否 160.37 0.54%
钻研院 系统
沈阴破晓航空带动机(集 变频器及培修服
8.4 26.89 0.11% 否 105.76 0.36%
团)有限义务公司 务
压缩机组公用节
能使用软件、压
西安陕煽动力股份有限
9 744.35 缩机组公用能源 3.05% 是 473.30 1.60%
公司
打点系统使用软
件
10 中国石化 684.11 - 2.81% 375.37 1.27%
1-1-191
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
中石化上海工程有限公
10.1 273.57 UPS 电源 1.12% 是 163.24 0.55%
司
中国石油化工股份有限
10.2 248.21 变频控制系统 1.02% 是 140.40 0.47%
公司华北分公司
中石化宁波工程有限公
10.3 126.55 软起动安置 0.52% 是 25.22 0.09%
司
中石化洛阴工程有限公
10.4 33.04 UPS 电源 0.14% 是 38.66 0.13%
司
中国石油化工股份有限
10.5 公司安徽折肥石油分公 1.91 电缆工程 0.01% 否 5.99 0.02%
司
中国石油化工股份有限
10.6 0.83 软起动培修效劳 0.00% 否 1.86 0.01%
公司北京燕山分公司
折计 15,445.06 63.26% - 15,082.07 50.90%
报告期内,发止人每年前十大客户厘革较大,重折的客户数质较少,次要本
因是发止人做为一家家产能效管了处置惩罚惩罚方案系统集成商,供给和销售的产品和服
务次要是各种系统集成处置惩罚惩罚方案,上述产品的运用寿命较长,客户改换的周期也
较长,且其改换频次还遭到客户采购估算等因素的映响。因而,单一客户各年度
间对系统集成处置惩罚惩罚方案的需求质存正在不同。
尽管报告期内发止人前十大客户厘革较大,但是各期重要客户接续保持不乱
竞争干系。对报告期内各期的前十大客户正在 2013 年、2014 年、2015 年及 2016
年 1-6 月的销售金额划分停行了统计阐明,如下表所示:
2016 年 1-6 月的前 10 大客户正在报告期内其余年份的销售状况
2016 年
序 2013 年 2014 年 2015 年
客户称呼 占比 占比 占比 1-6 月销售 占比
号 销售金额 销售金额 销售金额
金额
1 北京中电 - - 683.76 3.06% 1,305.98 5.91% 1,598.29 19.37%
2 万仟达 2,915.17 11.94% 820.51 3.67% 34.79 0.16% 1,286.47 15.59%
1-1-192
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
3 中冶团体 - - - - - - 1,029.18 12.47%
4 普天新能源 - - - - 128.55 0.58% 880.85 10.67%
5 中航家产团体 915.23 3.75% 120.84 0.54% 9,406.54 42.53% 607.77 7.36%
中咨泰克交通工
6 - - - - - - 437.61 5.30%
程团体有限公司
7 中国石化 684.11 2.80% 252.82 1.13% 386.65 1.75% 387.87 4.70%
北京西威嘉业科
8 - - 299.15 1.34% 658.55 2.98% 376.07 4.56%
技有限公司
西安华新新能源
9 461.50 1.89% - - - - 330.18 4.00%
股份有限公司
广东省大宝山矿
10 - -% - - - - 280.34 3.40%
业有限公司
折计 4,976.01 20.38% 2,177.08 9.74% 11,921.06 53.90% 7,214.63 87.41%
2015 年的前 10 大客户正在报告期内其余年份的销售状况
2016 年
序 2013 年 2014 年 2015 年
客户称呼 占比 占比 占比 1-6 月销售 占比
号 销售金额 销售金额 销售金额
金额
1 中航家产团体 915.23 3.75% 120.84 0.54% 9,406.54 42.53% 607.77 7.36%
上海龙创节能系
2 1,797.55 7.36% 3,597.32 16.09% 2,148.86 9.72% - -
统股份有限公司
北京中电凯瑞控
3 - - 683.76 3.06% 1,305.98 5.91% 1,598.29 19.37%
制技术有限公司
天津明业油田技
4 - - 387.61 1.73% 1,247.65 5.64% - -
术开发有限公司
大连橡胶塑料机
5 - - - - 1,023.93 4.63% - -
械股份有限公司
上海兆海电气设
6 - - - - 948.72 4.29% - -
备有限公司
7 北京中科软件有 - - - - 928.98 4.20% - -
1-1-193
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
限公司
8 北京明诚 - - 1,878.89 8.41% 769.23 3.48% - -
北京西威嘉业科
9 - - 299.15 1.34% 658.55 2.98% 376.07 4.56%
技有限公司
上海电气团体上
10 海电机厂有限公 - - - - 478.63 2.16% - -
司
折计 2,712.78 11.11% 6,967.57 31.17% 18,917.07 85.54% 2,582.13 31.29%
2014 年的前 10 大客户正在报告期内其余年份的销售状况
2016 年
序 2013 年 2014 年 2015 年
客户称呼 占比 占比 占比 1-6 月销售 占比
号 销售金额 销售金额 销售金额
金额
上海龙创节能系
1 1,797.55 7.36% 3,597.32 16.09% 2,148.86 9.72% - -
统股份有限公司
宁夏艾普斯机电
2 - - 2,661.02 11.91% - - - -
方法有限公司
3 北京明诚 - - 1,878.89 8.41% 769.23 3.48% - -
中泰盛瑞(北京)
4 - - 1,820.66 8.15% - - - -
经贸有限公司
5 山东联盟 1,052.14 4.31% 982.63 4.40% 3.89 0.02% 31.72 0.38%
江苏国变电气股
6 1,312.64 5.38% 958.42 4.29% - - - -
份有限公司
7 万仟达 2,915.17 11.94% 820.51 3.67% 34.79 0.00 1,286.47 15.59%
8 中国石油 2,216.50 9.08% 786.59 3.52% 429.75 1.94% 6.14 0.07%
北京中电凯瑞控
9 - - 683.76 3.06% 1,305.98 5.91% 1,598.29 19.37%
制技术有限公司
PiVelPlayInnoZZZat
10 - - 674.13 3.02% - - - -
ionLimited
折计 9,294.00 38.07% 14,863.93 66.50% 4,692.50 21.22% 2,922.62 35.41%
1-1-194
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2013 年的前 10 大客户正在报告期内其余年份的销售状况
2016 年
序 2013 年 2014 年 2015 年
客户称呼 占比 占比 占比 1-6 月销售 占比
号 销售金额 销售金额 销售金额
金额
1 万仟达 2,915.17 11.94% 820.51 3.67% 34.79 0.00 1,286.47 15.59%
2 西洋肥业 2,300.59 9.42% 0.06 0.00% - 0.00 - -
3 中国石油 2,216.50 9.08% 786.59 3.52% 429.75 1.94% 6.14 0.07%
上海龙创节能系
4 1,797.55 7.36% 3,597.32 16.09% 2,148.86 9.72% - -
统股份有限公司
邯郸派瑞节能控
5 1,506.78 6.17% 11.28 0.05% - 0 - -
制技术有限公司
江苏国变电气股
6 1,312.64 5.38% 958.42 4.29% - 0 - -
份有限公司
7 山东联盟 1,052.14 4.31% 982.63 4.40% 3.89 0.02% 31.72 0.38%
8 中航家产团体 915.23 3.75% 120.84 0.54% 9,406.54 42.53% 607.77 7.36%
西安陕煽动力股
9 744.35 3.05% 231.62 1.04% - 0 62.39 0.76%
份有限公司
10 中国石化 684.11 2.80% 252.82 0.0113 386.65 0.0175 387.87 4.70%
折计 15,445.06 63.26% 7,762.09 34.73% 12,410.48 56.12% 2,382.36 28.87%
依据上表统计阐明,2013 年的前十大客户于 2014 年、2015 年、2016 年
1-6 月的销售额折计 7,762.09 万元、12,410.48 万元、2,382.36 万元,占当期营
业收出的比重划分为 34.73%、56.12%、28.87%;2014 年的前十大客户于 2015
年、2016 年 1-6 月的销售额折计 4,692.50 万元、2,922.62 万元,占当期营业支
入的比重为 21.22%、35.41%;2015 年的前十大客户于 2016 年 1-6 月的销售
额折计 2,582.13 万元,占当期营业收出的比重为 31.29%。整体来看,报告期内
各期前十大客户中如中航家产团体、中国石油、中国石化、万仟达、上海龙创等
大型国企、民企均接续保持不乱竞争干系,前十大客户的改观次要来自于重要客
户需求的不停深耕。
1-1-195
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
同时,发止人的产品会孕育发作口碑效应,正在止业中会造成客户粘度,比如正在发
止人营业收出分止业中的航空拆备规模,发止人的客户数质从 2013 年的 8 个删
加到 2014 年的 9 个、2015 年的 13 个和 2016 年 1-6 月的 7 个,相应的,来自
于航空拆备规模的营业收出也保持删加,2013 年-2016 年 1-6 月,来自于航空
拆备止业的营业收出划分为 1,431.26 万元、1,603.12 万元、10,287.48 万元、
797.10 万元。
另外,颠终多年的积攒,发止人曾经具备了较强的产品及技术效劳才华、运
营打点才华、市场拓展才华,领有不停强大的客户资源。只管报告期内的前十大
客户改观较大,但客户数质快捷删加,截至 2013 年终,发止人客户总数为 541
个,2014 年终、2015 年终和 2016 年 6 月终划分删多到 604 个、658 个和 701
个。客户数质较多,需求及更替周期相对结合,能较好应对单一客户需求质波动
的风险,总体消费运营保持不乱删加。
综上,前十大客户波动较大是发止人供给的产品和效劳特性决议的,只管报
告期内发止人前十大客户厘革较大,但客户基数不乱删加,次要客户仍保持取发
止人的不乱竞争干系,那为发止人业务的不乱展开以及将来盈利才华供给了有力
担保。
3、发止人取前十大客户的联系干系干系状况
2016 年 1-6 月前十大客户取发止人的联系干系干系状况
取发止人有
序号 客户 企业性量/股权构造
无联系干系干系
1 中电凯瑞 -
1.1 北京中电凯瑞控制技术有限公司 股东:王朝霞 无
1.2 北京中电森源节能技术有限公司 股东:王安琪 无
2 万仟达 -
北京万仟达环保技术股份有限公 北京万仟达环保技术股份有限公司之分公
2.1 无
司宁夏分公司 司
北京万仟达环保技术股份有限公司之全资
2.2 陕西万仟达水务有限公司 无
公司
1-1-196
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
北京万仟达环保技术股份有限公司之全资
2.3 宁夏万仟达水务有限公司 无
公司
北京万仟达环保技术股份有限公
2.4 深圳证券买卖所上市公司(300055) 无
司
3 中冶团体 -
股东:中冶天工团体有限公司、天津东方财
3.1 中冶天工团体天津有限公司 无
信投资团体有限公司
3.2 湖南长天自控工程有限公司 股东:中冶长天国际工程有限义务公司 无
4 普天新能源 -
4.1 普天新能源有限义务公司 隶属于中国普天信息财产团体公司 无
4.2 普天新能源(上海)有限公司 隶属于中国普天信息财产团体公司 无
5 中航家产团体 -
5.1 中国航空技术北京有限公司 隶属于中国航空家产团体公司 无
中国航空家产团体公司沈阴带动
5.2 隶属于中国航空家产团体公司 无
机设想钻研所
中航商用航空带动机有限义务公
5.3 隶属于中国航空家产团体公司 无
司
5.4 中国飞机强度钻研所 隶属于中国航空家产团体公司 无
中国公路工程咨询团体有限公司之全
6 中咨泰克交通工程团体有限公司 无
资子公司
7 中国石化 -
中国石化销售有限公司北京石油
7.1 中国石化(600028)之属下分公司 无
分公司
中国石化股份有限公司荆门分公
7.2 中国石化(600028)之属下分公司 无
司
8 北京西威嘉业科技有限公司 股东:北京中天瑞杰电气有限公司、鲁松林 无
股东:西安昊泰投资打点有限公司、马能才、
9 西安华新新能源股份有限公司 李斌、侯小平、王琪瑞、任文秀、王佳媚、 无
张红卫、祝国生、冯鸿、张亮、习兴伟、马
1-1-197
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
龙平
股东:广东省广晟资产运营有限公司、广州
10 广东省大宝山矿业有限公司 无
粤宝投资打点折资企业(有限折资)
注:量料起源为全国企业信毁信息公示系统()、网络查问及工商登记文件,下
同。
2015 年前十大客户取发止人的联系干系干系状况
取发止人有
序号 客户 企业性量/股权构造
无联系干系干系
1 中航家产团体 - -
1.1 中航国际航空展开有限公司 隶属于中国航空家产团体公司 无
1.2 中国燃气涡轮钻研院 隶属于中国航空家产团体公司 无
沈阴破晓航空带动机(团体)有 西安航空动力股份有限公司(600893)全
1.3 无
限义务公司燃气轮机分公司 资子公司的分公司
1.4 中国航空动力机器钻研所 隶属于中国航空家产团体公司 无
1.5 中航(沈阴)高新科技有限公司 隶属于中航重机股份有限公司 有
1.6 北京破晓航带动力科技有限公司 隶属于中国航空家产团体公司 无
沈阴破晓航空带动机(团体)有 西安航空动力股份有限公司(600893)全
1.7 无
限义务公司 资子公司
中国航空家产团体公司沈阴带动
1.8 隶属于中国航空家产团体公司 无
机设想钻研所
股东:摘剑飚、上海国际团体创业投资有限
2 上海龙创节能系统股份有限公司 公司、贺挺、张家港德联创业投资核心(有 无
限折资)、陈丽华
3 北京中电凯瑞控制技术有限公司 股东:王朝霞 无
4 天津明业油田技术开发有限公司 股东:孙立军、刘变维、高慧肖 无
5 大连橡胶塑料机器股份有限公司 上交所上市公司(600346) 无
6 上海兆海电气方法有限公司 股东:王金菊、毕文勤、张祖花 无
7 北京中科软件有限公司 股东:北京华多九州科技有限公司 无
8 北京明诚技术开发有限公司 股东:梅洛明 无
1-1-198
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
9 北京西威嘉业科技有限公司 股东:北京中天瑞杰电气有限公司、鲁松林 无
上海电气团体上海电机厂有限公
10 上海电气团体子公司 无
司
2014 年前十大客户取发止人的联系干系干系状况
取发止人有
序号 客户 企业性量/股权构造
无联系干系干系
股东:摘剑飚、上海国际团体创业投资有限
1 上海龙创节能系统股份有限公司 公司、贺挺、张家港德联创业投资核心(有 无
限折资)、陈丽华
2 宁夏艾普斯机电方法有限公司 股东:孙实宗、孙培婷 无
3 北京明诚 - -
3.1 北京明诚技术开发有限公司 股东:梅洛明 无
3.2 北京明诚环保科技有限公司 股东:北京明诚技术开发有限公司、石玉芝 无
4 中泰盛瑞(北京)经贸有限公司 股东:吴健、吴春燕 无
5 山东联盟 - -
5.1 山东联盟家产科技有限公司 股东:袁锋、王爱玲 无
5.2 山东联盟科技团体有限公司 股东:张守波、胡顺利 无
股东:南京国变变压器有限义务公司、王惠
6 江苏国变电气股份有限公司 无
兰、付宝石、吴邦海、吴邦江
7 万仟达 - -
北京万仟达环保技术股份有限公 深圳证券买卖所上市公司(300055)
7.1 无
司
北京万仟达环保技术股份有限公司之全资
7.2 江苏万仟达环保科技有限公司 无
子公司
8 中国石油 - -
北京迪威尔石油自然气技术开发 中国石油自然气团体全资子公司
8.1 无
有限公司
中国石油自然气股份有限公司华 中国石油(601857)之属下分公司
8.2 无
北石化分公司
1-1-199
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
8.3 华北油田科达开发有限公司 华北石油打点局控股公司 无
中国石油自然气股份有限公司塔 中国石油(601857)之属下分公司
8.4 里木油田分公司塔西南勘探开发 无
公司
中国石油自然气股份有限公司锦 中国石油(601857)之属下分公司
8.5 无
州石化分公司
中国石油自然气股份有限公司大 中国石油(601857)之属下分公司
8.6 无
连石化分公司
中石油管道结折有限公司西局部 中国石油(601857)控股子公司之分公司
8.7 无
公司
9 北京中电凯瑞控制技术有限公司 股东:王朝霞 无
10 PiVel Play InnoZZZation Limited 股东:LFDINOMINEES LIMITED 无
2013 年前十大客户取发止人的联系干系干系状况
取发止人有
序号 客户 企业性量/股权构造
无联系干系干系
1 万仟达 - -
北京万仟达环保技术股份有限公 深圳证券买卖所上市公司(300055)
1.1 无
司
北京万仟达环保技术股份有限公司之全资
1.2 江苏万仟达环保科技有限公司 无
子公司
2 西洋肥业 - -
2.1 贵州西洋肥业有限公司 股东:周伟、周超 无
2.2 辽宁西洋特肥有限义务公司 股东:周伟、周超 无
3 中国石油 - -
中国石油自然气股份有限公司华 中国石油(601857)之属下分公司
3.1 无
北石化分公司
3.2 华北油田科达开发有限公司 华北石油打点局控股公司 无
中国石油自然气股份有限公司长 中国石油(601857)之属下分公司
3.3 无
庆石化分公司
1-1-200
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
3.4 大庆石化工程有限公司 中国石油自然气团体公司子公司 无
北京中油瑞飞信息技术有限义务 中国石油自然气团体公司全资子公司
3.5 无
公司
中国石油自然气股份有限公司西 中国石油(601857)之属下分公司
3.6 无
气东输管道分公司
股东:摘剑飚、上海国际团体创业投资有限
4 上海龙创节能系统股份有限公司 公司、贺挺、张家港德联创业投资核心(有 无
限折资)、陈丽华
股东:中国船舶重工团体公司第七一八钻研
5 邯郸派瑞节能控制技术有限公司 所、董瑞卿、刘召杰、邯郸市建立投资公司、 无
王国庆
股东:南京国变变压器有限义务公司、王惠
6 江苏国变电气股份有限公司 无
兰、付宝石、吴邦海、吴邦江
7 山东联盟 - -
7.1 山东联盟家产科技有限公司 股东:袁锋、王爱玲 无
7.2 山东联盟科技团体有限公司 股东:张守波、胡顺利 无
8 中航家产团体 - -
中航重机股份有限公司(600765)之全资
8.1 陕西宏远航空锻造有限义务公司 有
子公司
8.2 中国燃气涡轮钻研院 隶属于中国航空家产团体公司 无
8.3 中国航空家产空气动力钻研院 隶属于中国航空家产团体公司 无
沈阴破晓航空带动机(团体)有 西安航空动力股份有限公司(600893)全
8.4 无
限义务公司 资子公司
9 西安陕煽动力股份有限公司 上海证券买卖所上市公司(601369) 无
10 中国石化 - -
中石化炼化工程(团体)股份有限公司
10.1 中石化上海工程有限公司 无
(02386.HK)全资子公司
中国石油化工股份有限公司华北 中国石化(600028)之属下分公司
10.2 无
分公司
1-1-201
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
中石化炼化工程(团体)股份有限公司
10.3 中石化宁波工程有限公司 无
(02386.HK)全资子公司
中石化炼化工程(团体)股份有限公司
10.4 中石化洛阴工程有限公司 无
(02386.HK)全资子公司
中国石油化工股份有限公司安徽 中国石化(600028)之属下分公司
10.5 无
折肥石油分公司
中国石油化工股份有限公司北京 中国石化(600028)之属下分公司
10.6 无
燕山分公司
4、报告期内,家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案、能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案的
次要客户和销售金额
报告期内,发止人次要产品为家产电时令能系统集成处置惩罚惩罚方案和能源打点系
统平台处置惩罚惩罚方案。
(1) 家产电时令能系统集成处置惩罚惩罚方案前十大条约客户及销售金额
占家产电时令
名目称呼(2016 年 1-6 月) 客户 收出(万元)
能收出比重
新余钢铁股份有限公司烧结风机变频
湖南长天自控工程有限公司 512.82 10.36%
调速节能改造
宁夏东山坡至毛家沟段高速公路六盘 中咨泰克交通工程团体有限公
437.61 8.84%
山隧道机电工程施工 司
厦门天马 G6 名目正常电力工程(一
中冶天工团体天津有限公司 430.12 8.69%
标段)
中石化北京石油公司充、换电站系统 中国石化销售有限公司北京石
341.03 6.89%
集成 油分公司
卫内瑞拉 Andino S.A 3400TPD 采购
中国航空技术北京有限公司 335.04 6.77%
中压变频器
山西大同煤矿团体钢铁有限公司循环
西安华新新能源股份有限公司 330.18 6.67%
经济名目煤气柜工程
普天新能源 2016 年上半年曲流一体 普天新能源有限义务公司 290.51 5.87%
1-1-202
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
充电方法
广东大宝山铜选矿半自磨机变频驱动
广东省大宝山矿业有限公司 280.34 5.66%
系统集成
普天新能源 2016 年上半年曲流一体
普天新能源有限义务公司 264.10 5.34%
充电方法
普天新能源 2016 年上半年曲流一体
普天新能源有限义务公司 248.72 5.02%
充电方法
折计 3,470.47 70.11%
占家产电时令
名目称呼(2015 年) 客户 收出(万元)
能收出比重
绵阴中国燃气涡轮钻研院 50mw 风
中航国际航空展开有限公司 7,861.55 46.36%
机变频节能控制系统
上海龙创节能系统股份有限公
日照钢铁变频节能改造及旁路柜 1,945.30 11.47%
司
土耳其 Kardermir 空分压缩机变频节
上海兆海电气方法有限公司 948.72 5.60%
能系统
大连橡胶塑料机器股份有限公
中安煤化工挤压机配淘高压电机 858.97 5.07%
司
624 所 50MW 动力驱动系统采购 中国燃气涡轮钻研院 815.38 4.81%
上海电气团体上海电机厂有限
中天钢铁精轧机 SM150 变频器 478.63 2.82%
公司
天津明业油田技术开发有限公
恩平 23-1 油田群开发 429.46 2.53%
司
中航国际北京航空城亦庄弱电工程二
北京中科软件有限公司 386.71 2.28%
期销售
中石化北京石油公司充、换电站系统 中国石化销售有限公司北京石
341.03 2.01%
集成 油分公司
中关村航空科技园青云弱电工程二期
北京中科软件有限公司 313.85 1.85%
补偿销售
1-1-203
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
折计 14,379.60 84.81%
占家产电时令
名目称呼(2014 年) 客户称呼 收出(万元)
能收出比重
宁夏艾普斯机电厂区建立 宁夏艾普斯机电方法有限公司 2,661.02 19.63%
上海龙创节能系统股份有限公
日照钢铁环保治理名目第三批 2,348.81 17.33%
司
上海龙创节能系统股份有限公
日照钢铁环保治理名目第二批 1,248.51 9.21%
司
上海天马微电子有限公司通用厂房建
中泰盛瑞(北京)经贸有限公司 645.59 4.76%
设名目智能化工程
首钢伊犁钢铁有限公司 300 万吨钢铁
/年改扩建名目炼钢二期工程改建双 北京明诚技术开发有限公司 632.48 4.67%
流小板坯连铸机设备工程
沈阴鼓风机团体主动控制系统
中石化榆济删输安阴站软起控制系统 420.87 3.11%
工程有限公司
坦桑尼亚自然气办理厂管道压缩机变 北京迪威尔石油自然气技术开
389.32 2.87%
频器 发有限公司
包钢燃气厂四号高炉扩容配淘 TRT 北京明诚环保科技有限公司 389.15 2.87%
首钢伊犁钢铁有限公司 80 万吨球团
北京明诚技术开发有限公司 305.98 2.26%
工程
四川国电大渡河枕头坝水电站水泵软 北京国电智深控制技术有限公
296.15 2.19%
起动器 司
折计 9,337.87 68.90%
占家产电时令
名目称呼(2013 年) 客户称呼 收出(万元)
能收出比重
神华宁煤团体甲醇制烯烃电气/自控 北京万仟达环保技术股份有限
2,210.51 13.84%
方法 公司
上海龙创节能系统股份有限公
日照钢铁环保治理名目 1,797.55 11.25%
司
1-1-204
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
河北钢铁团体邯郸钢铁团体有限义务
邯郸派瑞节能控制技术有限公
公司炼铁 400m2 烧结机主风机起动 1,506.78 9.43%
司
安置改造工程
江苏国变干式变压器名目 江苏国变电气股份有限公司 668.10 4.18%
鞍钢 10#高炉起动系统改造 鞍钢团体国际经济贸易公司 657.37 4.11%
西安煤机摇臂试验台 西安煤矿机器有限公司 598.29 3.74%
孟加拉吉大港水厂高压变频名目 北京桑德环境工程有限公司 481.20 3.01%
陕西耽误石油团体横山魏墙煤业有限 陕西耽误石油团体横山魏墙煤
466.67 2.92%
公司魏墙矿井主通风机变频系统 业有限公司
山西大同煤矿团体钢铁有限公司循环
西安华新新能源股份有限公司 461.50 2.89%
经济名目煤气柜工程
中航家产陕西宏远宏控锻造有限义务 陕西宏远航空锻造有限义务公
459.83 2.88%
公司主动化仪表集成供货名目 司
折计 9,307.79 58.26%
(2) 能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案前十大条约客户及销售金额
占能源打点系
名目称呼(2016 年 1-6 月) 客户称呼 收出(万元)
统收出比重
陕西煤业化工团体神木天元化工有限
陕西万仟达水务有限公司 393.16 12.09%
公司 100T/H 煤焦油轻量化废水办理
宁东煤化工基地(A 区)污水办理工
宁夏万仟达水务有限公司 358.97 11.04%
程
鹤壁鹤淇发电有限义务公司 北京中电森源节能技术有限公
230.77 7.10%
2X660MW 机组管带机变频工程 司
印度矿业 20 立方变频 北京西威嘉业科技有限公司 205.13 6.31%
大唐团体蔚县电厂“上大压小”空冷 北京中电凯瑞控制技术有限公
188.03 5.78%
岛变频调速节能改造 司
神华宁煤甲醇制烯烃名目(二淘)水 北京万仟达环保技术股份有限
188.03 5.78%
系统 公司宁夏分公司
1-1-205
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
北京万仟达环保技术股份有限
神华煤业团体烯烃水办理系统 175.21 5.39%
公司宁夏分公司
华电重工股份有限公司鹤壁鹤淇电厂 北京中电凯瑞控制技术有限公
170.94 5.26%
管带机高压变频调速节能改造 司
河北蔚州能源综折开发有限公司空冷 北京中电凯瑞控制技术有限公
170.94 5.26%
岛低压变频系统 司
山西阴高热电有限公司空冷岛低压变 北京中电凯瑞控制技术有限公
170.94 5.26%
频系统 司
折计 2,252.12 69.25%
占能源打点系
名目称呼(2015 年) 客户称呼 收出(万元)
统收出比重
唐山文丰机器方法有限公司高炉工程
北京明诚技术开发有限公司 769.23 16.75%
建立工程
北京中油瑞飞信息技术有限责
中油瑞飞数据核心系统施止销售 389.29 8.48%
任公司
北京中电凯瑞控制技术有限公
唐山鑫阴真业高压变频改造工程 358.97 7.82%
司
江苏华电戚墅堰发电有限公司
北京中电凯瑞控制技术有限公
2X475MW 级燃气一蒸汽结折循环机 307.69 6.70%
司
组工程能源打点
北京中电凯瑞控制技术有限公
天津泵业船用电机采购 174.36 3.80%
司
太重西藏 35 立方电铲变频 北京西威嘉业科技有限公司 153.85 3.35%
山西永济“上大压小”热电联产工程 北京中电凯瑞控制技术有限公
149.57 3.26%
第四批辅机空冷能源打点系统 司
天津明业油田技术开发有限公
恩平 23-1 油田群开发 128.21 2.79%
司
怡祥怡安靖华园糊口区安防系统改造 北京中海讯通数码科技有限公 128.21 2.79%
1-1-206
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
司
俄罗斯 40DB 钻机变频罪率调动系统
北京西威嘉业科技有限公司 116.24 2.53%
有源整流控制软件销售
折计 2,675.62 58.28%
占能源打点系
名目称呼(2014 年) 客户称呼 收出(万元)
统收出比重
上海温普电气有限公司控制系统平台
上海温普电气有限公司 471.70 6.41%
技术开发
中航国际北京航空城名目智能化工程 中泰盛瑞(北京)经贸有限公司 465.81 6.33%
华电朔州一期 2×300MW 级热电机组 北京中电凯瑞控制技术有限公
384.62 5.23%
工程 司
上海天马微电子有限公司通用厂房建
中泰盛瑞(北京)经贸有限公司 299.15 4.07%
设名目智能化工程
新疆石河子开发区化工新资料财产园
北京中电凯瑞控制技术有限公
天富发电厂一期 2×600MW 级工程曲 299.15 4.07%
司
接空冷系统 EPC 总承包名目工程
长庆石化协同办公信息化根原打点平 北京中海讯通数码科技有限公
256.41 3.49%
台 司
中国石油宁夏石化公司年产 45 万吨折 北京中海讯通数码科技有限公
256.41 3.49%
成氨 80 万吨尿素工程 司
首钢伊犁钢铁 80 万吨球团工程 北京明诚技术开发有限公司 252.14 3.43%
北京帮安迪控制工程技术有限
湖北化肥厂应急指挥核心建立 230.77 3.14%
公司
国家商检总局试验数据整折平台 北京普立泰科仪器有限公司 209.40 2.85%
折计 3,125.54 42.50%
占能源打点系
名目称呼(2013 年) 客户 收出(万元)
统收出比重
1-1-207
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
贵州西洋肥业能源核心建立工程 贵州西洋肥业有限公司 2,277.51 30.07%
中国石油华北石化安宁消费智能打点 中国石油自然气股份有限公司
1,141.86 15.07%
系统 华北石化分公司
陕鼓家产节能及能管系统使用软件开
西安陕煽动力股份有限公司 471.70 6.23%
发
中国东北机电方法股份有限公
东北机电方法公司中压软起控制软件 358.97 4.74%
司
中国石油宁夏石化公司 45 万分解氨 北京中海讯通数码科技有限公
282.05 3.72%
80 万吨尿素工程 司
江苏万仟达工厂建立能源打点系统采
江苏万仟达环保科技有限公司 268.42 3.54%
购名目
上海确玲中压软起控制软件 上海确铃电气成淘有限公司 256.41 3.38%
北京利曼科技中压软起控制软件 北京利曼科技有限公司 256.41 3.38%
莱钢股份炼钢控制柜及电控箱 山东联盟家产科技有限公司 235.90 3.11%
陕煤蒲城清洁能源氨气压缩机 西安徽茂电子科技有限公司 226.50 2.99%
折计 5,775.73 76.25%
(五)次要本资料、能源及其供应状况
1、次要本资料、能源及其供应状况
报告期内公司次要本资料及外购方法的金额、次要能源的耗用状况如下:
单位:万元
次要本资料/外购方法金额
2016 年 1-6 月
序号
资料称呼 金额 占比
1 电源模块 875.92 15.78%
2 变频器 789.55 14.23%
3 非车载汽车充电模块软件 552.41 9.95%
4 罪率单元 228.62 4.12%
1-1-208
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
5 电缆 215.21 3.88%
6 连贯器 123.39 2.22%
7 接触器 109.11 1.97%
8 煤气柜 105.35 1.90%
9 桥架 99.00 1.78%
10 触摸屏 95.28 1.72%
小计 3,193.83 57.55%
次要能源金额
电 10.90 61,670 千瓦时
2015 年
序号
资料称呼 金额 占比
1 变频器 4,208.28 31.93%
2 电机 2,616.99 19.85%
3 测扭器 744.92 5.65%
4 齿轮箱 481.43 3.65%
5 变压器 325.57 2.47%
6 电源模块 235.70 1.79%
7 有源滤波器 147.21 1.12%
8 自由编程控制器 114.81 0.87%
9 摄像机 76.58 0.58%
10 晶闸管 70.42 0.53%
小计 9,021.91 68.44%
次要能源金额
电 19.89 131,881 千瓦时
2014 年
序号
资料称呼 金额 占比
1 变频器 3,966.06 31.53%
2 电渗析成淘方法 829.06 6.59%
1-1-209
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
3 变压器 537.67 4.27%
4 双流板坯连铸机 523.00 4.16%
5 电缆 332.24 2.64%
6 中压软启 263.72 2.10%
7 泵 235.17 1.87%
8 电机 123.12 0.98%
9 超滤膜组件 100.66 0.80%
10 甲醇高盐水办理安置 100.00 0.79%
小计 7,010.70 55.73%
次要能源金额
电 20.05 95,593 千瓦/时
2013 年
序号
资料称呼 金额 占比
1 变频器 2,924.42 22.48%
2 上下压开关柜 1,427.44 10.97%
3 同步电动机 1,049.16 8.07%
4 变压器 629.44 4.84%
5 软起动 374.60 2.88%
6 摇臂加载试验台系统 299.15 2.30%
7 晶闸管、单向可控硅 290.64 2.23%
8 UPS 主机 288.14 2.22%
9 励磁盘 282.89 2.17%
10 电机 209.14 1.61%
小计 7,775.01 59.78%
次要能源金额
电 19.78 99,816 千瓦/时
报告期内,公司采购的次要本资料/外购呆板方法采购金额及类型厘革较大,
次要是由于家产电时令能系统集成处置惩罚惩罚方案的条约金额及类型厘革较大是招致。
1-1-210
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(1)次要本资料金额厘革较大的起因
家产电时令能系统集成处置惩罚惩罚方案和能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案做为发止人
的两大产品,正在真现目的、方案载体、效劳模块等方面均存正在鲜亮不同,此中,
家产电时令能系统集成处置惩罚惩罚方案依赖传动带、高频电机、泵、风机、压缩机以及
挪动电站做为方案载体,故而该类处置惩罚惩罚方案产品须要运用较多的硬件方法。
报告期内,发止人次要本资料采购金额取营业收出的改观如下表:
单位:万元
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
次要本资料 3,193.83 9,021.91 7,010.70 7,775.01
删加率 -29.20% 28.69% -9.83% -
营业收出 8,253.32 22,115.30 22,350.77 24,414.65
删加率 -25.36% -1.05% -8.45% -
家产电时令能系统集成产品
4,949.90 16,955.90 13,552.65 15,977.60
收出
删加率 -41.61% 25.11% -15.18% -
2013 年-2016 年 6 月,发止人家产电时令能系统集成产品的收出厘革较大,
次要本资料采购金额改观保持雷同标的目的,此中,2014 年家产电时令能系统集成
产品的收出较上年下降 15.18%,同期次要本资料采购金额下降 9.83%;2015
年较上年删加 25.11%,由此招致次要本资料的采购金额回升 28.69%;2016 年
1-6 月较上年下降 41.61%,由此招致次要本资料的采购金额下降 29.20%。
(2)次要本资料类型厘革较大的起因
但凡,发止人依据须要待履止的产品订单停行本资料采购,各年度家产电气
节能系统集成处置惩罚惩罚方案的条约内容差异,招致次要本资料的采购类型差异。报告
期内,发止人次要本资料中以变频器为主,变频器是家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案
的次要形成硬件,别的次要本资料室名目内容差异而有所不同。
综上,报告期内,家产电时令能系统集成处置惩罚惩罚方案的条约金额及类型厘革较
大是招致次要本资料采购金额及类型厘革较大的次要起因。
1-1-211
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2、次要本资料、能源正在老原所占比重
产品老原形成
年份 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
外购方法及间接资料(万元) 4,654.59 11,685.87 10,991.69 11,537.15
占比 91.18% 95.78% 96.67% 96.91%
间接人工(万元) 120.21 97.62 112.55 147.45
占比 2.35% 0.80% 0.99% 1.24%
制造用度(万元) 329.76 417.61 265.56 220.29
占比 6.46% 3.42% 2.34% 1.85%
总计(万元) 5,104.56 12,201.10 11,369.80 11,904.89
1、分产品的次要本资料及产品老原形成
①家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案
报告期内,发止人家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案的次要本资料及营业老原形成
状况如下表:
单位:万元
家产电时令能系统 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
处置惩罚惩罚方案次要本材
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
料及营业老原形成
营业老原 4,040.89 98.15% 11,165.13 95.76% 9,694.56 97.77% 10,888.57 92.50%
此中:一、外购本
1,948.90 47.34% 10,402.85 89.23% 8,443.57 85.16% 9,548.99 81.12%
资料老原
此中:①变频器 772.73 18.77% 4207.21 36.09% 3,966.06 40.00% 2,839.11 24.12%
②高效廓清器 - - - - - - - -
③电机 17.09 0.42% 2616.99 22.45% - - 1,043.24 8.86%
④变压器 34.87 0.85% 318.85 2.73% 531.82 5.36% 603.31 5.13%
⑤电渗析成淘方法 - - - - 829.06 8.36% - -
1-1-212
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
⑥双流板坯连铸机 - - - - 523.00 5.27% - -
⑦⑩电缆 202.58 4.92% - - 238.85 2.41% - -
⑧同步电动机 - - - - - - 1,420.43 12.07%
⑨有源滤波器 - - 147.21 1.26% - - - -
⑩测扭器 - - 744.92 6.39% - - - -
齿轮箱 - - 481.43 4.13% - - - -
自由编程控制器 - - 119.44 1.02% - - - -
摄像机 - - 76.58 0.66% - - - -
施工费及技术服
169.20 4.11% 395.45 3.39% - - 213.84 1.82%
务费
摇臂加载试验台
- - - - - - 299.15 2.54%
系统
煤气柜 105.35 2.56% - - - - - -
桥架 99.00 2.40% - - - - - -
底盘换电方法 58.97 1.43% - - - - - -
二、自产产品老原 2,091.99 50.81% 762.28 6.54% 1,250.99 12.62% 1,339.58 11.38%
此中:①间接资料 1,789.73 43.47% 554.10 4.75% 1,034.33 10.43% 1,144.23 9.72%
②间接人工 78.18 1.90% 41.39 0.36% 68.93 0.70% 77.87 0.66%
③制造用度 224.09 5.44% 166.79 1.43% 147.73 1.49% 117.48 1.00%
②能源打点系统处置惩罚惩罚方案
报告期内,发止人能源打点系统处置惩罚惩罚方案的次要本资料及营业老原形成状况
如下表:
单位:万元
能管系统次要本 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
资料及营业老原
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
形成
营业老原 76.27 1.85% 493.98 4.24% 220.84 2.23% 882.95 7.50%
此中:一、外购 76.27 1.85% 493.98 4.24% 220.84 2.23% 882.95 7.50%
1-1-213
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
本资料老原
此中:①CPU 卡
- - - - 10.26 0.10% - -
片
②高、低压开关
柜,综保系统,曲 - - - - - - 114.53 0.97%
流屏
③BRS 系列中压
- - - - - - 17.11 0.15%
软起动控制软件
④数据及网络工
程方法资料(外 76.27 1.85% 429.20 3.68% - - 283.87 2.41%
包)
⑤ M910 刀 片 服
- - - - - - 47.60 0.40%
务器
⑥防爆 AP - - - - - - 38.72 0.33%
⑦牢固式读写器 - - - - 29.95 0.30% - -
⑧智能控制专网 - - - - 34.41 0.35% - -
⑨超声波探测器 - - - - 12.74 0.13% - -
⑩效劳器 - - 3.33 0.03% - - - -
通讯卡 - - 43.30 0.37% - - - -
2、发止人消费人员较少以及间接人工和制造用度占老原比例较低的起因
发止人是一家专业的家产能效管了处置惩罚惩罚方案系统集成商,为家产企业供给软
硬件一体化的系统集成处置惩罚惩罚方案。详细而言,发止人依据客户所正在的差异止业、
差异环境的特点,开发出相应的系统集成处置惩罚惩罚方案,并配备于适宜的硬件方法和
软件产品,并且能够有效集成软件罪能和硬件方法,修筑起针对性强、适应性强、
集成才华强的高效率系统,供给专业的能效管了处置惩罚惩罚方案。
尽管国内家产能效打点市场已降生近 20 年,但正在 2005 年以前,对于家产
节能的理念次要会合于方法节能,因而,正在该阶段显现了不少以消费、制造各种
节能方法为主业的企业,正在 2005 年以后,节能处置惩罚惩罚方案才成为家产能效打点市
1-1-214
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
场的收流理念,由此才显现了以家产节能为宗旨的系统集成商。因而,正在家产能
效打点系统集成商中,存正在两条差异的展开途径:
途径一、先方法、后集成
“先方法、后集成”是指企业先成为方法供应商,然后再进入系统集陋习模。
那类企业但凡具有较为完好的方法制造才华,因而,其消费人员较多,且间接人
工和制造用度占老原比例较高,如发止人的可比上市公司荣信股份、智光电气、
九洲电气、中科电气等均属于此类型。
途径二、先集成、后方法
“先集成、后方法”是指企业先成为系统集成处置惩罚惩罚方案供给商,将来依据市
场状况再择机介入方法制造规模。那类企业的焦点折做力正在于开发、设想及系统
集成才华。应付系统集成中所须要配备的大局部硬件方法例通过对外定制采购完
成。因而,其消费人员较少,间接人工和制造用度占老原比例较低。发止人就属
于此类型。
3、公司向前十名供应商采购的状况
2016 年 1-6 月、2015 年、2014 年、2013 年,公司向前 10 名供应商采购
额占年度采购总额的比例划分为 60.77%、77.51%、63.03%、62.34%。报告期
内,发止人向前 10 名供应商采购状况如下:
2016 年 1-6 月前 10 名供应商及采购状况 单位:万元
占采购 能否为
序 采购产品详细内
供应商称呼 金额 金额比 新删供
号 容
重 应商
电源模块及非车
1 深圳市英可瑞科技股份有限公司 1,432.87 载汽车充电模块 25.82% 否
软件
2 西门子 772.73 - 13.92% -
2.1 西门子(中国)有限公司 731.88 变频器 13.19% 否
1-1-215
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2.2 西门子工厂主动化工程有限公司 40.85 变频器 0.74% 否
AB 编程线、电压
3 北京中海汇通科技有限公司 281.75 传感板、罪率单 5.08% 否
元、接口板等
充电连贯器、插头
4 四川永贵科技有限公司 147.31 线缆组件、充电插 2.65% 否
座等
桥架、丝杆、三通、
5 上海鹏正电气有限公司 144.55 2.60% 否
四通、弯通等
换电控制系统、电
池充电架、底盘换
6 上海电巴新能源科技有限公司 140.17 电方法、码垛机、 2.53% 否
电池应急转运小
车等
7 武城华能玻璃钢团体有限公司 129.10 电缆 2.33% 是
8 迪理科技 124.64 2.25% -
8.1 湖南迪理科技有限公司 69.22 触摸屏 1.25% 否
8.2 北京迪理科技有限公司 55.43 触摸屏、3G 模块 1.00% 是
9 山东华祥电气有限公司 105.35 煤气柜 1.90% 否
曲流接触器、熔断
10 北京尼吉电子技术有限公司 97.73 1.76% 否
器
折计 3,376.21 - 60.84% -
2015 年前 10 名供应商及采购状况 单位:万元
占采购 能否为
序 采购产品详细内
供应商称呼 金额 金额比 新删供
号 容
重 应商
1 西门子 7,468.18 - 56.64% -
1.1 西门子(中国)有限公司 3,383.31 变频器、逆变柜、 25.66% 否
1-1-216
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
有源整流柜、电
机、进线柜、主抽
高压变频器罪率
单元控制器等
SIEMEN 高压变频器、同步
1.2 3,139.35 23.81% 否
SAKTIENGESELLSCHAFT 电机等
电机、励磁柜及备
1.3 西门子国际贸易(上海)有限公司 450.82 3.42% 否
件
油浸式整流变压
1.4 西门子变压器(武汉)有限公司 337.65 2.56% 是
器
光纤接口板、微处
1.5 西门子工厂主动化工程有限公司 93.47 0.71% 否
理器、效劳费等
西门子(上海)电气传动方法有限
1.6 63.58 效劳费 0.48% 否
公司
2 Torquemeter,Limited 744.92 测扭器 5.65% 是
BAUCH Engineering
3 481.43 齿轮箱 3.65% 是
Gmbh&Co.KG
4 北京燕开电力科技展开有限公司 429.20 工程款 3.26% 是
有源滤波器、罪率
5 上海澳通韦尔电力电子有限公司 230.70 1.75% 否
单元等
6 深圳市英可瑞科技开发有限公司 216.43 电源模块 1.64% 是
自由编程控制器、
7 深圳市松贤机电方法有限公司 180.12 总控制方法、压差 1.37% 是
开关、液位开关等
电机、滤涉及无罪
弥补柜、靠山监控
8 江苏大全长江电器股份有限公司 164.10 1.24% 是
系统、变压器进线
柜、电源进线柜等
9 恒运高科(北京)科技有限公司 158.08 网络室频方法等 1.20% 是
1-1-217
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
代交进口删值税、
10 上海富贵国际货运代办代理有限公司 146.84 1.11% 是
关税
折计 10,220.00 - 77.51% -
2014 年前 10 名供应商及采购状况 单位:万元
占采购 能否为
序 采购产品详细内
供应商称呼 金额 金额比 新删供
号 容
重 应商
1 西门子 3,973.90 - 31.59% -
变频器、电电扇、
1.1 西门子(中国)有限公司 3,860.03 30.68% 否
罪率单元、轴承、
电机 0.87% 否
1.2 西门子国际贸易(上海)有限公司 109.44
10Kx/1600KW
西门子(上海)电气传动方法有限 效劳费 0.04% 否
1.3 4.43
公司
2 北京中建六折覆盖设想有限公司 1,240.80 工程款 9.86% 否
3 杭州蓝然环境技术有限公司 829.06 电渗析成淘方法 6.59% 是
北京首冶鼎峙连铸工程技术有限公 双流板坯连铸机
4 523.00 4.16% 否
司
5 江苏宏安变压器有限公司 366.34 变压器 2.91% 否
6 宁夏创思远电力方法有限公司 269.29 电机、加药系统等 2.14% 是
7 博耳(无锡)电力成淘有限公司 236.75 中压柜、低压柜 1.88% 是
G10 模拟器图形
8 Equipe Electronics Ltd 183.64 1.46% 是
生成系统
北京京江源钢构造彩板工程有限公 工程款
9 155.00 1.23% 是
司
10 安徽蒙特尔电缆团体有限公司 151.33 电力电缆 1.20% 是
折计 7,929.12 63.03% -
1-1-218
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2013 年前 10 名供应商及采购状况 单位:万元
占采购 能否为
序 采购产品详细内
供应商称呼 金额 金额比 新删供
号 容
重 应商
1 西门子 4,013.96 - 30.85% -
变频器、电机、电
1.1 西门子(中国)有限公司 2,565.55 机备件、罪率单元 19.72% 否
模块
SIEMENS 1,332.05 励磁盘、同步电动 10.24% 否
1.2
AKTIENGESELLSCHAFT 机
西门子(上海)电气传动方法有限 113.61 效劳费 0.87% 否
1.3
公司
1.4 西门子工厂主动化工程有限公司 2.75 培修费 0.02% 否
2 厦门建益达有限公司 955.56 低压开关柜 7.35% 是
3 上海澳通韦尔电力电子有限公司 651.86 变频器、柜等 5.01% 是
4 南通市亚威变压器厂 439.62 变压器 3.38% 否
数据支罗器、系统
5 河北建工团体有限义务公司 398.70 3.07% 是
集成工程等
中世凯达国际货运代办代理(北京)有 运输费、代交进口
6 381.09 2.93% 否
限公司 删值税
UPS 主机、并机
7 艾默生网络能源有限公司 359.43 卡、监控卡、变频 2.76% 否
器
8 北京京盈通科技有限公司 321.52 电池 2.47% 否
摇臂加载试验台
9 北京中圣瑞祥机电方法有限公司 299.15 2.30% 是
系统
株洲南车时代电气股份有限公司电 287.66 晶闸管、单向可控 2.21% 否
10
力电子事业部 硅等
1-1-219
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
折计 8,108.54 62.34% -
4、发止人取前十大供应商的联系干系干系状况
2016 年 1-6 月前十大供应商取发止人的联系干系干系状况
取发止人有
序号 称呼 企业性量/股权构造
无联系干系干系
股东:吕有根、何怯志、尹伟、刘文锋、张
1 深圳市英可瑞科技股份有限公司 军、邓琥、深圳市前海深瑞投资打点折资企 无
业(有限折资)
2 西门子 - -
2.1 西门子(中国)有限公司 西门子股份公司全资子公司 无
2.2 西门子工厂主动化工程有限公司 西门子(中国)有限公司全资子公司 无
3 北京中海汇通科技有限公司 股东:北京中海汇通科技(香港)有限公司 无
浙江永贵电器股份有限公司(300351)之
4 四川永贵科技有限公司 无
全资子公司
5 上海鹏正电气有限公司 股东:徐正荣、华春兰 无
股东:北京博途机器方法有限公司、摘卫纲、
张静秋、吕晓庆、张建平、任海峙、赵许博、
上海黎民企业打点有限公司、皇军英、张静
秋、杨烨、周鹰、樊燕萍、张乐、深圳市百
6 上海电巴新能源科技有限公司 利恒泰科技有限公司、张红宇、任晴芸、王 无
伯川、王革、戚进权、杨国章、李涛、陈仲
凯、陈岱君、张建平、樟树市奥创丰投资管
理核心(有限折资)、齐玲、王培佳、北京
博途机器方法有限公司、蔡东青、李晓斌
7 武城华能玻璃钢团体有限公司 股东:吴立庆、袁桂荣、吴长池 无
8 迪理科技 - -
8.1 湖南迪理科技有限公司 股东:罗冯涛、王洪、张永、马跃林 无
8.2 北京迪理科技有限公司 股东:罗冯涛、王洪、张永、马跃林 无
1-1-220
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
9 山东华祥电气有限公司 股东:刘克祥、曹俊翠、刘延生、张彤霞 无
10 北京尼吉电子技术有限公司 股东:张立军、张建军 无
注:量料起源为全国企业信毁信息公示系统(),下同。
2015 年前十大供应商取发止人的联系干系干系状况
取发止人有
序号 称呼 企业性量/股权构造
无联系干系干系
1 西门子 - -
1.1 西门子(中国)有限公司 西门子股份公司全资子公司 无
1.2 SIEMENS AKTIENGESELLSCHAFT 德国西门子 无
西门子国际贸易(上海)有限公
1.3 西门子(中国)有限公司全资子公司 无
司
1.4 西门子变压器(武汉)有限公司 西门子(中国)有限公司全资子公司 无
1.5 西门子工厂主动化工程有限公司 西门子(中国)有限公司全资子公司 无
西门子(上海)电气传动方法有
1.6 西门子(中国)有限公司全资子公司 无
限公司
2 Torquemeters Limited 注册于英国的公司 无
3 BAUCH Engineering Gmbh&Co.KG 鲍赫工程有限公司,注册于德国的公司 无
4 北京燕开电力科技展开有限公司 股东:周星亮、皇文明、杨云峰 无
上海广电电气(团体)股份有限公司
5 上海澳通韦尔电力电子有限公司 无
(601616)全资子公司
股东:吕有根、何怯志、尹伟、刘文锋、张
6 深圳市英可瑞科技股份有限公司 军、邓琥、深圳市前海深瑞投资打点折资企 无
业(有限折资)
7 深圳市松贤机电方法有限公司 股东:摘发奋、摘瑾、摘立新 无
股东:唐原荣、徐广福、南京蓝鲸咨询有限
8 江苏大全长江电器股份有限公司 公司、镇江市凯帆铜材有限公司、江苏长江 无
电气团体有限公司
9 恒运高科(北京)科技有限公司 股东:刘春波、刘莉菁 无
10 上海富贵国际货运代办代理有限公司 股东:万骅、万根才 无
1-1-221
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2014 年前十大供应商取发止人的联系干系干系状况
取发止人有
序号 称呼 企业性量/股权构造
无联系干系干系
1 西门子 - -
1.1 西门子(中国)有限公司 西门子股份公司全资子公司 无
西门子国际贸易(上海)有限公 西门子(中国)有限公司全资子公司
1.2 无
司
西门子(上海)电气传动方法有 西门子(中国)有限公司全资子公司
1.3 无
限公司
2 北京中建六折覆盖设想有限公司 股东:郭炳全、郭燕平 无
股东:杭州蓝盈膜技术折资企业(普通折
伙)、杭州科百特过滤器材有限公司、苏玉
3 杭州蓝然环境技术有限公司 无
兰、袁国梁、楼永通、浙江如山高新创业投
资有限公司、陈良、李嘉
北京首冶鼎峙连铸工程技术有限 股东:刘景丽、王学东
4 无
公司
股东:嵇新海、彭芳、徐斌、江苏镇安电力
5 江苏宏安变压器有限公司 无
方法有限公司、杨雷
6 宁夏创思远电力方法有限公司 股东:皇秋香、陈小妮 无
7 博耳(无锡)电力成淘有限公司 股东:博耳投资(香港)有限公司 无
8 Equipe Electronics Ltd 注册于英国的公司 无
北京京江源钢构造彩板工程有限 股东:董虎
9 无
公司
10 安徽蒙特尔电缆团体有限公司 股东:胡正红、胡正华 无
2013 年前十大供应商取发止人的联系干系干系状况
取发止人有
序号 称呼 企业性量/股权构造
无联系干系干系
1 西门子 - -
1.1 西门子(中国)有限公司 西门子股份公司全资子公司 无
1-1-222
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
SIEMENS 德国西门子
1.2 无
AKTIENGESELLSCHAFT
西门子(上海)电气传动方法有 西门子(中国)有限公司全资子公司
1.3 无
限公司
1.4 西门子工厂主动化工程有限公司 西门子(中国)有限公司全资子公司 无
2 厦门建益达有限公司 建发股份(600153)之控股子公司 无
上海广电电气(团体)股份有限公司
3 上海澳通韦尔电力电子有限公司 无
(601616)全资子公司
4 南通市亚威变压器厂 股东:杨立稳 无
5 河北建工团体有限义务公司 股东:河北省国资卫 无
中世凯达国际货运代办代理(北京) 股东:莫剑锐、王琪、陆秀华、周泉、梅峰、
6 无
有限公司 张俊龙、董成刚、薛寒冰
7 艾默生网络能源有限公司 纽交所上市公司(EMR)之子公司 无
8 北京京盈通科技有限公司 股东:田雪莉、王笑一 无
9 北京中圣瑞祥机电方法有限公司 股东:万建伟、陈如新 无
株洲南车时代电气股份有限公司 香港上市公司(03898.HK)
10 无
电力电子事业部
5、发止人取西门子采购业务状况
报告期内,发止人向西门子采购业务状况如下表所示:
2016 年 1-6 月发止人向西门子采购状况 单位:万元
序号 称呼 采购产品详细内容 数质(台、淘) 采购金额
1 西门子(中国)有限公司 变频器 6 731.88
2 西门子工厂主动化工程有限公司 变频器 1 40.85
折计 - - 772.73
2015 年发止人向西门子采购状况 单位:万元
序号 称呼 采购产品详细内容 数质(台、淘) 采购金额
变频器 32 3,200.64
1 西门子(中国)有限公司
效劳费 - 70.75
1-1-223
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
有源整流柜 1 37.29
逆变柜 1 21.79
电机 1 18.09
主抽高压变频器罪率单元控
2 16.09
制器
进线柜 1 6.84
其余 - 11.82
同步电机 1 2,026.81
SIEMENS
2 高压变频器 1 955.20
AKTIENGESELLSCHAFT
其余 - 157.34
3 西门子国际贸易(上海)有限公司 电机、励磁柜及备件 1 450.82
4 西门子变压器(武汉)有限公司 油浸式整流变压器及效劳费 2 337.65
效劳费 - 87.38
5 西门子工厂主动化工程有限公司
其余 - 6.09
西门子(上海)电气传动方法有限
6 效劳费 - 63.58
公司
折计 - - 7,468.18
2014 年发止人向西门子采购状况 单位:万元
序号 称呼 采购产品详细内容 数质(台、淘) 采购金额
变频器 44 3,809.45
电电扇 12 22.90
1 西门子(中国)有限公司 罪率单元 1 10.29
轴承 24 9.58
其余 - 7.81
2 西门子国际贸易(上海)有限公司 电机 10Kx/1600KW 1 109.44
西门子(上海)电气传动方法有限 - 4.43
3 效劳费
公司
折计 - - 3,973.90
1-1-224
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2013 年发止人向西门子采购状况 单位:万元
序号 称呼 采购产品详细内容 数质(台、淘) 采购金额
变频器 37 2,369.77
电机 5 147.86
1 西门子(中国)有限公司 电机备件 2 26.44
罪率单元模块 2 6.64
其余 - 14.84
SIEMENS 同步电动机 1 1,049.16
2
AKTIENGESELLSCHAFT 励磁盘 1 282.89
西门子(上海)电气传动方法有限 - 113.61
3 效劳费
公司
4 西门子工厂主动化工程有限公司 培修费 - 2.75
折计 - - 4,013.96
发止人做为系统集成商,应付名目所需的硬件方法领有较高的决议权。发止
人取西门子公司竞争光阳较长,且接续保持劣秀的竞争干系,故而报告期内,发
止人向西门子采购了较多产品。
如上表所示,报告期内,发止人向西门子公司采购方法的次要为变频器、电
机等通用产品,正在机电方法市场中,此类产品的供应商较多,如 ABB、折康变
频等公司也彻底有才华供给量质牢靠性较高的方法。故发止人对西门子其真不存正在
严峻依赖。
(六)公司董事、监事、高级打点人员和其余焦点人员、次要联系干系方或股
东正在次要客户及供应商中的权益
公司董事、监事、高管和其余焦点人员、次要联系干系方或股东正在次要客户及供
应商中无权益。
(七)公司次要产品和效劳的量质控制状况
1、量质控制范例
公司给取GB/T19001-2008,ISO9001:2008量质打点体系,并于2010年6月
1-1-225
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
18日得到了中国船级社量质认证公司颁布的《量质打点体系认证证书》;依据该
体系对公司的产品设想、开发、消费、销售和效劳等历程建设量质步调管控文件,
蕴含:《设想和开发控制》、《消费和效劳供给历程控制》、《采购控制》、《监
室和测质方法控制》、《内部量质审核》、《纠正和预防控制》、《顾主折意信
息监室步调》等17个量质控制步调制度,并依照该体系的要求细心执止,每年度
安牌1-2次量质打点评审工做。
2、量质控制门径
公司高度重室处置惩罚惩罚方案的量质打点,从方案设想、软件开发、方法采购、系
统集成、系统联调、消费制造等方面制订了严格的范例和规定,确保每一个环节
都折乎国家及公司相关范例,从而抵达控制量质的宗旨。
3、产品量质纠葛
公司接续以来固守国家有关量质的法令法规,产品折乎国家对于产品量质、
范例和技术监视的要求,2013 年与得中国量质评估协会颁布的“2013 年全国量
质信得过单位”称号,2013 年与得中国电器家产协会向公司的中压智能软起动
器产品颁布的“量质可信产品”推介证书。报告期内未遭到任何量质方面的惩罚。
(八)安宁消费及环保状况
原公司不属于高危险、重污染止业。正在安宁消费方面,公司依照国家以及有
关部卫发表的取安宁消费有关的各类规章制度并联结详细消费状况,建设安宁生
产打点制度,联结公司真际状况建设了相应的事件急救预案。
报告期内,公司及其子公司未因违背环保法令法规而遭到环保部门的止政处
罚,未发作过严峻环境污染变乱。
五、公司次要资产状况
(一)次要牢固资产
公司的牢固资产次要是取公司运营严密相关的衡宇建筑物、办公方法、研发
方法、消费方法和运输方法。截至 2016 年 6 月 30 日,公司牢固资产本值 6,613.23
万元,累计合旧 2,723.12 万元,牢固资产脏额 3,890.11 万元,公司牢固资产价
1-1-226
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
值、成新率状况如下:
牢固资产形成状况 单位:万元
名目 合旧年限 本值 累计合旧 账面价值 成新率
衡宇及建筑物 20-40 2,513.41 439.29 2,074.12 82.52%
呆板方法 10 2,097.09 750.32 1,346.77 64.22%
运输工具 5 1,081.62 798.49 283.13 26.18%
电子方法 3 667.64 544.48 123.16 18.45%
办公方法 3 253.47 190.54 62.93 24.83%
折计 6,613.23 2,723.12 3,890.11 58.82%
此中,原公司领有的衡宇建筑物详细状况如下:
发止人衡宇建筑物状况
建筑面
所有
序号 产权证号 积 位置 证载用途 他项势力状况
者
(?)
X 京房权证 房山区顾八路一
发 止 办公楼、厂房、
1 房 字 第 4,554.32 区 9 号 1 幢等 4 抵押
人 从属用房、门卫
068079 号 幢
2014 年 5 月 26 日,发止人取兴业银止股份有限公司北京海淀收止(以下
简称“兴业银止”)签署编号为兴银京海 2014 基授字第 201404 号的《根柢额度
授信条约》,兴业银止向发止人供给 3,500 万元授信额度,额度有效期自 2014
年 5 月 26 日至 2015 年 5 月 26 日。2014 年 5 月 26 日,发止人取兴业银止北
京海淀收止签署条约编号为兴银京海(2014)高抵字第 201404-3 号《最高额抵
押条约》,约定发止人以其领有的以位于北京市房山区顾八路一区 9 号的不动产
(房产证号码为 X 京房权证房字第 068079 号)及地皮运用权(京房国用(2012
出)第 00023 号)做为抵押物,为上述《根柢额度授信条约》供给保证,该抵押
条约最高原金限额为人民币 3,500 万元,抵押期限自 2014 年 5 月 26 日至 2017
年 5 月 26 日。
1-1-227
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
发止人的房产租赁状况为:
依据发止人取北京市海淀区汇苑农工商公司于 2011 年 7 月 22 日签订的《房
屋租赁条约》、2011 年 8 月签订的《衡宇租赁条约补充和谈》及 2015 年 8 月 11
日签订的《补充和谈书》,发止人目前向北京市海淀区汇苑农工商公司承租位于
北京市海淀区小营西路 48 号美和园东区如下衡宇:2 号楼 2 层建筑面积计
1,377.46 平方米;1 层 103、105、107、108 号铺,建筑面积计 754.03 平方米;
1 层 106 号铺,建筑面积计 389.48 平方米,用途为办公;租赁期限自 2011 年 8
月 1 日至 2025 年 10 月 31 日,差异位置日租金范例如下:
发止人租赁衡宇价格 单位:元/天/建筑平方米
1 层 106 号 1 层 103、105、107、108 号 2层
2011.8.1-2014.10.31 4.5 4.0 2.5
2014.11.1-2017.10.31 5.175 4.6 2.75
2017.11.1-2020.10.31 5.95 5.29 3.025
2020.11.1-2025.10.31 6.84 6.08 3.33
注:本 1 层 103 室衡宇系发止人子公司东方欣博通承租,鉴于东方欣博通已注销,103
室衡宇改由发止人承租。
依据发止人取上海凌阴科技有限公司签订的《凌阴科研大楼租赁条约》,发
止人上海处事处承租位于上海市张江高科技园区祖冲之路 1077 号 2 幢 1107 室
衡宇,建筑面积计 154 平方米,租金为 3.3 元/天/建筑平方米,用途为办公;租
赁期限自 2012 年 7 月 20 日至 2014 年 7 月 19 日行。
依据发止人取上海凌阴科技有限公司签订的《凌阴科研大楼租赁条约》,发
止人承租位于上海市张江高科技园区祖冲之路 1077 号 2 幢 1107 室衡宇,建筑
面积计 154 平方米,租金为 3.3 元/天/建筑平方米,用途为办公,租赁期限自 2014
年 7 月 20 日至 2015 年 7 月 19 日行。
依据发止人取上海凌阴科技有限公司签订的《凌阴科研大楼租赁条约》,发
止人承租位于上海市张江高科技园区祖冲之路 1077 号 2 幢 1107 室衡宇,建筑
面积计 154 平方米,租金为 3.5 元/天/建筑平方米,用途为办公,租赁期限自 2015
1-1-228
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
年 7 月 20 日至 2016 年 7 月 19 日行。
依据发止人取上海凌阴科技有限公司签订的《凌阴科研大楼租赁条约》,发
止人承租位于上海市张江高科技园区祖冲之路 1077 号 2 幢 1107 室衡宇,建筑
面积计 154 平方米,租金为 3.71 元/天/建筑平方米,用途为办公,租赁期限自
2015 年 7 月 20 日至 2016 年 9 月 19 日行。
依据上海能传取上海临港五四经济展开有限公司于 2015 年 5 月 28 日签订
的《衡宇租赁条约》,上海能传承租位于上海临港奉贤园区临港智造园区二期中
建筑面积为 5,204 平方米的 5 号范例厂房,租金为 1 元/天/平方米,租金每三年
上涨 10%,租赁期限自 2015 年 7 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日。
依据发止人取教文光于 2013 年 3 月 21 日签订的《盈科广场写字间租赁折
同》,发止人新疆处事处承租位于新疆乌鲁木齐高新区高新街路 217 号盈科广场
A 座 22 楼 22-1 号衡宇,建筑面积计 100 平方米,租金为 10 万元/年,用途为办
公;租赁期限自 2013 年 11 月 6 日至 2015 年 11 月 7 日行,后续公司未再续租。
依据能科瑞康取北京市海淀区汇苑农工商公司于 2015 年 8 月 15 日签订的
《衡宇租赁条约》,能科瑞康承租位于北京市海淀区小营西路 48 号美和园东区 2
号楼 3 层西区衡宇,建筑面积为 826 平方米,租金约定为:2015 年 8 月 1 日-2017
年 10 月 31 日:租金为 2.75 元/天/建筑平方米;2017 年 11 月 1 日至 2020 年
10 月 31 日:租金为 3.025 元/天/建筑平方米;2020 年 11 月 1 日至 2025 年 10
月 31 日:租金为 3.33 元/天/建筑平方米)用途为办公;租赁期限自 2011 年 8
月 1 日至 2025 年 10 月 31 日。
依据能科瑞元取北京市海淀区汇苑农工商公司于 2015 年 8 月 15 日签订的
《衡宇租赁条约》,能科瑞元承租位于北京市海淀区小营西路 48 号美和园东区 2
号楼 3 层东区衡宇,建筑面积为 551.46 平方米,租金约定为:2015 年 8 月 1
日-2017 年 10 月 31 日:租金为 2.75 元/天/建筑平方米;2017 年 11 月 1 日至
2020 年 10 月 31 日:租金为 3.025 元/天/建筑平方米;2020 年 11 月 1 日至 2025
年 10 月 31 日:租金为 3.33 元/天/建筑平方米)用途为办公;租赁期限自 2011
年 8 月 1 日至 2025 年 10 月 31 日。
依据发止人取深圳市凯达尔科技真业有限公司于 2016 年 4 月 21 日签订的
1-1-229
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
《衡宇租赁条约》及其《补充条款》,发止人承租位于深圳市南山区西丽同沙路
168 号凯达尔团体核心大厦 1 号楼 13 层 1302 室衡宇用于办公,建筑面积为 132.9
平方米,租金月定为:月租金 14,619 元,自第二年起,租金以上一年租金为基
数,逐年递删 8%,租赁期限为 2016 年 4 月 15 日至 2019 年 4 月 14 日。就租
赁该衡宇,已解决衡宇租赁立案手续。
经核对,保荐时机谈发止人律师认为:发止人租赁的上述衡宇,出租方已与
得衡宇所有权证书或建立工程布局许诺证,尽管未解决衡宇租赁立案手续,但租
赁条约内容折乎法令、法规和标准性文件的规定,未解决衡宇租赁立案手续不映
响条约效力。
截至 2016 年 6 月 30 日,公司消费运营所需的次要消费方法的相关状况如
下表:
发止人次要呆板方法状况 单位:万元
方法 本值 脏值 台/淘 剩余运用光阳(月)
控制柜 770.15 440.91 5台 66
逆变器 194.99 108.55 1台 64
电质控制仪 117.95 75.93 5台 75
电机 88.86 49.47 1台 64
变频串联谐振耐压测试仪 78.63 62.45 1台 94
电机 78.01 43.42 1台 64
变频器 77.78 44.53 1台 66
ECM/环境实验间 59.84 34.26 1淘 66
滤波器及电荷放大器 49.57 39.37 1台 94
大电流发作器 42.74 33.94 1台 94
(二)次要有形资产
1、地皮运用权状况
截至原招股注明书签订日,原公司共计领有一宗消费运营用地的地皮运用
权,系以出让方式得到,详细状况如下:
1-1-230
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
序 运用 得到
地皮坐落 面积(m2) 地号 用途 得到光阳 末行日期 证书编号
号 权人 方式
北京市房山区 11010510 京房国用
能科 家产 2061.06.
1 城关街道顾八 21,313.80 00380000 出让 2012.02.22 (2012 出)第
股份 用地 07
路一区 9 号 00 00023 号
经核对,保荐时机谈发止人律师认为:发止人的领有的地皮运用权起源正当
折规,运用用途取权属证布告载用途一致。
2、商标
鉴定运用商品类
序号 商标标识 注册号 有效期限
别
1 8308166 第 42 类 2013.12.14-2023.12.13
2 8151491 第 42 类 2013.12.14-2023.12.13
3 8308107 第9类 2013.2.7-2023.2.6
4 8151413 第7类 2011.5.28-2021.5.27
5 8151415 第7类 2011.3.28-2021.3.27
6 8151428 第9类 2012.11.14-2022.11.13
7 8151454 第 11 类 2011.5.14-2021.5.13
8 8151458 第 11 类 2011.5.14-2021.5.13
9 8151475 第 12 类 2011.3.28-2021.3.27
10 8151477 第 12 类 2012.10.14-2022.10.13
11 8151499 第 42 类 2011.4.14-2021.4.13
12 8308066 第7类 2011.8.28-2021.8.27
13 8308137 第 11 类 2011.7.14-2021.7.13
1-1-231
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
14 8308154 第 12 类 2012.4.28-2022.4.27
15 5350233 第 42 类 2010.4.14-2020.4.13
16 5350235 第 12 类 2009.6.14-2019.6.13
17 5350236 第 11 类 2010.1.14-2020.1.13
18 5350237 第9类 2009.5.21-2019.5.20
19 5350238 第7类 2009.6.14-2019.6.13
20 11059819 第9类 2013.10.21-2023.10.20
3、专利
截至原招股注明书签订日,公司已得到 5 项缔造专利、19 项真用新型专利
和 11 项外不雅观设想专利,详细状况如下表所示:
序号 专利称呼 专利类别 专利号 申请日期 专利权人
感到与能式晶闸管触
1 缔造 ZL200810239619.2 2008 年 12 月 15 日 能科股份
发安置(NBTRC)
能科股份、北
会合曲流供电撬拆式 京中石化首科
2 缔造 ZL201010506206.3 2010 年 10 月 9 日
电动汽车充电屋 新能源科技有
限公司
一种模块化中压固态
3 缔造 ZL201110353662.3 2011 年 11 月 10 日 能科股份
软起动器柜
一种使用于电动机软
4 起动器的晶闸管组单 缔造 ZL201110353683.5 2011 年 11 月 10 日 能科股份
元串并联构造件
一种斩波调压励磁涌
5 缔造 ZL201210269050.0 2012 年 7 月 30 日 能科股份
流克制办法
6 中压电控柜 真用新型 ZL200920105189.5 2009 年 01 月 23 日 能科股份
1-1-232
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
7 中压电控柜 真用新型 ZL200920105190.8 2009 年 01 月 23 日 能科股份
8 中压电控柜 真用新型 ZL200920105191.2 2009 年 01 月 23 日 能科股份
9 中压电控柜 真用新型 ZL200920105192.7 2009 年 01 月 23 日 能科股份
一种屋顶可装卸、具
10 有接线仓的电动汽车 真用新型 ZL201120241008.9 2011 年 07 月 08 日 能科股份
充电屋
一种屋顶拆有空调的
11 节能型撬拆式电动汽 真用新型 ZL201120240975.3 2011 年 07 月 8 日 能科股份
车充电屋
能科股份、北
会合曲流供电撬拆式 京中石化首科
12 真用新型 ZL201020562674.8 2010 年 10 月 09 日
电动汽车充电屋 新能源科技有
限公司
一种使用于电动机软
13 起动器的晶闸管组单 真用新型 ZL201120442176.4 2011 年 11 月 10 日 能科股份
元串并联构造件
一种用于新能源电站
14 真用新型 ZL201220017366.6 2012 年 01 月 16 日 能科股份
的撬拆屋
自动前端会合可控整
15 真用新型 ZL201220248706.6 2012 年 5 月 30 日 能科股份
流器
一种斩波调压励磁涌
16 真用新型 ZL201220375533.4 2012 年 07 月 30 日 能科股份
流克制安置
自耦降压谐波弥补软
17 真用新型 ZL201220624056.0 2012 年 11 月 22 日 能科股份
起动器
软起动器的智能人机
18 真用新型 ZL201520141853.7 2015 年 3 月 13 日 能科股份
交互操控安置
19 一种智能化船舶岸基
真用新型 ZL201520855278.7 2015 年 10 月 29 日 能科股份
供电方法
20 电动汽车交流充电桩 外不雅观设想 ZL201530421196.7 2015 年 10 月 28 日 能科股份
1-1-233
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
21 电动汽车曲流充电桩 外不雅观设想 ZL201530421108.3 2015 年 10 月 28 日 能科股份
22 壁挂式交流充电桩 外不雅观设想 ZL201530475578.8 2015 年 11 月 24 日 能科股份
壁挂式交流充电桩
23 外不雅观设想 ZL201530509720.6 2015 年 12 月 8 日 能科股份
(智联款)
壁挂式交流充电桩
24 外不雅观设想 ZL201530510004.X 2015 年 12 月 8 日 能科股份
(智通款)
壁挂式交流充电桩
25 外不雅观设想 ZL201530509684.3 2015 年 12 月 8 日 能科股份
(智珍款)
落地式交流充电桩
26 外不雅观设想 ZL201530509819.6 2015 年 12 月 8 日 能科股份
(智珍款)
落地式交流充电桩
27 外不雅观设想 ZL201530509893.8 2015 年 12 月 8 日 能科股份
(智联款)
落地式交流充电桩
28 外不雅观设想 ZL201530509437.3 2015 年 12 月 8 日 能科股份
(智通款)
挪动式曲流充电桩
29 外不雅观设想 ZL201530509746.0 2015 年 12 月 8 日 能科股份
(智捷款)
一体式曲流充电桩
30 外不雅观设想 ZL201530509544.6 2015 年 12 月 8 日 能科股份
(智尊款)
改制型变频及电能量
31 真用新型 ZL201520959509.9 2015 年 11 月 27 日 上海能传
质综折安置
多电源输入的变频器
32 真用新型 ZL201520960061.2 2015 年 11 月 27 日 上海能传
主电路拓扑构造
基于 FPGA 芯片的罪
33 真用新型 ZL201520330463.4 2015 年 5 月 21 日 上海能传
率单元控制系统
多绕组移相变压器光
34 真用新型 ZL201520054259.4 2015 年 1 月 27 日 上海能传
纤差动护卫安置
给取水冷技术的有源
35 真用新型 ZL201320010258.0 2013 年 1 月 9 日 上海能传
电力滤波器
注 1:依据发止人取北京中石化首科新能源科技有限公司签订的《竞争申请专利和谈》,双
1-1-234
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
方就竞争申请的专利做出约定,对第三方任何一种模式的许诺和专利申请权或专利权的转
让,须经单方一致赞成方可孕育发作法令效力,且因第三方施止该专利或转让该专利申请权、专
利权而获与的支益由单方均匀分配。
注 2 : 根 据 国 家 知 识 产 权 局 向 发 止 人 下 发 的 《 第 一 次 审 查 意 见 通 知 书 》( 序 号
2013112901185480 ), 国 家 知 识 产 权 局 认 为 发 止 人 正 正在 申 请 的 发 明 专 利 ( 申 请 号
201110353662.3)所要求护卫的局部技术方案取发止人已得到的真用新型专利所护卫的技
术方案(ZL201120442157.1)雷同。发止人已依据《中华人民共和国专利法》第 9 条第 1
款 的 规 定 , 签 署 《 放 弃 专 利 权 声 明 》, 放 弃 “ 一 种 模 块 化 中 压 固 态 软 起 动 器 柜 ”
(ZL201120442157.1)专利(真用新型),已得到缔造专利“一种模块化中压固态软起动
器柜”(ZL201110353662.3)。
4、非专利技术
截至原招股注明书签订日,发止人通过自主研发回把握以下 10 项非专利技
术:
序 技术
技术内容
号 称呼
双闭环串级控制蕴含速度 PI 控制器和电流 PI 控制器,以电机速度和电机电流做
双闭环串 为被控质,同时正确控制调理电机的速度和电流(转矩),具有很强的抗扰动能
1
级控制 力,能按捺对象杂滞后的映响,改进系统控制机能,能够完满真现电机的速度控
制和转矩控制。该技术宽泛使用于航空测试台、提升机电气控制系统等。
前馈控制是依照扰动孕育发作校正做用的一种调理方式,次要用于一些杂滞后或容质
前馈控制 滞后较大的被控参数的控制。其宗旨是加快系统响应速度,改进系统的调理品量。
2
技术 前馈控制的信息流向是沿烦扰通道和调理通道向输出标的目的馈输的。前馈调理轨则
与决于调理通道取扰动通道的特性。
PID 控制便是依据系统的误差,操做比例、积分、微分环节的组折计较出控制质
PID 控制 停行控制。PID 控制器可以依据汗青数据和差其它显现率来调解输入值,可以使
3
技术 系统愈加精确、不乱。正在其余控制办法招致系统有不乱误差或历程反复的状况下,
一个 PID 应声回路可以保持系统的不乱。
1-1-235
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
依照工艺要求,严格依照顺序来控制方法。通过主动化系统的单个收配号令,根
顺序控制 据预先规定的收配逻辑和互锁规矩,主动按规矩完成一系列开关的收配,最末改
4
技术 变系统运止形态的历程,从而真现方法差异形态的主动转换。该技术宽泛使用于
各类须要工艺连锁控制类的使用。
活动控制技术供给拖动步进电机或伺服电机的单轴,多轴位置控制,比如编码器。
将局部收配信号、局部护卫信号以及设定的一些止程参数取轴编码器信号联结起
活动控制
5 来停行逻辑运算办理,主动孕育发作所控方法的速度给定信号,减速段止程通过 PLC
技术
真际运算来调理减速度以担保其为一牢固值,从而担保了停车点稳定和停车点的
精度。该技术宽泛使用于各类须要活动控制类的使用。
供配电系 依据用电负荷容质、供电距离及分布、用电方法特点及负荷品级,折法设想供配
6 统节能技 电系统和选择电压品级,使系统正在最佳运止形态下运止,同时将供配电系统正在运
术 止中的损耗降至最低,真现供配电系统的经济运止,以抵达节能的宗旨。
家产电时令能专家系统由本始量料聚集、节能计较、专家会诊系统、相关产品数
家产电气
据库、相关国标止标范例库和节能审计报告构成。对本有供电系统相关数据和参
7 节能专家
数停行聚集,阐明汇总,同时操做相关产品数据库,将相关数据输入相关软件中,
系统
软件的计较结果停行专家会诊,最后造立室产电时令能审计报告。
能源打点系统平台的软件平台给取了模块化的、可扩展的软件架构形式,正在那种
架构下软件平台的罪能模块给取罪能独立、智能接口的模块化设想,正在真际使用
能源打点
8 中可以依据系统使用范围、使用规模及用户使用真际的需求定制组折,让软件平
系统
台总是面向用户最须要的罪能。EMS 软件平台次要使用正在能源打点系统,努力
于消费历程能源决策的劣化及能源绩效目标的改进。
一种高效能的电涌护卫器。以新一代国际当先的 MEM 电源护卫方法为根原,从
MEM 电
电力进线处到径自傲载方法,电涌护卫系统屏蔽并为所有电子和电气方法供给一
9 源护卫系
体化电涌克制护卫,正在供电系统内多层次折法配置电涌护卫方法,有效阻遏各类
统
电涌途径对要害方法的侵袭。
1-1-236
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
全数字式
软起动器是一种集电机软起动、软停车、轻载节能和各类护卫罪能为一体的电机
中高压晶
控制安置。晶闸管软起动的焦点是由晶闸管构成的调压器,通过调理晶闸管的触
10 闸管固态
发角来调理输出电压,抵达调理起动电流。正在全数字式晶闸管软起动器控制系统
软起动技
全副给取数字技术停行办理,最末真现对软起动器的主动控制。
术
5、计较机软件著做权
截至原招股注明书签订日,公司及其子公司领有 62 项《计较机软件著做权
登记证书》,详细状况如下:
序 得到方 著做权
软件称呼 证书编号 登暗号 初度颁发日期
号 式 人
罪率调动系统有源整流控制软件 软著登字第 本 始 与 2012 年 08 月 24 能 科 股
1 2012SR105968
x1.0 0474004 号 得 日 份
软著登字第 本 始 与 2010 年 03 月 26 能 科 股
2 变频调速控制系统软件 x1.0 2012SR093947
0461983 号 得 日 份
软著登字第 本 始 与 2012 年 08 月 24 能 科 股
3 中压软起动器控制软件 x1.0 2012SR088466
0456502 号 得 日 份
软著登字第 本 始 与 2012 年 10 月 15 能 科 瑞
4 指纹门进打点系统 x1.0 2012SR123573
0491609 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2012 年 10 月 15 能 科 瑞
5 室频主动跟踪系统 x1.0 2012SR123524
0491560 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2012 年 10 月 15 能 科 瑞
6 企业信息化数据整折平台 x1.0 2012SR109867
0477903 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2012 年 10 月 15 能 科 瑞
7 企业信息化根原打点平台 x1.0 2012SR109781
0477817 号 得 日 康
软著登字第 2012 年 06 年 05 能 科 股
8 低压智能通讯系统 x1.0 2014SR125329 受让
0794572 号 日 份
软著登字第 本 始 与 2010 年 07 月 30 能 科 瑞
9 家产电气系统节能计较软件 x1.0 2011SR027721
0291395 号 得 日 康
1-1-237
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
软著登字第 本 始 与 2011 年 05 月 20 能 科 瑞
10 家产电气系统节能计较软件 x2.0 2011SR055916
0319590 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2011 年 05 月 20 能 科 瑞
11 交流充电桩控制软件 x1.0 2011SR069000
0332674 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2011 年 05 月 20 能 科 瑞
12 充电站监控软件 x1.0 2011SR069256
0332930 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2011 年 08 月 20 能 科 瑞
13 照明节能计较软件 x1.0 2011SR067667
0331341 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2011 年 08 月 20 能 科 瑞
14 无罪弥补节能计较软件 x1.0 2011SR067670
0331344 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2011 年 08 月 20 能 科 瑞
15 风机调速节能计较软件 x1.0 2011SR068895
0332569 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2011 年 08 月 20 能 科 瑞
16 电机节能计较软件 x1.0 2011SR068898
0332572 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2011 年 08 月 20 能 科 瑞
17 变压器节能计较软件 x1.0 2011SR068923
0332597 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2011 年 08 月 20 能 科 瑞
18 泵调速节能计较软件 x1.0 2011SR069288
0332962 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2011 年 09 月 05 能 科 瑞
19 降压软起动控制软件 x1.0 2011SR091048
0354722 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2011 年 12 月 12 能 科 瑞
20 能源打点系统 x1.0 2011SR102371
0366045 号 得 日 康
软著登字第 能 科 股
21 安宁消费智能打点系统 x1.0 2014SR125295 受让 2013 年 3 月 14 日
0794538 号 份
软 著 登 字 本 始 与 能 科 股
22 中压软起动器远程调试软件 2013SE056454 2013 年 1 月 18 日
0562216 号 得 份
软著登字第 本 始 与 能 科 股
23 中压软起动器控制软件 2013SE057227 2013 年 2 月 16 日
0562989 号 得 份
1-1-238
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
胶带机多电机主从控制罪率平衡软 软著登字第 本 始 与 能 科 股
24 2012SR088465 2012 年 8 月 24 日
件 0456601 号 得 份
软著登字第 本 始 与 能 科 股
25 中压软起动器测试工拆台软件 x1.0 2013SR142062 2013 年 8 月 16 日
0647824 号 得 份
软著登字第 本 始 与 2013 年 10 月 12 能 科 股
26 应急电源系统控制软件 x1.0 2013SR142061
0647823 号 得 日 份
软著登字第 本 始 与 能 科 股
27 电渗析电源系统控制软件 x1.0 2013SR142066 2013 年 8 月 25 日
0647828 号 得 份
软著登字第 本 始 与 能 科 股
28 交曲流两用充电桩控制软件 x1.0 2014SR027114 2013 年 9 月 20 日
0696358 号 得 份
软著登字第 本 始 与 2013 年 11 月 15 能 科 股
29 权限打点系统 x1.0 2014SR115748
0784992 号 得 日 份
软著登字第 本 始 与 2013 年 12 月 16 能 科 股
30 绩效考核系统 x1.0 2014SR116112
0785356 号 得 日 份
软著登字第 本 始 与 能 科 股
31 效率打点系统 x1.0 2014SR116154 2013 年 5 月 30 日
0785398 号 得 份
软著登字第 本 始 与 2013 年 10 月 18 能 科 股
32 数据核心系统 x1.0 2014SR116157
0785401 号 得 日 份
软著登字第 本 始 与 2013 年 11 月 15 能 科 股
33 文档打点系统 x1.0 2014SR116602
0785846 号 得 日 份
软著登字第 本 始 与 2013 年 12 月 16 能 科 股
34 智能城管系统 x1.0 2014SR116610
0785854 号 得 日 份
软著登字第 本 始 与 2015 年 4 月 20 能 科 股
35 能源打点平台软件 x1.0 2015SR233588
1120674 号 得 日 份
软著登字第 本 始 与 2015 年 7 月 20 能 科 股
36 家产电气系统节能测评软件 x1.0 2015SR237197
1124283 号 得 日 份
软著登字第 本 始 与 2015 年 1 月 20 能 科 股
37 消费安宁做业打点系统 x1.0 2015SR236980
1124066 号 得 日 份
1-1-239
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
软著登字第 本 始 与 2015 年 6 月 10 能 科 股
38 室频监控系统 x1.0 2015SR237193
1124279 号 得 日 份
软著登字第 本 始 与 2015 年 1 月 12 能 科 股
39 无罪弥补节能测评软件 x1.00 2015SR237161
1124247 号 得 日 份
软著登字第 本 始 与 2014 年 6 月 20 能 科 股
40 低压数据支罗通信系统 x1.0 2015SR262470
1149556 号 得 日 份
软著登字第 本 始 与 2015 年 11 月 17 能 科 股
41 充电站经营打点系统 x1.0 2016SR006277
1184894 号 得 日 份
软著登字第 本 始 与 2015 年 10 月 15 能 科 股
42 智能巡检系统 x1.0 2016SR020939
1199556 号 得 日 份
软著登字第 本 始 与 2015 年 11 月 4 能 科 瑞
43 充换电站经营打点系统 x1.0 2015SR263037
1150123 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2015 年 11 月 4 能 科 瑞
44 定质考核信息化系统 x1.0 2015SR263033
1150119 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2015 年 11 月 4 能 科 瑞
45 企业办公主动化系统 x1.0 2015SR262496
1149582 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2015 年 11 月 4 能 科 瑞
46 GIS 使用平台 x1.0 2016SR006489
1185106 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 2015 年 11 月 4 能 科 瑞
47 干部监视信息化系统 x1.0 2016SR006480
1185097 号 得 日 康
软著登字第 本 始 与 能 科 瑞
48 降压软启动控制软件 x1.0 2016SR006477 2015 年 9 年 5 日
1185094 号 得 康
软著登字第 本 始 与 2015 年 7 月 28 能 科 瑞
49 企业信息化平台 x1.0 2015SR233598
1120684 号 得 日 元
软著登字第 本 始 与 2015 年 6 月 30 能 科 瑞
50 指纹门进打点系统 x1.0 2015SR233594
1120680 号 得 日 元
软著登字第 本 始 与 2015 年 7 月 15 能 科 瑞
51 数字集成平台 x1.0 2015SR236974
1124060 号 得 日 元
1-1-240
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
软著登字第 本 始 与 能 科 瑞
52 企业信息资源管控平台 x1.0 2016SR006521 2015 年 7 月 4 日
1185138 号 得 元
软著登字第 本 始 与 2015 年 11 月 4 能 科 瑞
53 工做档案打点平台 x1.0 2016SR006484
1185101 号 得 日 元
软著登字第 本 始 与 2015 年 11 月 4 能 科 瑞
54 电子文库打点平台 x1.0 2016SR006105
1184722 号 得 日 元
能传变频及有源滤波焦点控制软件 软著登字第 本 始 与 2015 年 10 月 30 能传 软
55 2015SR243754
x1.0 1130840 号 得 日 件
软著登字第 本 始 与 能 科 瑞
56 智能仓储打点系统 x2.4 2016SR088894 未颁发
1267511 号 得 元
软著登字第 本 始 与 能 科 瑞
57 数字化产线集成打点系统 x2.1 2016SR088893 未颁发
1267510 号 得 元
软著登字第 本 始 与 2016 年 4 月 20 能 传 软
58 能传 APF 模块控制软件 x1.0 2016SR158597
1337214 号 得 日 件
能传高压变频器最劣脉宽调制软件 软著登字第 本 始 与 2016 年 4 月 20 能 传 软
59 2016SR155493
x1.0 1334110 号 得 日 件
软著登字第 本 始 与 2016 年 4 月 10 能 传 软
60 能传充电桩焦点控制软件 x1.0 2016SR087054
1265671 号 得 日 件
能传大容质有源滤波器主动谐振抑 软著登字第 本 始 与 2016 年 3 月 10 能 传 软
61 2016SR083024
制软件 x1.0 1261641 号 得 日 件
能传大罪率变频器矢质控制软件 软著登字第 本 始 与 2016 年 3 月 10 能 传 软
62 2016SR082685
x1.0 1261302 号 得 日 件
六、公司特许运营权状况
截至原招股注明书签订日,公司未领有特许运营权。
七、公司次要产品或效劳的焦点技术状况
截至原招股注明书签订日,公司曾经与得国家专利共计 35 项,此中缔造专
利 5 项,真用新型专利 19 项,外不雅观设想专利 11 项;软件著做权 62 项;并通过
1-1-241
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
自主研发回把握了 10 项非专利技术,详细状况参阅原节之“五、公司次要资产情
况”之“(二)次要有形资产”。目前公司的焦点技术次要分布正在家产电时令能系统
集成和能源打点系统平台两个规模,详细状况如下:
(一)公司焦点技术状况
公司的焦点技术次要蕴含传动电控技术、智能配电技术和数据通信技术三
类。
1、矿山皮带机电气控制
矿山皮带机电气传动给取交流变频调速系统,真现皮带机的可控软起、多点
传动下的罪率平衡取速度同步、低速验带等控制罪能。通过对皮带机综保系统、
高压配电系统以及家产通讯系统的系统集成以及皮带机动态张力控制技术、智能
诊断取控制技术以及节能删效控制技术的集成,真现了矿山皮带机高机能的安宁
控制取工艺运止机能以及高水平的节能删效运止目的。
2、矿井通风机电气控制
矿井通风机节能删效系统集成,基于矿井通风机变频调速系统,给取基于硬
件冗余的高牢靠性 PLC 做为主动化控制平台,通过先进的、冗余的家产通讯网
络取和谈(PROFIBUS、家产以太网等)进步了系统的数据通信取集成的安宁、
牢靠性,内置的井下通风网络劣化技术以及风质智能控制技术确保矿井通风机正在
满足矿井通风工艺需求的根原上,真现矿井通风机节能删效运止。
3、矿井井下水泵电气控制
矿井井下水泵电气控制系统给取软起动控制,使水泵电性能够真现滑腻起
动,降低了起动电流;牌水主动控制方式使水泵电机正在担保安宁消费的要求的同
时真现了折法操做电价时段差价,真现系统节能删效,依据现场水位、真时电价
及各电机运止情况主动调理电机运止数质及形态,各水泵之间切换倏地简略,保
证矿井安宁消费,同时正在低电价时段多牌出矿井涌水。牌水主动控制方式使主动
化程度高,可真现远程监测及监控、抵达无人值守的宗旨。
4、热电厂汽锅鼓、引风机电气控制
1-1-242
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
热电厂汽锅鼓、引风机节能删效变频控制系统,给取高压变频控制技术,针
对热电厂汽锅风机控制的工艺特点,给取间接高压变频控制方式,控制鼓、引风
机的输出使其逃随负载厘革而厘革。控制系统集成度高、控制技术先进牢靠、安
全性高、毛病率低、控制精准、主动化程度高。
5、飞机起落架测试台电气控制系统
原方案的宗旨正在于供给一种飞机起落架测试台电气控制系统,系统给取变频
器真现试验台机轮驱动电机的正确控制,进步电机运止的精度,给取最新节电控
制技术,降低电性能耗,真现节能删效和进步系统不乱性的宗旨。整个电气控制
系统由整流变压器、自耦变压器、整流/回馈单元、逆变单元、交流异步电机、
传感器系统、控制系统构成。
6、空气压缩机电气控制系统
原方案的宗旨正在于对空气压缩机停行变频控制,它通过集成所需的电气和控
制方法真现空气压缩机的变频调速和劣化控制,从而抵达节能删效和进步管网压
力不乱性宗旨。该系统具有控制精度高,控制便捷牢靠的特点。
7、智能配电系统
正在低压配电柜中配置智能监测单元对低压监控系统中进线开关正在线监测,真
时监控方法的形态及回路参数。该方案中监控系统配置一台监控计较机对整个监
控系统供给劣化的友好的人机界面,真时显示各类监控信息,蕴含:各开关的开
折形态和毛病形态,真时显示进线回路的电流、电压、有罪罪率、无罪罪率、室
正在罪率、电度、频次、罪率因数等电网参数值。同时,通过真时监测的系统参数,
随时投退相关弥补及滤波方法,对系统停行真时劣化;当方法投退及扭转系统的
运止方式时,可先正在监控主机上预演收配,提早打消因收配惹起的毛病。此外,
对系统所支罗到的数据停行办理、显示、存档和报表主动打印,立即显示变乱记
录和毛病记录,并供给声光报警。
8、燃气发电机组供电起动控制技术
当系统由燃气发电机组供电时,供电电源量质不不乱,同时受发电机组“单
步加载才华”的限制,所加负载有罪罪率不能剧烈波动。原方案给取公用的起动
1-1-243
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
控制技术,使电机软起动安置工做正在发电机组形式,当系统由燃气发电机组供电
时,真现电机的软起动、供电电源频次主动跟踪、电机所带负载逐步加载、克制
电机起动后期有罪罪率骤减等罪能,从而担保电机正在由燃气发电机组供电时能够
颠簸起动。
9、电源失电后自起动技术
当供电电源失电后短光阳又回复供电时,应付重要负载要求主动重起动。原
方案具有主动识别电源短时掉电、主动发出机组重启号令、主动依据掉电时负载
状况设定起动参数等罪能,可真现供电电源短时失电时,重要负载的颠簸、安宁
的主动重起动。
10、通风机公用起动控制技术
应付公路隧道、都市地铁、矿井等通风系统,要求正在告急状况下,运止中的
风性能够快捷制动,而后反转起动运止。原方案中给取公用起动控制技术可真现
此罪能。
11、频繁厘革的负载起动技术
原技术使用于起动时负载频繁厘革的工况,如应付皮带机负载,依据起动前
拆料状况,存正在着空载、轻载、满载等差异起开工况。原方案可真现主动判断起
动时负载状况,主动依据负载状况调解起动参数等罪能。
12、燃气发电机供电系统
煤气颠终一次除尘进入煤气柜,再颠终除尘器除尘和煤压机加压后,通过煤
气管道送至燃气汽锅,煤气和热空气正在烧嘴处混折后送入炉膛焚烧。同时,别致
空气颠终鼓风机升压,颠终空气预热器加热后,从汽锅底部的烧嘴和煤气混折送
入炉膛,汽锅焚烧后孕育发作的热烟气颠终上下温蒸汽过热器、省煤器、空气预热器
再次操做后,由引风机抽出经烟囱牌向大气。最后,汽锅汽蕴含育发作的饱和蒸汽经
过低温过热器、高温过热器之后成为过热蒸汽并进入到蒸汽母管。通过蒸汽母管
进入到汽轮机作罪,正在汽轮机内,将压力能和热能转换为旋转的机器能。汽轮机
有三级抽汽,此中,一级抽汽用来加热高压加热器,二级抽汽供除氧器用,三级
抽汽用来供低压加热器用。作完罪的乏汽牌入到凝汽器内固结成固结水,再有凝
1-1-244
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
结水泵加压后进入到除氧器;最后由汽锅给水泵加压后进入到高压加热器,通过
省煤器进一步将汽锅给水升温,进入到汽包(此中一局部经减温器对蒸汽减温)
从而完成汽水循环。
13、能源打点系统
能源计质系统是企业信息化系统的一个重要构成局部,次要做用为停行能源
数据支罗、加工、阐明、办理,对能源方法、能源调治运止、能源真绩、能源计
划、能源平衡、能源预测等方面停行打点,从而停行能源平衡节能、重点能耗设
备节能和能源回支再操做节能。
能源打点系统平台(EMS)的软件平台给取了模块化的、可扩展的软件架
构形式,正在那种架构下软件平台的罪能模块给取罪能独立、智能接口的模块化设
计,正在真际使用中可以依据系统使用范围、使用规模及用户真际的求定制组折,
让软件平台总是面向用户最须要的罪能。
EMS 软件平台同时撑持 B/S 和 C/S 两种,使系统同时统筹便捷性、易用性
和安宁性。B/S 面向于系统的运用和收配,只有有阅读器的电脑都能用分配过的
用户账户登录系统监室、查问并下发指令,便捷企业的打点人员实时、精确把握
企业能源系统的运止状况;C/S 面向于系统的维护和打点,便于相关人员处置惩罚数
据备份、用户打点、变乱及日志打点等。
(二)公司焦点技术的起源、水和善成熟程度
公司的焦点技术起源于本始翻新、集成翻新以及引进消化吸支再翻新三种方
式。此中传动控制技术次要起源于本始翻新,智能配电技术次要起源于集成翻新,
数据通信技术次要起源于引进消化吸支再翻新。公司的焦点技术正在止业内属于中
等偏上水平,其劣势次要蕴含以下三个方面:
1、接续正在大罪率电力电子标的目的展开。
2、能源打点系统平台技术的连续晋级。
3、公司技术撑持的效劳均为定制化效劳,不是通用的效劳,能够更好地满
足客户的赋性化需求且能抵达更佳的节能成效。
1-1-245
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
八、公司技术储蓄状况
(一)公司正正在处置惩罚的研发名目及拟抵达目的
公司制订了中历久的新技术和新产品布局,依照公司的市场目的和客户需
求,开发储蓄了一多质新技术和新产品。此中,短期名目次要是大罪率特种变频
研发名目,目前曾经完成研发、样机消费及测试历程,筹划正在 6,500 千瓦烧结风
机调速、8,500 千瓦燃机调速、16,000 千瓦自然气输气管线和 LNG 储气库造成
特种使用。
中期名目次要是能源打点系统平台的晋级、扩展及使用。该名目是正在 2012
年能源打点系统平台的根原上停行晋级,次要针对石油炼制及煤化工止业的用能
管控、消费工艺及能耗特点停行研制开发,建设止业能耗模型,真现能耗流程模
拟,协助客户完成取国际当先止业龙头的能耗对标打点,抵达系统劣化能耗的目
标。
远期名目次要是以家产电时令能规模的经历为根原,以能源打点系统平台强
大的建模才华以及宽泛使用为依托,不停拓展能源打点系统的使用规模,由家产
电时令能向家产水节能、家产热节能以及其余家产介量节能规模扩展,逐步造成
公司正在各节能规模专业、深厚、不乱的节能打点才华和节能打点业务,实正真现
以三重节能为焦点的业务款式。
(二)焦点技术人员、研发人员状况
截至 2016 年 6 月 30 日,公司领有研发人员 65 人,占公司总人数的 22.49%,
来自全国各个重点高校和科研院所。公司研发团队的专业蕴含家产电气、家产自
动化、信息工程、热能工程、软件工程等多个专业,可丰裕满足原公司业务需求。
公司研发人员均具有富厚的专业真践知识和理论收配经历,技术原色较高,人员
搭共同理。
报告期内,公司研发人员人数不停删加,其起源蕴含网络雇用、内部引荐等
多种方式。公司研发人员运动性很小,焦点研发团队较为不乱。公司焦点技术人
员为赵岚、于胜涛、孙英雄、孟广磊、崔凤全、胡泊、李延刚,其简历参阅原招
股注明书“第八节 董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员”之“一、董事、
1-1-246
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
监事、高级打点人员和其余焦点人员简历”之“(四)焦点技术人员”,报告期内
公司焦点技术人员未发作厘革,对发止人的消费、研发和运营不孕育发作严峻映响。
(三)公司研发用度占营业收出的比例
报告期内,公司研发用度占营业收出比例的详细状况如下:
单位:万元
年度 研发用度 营业收出 占比
2013 年 1,912.58 24,414.65 7.83%
2014 年 1,990.91 22,350.77 8.91%
2015 年 1,214.22 22,115.30 5.49%
2016 年 1-6 月 751.82 8,253.32 9.11%
报告期内,公司粗俗止业发作较大厘革,公司积极应对挑战,以市场为导向,
对技术储蓄较为成熟的家产电时令能系统集成板块的研发投入停行调解,2015
年公司的研发用度为 1,214.22 万元,较 2014 年度有一定下降。公司将来将安身
于家产电时令能系统集成、电动汽车智能充电系统集成、智能制造系统集成三大
业务板块,加大正在电动汽车智能充电系统集成业务、拆备智能制造系统集成业务
等市场化前景劣秀的重点规模的研发投入。截至 2016 年 6 月底,公司研发人员
为 65 人,较 2015 年底的 35 人删多了 30 人,或许 2016 年的研发用度投入将
上升至报告期初的水平。
(四)公司技术翻新机制
公司对峙自主研发为主的技术翻新,研发名目均紧扣市场需求。为了提升公
司技术翻新才华,连续保持公司焦点技术和翻新劣势,公司建设了以下机制:
1、组织机制
公司以技术为焦点,不停删强技术研发机构及其体系建立,建设产品研发中
心,突出了技术翻新的核心职位中央,为业务展开造成有力收撑。公司产品研发核心
下设研发打点部、家产电源部、高压传动部、智能末端部四个部门,其余取技术
研发相关的部门有工程设想部、技术撑持部、消费技术部、工程施止部等部门,
详细状况如下:
1-1-247
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
研发部门 次要原能性能
产品研发项宗旨立项打点、筹划打点、进度打点、采购打点;产品研发核心
研发打点部
用度打点、文档打点、人员绩效打点;上地研发实验室取库存打点
公司新产品研发名目中 EPS、特种电源、岸电电源的研发、历程测试取撑持
家产电源部
工做
高压传动部 公司软起动、高压变频器的硬件撑持取软件撑持工做
智能末端部 公司智能末端产品的研发取测试工做
系统集成项宗旨设想、调试执止工做;新处置惩罚惩罚方案开发,知识库及经历库的
工程设想部
建设及完善;共同售前停行竞标工做
共同销售停行招投标工做:卖力系统集成取产品两方面的技术撑持,制做技
技术撑持部 术标书、现场答疑等工做;取客户技术交流,宣讲公司的产品及处置惩罚惩罚方案;
条约订单技术确认
电气取构造设想、完成订单设想任务、保障方案的有效执止;研发中试、订
消费技术部
单测试;消费工艺范例/流程的建设;订单模块取成品检测等工做
节能单元产品的现场调试;回覆用户正在运用产品历程中发作的问题,并辅佐
工程施止部
处置惩罚惩罚;产品的现场培修、改换
2、鼓舞激励机制
公司奖励和分配政策始末重视技术翻新人员,公司建设了有效的绩效考核取
鼓舞激励机制,对有突出奉献的技术翻新人员予以升职、提薪、发放奖金和出格奖励
等系统化鼓舞激励机制。公司每个季度停行一次绩效考核,依据考核状况对良好员工
停行奖励;公司每年评比一次“良好员工”,获奖的研发人员除与得一次性物量
奖励外,还将与得加薪、职位升迁、培训等多种奖励。另外应付完成研发名目、
颁发论文、申请专利、参取或制订范例的人员也制订有相应的奖励制度。那些激
励门径有效进步了员工的研发积极性。
3、护卫机制
(1)公司建设了严格的保密制度,要害技术人员均签订了保密和谈(附有
竞业制行条款),员工对工做中所获知的公司奥密承当保密义务。名目研发历程
中,名目小组对研发名目技术量料的保密卖力。所有的研发实验室均设有门进等
1-1-248
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
断绝门径,研发人员不得将阶段性研发成绩的书面版或电子版原文件赐顾帮衬出研发
实验室,研发的阶段性成绩严进对外公布。
(2)公司重点研发名目均为多人研发名目,每人只把握此中某个节点。
(3)公司撑持研发人员取国际、国内专业化公司、钻研机构进修、沟通、
交流,并激劝研发人员正在专业期刊上颁发技术论文,但所有的技术论文均需对关
键技术点停行屏蔽。
(4)公司研发项宗旨技术档案由专人卖力建档保管,依照 ISO17025 中对
本始记录的控制办法停行打点,未经公司正当授权,不得调阅或借用。
九、公司境外运营的状况
截至原招股注明书签订日,发止人领有的境外资产为能科香港。能科香港的
根柢状况参阅原招股注明书“第五节 发止人根柢状况”之“七、发止人控股及
参股公司、分公司状况”之“(三)能科电气传动系统有限公司”。
1-1-249
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第七节 同业折做取联系干系买卖
一、发止人正在资产、人员、财务、机构、业务方面的独立经营的运营
状况
发止人创建以来,严格依照《公司法》、《证券法》等有关法令法规和《公司
章程》的要求标准运做,建设健全公司法人治理构造,正在资产、人员、财务、机
构、业务等方面取控股股东、真际控制人祖军、赵岚、于胜涛及其控制的其余企
业彻底离开、独立运做,公司具有完好的业务体系,具备面向市场独立运营的能
力。
(一)资产完好状况
原公司领有独立于建议人股东的消费运营场所,领有独立、完好的研发、采
购、消费和销售业务体系及其相关资产。原公司未以原身资产、权益或信用为股
东供给保证,公司对所有资产领有彻底的控制利用权,不存正在资产、资金被控股
股东、真际控制人及其控制的其余企业违规占用而侵害公司所长的状况。
(二)人员独立状况
原公司设有人力资源打点部门,公司的人事及人为打点彻底独立。原公司董
事、监事及高级打点人员严格依照《公司法》、《公司章程》的有关规定选举或聘
任,不存正在有关法令、法规制行担当职务的情形。原公司的总裁、副总裁、财务
总监、董事会秘书等高级打点人员均专职正在原公司工做并收付工钱,未正在除原公
司及其子公司之外的其余企业担当除董事、监事以外的职务。原公司的财务人员
均全职正在原公司工做,亦未正在其余企业中兼职或收付薪酬。
(三)机构独立状况
原公司具有独立的消费运营和办公场所,彻底独立于控股股东及真际控制
人,不存正在混折运营、折署办公的状况,控股股东、真际控制人及其余任何单位
或个人均未干取干涉原公司的机构设置和消费运营流动。
公司建设了以股东大会、董事会及监事会制度为根原的公司法人治理构造,
1-1-250
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
独立止使运营打点职权,最高权利机构为股东大会;股东大会下设董事会、监事
会;打点层统一卖力公司的日常运营打点并对董事会卖力。公司已建设了符折自
身消费运营打点须要的原能性能部门,各原能性能部门依照规定的职责独立运做。
(四)财务独立状况
原公司设有独立的财务部门卖力原公司的会计核算和财务打点工做。原公司
财务总监及财务人员均专职正在原公司工做并收付薪酬,未正在任何其余企业兼职。
原公司依照《会计法》、《企业会计本则》等法令、法规的要求,建设了折乎原身
特点的独立的会计核算体系和财务打点制度。原公司开设独立的银止账户,且做
为独立纳税人依法纳税。
截至原招股注明书签订日,原公司股东及其余联系干系方未以任何模式占用原公
司的资金或其余资产;原公司能够按照《公司章程》和相关财务制度独立作出财
务决策,不存正在原公司股东或其余联系干系方干取干涉原公司资金运用的状况;原公司独
立对外签署各项条约。
(五)业务独立状况
原公司取控股股东、真际控制人及其控制的其余企业正在业务上互相独立,具
有完好的业务体系和间接面向市场独立运营的才华。原公司是独立处置惩罚运营的企
业法人,领有完好、独立的研发、采购、销售和技术效劳体系,公司正当、独立
领有运营所需的商标、专利、软件著做权,不存正在产权争议。原公司独立对外签
订所有条约,独立处置惩罚相关业务。公司的控股股东、真际控制人已向原公司出具
了《防行同业折做答允函》,答允不处置惩罚取原公司造成折做干系的相关业务。
经核对,保荐机构认为:发止人具有完好的业务体系和间接面向市场独立经
营的才华,资产完好,人员、财务、机构、业务独立,正在独立性方面不存正在其余
重大缺陷。发止人正在资产、人员、财务、机构、业务方面的独立经营的运营状况
的内容真正在、精确、完好。
二、公司取其控股股东、真际控制人不存正在同业折做的情形
(一)原公司控股股东及真际控制人
1-1-251
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
原次发止前,祖军持有原公司 2,516.80 万股股份,占原次发止前公司总股
原的 29.550%,为原公司的控股股东。赵岚,持有原公司 2,332.80 万股股份,
占原次发止前公司总股原的 27.390%。于胜涛,持有原公司 1,212.40 万股股份,
占原次发止前公司总股原的 14.235%。2012 年 3 月 10 日,祖军、赵岚、于胜
涛签订《一致止动人确认和答允函》,祖军、赵岚、于胜涛折计持有公司 6,062
万股股份,持股比例为 71.175%,系公司真际控制人;原次发止后,祖军、赵
岚、于胜涛仍将保持对公司控股的职位中央。
(二)原公司取其控股股东、真际控制人及其控制的其余企业不存正在同业
折做
截至原招股注明书签订日,公司控股股东祖军,真际控制人祖军、赵岚、于
胜涛除领有对原公司的投资外,祖军、赵岚、于胜涛持有新加坡 NewBaron 公
司 40%、40%、20%的股份,祖军、赵岚持有美国 NewBaron 公司 50%、50%
的股份。除此之外,公司控股股东、真际控制人未投资或控制任何其余企业。发
止人取真际控制人及其控制的其余企业不存正在同业折做。
三、公司控股股东、真际控制人防行同业折做的答允
公司控股股东祖军、真际控制人祖军、赵岚、于胜涛均就防行取公司造成同
业折做出具了如下的答允:
1、未来不以任何方式处置惩罚,蕴含取他人竞争间接或曲接处置惩罚取公司及其子
公司雷同、相似或正在任何方面形成折做的业务;
2、将尽一切可能之勤勉使自己其余联系干系企业不处置惩罚取公司及其子公司雷同、
类似或正在任何方面形成折做的业务;
3、不投资控股于业务取公司及其子公司雷同、类似或正在任何方面形成折做
的公司、企业或其余机构、组织;
4、不向其余业务取公司及其子公司雷同、类似或正在任何方面形成折做的公
司、企业或其余机构、组织或个人供给专有技术或供给销售渠道、客户信息等商
业奥密;
1-1-252
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
5、假如将来自己拟处置惩罚的业务可能取公司及其子公司形成同业折做,自己
将原着公司及其子公司劣先的准则取公司协商处置惩罚惩罚。
四、联系干系方、联系干系方干系及联系干系买卖
依据《公司法》、《企业会计本则》的相关规定,公司联系干系方的状况如下:
(一)联系干系方及联系干系方干系
1、间接或曲接持有原公司 5%(含 5%)以上股份的股东
截至原招股注明书签订日,间接或曲接持有原公司 5%以上股份的股东状况
如下:
序号 股东称呼 持股比例 联系干系干系
1 祖军 29.550% 间接持股,原公司建议人、控股股东、真际控制人之一
2 赵岚 27.390% 间接持股,原公司建议人、真际控制人之一
3 于胜涛 14.235% 间接持股,原公司建议人、真际控制人之一
4 中科东海 9.980% 间接持股,原公司第四大股东
5 上海泓成 7.045% 间接持股,原公司第五大股东
2、原公司的控股子公司
序号 企业称呼 联系干系干系
1 东方欣博通 原公司的全资子公司,已注销
2 能科瑞康 原公司的全资子公司
3 能科香港 原公司的全资子公司
4 瑞德折创 原公司的全资子公司
5 能科瀚阴 本为原公司的全资子公司,已注销
6 能科特控 本为原公司的全资子公司,已注销
7 上海能传 原公司的控股子公司
8 能科瑞元 原公司的控股子公司
1-1-253
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
9 能传软件 上海能传的全资子公司
3、原公司控股股东、真际控制人控制或参股的其余企业
序号 企业称呼 联系干系干系
1 北京东方鼎融投资打点有限公司 本为赵岚控股 100%的公司,已注销
本为祖军、赵岚控股 100%的公司,已注
2 北京鸿通鑫源科技有限公司
销
本为祖军、赵岚控股 100%的公司,已注
3 北京欣博通翻新能源技术开发有限公司
销
4 北京奥托索科技有限公司 本为祖军控股 80%的公司,已注销
本为祖军、赵岚、于胜涛控股 100%的公
5 香港 N&B 公司
司,已注销
祖军持股 40%、赵岚持股 40%、于胜涛
6 新加坡 NewBaron 公司
持股 20%的公司,已注销
祖军持股 50%、赵岚持股 50%的公司,
7 美国 NewBaron 公司
正正在履止注销步调
8 海南鼎钰投资有限公司 本为祖军持股 50%的公司,已注销
9 北京市兰河商贸公司 本为赵岚参股 34%的公司,已注销
上述公司控股股东、真际控制人控股或参股的其余企业的根柢状况如下:
(1)北京东方鼎融投资打点有限公司(本名为北京欣博通石油化工方法有
限义务公司,已注销)
创建日期:1995 年 9 月 11 日
法定代表人:赵岚
注册原钱:650 万元
真支成原:650 万元
注册地址:北京市海淀区北四环中路 229 号海泰大厦 1705 号
运营领域:许诺运营名目:无。正常运营名目:投资取资产打点;自营和代
1-1-254
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
理各种商品和技术的进出口,但国家限定公司运营或制前进出口的商品和技术除
外。(未得到止政许诺的名目除外)。
股权构造:赵岚持有东方鼎融 100%出资。
由于东方鼎融连年来未处置惩罚详细业务,已于 2013 年 2 月 22 日经北京市工
商局海淀分局批准注销。
该公司注销前一年的次要财务数据如下:
单位:元
名目 2012 年 9 月 30 日
总资产 833.09
脏资产 833.09
名目 2012 年 1-9 月
营业收出 -
脏利润 -4,299,313.25
注:上表数据未经审计。
(2)北京鸿通鑫源科技有限公司(已注销)
创建日期:2000 年 9 月 18 日
法定代表人:皇朝情
注册原钱:300 万元
真支成原:300 万元
注册地址:北京市海淀区志新村小区海泰大厦 1707 号
运营领域:许诺运营名目:无。正常运营名目:技术开发;咨询取盘问拜访。(法
律、止政法规、国务院决议制行的,不得运营;法令、止政法规、国务院决议规
定应经许诺的,经审批构制核准并经工商止政打点构制登记注册前方可运营;法
律、止政法规、国务院决议未规定许诺的,自主选择运营名目生长运营流动)。
股权构造:2010 年 8 月,祖军、赵岚划分将各自出资(祖军持有 66.67%、
1-1-255
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
赵岚持有 33.33%)全副转让给皇朝情,至此,皇朝情持有鸿通鑫源 100%出资。
鸿通鑫源连年来未真际生长业务,公司处于吃亏形态,已于 2012 年 2 月 9
日经北京市工商局海淀分局批准注销。
该公司注销前一年的次要财务数据如下:
单位:元
名目 2011 年 12 月 31 日
总资产 2,952,605.65
脏资产 2,952,605.65
名目 2011 年
营业收出 -
脏利润 -13,265.59
注:上表数据未经审计。
(3)北京欣博通翻新能源技术开发有限公司(已注销)
创建日期:2004 年 2 月 6 日
法定代表人:魏健
注册原钱:1,000 万元
真支成原:1,000 万元
注册地址:北京市海淀区北四环中路 229 号海泰大厦 1707 号
运营领域:许诺运营名目:无。正常运营名目:技术推广;自营和代办代理各种
商品和技术的进出口,但国家限定公司运营或制前进出口的商品和技术除外; 法
律、止政法规、国务院决议制行的,不得运营;法令、止政法规、国务院决议规
定应经许诺的,经审批构制核准并经工商止政打点构制登记注册前方可运营;法
律、止政法规、国务院决议未规定许诺的,自主选择运营名目生长运营流动)。
股权构造:2010 年 8 月,祖军、赵岚划分将各自出资(祖军持有 60%、赵
岚持有 40%)全副转让给魏健,至此,魏健持有翻新能源 100%出资。
1-1-256
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
翻新能源连年来只要零星业务生长,公司处于吃亏形态,已于 2012 年 2 月
9 日经北京市工商局海淀分局批准注销。
该公司注销前一年的次要财务数据如下:
单位:元
名目 2011 年 12 月 31 日
总资产 2,870,281.06
脏资产 2,870,281.06
名目 2011 年
营业收出 25,641.02
脏利润 -5,678,131.69
注:上表数据未经审计。
(4)北京奥托索科技有限公司(已注销)
创建日期:2000 年 1 月 6 日
法定代表人:祖军
注册原钱:50 万元
真支成原:50 万元
注册地址:北京市丰台区水头庄村东管头六队(晋阴饭庄劈面)
运营领域:技术开发、转让、咨询、效劳、培训;销售百货、五金交电、化
工、计较机及外围方法、机器电器方法、建筑资料。(运营领域中未得到专项许
可的名目除外)。
股权构造:祖军持有奥托索 80%的股权,赵大雄持有奥托索 20%的股权。
赵大雄系赵岚的父亲。
公司设立后接续未真际生长业务,2002 年 9 月 3 日,北京市工商局出具京
工商丰处字[2002]第 2254 号《止政惩罚决议书》,裁撤奥托索营业执照。2013
年 4 月 16 日,奥托索经北京市工商局丰台分局批准注销。
1-1-257
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(5)N&B Electric Engineering Limited(香港 N&B 公司,已注销)
创建日期:2004 年 4 月 23 日
注册原钱:港币 5 万元
真支成原:港币 5 万元
注册地址:香港九龙旺角道凯途展开大厦 6 楼一单元
运营领域:进出口贸易。
股权构造:2011 年 5 月,祖军、赵岚和于胜涛划分将其持有的香港 N&B45%、
40%、15%股权全副转让给万涛,至此,万涛持有香港 N&B 公司 100%股权。
发止人真际控制人转让香港N&B公司股权前一年的次要财务数据如下:
单位:美圆
名目 2010 年 10 月 31 日
总资产 387,879.95
脏资产 -158,494.01
名目 2009 年 11 月-2010 年 10 月
营业收出 2,880,000.00
脏利润 112,804.02
注:上表数据经骏业会计师事务所有限公司审计。
香港 N&B 由发止人真际控制人祖军、赵岚和于胜涛于 2004 年 4 月怪异出
资设立,设立时的授权股原为 50,000 元港币,设立时股权构造如下:
序号 股东称呼 出资额(港元) 持股比例(%)
1 祖军 22,500 45
2 赵岚 20,000 40
3 于胜涛 7,500 15
折计 50,000 100
2011 年 5 月,祖军、赵岚和于胜涛划分将其持有的香港 N&B 股权全副股权
1-1-258
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
转让给万涛。原次股权转让完成后,香港 N&B 的股权构造变更为:
序号 股东称呼 出资额(港元) 持股比例(%)
1 万涛 50,000 100
折计 50,000 100
万涛系于胜涛之外甥。
2014 年 4 月,香港 N&B 解决完成注销手续。
(6)NewBaron Innotech Pte. Ltd.(新加坡 NewBaron 公司,已注销)
创建日期:2007 年 12 月 14 日
注册原钱:150 万元新加坡元
真支成原:150 万元新加坡元
注册地址:1 Coleman Street, #06-06 The Adelphi, Singapore
运营领域:机电及科学仪器制造取培修;正常批发贸易(蕴含正常进出口)。
股权构造:祖军持股 40%、赵岚持股 40%、于胜涛持股 20%
(7)New Baron Industry engineering Co.(美国 New Baron 公司)
创建日期:1998 年 7 月 27 日
真支成原:23.27 万美圆
注册地址:7 Wolcott Court, Marlboro, NJ07746
运营领域:进出口零售
股权构造:祖军持股 50%、赵岚持股 50%
(8)海南鼎钰投资有限公司(已注销)
创建日期:2009 年 12 月 23 日
法定代表人:祖军
1-1-259
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
注册原钱:3,000 万元
真支成原:0 万元
注册地址:海南省海口市海府路农建友情大厦 702 室
运营领域:房地产开发、运营,旅游名目开发,农业开发。(以上名目凡涉
及许诺运营的凭许诺证运营)
股权构造:祖军持有鼎钰投资 50%的股权,吴绍展持有鼎钰投资 50%的股
权。
公司设立后接续未真际生长业务,2012 年 4 月 26 日,鼎钰投资经海南省
海口市工商止政打点局批准注销。
(9)北京市兰河商贸公司(已注销)
创建日期:1993 年 3 月 12 日
法定代表人:赵岚
注册原钱:50 万元
真支成原:50 万元
注册地址:北京市东城区沙井胡同 11 号
运营领域:批发、零售百货,针纺织品,五金交电,工艺美术品,医疗器材,
电子计较机,机器电器方法,建筑资料
股权构造:赵岚持有兰河商贸 34%的股权
公司设立后因未加入 1993 年度企业年检,于 1994 年 6 月 19 日被北京市东
城区工商止政打点局裁撤了营业执照。
公司设立后接续未真际生长业务,2012 年 5 月 7 日,兰河商贸经北京市工
商止政打点局东城分局批准注销。
4、原公司的配折及联营企业
原公司无配折及联营企业。
1-1-260
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
5、原公司的次要投资者个人及取其干系密切的家庭成员
原公司的次要投资者个酬报祖军、赵岚、于胜涛三人,取其干系密切的家庭
成员指正在办理取公司的买卖时可能映响或人或受其映响的家庭成员。
6、原公司要害打点人员及取其干系密切的家庭成员
依据《企业会计本则第 36 号——联系干系方表露》及相关规定,要害打点人员
蕴含原公司董事、监事及高级打点人员;取其干系密切的家庭成员指其怙恃、配
偶、兄弟姐妹、后世以及其余干系密切的家庭成员。
原公司的要害打点人员状况参阅原招股注明书“第八节 董事、监事、高级
打点人员取其余焦点人员”之“一、董事、监事、高级打点人员和其余焦点人员
简历”。
7、原公司次要投资者个人、要害打点人员及取其干系密切的家庭成员控制、
怪异控制或施加严峻映响的其余企业
原公司副总裁葛删柱 2013 年初至 2013 年 7 月担当中航重机股份有限公司
董事会秘书,本独立董事金锦萍自 2013 年 5 月起担当中航重机股份有限公司独
立董事,原公司取中航重机及其属下公司存正在联系干系干系。原公司取中航重机属下
公司的联系干系买卖状况请拜谒原节“四、联系干系方、联系干系方干系及联系干系买卖”之“(二)
联系干系买卖”。
原公司次要投资者个人、要害打点人员及取其干系密切的家庭成员不存正在控
制、怪异控制或施加严峻映响的其余企业。
(二)联系干系买卖
报告期内,发止人取联系干系方不存正在常常性联系干系买卖。
最近三年偶发性联系干系买卖状况如下:
1、联系干系方应支对付款项
(1)应支名目:
名目称呼 联系干系方 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日
1-1-261
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
账面余额 坏账筹备 账面余额 坏账筹备
陕西宏远航空锻造有
应支账款 11,615,000.00 2,677,500.00 11,615,000.00 2,677,500.00
限义务公司
中航(沈阴)高新科技
应支账款 164,400.00 16,440.00 164,400.00 8,220.00
有限公司
其余应支 中航(沈阴)高新科技
- - - -
款 有限公司
2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
名目称呼 联系干系方
账面余额 坏账筹备 账面余额 坏账筹备
陕西宏远航空锻造有
应支账款 11,615,000.00 1,473,250.00 11,615,000.00 892,500.00
限义务公司
中航(沈阴)高新科技
应支账款 - - - -
有限公司
其余应支 中航(沈阴)高新科技
10,500.00 525.00 - -
款 有限公司
上述两笔买卖均系以招投标方式与得。
报告期内,葛删柱先生于 2013 年 8 月至今担当公司副总裁职务,2013 年 7
月之前,葛删柱曾任中航重机董事会秘书,并担当中航重机属下子公司中航(沈
阴)高新董事长,但不是该公司法定代表人。
报告期内,金锦萍釹士于 2014 年 3 月至 2016 年 3 月担当公司独立董事职
务,于 2013 年 5 月起正在中航重机股份有限公司担当独立董事职务。
上述两笔业务正在发作时,公司未做为联系干系买卖办理。次要起因是:葛删柱取
金锦萍未正在陕西宏远航空担当任何职务,不参取该公司的日常运营打点,而且该
笔业务的条约签署光阳是正在葛删柱到发止人任职一年以前;金锦萍未正在中航(沈
阴)高新担当任何职务,其不参取公司的日常运营打点;葛删柱已于 2013 年 7
月辞去该公司董事长职务,而该笔业务的条约是正在葛删柱辞去董事长职务后的一
年以后签署的,因而其时公司判断陕西宏远航空、中航(沈阴)高新不是公司关
联方,从而未做联系干系买卖办理。
1-1-262
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
跟着对有关制度的不停进修、深刻了解,出于郑重性思考,基于公然、公平、
公允的信息表露准则,为了更好地护卫投资者所长,发止人已将上述陕西宏远航
空取中航(沈阴)高新两家公司做为联系干系方停行表露,并将上述两笔买卖依照关
联买卖办理,详细如下:
2016 年 3 月 19 日,祖军向 2015 年度股东大会提出久时议案并提交董事会,
提议正在公司 2015 年度股东大会上审议报告期内发止人取陕西宏远航空、中航(沈
阴)高新发作的买卖。
2016 年 3 月 21 日,发止人召开董事会,审议通过发止人取陕西宏远航空、
中航(沈阴)高新发作的买卖,确认发止人取陕西宏远航空、中航(沈阴)高新
发作的买卖内容正当有效,定价折理折法,固守了“公然、公平、公允”的准则,
折乎市场轨则和发止人真际状况,不存正在侵害发止人及中小股东所长的情形。正在
审议原项议案时,金锦萍回避了表决,其余独立董事颁发定见认为:该等买卖均
出于发止人原身所长思考,且为发止人运营展开所必要,定价折理折法,不存正在
向联系干系方或其余第三方输送不得当所长的状况。
2016 年 3 月 31 日,发止人 2015 年度股东大会审议通过该项议案。
保荐机构、发止人律师、陈述会计师认为,发止人联系干系买卖内控制度健全并
获得有效执止。
将来,发止人将正在运营流动中通过扩大销售渠道,引入有效折做机制的方式,
进一步降低联系干系买卖的比重,尽质减少联系干系买卖的发作。应付不成防行的联系干系交
易,发止人将严格依照公司章程及其他相关制度所制订的有关联系干系买卖决策和执
止步调、回避制度以及信息表露制度严格执止。
(2)对付名目:
2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
名目称呼 联系干系方
账面余额 账面余额 账面余额 账面余额
中航(沈阴)
预支账款 高新科技有 - - 219,200.00
限公司
1-1-263
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
其余对付款 祖军 100.00 100.00 100.00 100.00
其余对付款 赵岚 100.00 100.00 260.00 100.00
其余对付款 于胜涛 100.00 51,756.50 181,149.70 87,866.80
2013 年终、2014 年终、2015 年终、2016 年 6 月终,发止人取联系干系方的应
支款项次要为名目应支款;其余对付款余额均为报销差旅费及门进卡担保金。
2、联系干系保证及反保证
(1)2012 年 3 月 15 日,能科股份取兴业银止海淀收止签订编号为“兴银
京海(2012)基授京第 201201 号”的《根柢额度授信条约》,约定兴业银止海
淀收止授予发止人 5,000 万元整的最高原金额度,授信有效期自 2012 年 3 月 15
日到 2013 年 3 月 14 日行。初创保证取兴业银止海淀收止签署编号为“兴银京
海(2012)保字第 201201-1 号”的《最高额担保条约》,为告贷条约项下的全
部债权供给连带义务担保保证。同时,能科股份取初创保证签订编号为
“CGIG2012 字第 118 号”的《卫托担保条约》,约定由能科股份、赵岚、祖军
向初创保证供给反保证,详细反保证内容如下:
①发止人、赵岚取初创保证签订编号为“CGIG2012 字第 118-1 号”的《抵
押反保证条约》,约定赵岚以其位于北京市海淀区北四环中路 229 号海泰大厦
1707 号的不动产做为抵押物向初创保证公司供给反保证;
②发止人、赵岚取初创保证签订编号为“CGIG2012 字第 118-2 号”的《抵
押反保证条约》,约定赵岚以其位于北京市海淀区北四环中路 229 号海泰大厦
1705 号的不动产做为抵押物向初创保证公司供给反保证;
③发止人、赵岚及初创保证签订编号为“CGIG2012 字第 118-3 号”的《抵
押反保证条约》,约定赵岚以其位于北京市海淀区上地三街 9 号 C 座 C802、
C804、C806 号的不动产做为抵押物向初创保证公司供给反保证;
④发止人、祖军取初创保证签订编号为“CGIG2012 字第 118-4 号”的《抵
押反保证条约》,约定祖军以其位于北京市海淀区上地三街 9 号 C 座 C801、C803
号的不动产做为抵押物向初创保证公司供给反保证;
⑤发止人、赵岚取初创保证签订编号为“CGIG2012 字第 118-5 号”的《抵
1-1-264
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
押反保证条约》,约定赵岚以其位于北京市海淀区华清嘉园 13 号楼 2009 号的不
动产做为抵押物向初创保证公司供给反保证;
⑥发止人、赵岚取初创保证签订编号为“CGIG2012 字第 118-6 号”的《抵
押反保证条约》,约定赵岚以其位于北京市房山区城关街道顾八路一区 9 号的不
动产做为抵押物向初创保证公司供给反保证;
⑦祖军、赵岚签订编号为“CGIG2012 字第 118-1 号”的《个人无限连带责
任答允函》以其所有的全副财富向初创保证公司供给无限连带义务的反保证;
⑧于胜涛及其配偶马志晶签订编号为“CGIG2012 字第 118-2 号”的《个人
无限连带义务答允函》以其所有的全副财富向初创保证公司供给无限连带义务的
反保证。
截至原招股注明书签订日,能科股份已送还上述告贷,上述反保证曾经解除。
(2)2014 年 5 月 26 日,能科股份取兴业银止海淀收止签订编号为“兴银
京海(2014)基授字第 201404 号”的《根柢额度授信条约》,约定兴业银止海
淀收止向能科股份供给 3,500 万元授信额度,授信有效期自 2014 年 5 月 26 日
到 2015 年 5 月 26 日行。祖军取兴业银止北京海淀收止签署条约编号为兴银京
海(2014)高抵字第 201404-1 号《最高额抵押条约》,约定祖军以位于北京市
海淀区上地三街 9 号 C 座 C801、C803 号的不动产做为抵押物,为上述《根柢
额度授信条约》供给保证。赵岚取兴业银止北京海淀收止签署条约编号为兴银京
海(2014)高抵字第 201404-2 号《最高额抵押条约》,约定赵岚以位于北京市
海淀区上地三街 9 号 C 座 C802、C804、C806 号的不动产做为抵押物,为上述
《根柢额度授信条约》供给保证。能科股份取兴业银止北京海淀收止签署条约编
号为兴银京海(2014)高抵字第 201404-3 号《最高额抵押条约》,约定能科股
份以其领有的以位于北京市房山区顾八路一区 9 号的不动产(房产证号码为 X
京房权证房字第 068079 号)及地皮运用权(京房国用(2012 出)第 00023 号)
做为抵押物,为上述《根柢额度授信条约》供给保证。
3、取中航重机属下公司的偶发联系干系买卖
报告期内,公司取中航重机属下公司发作的买卖,形成为了联系干系买卖,详细如
1-1-265
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
下:
收出所属产 收出占
年度 客户称呼 名目称呼 销售收出 毛利率
品类形 比
中航(沈阴)高新 轴承试验台控制系统开
2015 其余 51.70 100.00% 0.23%
科技有限公司 发
中航家产陕西宏远宏控
陕西宏远航空锻造 家产电时令
2013 锻造有限义务公司主动 459.83 25.86% 1.88%
有限义务公司 能系统集成
化仪表集成销售
上述联系干系买卖的毛利率如下表所示:
2015 年 2013 年
名目
联系干系买卖 非联系干系买卖 联系干系买卖 非联系干系买卖
家产电时令能系统集成 - - 25.86% 32.03%
其余 100.00% 66.96% - -
2013 年,公司家产电时令能系统集成的联系干系买卖占当年收出的比例为
1.88%,其毛利率为 25.86%,比非联系干系买卖毛利率的 32.03%略低。
2015 年,公司其余类联系干系买卖收出仅为一笔条约,金额仅为 51.70 万元,
占比极小,毛利率为 100%,高于当年非联系干系买卖毛利率 66.96%,系由于该关
联买卖条约不波及外部配淘软硬件置办所致。
依据中航重机的《公司章程》、《独立董事工做制度》,中航重机独立董事除
执止《公司法》相关职责外,次要正在联系干系买卖审议、聘用或解职会计师事务所、
公然征集投票权等护卫中小股东所长事项履止职责,其真不详细卖力日常业务经
营。
因而,发止人本独立董事金锦萍担当发止人客户联系干系方的独立董事事项,不
会组成客户对发止人的所长倾斜,也不会损害发止人或发止人股东所长。
依据中航重机《公司章程》和《董事会秘书工做制度》,中航重机董事会秘
书次要对信息表露、公司治理和三会召开、投资者干系和股权打点、联络监进机
构等事项履止职责,其真不详细卖力日常业务运营。葛删柱已于 2013 年 7 月辞去
1-1-266
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
中航(沈阴)高新科技有限公司董事长职务,告退光阳离发止人取中航(沈阴)
高新科技有限公司发作买卖光阳(2014 年 12 月)已达一年以上,且发止人取中
航(沈阴)高新科技有限公司买卖的金额不大(条约金额 54.8 万元),对发止人
支益状况映响较小。
因而,发止人副总裁葛删柱曾担当发止人客户联系干系方的董事会秘书事项,不
会组成客户对发止人的所长倾斜,也不会损害发止人或发止人股东所长。
发止人已于 2016 年 3 月 21 日召开董事会,对上述联系干系买卖停行了审议,
确认发止人取中航(沈阴)高新科技有限公司、陕西宏远航空锻造有限义务公司
发作的买卖内容正当有效,定价折理折法,固守了“公然、公平、公允” 的准则,
折乎市场轨则和发止人真际,不存正在侵害发止人及中小股东所长的情形。正在审议
原项议案时,金锦萍回避了表决,其余独立董事颁发定见认为:该等买卖均出于
发止人原身所长思考,且为发止人运营展开所必要,定价折理折法,不存正在向关
联方或其余第三方输送不得当所长的状况。该项议案,尚待发止人股东大会审议。
保荐机构获与了联系干系买卖相关销售条约、验支报告、到货确认单、公司收出
明细表,中航重机相关公然量料,相关人员简历等量料;并核对了中航家产团体
相关业务的获与历程,发止人取上述表格中的客户买卖价格折理,不存正在向发止
人倾斜所长的情形,也不存正在损害发止人或发止人股东所长的状况。
综上,报告期内,公司联系干系买卖金额较小,定价折理,不存正在通过联系干系买卖
停行显失折理的买卖从而调理利润的情形。
(四)报告期内联系干系买卖对公司的映响
报告期内,公司取联系干系方的应支对付款项余额中,金额较大的均为取联系干系方
的一般业务流动造成的款项,取联系干系方个人应支对付款项余额为报销差旅费及门
进卡担保金,均未对公司的财务情况和运营成绩组成严峻映响。
发止人联系干系方上述为发止人供给保证事宜,系依据有关金融法令法规规定,
为发止人的银止贷款供给的保证门径。发止人的联系干系方的上述保证系无偿供给。
该等联系干系买卖不属于映响公司独立性或显失折理的联系干系买卖,不存正在侵害发止人
及其余股东所长的状况。
1-1-267
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
保荐时机谈发止人会计师经核对后认为,报告期内,公司联系干系买卖金额较小,
定价折理,不存正在通过联系干系买卖停行显失折理的买卖从而调理利润的情形。
(五)标准联系干系买卖的制度安牌
为了标准联系干系买卖,护卫中小投资者的所长,公司正在《公司章程(草案)》、
《股东大集会事规矩》、《董事集会事规矩》、《联系干系买卖打点制度》和《独立
董事工做制度》等规章制度中,对公司联系干系买卖的决策权利取步调做出了规定,
制订了联系干系股东或所长斗嘴的董事正在联系干系买卖表决中的回避制度以及独立董事
对联系干系买卖的监视制度。
1、《公司章程》对标准联系干系买卖的安牌
公司正在《公司章程(草案)》中对联系干系买卖的决策权利取步调做出了规定:
(1)股东大会审议公司取联系干系人发作的买卖(公司获赠现金资产和供给担
保的除外)金额正在 3,000 万元以上,且占公司最近一期经审计脏资产绝对值 5%
以上的联系干系买卖;
(2)股东大会审议有关联系干系买卖事项时,联系干系股东不应该参取投票表决,
其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决定的通告应该充
分表露非联系干系股东的表决状况。
(3)股东大会审议有关联系干系买卖事项的,董事会秘书应该正在集会召开前依
照国家有关法令、法规和标准性文件确定联系干系股东的领域,对能否属于联系干系股东
难以判断的,应该向公司聘请的专业中介机构或证券买卖所咨询确定。董事会秘
书应该正在集会初步前将联系干系股东名单通知集会主持人,集会主持人正在审议联系干系交
易事项时应该颁布颁发联系干系股东回避表决。
(4)联系干系股东或其授权代表可以出席股东大会,并可以凭据大会步调向到
会股东剖析其不雅概念,但正在投票表决时应自动回避,不参取投票表决;联系干系股东未
自动回避表决,加入集会的其余股东或主持人有官僚求联系干系股东回避表决。联系干系
股东回避后,由其余股东依据其所持表决权停行表决。
(5)股东大会对联系干系买卖事项做出的决定必须经出席股东大会的非联系干系股
1-1-268
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
东所持表决权的过对合通过,方为有效。但是,该联系干系买卖事项波及原章程规定
的须要以出格决定通过的事项时,股东大会决定必须经出席股东大会的非联系干系股
东所持表决权的三分之二以上通过,方为有效。
(6)公司取联系干系人发作的联系干系买卖,抵达下述范例的,应提交董事会审议
核准:
①公司取联系干系作做人发作的买卖金额正在 30 万元以上的联系干系买卖;
②公司取联系干系法人发作的买卖金额正在 300 万元以上,且占公司最近一期经
审计的脏资产绝对值 0.5%以上的联系干系买卖。
2、《联系干系买卖打点制度》对标准联系干系买卖的安牌
公司《联系干系买卖打点制度》对联系干系买卖予以进一步标准,《联系干系买卖打点制
度》对联系干系买卖的表露做出的详细规定如下:
(1)公司取联系干系作做人发作的买卖金额正在 30 万元以上的联系干系买卖,应该
实时表露。公司不得间接大概通过子公司向董事、监事、高级打点人员供给告贷。
(2)公司取联系干系法人发作的买卖金额正在 300 万元以上,且占公司最近一期
经审计脏资产绝对值 0.5%以上的联系干系买卖,应该实时表露。
(3)公司取联系干系人发作的买卖(公司获赠现金资产和供给保证除外)金额
正在 3,000 万元以上,且占公司最近一期经审计脏资产绝对值 5%以上的联系干系买卖,
除应该实时表露外,还应该依照证券买卖所上市规矩的规定聘请具有处置惩罚证券、
期货相关业务资格的中介机构,对买卖标的停行评价大概审计,并将该买卖提交
股东大会审议。
(4)公司为联系干系人供给保证的,不管数额大小,均应该正在董事会审议通过
后提交股东大会审议。
(5)公司表露联系干系买卖事项时,应该按证券买卖所的要求提交相关文件。
(6)公司表露的联系干系买卖通告应该蕴含以下内容:
①买卖概述及买卖标的的根柢状况;
1-1-269
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
②独立董事的事前否认状况和颁发的独立定见;
③董事会表决状况(如折用);
④买卖各方的联系干系干系注明和联系干系人根柢状况;
⑤买卖的定价政策及定价按照,蕴含成交价格取买卖标的账面值、评价值以
及明白、折理的市场价格之间的干系以及因买卖标的非凡而须要注明的取定价有
关的其余特定事项;若成交价格取账面值、评价值大概市场价格不同较大的,应
当注明起因。如买卖有失折理的,还应该表露原次联系干系买卖所孕育发作的所长转移方
向;除上述条款之外,《联系干系买卖打点制度》还对联系干系买卖、联系干系法人、联系干系自
然人的观念、联系干系买卖领域、联系干系买卖的审议及施止权限、联系干系买卖的审议步调、
联系干系人的回避表决及其余相关事项做出明白详细的规定。
(六)发止人联系干系买卖履止章程规定状况及独立董事定见
报告期内,公司发作的联系干系买卖履止了《公司章程》规定的步调。
发止人独立董事崔大潮、王伟平、付立家就发止人 2013 年 1 月 1 日至 2016
年 6 月 30 日发作的联系干系买卖颁发如下定见:报告期内联系干系买卖内容正当有效,
定价折理折法,固守了“公然、公平、公允”的准则,折乎市场轨则和公司真际,
不存正在侵害公司及中小股东所长的情形,有利于公司连续、不乱、安康展开。
(七)发止人拟回收的减少联系干系买卖的门径
公司将正在将来的运营流动中,通过扩大销售渠道,引入有效折做机制的方式,
进一步降低联系干系买卖的比重尽质减少联系干系买卖的发作。应付不成防行的联系干系交
易,公司将严格依照公司章程所制订的有关联系干系买卖决策和执止步调、回避制度
以及信息表露制度严格执止。
依法签署标准的联系干系买卖和谈,并依照有关法令、法规、规章、其余标准性
文件和公司章程的规定履止核准步调;联系干系买卖价格凭据取无联系干系干系的独立第
三方停行雷同或相似买卖时的价格确定,担保联系干系买卖价格具有折理性;担保按
照有关法令、法规和公司章程的规定履止联系干系买卖的信息表露责任;担保不哄骗
联系干系买卖侵害能科股份及非联系干系股东的所长。
1-1-270
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
为进一步标准联系干系买卖,原公司的《公司章程》、《联系干系买卖打点制度》、《股
东大集会事规矩》、《董事集会事规矩》和《独立董事工做规矩》划分从差异的角
度对联系干系买卖决策作出了比较完好的制度安牌。
1-1-271
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第八节 董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员
一、董事、监事、高级打点人员和焦点技术人员简历
截至原招股注明书签订日,公司共有 9 名董事、3 名监事、6 名高级打点人
员、7 名焦点技术人员,其扼要状况如下:
(一)董事
公司第二届董事会由 9 人构成,蕴含 3 名独立董事。原公司董事由股东大会
选举孕育发作,每届任期 3 年,任期届满连选可以连任,独立董事连任光阳不得赶过
6 年。次要状况如下:
1、祖军先生:董事长,中国国籍,无境外永恒居留权,1970 年生,长江商
学院工商打点硕士。1992 年-1995 年任中国邮电家产总公司北京通信元件厂助
理工程师;1995 年-2006 年任欣博通石化董事长;2006 年-2010 年任欣博通有
限董事长;2010 年-2011 年任欣博通股份董事长;2011 年至今任能科股份董事
长。
2、赵岚釹士:副董事长、总裁,中国国籍,无境外永恒居留权,1970 年生,
新加坡南洋理工大学工商打点硕士。1992 年-1993 年任北京有机化工厂 xAC 车
间助理工程师;1995 年-2006 年任欣博通石化董事、总经理;2006 年-2010 年
任欣博通有限副董事长兼副总裁;2010 年-2011 年任欣博通股份副董事长兼常
务副总经理;2011 年-2015 年任能科股份副董事长、常务副总裁;2015 年至今
任能科股份副董事长、总裁。
3、于胜涛先生:董事、副总裁,中国国籍,无境外永恒居留权,1972 年生,
西安交通大学原科。1993 年-2000 年任中国石化北京燕山石化公司化工二厂设
备工程师;2000 年-2004 年任欣博通石化副总经理;2003 年-2006 年任东方欣
博通副总经理;2006 年-2010 年任欣博通有限总裁;2010 年-2011 年任欣博通
股份董事、总经理;2011 年-2015 年任能科股份董事、总裁;2015 年至今任能
科股份董事、副总裁。
4、兰立鹏先生:董事、副总裁、财务卖力人、董事会秘书,中国国籍,无
1-1-272
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
境外永恒居留权,1963 年生,山西财经学院商业财会专业卒业,高级会计师职
称。1985 年-1997 年历任大港石油打点局财务处老原科副科长、财务处副处长,
大港石油打点局油气开发公司筹划财务部总经理,大港油田团体有限义务公司财
务资产部主任,中国石油自然气总公司财务局副总会计师;1998 年-2011 年历
任庆幸事业投资团体有限公司总裁助理、财务总监,泛海建立团体股份有限公司
监事,民生证券有限义务公司监事、监事会副主席,民生投资打点股份有限公司
监事、监事会主席,中国泛海控股团体有限公司副总裁、首席财务总监、董事会
执止董事;2011 年至今任能科股份董事、副总裁、财务卖力人、董事会秘书。
5、罗祁锋先生:董事,中国国籍,无境外永恒居留权,1976 年生,清华大
学民商法专业卒业。1998 年-2001 年正在中国建立银止湖南省分止营业部工做;
2001 年-2004 年曾正在北京中电奥盛等多家公司工做;现任上海涌铧投资打点有
限公司副总经理。2011 年至今任能科股份董事。
6、蔡志怯先生:董事,中国国籍,无境外永恒居留权,1986 年生,东北财
经大学津桥商学院金融专业卒业。2010 年 7 月加入工做,任中信团体属下商人
银止公司中信国通投资打点有限公司钻研员。2012 年 2 月至今任中科招商团体
资产打点部副总经理。
7、崔大潮先生:独立董事,中国国籍,领有加拿大居留权,1956 年生,厦
门大学会计学院国际会计专业卒业,注册会计师。1985 年-1989 年正在北京化工
总公司审计处工做;1989 年-1997 年任马来西亚龙联国际有限公司财务总监;
1997 年-1999 年任兆峰陶瓷北京洁具有限公司财务总监;1999 年-2001 年任中
天民会计师事务所折资人兼副总经理;2001-2003 年任加拿大棱镜硫磺效劳有限
公司董事、财务总监;2004 年-2007 年任北京康吉森主动化方法技术有限义务
公司财务总监;现任中国主动化团体有限公司首席财务官。2011 年至今任能科
股份独立董事。
8、王伟平先生:独立董事,中国国籍,无境外永恒居留权,1959 年生,曾
就读于北京理工大学机器系、中国农机院液压专业,德国不伦瑞克大学会见学者,
工学硕士、博士生导师。1975 年-1977 年正在河南平本光学仪器厂工做;1980 年
-1982 年正在河南省焦做市教育局工做;现任中国农机院中国农机院副总工程师,
1-1-273
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
北京金轮坤天机器方法有限公司法定代表人、执止董事、经理,北京金轮坤天科
技展开有限公司法定代表人、董事长,北京金轮坤天特种机器有限公司分公司负
责人。2011 年至今任能科股份独立董事。
9、付立家先生:独立董事,中国国籍,无境外永恒居留权,1963 年生,清
华大学硕士;现任乐普(北京)医疗器械股份有限公司独立董事,固安富国堂药
业有限公司法定代表人、执止董事,北京益亚东技术有限义务公司董事,安国亚
东药业有限公司副董事长、副总经理,北京富亚东投资打点有限公司监事会主席,
北京亚东生物制药有限公司董事,北京富亚东医药钻研院有限公司监事,北京天
龙中室国际传媒有限公司董事,北京瑞奥风文化展开有限公司监事,北京富国堂
医药科技有限公司法定代表人、董事长、经理,北京迪通亚华医药技术开发核心
法定代表人、总经理。
(二)监事
公司第二届监事会由 3 人构成。此中股东代表监事 2 名,职工代表监事 1
名。股东代表监事由股东大会选举孕育发作,职工代表监事由公司职工代表大会选举
孕育发作。监事每届任期 3 年,任期届满连选可以连任。次要状况如下:
1、墨超先生:监事会主席,中国国籍,无境外永恒居留权,1964 年生,北
京联大机器学院电气工程专业卒业,工程师职称。曾任北京椿树整流器厂团卫副
布告、北京资源电子有限公司工段长、北京内燃机总厂工人、北京四达团体销售
总监、北京其联公司销售经理,2002 年至今先后任职于欣博通石化、东方欣博
通、欣博通有限、欣博通股份、能科股份,现任能科股份监事会主席、销售总监。
2、刘景达先生:职工监事,中国国籍,无境外永恒居留权,1981年生,北
京理工大学硕士。2007年-2008年任北京泛承平洋打点钻研核心止业阐明员、咨
询师、名目经理;2009年-2011年任北京中本基石咨询团体高级咨询师、名目经
理;2011年至今任职于能科股份,现任能科股份经营打点核心总监。
3、李泽民先生:监事,中国国籍,无境外永恒居留权,1975 年生,地方广
播电室大学工商打点专科卒业;1996 年至今先后任职于欣博通石化、东方欣博
通、欣博通有限、欣博通股份、能科股份,现任能科股份止政打点核心总监。
1-1-274
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(三)高级打点人员
1、赵岚釹士:总裁,详细状况拜谒原节“一、(一)董事”。
2、于胜涛先生:副总裁,详细状况拜谒原节“一、(一)董事”。
3、兰立鹏先生:副总裁、财务卖力人、董事会秘书,详细状况拜谒原节“一、
(一)董事”。
4、葛删柱先生:副总裁,中国国籍,无境外永恒居留权,1967 年生,北京
航空航天大学打点工程硕士。1990 年-1993 年任沈阴飞机制造公司 16 分厂工艺
员;1996 年-2009 年历任中国航空家产燃机动力(团体)公司工程部副部长、
市场开发部副部长、财务部副部长、投资筹划部部长、总经理助理、副总经理等
职务;2009 年-2013 年任中航重机股份有限公司董事会秘书;2013 年至今任能
科股份副总裁。
5、孙英雄先生:副总裁,总工程师,中国国籍,无境外永恒居留权,1965
年生,天津大学家产主动化原科。1986 年-2004 年任太本重型机器(团体)有
限公司设想钻研院电气传动所高级工程师;2004 年-2011 年任西门子(中国)
有限公司高级工程师;2011 年至今担当能科股份总工程师;2013 年至今担当能
科股份副总裁。
6、施卫东先生:副总裁,中国国籍,无境外永恒居留权,1970 年生,核工
业地量专科学校卒业。1990 年-2006 年历任新疆天山汽锅厂技术员、销售处副
处长、副总经理;2006 年至今历任公司资深销售工程师、能源工程核心副总经
理、能源工程核心总经理、副总裁。
(四)焦点技术人员
1、赵岚:详细状况拜谒原节“一、(一)董事”。
2、于胜涛:详细状况拜谒原节“一、(一)董事”。
3、孙英雄:详细状况拜谒原节“一、(三)高级打点人员”。
4、孟广磊:技术撑持部总监,中国国籍,无境外永恒居留权,1972 年生,
大连理工大学化工消费历程主动化原科。1995 年-2001 年任燕山石化公司化工
1-1-275
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
二厂电气试验和继电护卫卖力人;2001 年-2004 年任北京嘉讯数码科技有限公
司机电卖力人;2004 年-2009 年任北京东方欣博通机电工程技术有限公司技术
撑持总监;2010 年至今任能科股份技术撑持部总监。
5、崔凤全:产品售后部经理,中国国籍,无境外永恒居留权,1971 年生,
沈阴电力高档专科学校发电厂及电力系统专科。1996 年-1997 年任锦州节能热
电股份有限公司电气分厂工程师;1997 年至 2005 年任锦州节能热电股份有限
公司电气分厂中级工程师,2005 年-2010 年任北京东方欣博通机电工程技术有
限公司售后工程师;2010 年-2011 年任欣博通有限售后部经理;2011 年至今任
能科股份产品售后部经理。
6、胡泊:资深硬件工程师,中国国籍,无境外永恒居留权,1979 年生,海
兵工程大学处所院电气工程原科。2003 年-2005 年任浙江正泰团体硬件工程师;
2005 年-2006 年任北京通力环电气股份公司电源工程师;2006 年-2007 年任北
京东方欣博通机电工程技术有限公司研发工程师;2007 年-2008 年任北京东方
欣博通机电工程技术有限公司研发主管;2008 年-2011 年任北京瀚阴时代软件
技术有限公司研发部经理;2011 年至今年任能科瑞康资深硬件工程师。
7、李延刚:产品售后部副经理,中国国籍,无境外永恒居留权,1980 年生,
华北电力大学电气主动化原科。2003 年-2007 年任唐山港陆钢铁有限公司电气
主管;2007 年-2008 年北京基业达电气公司电气工程师;2008 年-2009 年任北
京东方欣博通机电工程技术有限公司售后工程师;2010 年-2011 年任北京索控
欣博通电气有限公司产品售后主管;2012 年至今任能科股份产品售后部副经理。
二、董事会、监事会的提名及选聘状况
(一)董事会成员提名及选聘状况
2010 年 12 月 10 日,公司召开股份公司创设大会暨初度股东大会,集会根
据各建议人提名,选举祖军、赵岚、于胜涛、杨宏建和孙卓为公司董事,构成公
司第一届董事会,任期为 2010 年 12 月 10 日至 2013 年 12 月 9 日。同日,发
止人召开第一届董事会第一次集会并做出决定,选举祖军为董事长,赵岚为副董
事长。
1-1-276
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2011 年 6 月 9 日,公司召开股东大会,决定赞成孙卓辞去公司董事职务,
并选举王伟、罗祁峰为公司董事,任期取原届董事会其余董事任期一致。
2011 年 8 月 16 日,杨宏建辞去公司董事职务。
2011 年 12 月 15 日,公司召开股东大会并做出决定,删选兰立鹏为公司董
事,删选崔大潮、王伟安然沉静周伏秋为公司独立董事,任期取原届董事会其余董事
任期一致。
2013 年 3 月 11 日,王伟辞去公司董事职务。
2013 年 5 月 30 日,公司召开 2012 年年度股东大会并做出决定,删选田浩
为公司董事。
2014 年 3 月 30 日,公司召开 2014 年度股东大会,集会依据各股东提名,
选举祖军、赵岚、于胜涛、兰立鹏、罗祁峰和蔡志怯为公司董事,选举崔大潮、
王伟安然沉静金锦萍为公司独立董事,构成公司第二届董事会,任期为 2014 年 3 月
30 日至 2017 年 3 月 29 日。同日,发止人召开第二届董事会第一次集会并做出
决定,选举祖军为董事长,赵岚为副董事长。
独立董事金锦萍已向发止人董事会提出告退,2016 年 3 月 31 日,公司召
开 2015 年度股东大会,选举付立家为独立董事。
(二)监事会成员提名及选聘状况
2010 年 12 月 10 日,公司召开股份公司创设大会暨初度股东大会,集会根
据各建议人提名,选举王涛、杨颖为公司监事。同日,公司职工代表大会选举谢
琳为职工代表监事,任期为 2010 年 12 月 10 日至 2013 年 12 月 9 日。同日,
公司召开第一届监事会第一次集会并做出决定,选举王涛为监事会主席。
2011 年 5 月 25 日,公司召开职工代表大会赞成谢琳辞去职工代表监事职务
并选举祖秉欢为公司职工代表监事,任期取原届监事会其余监事任期一致。
2011 年 6 月 9 日,公司召开股东大会并通过决定,赞成杨颖辞去监事职务;
选举孙卓为公司监事,任期取原届监事会其余监事任期一致。同日,公司召开监
事会,王涛辞去监事会主席职务,全体监事一致选举孙卓为监事会主席。
1-1-277
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2011 年 7 月 25 日,公司召开职工代表大会,祖秉欢辞去职工代表监事职务,
选举刘力飞为公司职工代表监事,任期取原届监事会其余监事任期一致。
2011 年 8 月 10 日,公司召开股东大会并通过决定,赞成孙卓辞去监事职务,
选举李泽民为公司监事,任期取原届监事会其余监事任期一致。同日,公司召开
监事会,选举王涛为监事会主席。
2012 年 1 月 30 日,公司召开股东大会并通过决定,赞成王涛辞去监事职
务并选举墨超为公司监事,任期取原届监事会其余监事任期一致。
2012 年 2 月 6 日,公司召开监事会,选举墨超为监事会主席。
2012 年 4 月 18 日,刘力飞辞去职工代表监事职务,公司召开职工代表大
会做出决定,赞成刘力飞辞去职工代表监事职务,选举刘景达为公司职工代表监
事。
2014 年 3 月 30 日,公司召开 2014 年度股东大会,集会依据监事会提名,
选举墨超、李泽民为公司监事。同日,公司职工代表大会选举刘景达为职工代表
监事,任期为 2014 年 3 月 30 日至 2017 年 3 月 29 日。同日,公司召开第二届
监事会第一次集会并做出决定,选举墨超为监事会主席。
三、董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员及其远亲属持有原公
司股份以及删减改观的状况
(一)发止人董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员及其远亲属间接持
股状况
发止人董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员及其远亲属近三年间接持
股状况如下表所示:
2013 年 9 月 9 日 2013 年 1 月 1 日
姓名
持股数(万股) 比例 持股数(万股) 比例
祖军 2,516.80 29.55% 2,516.80 29.55%
赵岚 2,332.80 27.39% 2,412.80 28.33%
1-1-278
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
于胜涛 1,212.40 14.24% 1,232.40 14.47%
兰立鹏 130.00 1.53% 130.00 1.53%
葛删柱 100.00 1.17% - -
墨超 10.00 0.12% 10.00 0.12%
刘景达 5.00 0.06% - -
李泽民 3.00 0.04% 1.00 0.01%
施卫东 20.00 0.24% 20.00 0.24%
孙英雄 10.00 0.12% - -
孟广磊 8.00 0.09% 4.00 0.05%
崔凤全 1.00 0.01% 1.00 0.01%
胡泊 1.00 0.01% 1.00 0.01%
公司董事长祖军取副董事长赵岚为伉俪干系,除此之外公司董事、监事、高
级打点人员及焦点技术人员之间以及取公司各作做人股东之间无亲属干系。
(二)发止人董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员及其远亲属曲接
持股状况
截至原招股注明书签订日,公司董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员
及其远亲属未通过曲接持股方式持有公司股份。
截至原招股注明书签订日,董事、监事、高级打点人员取焦点技术人员及其
远亲属持有原公司的股份不存正在量押或冻结的状况。除上述持股状况之外,公司
其余董事、监事、高级打点人员、焦点技术人员及其远亲属不存正在其余间接或间
接持有公司股份的情形。
四、董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员对外投资状况
公司董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员其余对外投资状况如下:
姓名 取原公司干系 投资企业称呼 出资额 持股比例
祖军 董事长 11.635 万美圆 50%
美国 NewBaron 公司
赵岚 副董事长、总裁、焦点 11.635 万美圆 50%
1-1-279
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
技术人员
北京金轮坤天特种机器
王伟平 独立董事 417.45 万元 8.08%
有限公司
截至原招股注明书签订日,除持有原公司及上述投资外,董事、监事、高级
打点人员及焦点技术人员不存正在其余对外投资状况,未持有取原公司孕育发作折做业
务的公司的股权。
五、董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员收付收出状况
(一)原公司董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员 2015 年从原公司
收付收出的状况
姓名 职务 年收出(万元) 能否正在公司收付薪酬
祖军 董事长 40.46 是
赵岚 副董事长、总裁、焦点技术人员 37.69 是
于胜涛 董事、副总裁、焦点技术人员 38.00 是
兰立鹏 董事、副总裁、财务卖力人、董事会秘书 82.01 是
罗祁锋 董事 0 否
蔡志怯 董事 0 否
崔大潮 独立董事 6.00 独立董事津贴
王伟平 独立董事 6.00 独立董事津贴
付立家 独立董事 0 独立董事津贴
墨超 监事会主席 33.16 是
刘景达 职工代表监事 34.87 是
李泽民 监事 14.21 是
葛删柱 副总裁 20.74 是
施卫东 副总裁 34.76 是
孙英雄 副总裁、焦点技术人员 38.92 是
1-1-280
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
孟广磊 焦点技术人员 23.87 是
崔凤全 焦点技术人员 17.56 是
胡泊 焦点技术人员 16.84 是
李延刚 焦点技术人员 11.71 是
注:独立董事金锦萍已向发止人董事会提出告退,2016 年 3 月 31 日经发止人 2015 年度股
东大会审议通过选举新的独立董事付立家后离职。
独立董事自聘任之日起,公司以 6 万元/年(含税)的范例向三名独立董事
付出津贴。独立董事出席公司董事会集会和股东大会的差旅费及按有关规定和原
公司章程止使职权时所需的折法用度,公司据真予以承当。罗祁锋、蔡志怯为外
部董事,未正在公司收付津贴。
(二)原公司董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员未正在原公司联系干系
企业收付收出。
(三)正在原公司收付薪酬的董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员,
公司依照国家和处所的有关规定,依法为其解决养老、医疗、赋闲、工伤等保
险,不存正在其他非凡报酬和退休金筹划。
六、董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员的兼职状况
截至原招股注明书签订日,董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员的兼
职状况如下:
姓名 原公司职务 兼职单位 兼职职务 取公司的干系
能科瑞康 董事长、经理 全资子公司
祖军 董事长 能科瑞元 董事长 控股子公司
美国 New Baron 公司 董事 联系干系方
能科瑞康 董事 全资子公司
副董事长、 能科香港 执止董事 全资子公司
赵岚
总裁 美国 New Baron 公司 董事 联系干系方
上海能传 董事长 控股子公司
1-1-281
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
控股子公司的
上海能传软件 董事长
全资子公司
能科瑞元 董事 控股子公司
能科瑞康 董事 全资子公司
董事、副总 瑞德折创 执止董事、经理 全资子公司
于胜涛
裁 控股子公司的
上海能传软件 董事
全资子公司
董事、副总
上海能传 董事 控股子公司
裁、财务负
兰立鹏
责人、董事
能科瑞元 董事 控股子公司
会秘书
葛删柱 副总裁 无 无 无
上海润达医疗科技股份有限公司 董事 无
力折科技(湖南)股份有限公司 董事 无
罗祁峰 董事 北京索为系统技术股份有限公司 董事 无
派臣(上海)投资打点有限公司 董事 无
中国科技财产投资打点有限公司 董事总经理 无
中科招商投资打点团体股份有限
联席总经理 无
公司财产展开核心
南京云田数码科技有限公司 董事 无
中科宇图科技股份有限公司 董事 无
蔡志怯 董事
宽兆科技(深圳)有限公司 董事 无
布雷尔利(北京)金属家居用品股
董事 无
份有限公司
北京玖寡传媒股份有限公司 董事 无
中国主动化团体有限公司 首席财务官 无
崔大潮 独立董事 北京恒通方大新资料技术有限公
董事 无
司
1-1-282
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
南京华士电源方法有限公司 董事 无
北京康吉森交通技术有限公司 董事 无
吴忠仪表有限义务公司 董事 无
北京康吉森历程控制技术有限公
董事 无
司
北京中自化物资拆备技术有限公
董事 无
司
冠东资源有限公司 董事 无
劣致投资有限公司 董事 无
北京海淀中京工程设想软件技术
监事 无
有限公司
中国农业机器化科学钻研院 副总工程师 无
法定代表人、执
北京金轮坤天机器方法有限公司 无
止董事、经理
王伟平 独立董事
法定代表人、董
北京金轮坤天科技展开有限公司 无
事长
北京金轮坤天特种机器有限公司 分公司卖力人 无
乐普(北京)医疗器械股份有限
独立董事 无
公司
法定代表人、执
固安富国堂药业有限公司 无
止董事
北京益亚东技术有限义务公司 董事 无
副董事长、副总
付立家 独立董事 安国亚东药业有限公司 无
经理
北京富亚东投资打点有限公司 监事 无
北京亚东生物制药有限公司 董事 无
北京富亚东医药钻研院有限公司 监事 无
北京天龙中室国际传媒有限公司 董事 无
北京瑞奥风文化展开有限公司 监事 无
1-1-283
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
法定代表人、董
北京富国堂医药科技有限公司 无
事长
法定代表人、总
北京迪通亚华医药技术开发核心 无
经理
上海能传 监事 控股子公司
刘景达 监事 控股子公司的
上海能传软件 监事
全资子公司
墨超 监事会主席 能科瑞康 监事 全资子公司
除上述状况外,公司董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员没有正在其余
单位任职的状况。
七、董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员之间的亲属干系
原公司董事长祖军取副董事长赵岚为伉俪干系,本监事祖秉欢为公司董事长
祖军伯祖父之孙,除此之外公司董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员之间
无亲属干系。
八、公司取董事、监事、高级打点人员及焦点技术人员签订的和谈以
及做出的重要答允
除独立董事崔大潮、王伟平、付立家以及外部董事罗祁锋、蔡志怯外,公司
其余董事、监事、高级打点人员、焦点技术人员均取公司签订了劳动条约,公司
全体高级打点人员和焦点技术人员均取公司签订了保密和谈(附有竞业制行条
款)。除上述和谈外,原公司的董事、监事、高级打点人员和其余焦点技术人员
未取原公司或子公司签署其余和谈。
持有公司股份的董事、监事、高级打点人员、焦点技术人员针对其持有原公
司的股份做出了流通限制和自愿锁定股份的答允,参阅原招股注明书“第五节发
止人根柢状况”之“九、发止人股原状况”之(六)原次发止前股东所持股份的
流通限制和自愿锁定股份的答允“。
1-1-284
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
九、董事、监事及高级打点人员任职资格
原公司的董事、监事和高级打点人员折乎法令、止政法规和规章规定的任职
资格,且不存正在下列情形:
1、被中国证监会回收证券市场进入门径尚正在进入期的;
2、最近 36 个月内遭到中国证监会止政惩罚,大概最近 12 个月内遭到证券
买卖所公然谴责;
3、因涉嫌立罪被司法构制备案侦察大概涉嫌违法违规被中国证监会备案调
查,尚未有明白结论定见。
十、公司董事、监事、高级打点人员正在近三年内的改观状况
(一)董事改观状况
光阳 成员 职位 人数 改观起因
祖军 董事长
赵岚 副董事长
于胜涛 董事
2013 年 罗祁锋 董事 股东中科东海提名的董事王伟辞
8人
3月 兰立鹏 董事 去公司董事职务
崔大潮 独立董事
王伟平 独立董事
周伏秋 独立董事
祖军 董事长
赵岚 副董事长
于胜涛 董事
2013 年 删选股东中科东海提名的田浩为
罗祁锋 董事 9人
4月 公司董事
兰立鹏 董事
田浩 董事
崔大潮 独立董事
1-1-285
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
王伟平 独立董事
周伏秋 独立董事
祖军 董事长
赵岚 副董事长
于胜涛 董事
罗祁锋 董事 改组股东中科东海提名的蔡志怯
2014 年
兰立鹏 董事 9人 为公司董事,金锦萍为公司独立董
3月
蔡志怯 董事 事
崔大潮 独立董事
王伟平 独立董事
金锦萍 独立董事
祖军 董事长
赵岚 副董事长
于胜涛 董事
罗祁锋 董事
2016 年
兰立鹏 董事 9人 改组付立家为公司独立董事
3月
蔡志怯 董事
崔大潮 独立董事
王伟平 独立董事
付立家 独立董事
注:独立董事金锦萍已向发止人董事会提出告退,2016 年 3 月 31 日经发止人 2015 年度股
东大会审议通过选举新的独立董事付立家后离职。
(二)监事改观状况
报告期内,发止人监事未发作改观。
(三)高级打点人员改观状况
光阳 成员 职位 人数 改观起因
2013 年 于胜涛 总裁 4人 -
1-1-286
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
1月 赵岚 常务副总裁
副总裁、董事会秘
兰立鹏
书、财务卖力人
孙卓 副总裁
于胜涛 总裁
2013 年 赵岚 常务副总裁 孙卓因个人起因告退并辞去公司
3人
3月 副总裁、董事会秘 副总裁职务
兰立鹏
书、财务卖力人
于胜涛 总裁
赵岚 常务副总裁
2013 年 副总裁、董事会秘
兰立鹏 5人 聘任施卫东、孙英雄为公司副总裁
5月 书、财务卖力人
施卫东 副总裁
孙英雄 副总裁
于胜涛 总裁
赵岚 常务副总裁
副总裁、董事会秘
2013 年 兰立鹏
书、财务卖力人 6人 聘任葛删柱为公司副总裁
9月
葛删柱 副总裁
施卫东 副总裁
孙英雄 副总裁
赵岚 总裁
于胜涛 副总裁
副总裁、董事会秘
2015 年 兰立鹏 聘任赵岚为公司总裁、于胜涛为公
书、财务卖力人 6人
12 月 司副总裁
葛删柱 副总裁
施卫东 副总裁
孙英雄 副总裁
1-1-287
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
发止人董事、监事、高级打点人员正在近三年所发作的厘革状况折乎有关法令、
法规、标准性文件和《公司章程》的规定,并履止了必要的法令步调。
报告期内,发止人董事的改观次要系发止人引入计谋投资者中科东海后,根
据和谈,发止人一名董事由中科东海提名,其后,因中科东海提名董事发作改观
而惹起发止人董事改观;另外,报告期内,发止人一名独立董事因个人起因提出
告退,变更了独立董事。
高级打点人员改观次要会合于副总裁职务,即由于个人离职、升职和入职等
状况。
尽管发止人报告期内发作上述改观,但发止人董事会保持不乱,发止人真际
控制人祖军、赵岚和于胜涛未发作改观,发止人打点层的焦点职位——董事长、
总裁、常务副总裁、财务卖力人等未发作人员改观。
除上述表露外,公司董事、监事、高级打点人员正在报告期内没有发作其余变
化。近三年内公司董事、高级打点人员未发作严峻厘革。
经核对,保荐机构、发止人律师认为:报告期内,发止人董事和高级打点人
员的改观对发止人消费运营不够成严峻映响,不形成报告期内的严峻厘革。
1-1-288
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第九节 公司治理
原公司自创建以来,依据《公司法》及有关规定,参照上市公司的要求,建
立了互相独立、权责明白、互相监视的股东大会、董事会、监事会和打点层,组
建了较为标准的公司内部组织机构,制订和完善了《公司章程》、《股东大集会事
规矩》、《董事集会事规矩》、《监事集会事规矩》、《独立董事工做制度》以及《董
事会秘书工做制度》等一系列法人治理细则,明白了董事会、监事会、打点层各
自的权责领域和工做步调,根柢建设健全了公司治理构造。
原公司自创建以来,股东大会、董事会、监事会均能依照有关法令、法规、
《公司章程》以及相关议事规矩等的规定,独立、有效地运做,没有违法、违规
的状况发作。
一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建设
健全及运止状况
(一)股东大会制度的建设健全及运止状况
依据《公司法》及有关规定,公司正在《公司章程》中规定了股东的势力及义
务、股东大会的职责以及股东大会集会的根柢制度;同时,公司制订了《股东大
集会事规矩》,正在《公司章程》根原出息一步针对股东大会的招集、提案取通知、
召开、表决步调等方面制订了具体规矩。
1、股东的势力和责任
《公司章程》规定,公司股东享有下列势力:(1)凭据其所持有的股份份额
与得股利和其余模式的所长分配;(2)依法乞求、招集、主持、加入大概卫派股
东代办代理人加入股东大会,并止使相应的表决权;(3)对公司的运营停行监视,提
出倡议大概量询;(4)凭据法令、止政法规及原章程的规定转让、赠取或量押其
所持有的股份;(5)查阅原章程、股东名册、公司债券存根、股东大会集会记录、
董事会集会决定、监事会集会决定、财务会计报告;(6)公司末行大概清理时,
按其所持有的股份份额加入公司剩余财富的分配;(7)对股东大会做出的公司折
并、分立决定持异议的股东,要求公司支购其股份;(8)法令、止政法规、部门
1-1-289
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
规章或原章程规定的其余势力。
《公司章程》规定,公司股东需承当下列责任:(1)固守法令、止政法规和
原章程;(2)依其所认购的股份和入股方式交纳股金;(3)除法令、法规规定的
情形外,不得退股;(4)不得滥用股东势力侵害公司大概其余股东的所长;不得
滥用公司法人独顿时位和股东有限义务侵害公司债权人的所长;公司股东滥用股
东势力给公司大概其余股东组成丧失的,应该依法承当赔偿义务。公司股东滥用
公司法人独顿时位和股东有限义务,追避债务,重大侵害公司债权人所长的,应
当对公司债务承当连带义务。(5)法令、止政法规及原章程规定应该承当的其余
责任。
2、股东大会的职责
《公司章程》规定,股东大会是公司的权利机构,依法止使下列职权:
(一)决议公司的运营方针和投资筹划;
(二)选举和改换非由职工代表担当的董事、监事,决议有关董事、监事的
工钱事项;
(三)审议核准董事会的报告;
(四)审议核准监事会报告;
(五)审议核准公司的年度财务估算方案、决算方案;
(六)审议核准公司的利润分配方案、补救吃亏方案、利润分配政策及分成
回报布局;
(七)对公司删多大概减少注册原钱做出决定;
(八)对发止公司债券做出决定;
(九)对公司兼并、分立、末结、清理大概变更公司模式做出决定;
(十)批改原章程;
(十一)对公司聘用、解职会计师事务所做出决定;
1-1-290
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(十二)审议核准第四十一条规定的保证事项;
(十三)审议公司正在一年内置办、发售严峻资产赶过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项;
(十四)审议公司取联系干系人发作的金额正在 3,000 万元以上,且占公司最近一
期经审计脏资产绝对值 5%以上的联系干系买卖(公司获赠现金资产和供给保证除
外);
(十五)审议公司发作如下的买卖(买卖的界说按照证券买卖所上市规矩执
止,受赠现金资产、供给保证、联系干系买卖除外):
1、买卖波及的资产总额(同时存正在帐面值和评价值的,以高者为准)占公
司最近一期经审计总资产的 50%以上;
2、买卖的成交金额(蕴含承当的债务和用度)占公司最近一期经审计脏资
产的 50%以上,且绝对金额赶过 5000 万元;
3、买卖孕育发作的利润占公司最近一个会计年度经审计脏利润的 50%以上,且
绝对金额赶过 500 万元;
4、买卖标的(如股权)正在最近一个会计年度相关的营业收出占公司最近一
个会计年度经审计营业收出的 50%以上,且绝对金额赶过 5000 万元;
5、买卖标的(如股权)正在最近一个会计年度相关的脏利润占公司最近一个
会计年度经审计脏利润的 50%以上,且绝对金额赶过 500 万元。
上述目标波及的数据如为负值,与绝对值计较。证券买卖所上市规矩对审议
事项还有规定的,按其规定执止。
(十六)审议核准变更募集资金用途事项;
(十七)审议股权鼓舞激励筹划;
(十八)审议法令、止政法规、部门规章、证券买卖所规矩或原章程规定应
当由股东大会决议的其余事项。
3、股东大会的议事规矩
1-1-291
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(1)集会的招集
《股东大集会事规矩》规定,股东大会分为年度股东大会和久时股东大会。
年度股东大会每年召开一次,应该于上一会计年度完毕后的 6 个月内举止。久时
股东大会不按期召开,显现《公司法》和公司章程规定的应该召开久时股东大会
的情形时,应该正在两个月内召开久时股东大会。
独立董事有权向董事会提议召开久时股东大会。对独立董事要求召开久时股
东大会的提议,董事会应该依据法令、止政法规和公司章程的规定,正在支到提议
后 10 日内提出赞成或差异意召开久时股东大会的书面应声定见。
董事会赞成召开久时股东大会的,应该正在做出董事会决定后的 5 日内发出召
开股东大会的通知;董事会差异意召开久时股东大会的,应该注明理由并通告。
监事会有权向董事会提议召开久时股东大会,并应该以书面模式向董事会提
出。董事会应该依据法令、止政法规和公司章程的规定,正在支到提议后 10 日内
提出赞成或差异意召开久时股东大会的书面应声定见。
董事会赞成召开久时股东大会的,应该正在做出董事会决定后的 5 日内发出召
开股东大会的通知,通知中对本提议的变更,应该征得监事会的赞成。
董事会差异意召开久时股东大会,大概正在支到提议后 10 日内未做出书面反
馈的,室为董事会不能履止大概不履止招集股东大会集会职责,监事会可以自止
招集和主持。
(2)股东大会的提案取通知
公司召开股东大会、董事会、监事会以及径自大概兼并持有公司 3%以上股
份的股东,有权向公司提出提案。
径自大概折计持有公司 3%以上股份的股东,可以正在股东大会召开 10 日前
提出久时提案并书面提交招集人。招集人应该正在支到提案后 2 日内发出股东大会
补充通知,通告久时提案的内容。
招集人应该正在年度股东大会召开 20 日前以通告方式通知各股东,久时股东
大会应该于集会召开 15 日前以通告方式通知各股东。
1-1-292
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(3)股东大会的召开
股权登记日登记正在册的所有股东或其代办代理人,均有权出席股东大会,并凭据
有关法令、法规、标准性文件、公司章程及股东大集会事规矩止使表决权,公司
和招集人不得以任何理由谢绝。
股东可以亲身出席股东大会,也可以卫托代办代理人代为出席和表决。个人股东
亲身出席集会的,应出示自己身份证或其余能够讲明其身份的有效证件或证真、
股票账户卡;卫托代办代理人出席集会的,应出示自己有效身份证件、股东授权卫托
书、股票账户卡。法人股东应由法定代表人大概法定代表人卫托的代办代理人出席会
议。法人股东应由法定代表人大概法定代表人卫托的代办代理人出席集会。法定代表
人出席集会的,应出示自己身份证、能证真其具有法定代表人资格的有效证真、
股票账户卡;卫托代办代理人出席集会的,代办代理人应出示自己身份证、法人股东单位
的法定代表人依法出具的书面授权卫托书、法定代表人身份证真、股票账户卡。
(4)股东大会表决取决定
股东大会决定分为普通决定和出格决定。股东大会做出普通决定,应由出席
集会的股东(蕴含股东代办代理人)所持表决权的过对合通过。股东大会做出出格决
议,应该由出席集会的股东(蕴含股东代办代理人)所持表决权的 2/3 以上通过。
股东(蕴含股东代办代理人)以其所代表的有表决权的股份数额止使表决权,每
一股份享有一票表决权(但回收累积投票制选举董事大概监事除外)。公司持有
的原公司股份没有表决权,且该局部股份不计入出席股东大会有表决权的股份总
数。董事会、独立董事和折乎相关规定条件的股东可以征集股东投票权。投票权
征集应回收无偿的方式停行,并应向被征集人丰裕表露信息。
股东取股东大会拟审议事项有联系干系干系时,应该回避表决,其所持有表决权
的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。股东大会决定的通告应该丰裕
表露非联系干系股东的表决状况。股东大会审议有关联系干系买卖事项的,董事会秘书应
当正在集会召开前凭据国家有关法令、法规和标准性文件确定联系干系股东的领域,对
能否属于联系干系股东难以判断的,应该向公司聘请的专业中介机构或证券买卖所咨
询确定。董事会秘书应该正在集会初步前将联系干系股东名单通知集会主持人,集会主
1-1-293
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
持人正在审议联系干系买卖事项时应该颁布颁发联系干系股东回避表决。
股东大会就选举董事停行表决时,应该真止累积投票制;股东大会就选举监
事停行表决时,依据监进机构的要求、公司章程的规定大概股东大会的决定,可
以真止累积投票制。前款所称累积投票制是指股东大会选举董事大概监事时,每
一股份领有取应选董事大概监事人数雷同的表决权,股东领有的表决权可以会合
运用。
4、股东大会的运止状况
自股份公司创建以来,股东大会接续依据《公司法》和《公司章程》的规定
标准运做。截至原招股注明书签订日,公司共召开了 22 次股东大会,对《公司
章程》的制订和批改、投资和财务决策、发止授权、募集资金投向、股利分配、
董事和监事选举、公司相关制度的制订等事项作出了有效决定。
公司接续严格依照有关法令、法规和《公司章程》的规定执止股东大会制度。
股东细心履止股东责任,依法止使股东势力。股东大会机制和制度的建设及执止,
对完善公司治理构造和标准公司运做阐扬了积极的做用。
(二)董事会制度的建设健全及运止状况
依据《公司法》及有关规定,公司正在《公司章程》中规定了董事的职责、权
限及董事会集会的根柢制度;同时,公司制订了健全的《董事集会事规矩》,正在
《公司章程》根原出息一步针对董事会的招集、通知、召开、表决等步调制订了
具体规矩。
1、董事会的形成
公司设董事会,对股东大会卖力。董事会由 9 名董事构成,蕴含 3 名独立董
事,设董事长 1 人,副董事长 1 人。董事由股东大会选举或改换,董事长和副董
事长由董事会以全体董事的过对合选举孕育发作,任期三年,董事任期届满,可连选
连任。董事正在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。
2、董事会的职责
董事会止使下列职权:(1)招集股东大会,并向股东大会报告工做;(2)执
1-1-294
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
止股东大会的决定;(3)决议公司的运营筹划和投资方案;(4)制定公司的年度
财务估算方案、决算方案;(5)制定公司的利润分配方案和补救吃亏方案;(6)
制定公司删多大概减少注册原钱、发止债券或其余证券及上市方案;(7)订定公
司严峻支购、支购原公司股票大概兼并、分立、末结及变更公司模式的方案;(8)
正在股东大会授权领域内,决议公司对外投资、支购发售资产、资产抵押、对外担
保事项、卫托理财、联系干系买卖等事项;(9)决议公司内部打点机构的设置;(10)
聘任大概解职公司总裁、副总裁、财务卖力人、董事会秘书等高级打点人员,并
决议其工钱事项和奖惩事项;(11)制定公司的根柢打点制度;(12)制定原章
程的批改方案;(13)打点公司信息表露事项;(14)向股东大会提请聘请或更
换为公司审计的会计师事务所;(15)听与公司总裁的工做述说请示并检查总裁的工
做;(16)法令、止政法规、部门规章或原章程或股东大会授予的其余职权。
董事会应该确定对外投资、支购发售资产、资产抵押、对外保证事项、卫托
理财、联系干系买卖的权限,建设严格的审查和决策步调;严峻投资名目应该组织有
关专家、专业人员停行评审,并报股东大会核准。
公司发作的买卖(买卖的界说按照证券买卖所上市规矩执止,受赠现金资产、
供给保证、联系干系买卖除外),抵达如下范例的,应提交董事会审议核准:
(一)买卖波及的资产总额(同时存正在帐面值和评价值的,以高者为准)占
公司最近一期经审计总资产的 10%以上;
(二)买卖的成交金额(蕴含承当的债务和用度)占公司最近一期经审计脏
资产的 10%以上,且绝对金额赶过 1000 万元;
(三)买卖孕育发作的利润占公司最近一个会计年度经审计脏利润的 10%以上,
且绝对金额赶过 100 万元;
(四)买卖标的(如股权)正在最近一个会计年度相关的营业收出占公司最近
一个会计年度经审计营业收出的 10%以上,且绝对金额赶过 1000 万元;
(五)买卖标的(如股权)正在最近一个会计年度相关的脏利润占公司最近一
个会计年度经审计脏利润的 10%以上,且绝对金额赶过 100 万元。
上述目标波及的数据如为负值,与其绝对值计较。
1-1-295
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
除公司章程第四十一条规定的保证止为应提交股东大会审议外,公司其余对
外保证止为均由董事会核准。应付董事会权限领域内的保证事项,除应该经全体
董事的过对合通过外,还应该经出席董事会集会的三分之二以上董事赞成。
3、董事集会事规矩
董事会集会分为按期集会和久时集会。董事会每年应该至少正在高下两个半年
度各召开一次按期集会。有下列情形之一的,董事会应该召开久时集会:代表十
分之一以上表决权的股东提议时;三分之一以上董事联名提议时;监事会提议时;
董事长认为必要时;二分之一以上独立董事提议时;总裁提议时;证券监进部门
要求召开时;《公司章程》规定的其余情形。董事长应该自接到提议大概证券监
管部门的要求后十日内,招集董事会集会并主持集会。
召开董事会按期集会和久时集会,董事会秘书处应该划分提早十日和三日将
的书面集会通知,通过专人间接送达、挂号邮件、电子邮件通知或传实等书面方
式,提交全体董事和监事以及总裁、董事会秘书。非专人间接送达的,还应该通
过电话停行确认并作相应记录。状况告急,须要尽快召开董事会久时集会的,可
以随时通过电话大概其余口头方式发出集会通知,但招集人应该正在集会上做出说
明。
董事会集会应有过对合的董事出席方可举止。董事会做出决定,必须经全体
董事的过对合通过。但董事会对公司对外供给保证事项作出决定,必须经全体董
事三分之二以上审议赞成通过。董事会决定的表决,真止一人一票。
董事取董事会集会决定事项所波及的企业有联系干系干系的,不得对该项决定止
使表决权,也不得代办代理其余董事止使表决权。该董事会集会由过对合的无联系干系关
系董事出席便可举止,董事会集会所做决定需经无联系干系干系董事过对合通过。出
席董事会的无联系干系干系董事人数有余 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。
董事会决定表决方式为:书面记名投票表决方式。
董事会集会,应由董事自己出席;董事因故不能出席,可以书面卫托其余董
事代为出席,卫托书中应载明代办代理人的姓名,代办代理事项、授权领域和有效期限,
并由卫托人签名或盖章。波及表决事项的,卫托人应该正在卫托书中明白对每一事
项颁发赞成、拥护或弃权的定见。董事不得做出大概承受无表决动向的卫托、全
1-1-296
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
权卫托大概授权领域不明白的卫托。代为出席集会的董事应该正在授权领域内止使
董事的势力。董事未出席董事会集会,亦未卫托代表出席的,室为放弃正在该次会
议上的投票权。一名董事不得正在一次董事会集会上承受赶过两名以上董事的卫托
代为出席集会。
4、董事会运止状况
自股份公司创建以来至原招股注明书签订日,公司共召开了 42 次董事会会
议,划分对公司的消费运营、高级打点人员任命、公司内部打点制度制定等做出
决定,确保了董事会的工做效率和科学决策。
原公司董事会接续依照有关法令、法规和公司章程的相关规定标准运做。
(三)监事会的建设健全及运止状况
依据《公司法》及有关规定,公司正在《公司章程》中规定了监事的职责、权
限及监事会集会的根柢制度;同时,公司制订了健全的《监事集会事规矩》,正在
《公司章程》根原上针对监事会的招集、通知及召开等步调制订了具体规矩。
1、监事会的形成
公司监事会由 3 名监事构成,监事会设主席 1 人,不设副主席。监事会主席
由全体监事过对合选举孕育发作。董事会、监事会、径自大概兼并持有公司 3%以上
股份的股东有权按照法令法规和原章程的规定向股东大会提出非职工代表出任
的监事候选人的议案,职工代表监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或
者其余模式民主提名并选举孕育发作。监事的任期每届为 3 年。监事任期届满,连选
可以连任。
2、监事会的职责
监事会止使下列职权:(1)应该对董事会假制的公司报告停行审核并提出书
面审鉴定见;(2)检查公司财务;(3)对董事、高级打点人员执止公司职务的止
为停行监视,对违背法令、止政法规、原章程大概股东大会决定的董事、高级管
理人员提出除名的倡议;(4)当董事、高级打点人员的止为侵害公司的所长时,
要求董事、高级打点人员予以纠正;(5)提议召开久时股东大会,正在董事会不履
1-1-297
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
止《公司法》规定的招集和主持股东大会职责时招集和主持股东大会;(6)向股
东大会提出提案;(7)凭据《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管
理人员提告状讼;(8)发现公司运营状况异样,可以停行盘问拜访;必要时,可以聘
请会计师事务所、律师事务所等专业机构辅佐其工做,用度由公司承当。
3、监事集会事规矩
监事会每 6 个月至少召开一次集会。监事可以提议召开久时监事会集会。监
事会决定应该经全体监事的过对合通过。召开监事会按期集会和久时集会,董事
会秘书处应该划分提早十日和三日通过专人间接送达、挂号邮件、电子邮件或传
实等通知方式,提交全体监事。非专人间接送达的,还应该通过电话停行确认并
作相应记录。状况告急,须要尽快召开监事会久时集会的,可以通过口头大概电
话等方式发出集会通知,但招集人应该正在集会上做出注明。
4、监事会运止状况
自股份公司创建以来至原招股注明书签订日,公司共召开了 20 次监事会会
议,依法止使公司章程规定的势力、履止相应的责任。
原公司监事会接续依照有关法令、法规和公司章程的规定标准运做。
(四)独立董事制度的建设健全及运止状况
1、独立董事状况
公司有独立董事 3 名,此中崔大潮先生为注册会计师,公司独立董事占公司
董事会成员总数三分之一。
2、独立董事工做制度
公司制订了《独立董事工做制度》。依据《公司章程》和《独立董事工做制
度》规定,独立董事除具有《公司法》和其余相关法令、法规赋予董事的职权外,
公司还赋予独立董事以下出格职权:(1)严峻联系干系买卖(指公司拟取联系干系人达成
的总额高于 300 万元或高于公司最近经审计脏资产值的 0.5%的联系干系买卖)应由
独立董事否认后,提交董事会探讨;独立董事正在做出判断前,可以聘请中介机构
出具独立财务照料报告,做为其判断的按照;(2)向董事会提议聘用或解职会计
1-1-298
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
师事务所;聘用或解职会计师事务所应经独立董事否认后,提交董事会探讨;(3)
向董事会提请召开久时股东大会;(4)提议召开董事会集会;(5)独立聘请外部
审计时机谈咨询机构,对公司的详细事项停行审计和咨询,相关用度由公司承当;
(6)正在股东大会召开前公然向股东征集投票权。独立董事止使上述职权应该与
得全体独立董事的二分之一以上赞成。
3、独立董事履止职责状况
2011 年 12 月 15 日,公司召开 2011 年第四次久时股东大会,选举崔大潮、
王伟安然沉静周伏秋为独立董事。公司独立董事均为专业人士,对公司计谋展开、内
部控制制度建立等方面提出了有建立性的定见和倡议。独立董事以独立客不雅观的立
场参取公司严峻事项决策,阐扬了重要做用。
2014 年 3 月 30 日,公司召开 2014 年度股东大会,选举崔大潮、王伟安然沉静
金锦萍为独立董事。公司独立董事均为专业人士,对公司计谋制订、消费运营、
内部控制制度建立等方面提出了有建立性的定见和倡议。独立董事以独立客不雅观的
立场参取公司严峻事项决策,阐扬了重要做用。
独立董事金锦萍已向发止人董事会提出告退,2016 年 3 月 31 日,公司召
开 2015 年度股东大会,选举付立家为独立董事。公司独立董事均为专业人士,
对公司计谋制订、消费运营、内部控制制度建立等方面提出了有建立性的定见和
倡议。独立董事以独立客不雅观的立场参取公司严峻事项决策,阐扬了重要做用。
(五)董事会秘书制度的建设健全及运止状况
原公司制订了《董事会秘书工做细则》,对董事会秘书的聘任、解职、任职
资格、职责、绩效评估等方面做出了详细的规定。
1、董事会秘书的状况
公司设董事会秘书 1 名,正在公司上市后做为公司取证券监进机构之间的指定
联系人。董事会秘书为公司的高级打点人员,对公司和董事会卖力。董事会秘书
由董事长提名,经董事会聘任或解职。
2、董事会秘书的职责
1-1-299
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
董事会秘书履止以下职责:(1)公司上市后卖力公司信息表露事务,协调公
司信息表露工做,组织制定公司信息表露事务打点制度,推动公司及相关信息披
露责任人固守信息表露相关规定;(2)公司上市后卖力公司投资者干系打点和股
东量料打点工做,协调公司取证券监进机构、股东及真际控制人、证券效劳机构、
媒体等之间的信息沟通;(3)组织操办股东大会、董事会和监事会,加入股东大
会、董事会集会、监事会集会及高级打点人员相关集会,卖力股东大会、董事会、
监事会集会记录工做并签字确认; 4)公司上市后卖力公司信息表露的保密工做,
正在未公然严峻信息显现泄露时,实时向公司上市的证券买卖所报告并通告;(5)
公司上市后关注大众媒体报导并自动求证真正在状况,推动董事会实时回复公司上
市的证券买卖所所有问询;(6)组织董事、监事和高级打点人员停行证券法令法
规、上市规矩及公司上市的证券买卖所其余相关规定的培训,辅佐前述人员理解
各自正在信息表露中的势力和责任;(7)公司上市后,推动董事、监事和高级打点
人员固守证券法令法规、上市规矩、公司上市的证券买卖所其余相关规定及公司
章程,着真履止其所做出的答允;公司上市后,正在知悉公司做出大概可能做出违
反有关规定的决定时,应该予以揭示并立刻照真地向公司上市的证券买卖所报
告;(8)《公司法》、《证券法》以及监进机构要求履止的其余职责。
3、董事会秘书履止职责的状况
报告期内,公司董事会秘书操办了董事会集会和股东大会,确保了公司董事
会集会和股东大会的依法召开、依法止使职权,实时向公司股东、董事传递公司
的有关信息,建设了取股东的劣秀干系,为公司治理构造的完善和董事会、股东
大会的一般止使职权阐扬了重要做用。
(六)审计卫员会的人员形成、议事规矩及运止状况
1、人员形成
公司设立了审计卫员会,卫员由公司董事崔大潮、王伟平、兰立鹏三人构成,
此中:崔大潮、王伟平系独立董事,崔大潮为招集人。
2、次要职责
审计卫员会的次要职责权限:(1)提议聘请或改换外部审计机构;(2)监视
1-1-300
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
公司的内部审计制度及其施止;(3)卖力内部审计取外部审计之间的沟通;(4)
审核公司的财务信息及其表露;(5)审查公司内部控制制度,对公司的内控制度
的健全和完善提出定见和倡议;(6)对公司内部审计部门卖力人的考核和变更提
出定见和倡议;(7)实时办理董事会授权的其余相关事宜。审计卫员会对董事会
卖力,卫员会的提案提交董事会审议决议。审计卫员会应共同监事会监事的审计
流动。
3、议事规矩
审计卫员会依据招集人提议不按期召开集会。集会召开前三天须通知全体卫
员,集会由招集人主持,招集人不能出席时可卫托其余一名独立董事卫员主持。
审计卫员会集会应由三分之二以上的卫员出席方可举止;每一名卫员有一票
的表决权;集会作出的决定,必须经全体卫员的过对合通过。审计卫员会集会表
决方式为举手表决或投票表决;久时集会可以回收通讯表决的方式召开。
如有必要,审计卫员会可以聘请中介机构为其决策供给专业定见,用度由公
司付出。
审计卫员会对董事会卖力,卫员会的提案提交董事会审议决议。审计卫员会
应共同监事会的监视审计流动。
4、运止状况
公司审计卫员会运止状况劣秀,自设立以来召开了 14 次集会,次要审议讨
论公司内部控制制度自我评估报告、对于聘任会计师事务所的议案、2012 年审
计报告、2013 年审计报告、2014 年审计报告、2015 年审计报告。
二、发止人最近三年不存正在违法违规状况
报告期内,发止人依法运营,标准运做,未有其余违法违规止为,也不存正在
被相关主管构制惩罚的状况。
三、发止人最近三年不存正在资金被占用及对外供给保证的状况
报告期内,公司不存正在资金被控股股东、真际控制人及其控制的其余企业占
1-1-301
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
用的状况,也不存正在为控股股东、真际控制人及其控制的其余企业供给保证的情
况。
四、公司打点层对内部控制完好性、折法性及有效性的自我评价定见
公司打点层对公司内部控制的自我评估如下:
“公司打点层认为:
1、正在完好性方面,公司现有的内控制度领悟了运营打点流动的全历程,涵
盖了采购、研发、消费、销售、效劳各环节,作到事前兼顾、事中控制和过后检
查,且体系较完好;
2、正在折法性方面,公司依据主营业务的特点及多年的市场拓展和营销的真
践经历,造成为了公司估算打点取部门出入目的打点义务考核的分级打点体系,以
真现全员参取分级授权的责、权、利联结的全历程的打点理念,不存正在严峻缺陷;
3、正在有效性方面,公司内部控制既能有效地满足了运营打点须要,又能对
运营的潜正在风险作到防备未然。担保了公司资产的安宁取完好,同时对进步公司
运营效益起到积极做用。
公司打点层认为:内部控制制度有力地担保了公司运营业务的有效停行,促
进了公司运营效率的进步和运营目的的真现,护卫了资产的安宁和完好,担保了
公司财务量料的真正在、正当,完好。公司现有的内部控制制度片面笼罩了公司经
营流动的各方面,正在完好性、有效性、折法性方面不存正在严峻缺陷。同时,打点
层将依据公司展开的真际须要,对内部控制制度不停加以改制。”
五、会计师对原公司内控制度的评估
天圆全承受原公司卫托,审核了《能科节能技术股份有限公司对于内部控制
有效性的评估报告》,并为原公司出具了天圆全专审字【2016】001263 号《内
部控制鉴证报告》。
天圆全认为:“能科节能依据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会颁
布的《企业内部控制根柢标准》(财会[2008]7 号)及相关详细标准建设的取会计
1-1-302
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
报表相关的内部控制于 2016 年 6 月 30 日正在所有重激动慷慨大方面是有效的。”
1-1-303
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第十节 财务会计信息
一、扼要财务报表
原章的财务会计数据及有关阐明注明反映了原公司最近三年经审计的财务
情况、运营成绩以及现金流质。公司董事会提请投资者留心,原章阐明取探讨应
联结公司经审计的财务报表及报表附注,以及原招股注明书提醉的财务及其余信
息一并浏览。
(一)最近三年兼并财务报表
1、兼并资产欠债表
单位:元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
运动资产:
钱币资金 87,543,051.03 122,887,752.40 104,944,983.90 119,727,541.36
应支票据 19,061,045.00 4,589,800.00 34,782,531.31 33,709,600.00
应支账款 286,954,185.06 269,486,551.20 256,998,020.78 273,086,689.39
预付款项 11,854,309.80 9,335,370.11 15,891,494.76 19,925,451.82
应支利息 - - - -
其余应支款 3,439,794.28 2,189,900.45 1,576,678.80 977,800.04
存货 36,004,418.98 19,218,621.38 9,606,002.93 15,038,357.09
其余运动资产 7,360,265.38 6,858,832.62 6,969,010.40 2,543,428.57
运动资产折计 452,217,069.53 434,566,828.16 430,768,722.88 465,008,868.27
非运动资产:
历久股权投资 6,941,116.40 4,995,274.70 - -
牢固资产 38,901,126.85 38,549,892.56 32,883,144.27 30,093,747.25
正在建工程 1,507,164.61 3,474,025.31 10,004,860.60 1,028,623.60
有形资产 13,499,195.90 12,038,149.44 14,038,035.59 15,715,128.98
恒暂待摊用度 12,666,179.84 11,827,967.25 14,117,832.71 16,450,631.36
1-1-304
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
递延所得税资产 7,457,585.59 6,281,610.42 4,333,422.04 5,177,497.55
其余非运动资产 1,881,498.12 2,138,560.82 1,332,452.82
非运动资产折计 82,853,867.31 79,305,480.50 76,709,748.03 68,465,628.74
资产总计 535,070,936.84 513,872,308.66 507,478,470.91 533,474,497.01
运动欠债:
短期告贷 - - - -
对付票据 665,000.00 1,006,335.00 2,166,228.50 22,560,950.13
对付账款 69,576,471.05 58,623,914.25 52,713,849.86 75,196,508.08
预支账款 543,507.15 3,271,899.99 28,604,638.75 31,474,092.12
对付职工薪酬 468,883.32 7,680.00 - -
应交税费 12,652,280.54 7,705,005.80 12,781,198.92 17,874,696.46
对付利息 - - - -
其余对付款 6,800,426.38 8,615,690.91 5,793,168.98 5,776,154.37
其余运动欠债 - - - -
运动欠债折计 90,706,568.44 79,230,525.95 102,059,085.01 152,882,401.16
非运动欠债: -
或许欠债 459,000.00 - -
递延支益 2,591,666.60 2,798,999.96 3,110,000.00 3,110,000.00
其余非运动欠债 - - - -
非运动欠债折计 3,050,666.60 2,798,999.96 3,110,000.00 3,110,000.00
欠债折计 93,757,235.04 82,029,525.91 105,169,085.01 155,992,401.16
所有者权益:
股原 85,170,000.00 85,170,000.00 85,170,000.00 85,170,000.00
成原公积 129,620,602.42 129,620,602.42 129,620,602.42 129,620,602.42
红利公积 15,497,973.44 15,497,973.44 9,921,638.72 9,414,475.71
未分配利润 199,950,054.43 193,689,593.77 177,597,144.76 153,277,017.72
归属于母公司所有者权益折计 430,238,630.29 423,978,169.63 402,309,385.90 377,482,095.85
少数股东权益 11,075,071.51 7,864,613.12 - -
1-1-305
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
所有者权益折计 441,313,701.80 431,842,782.75 402,309,385.90 377,482,095.85
欠债和所有者权益总计 535,070,936.84 513,872,308.66 507,478,470.91 533,474,497.01
2、兼并利润表
单位:元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
一、营业总收出 82,533,223.84 221,152,975.86 223,507,654.29 244,146,477.61
此中:营业收出 82,533,223.84 221,152,975.86 223,507,654.29 244,146,477.61
二、营业总老原 77,207,351.73 188,271,769.68 179,319,067.72 197,939,004.13
减:营业老原 41,555,798.37 118,296,845.33 109,618,614.04 123,345,933.51
营业税金及附加 563,900.38 1,160,806.58 1,541,464.52 1,991,352.49
销售用度 8,870,903.88 18,795,481.98 17,801,253.62 20,345,819.29
打点用度 19,197,161.21 35,362,796.01 45,126,765.99 46,496,164.90
财务用度 -869,088.05 4,061,725.72 607,749.59 82,759.72
资产减值丧失 7,888,675.94 10,594,114.06 4,623,219.96 5,676,974.22
加:投资支益(丧失以“-”
-54,158.30 -4,725.30
号填列)
三、营业利润 5,271,713.81 32,876,480.88 44,188,586.57 46,207,473.48
加:营业外收出 1,749,471.67 11,516,350.82 3,779,814.69 7,507,477.37
此中:非运动资产从事利
- 21,182.20 - 21,675.01
得
减:营业外支入 2.19 44,205.32 28,513.45 5,316.48
此中:非运动资产从事损
- 21,017.82 27,152.98 1,894.06
失
四、利润总额 7,021,183.29 44,348,626.38 47,939,887.81 53,709,634.37
减:所得税用度 1,800,264.24 5,781,244.53 6,078,597.76 6,672,673.13
五、脏利润 5,220,919.05 38,567,381.85 41,861,290.05 47,036,961.24
归属于母公司所有者的脏
6,260,460.66 38,702,783.73 41,861,290.05 47,036,961.24
利润
1-1-306
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
少数股东损益 -1,039,541.61 -135,401.88
六、其余综折支益的税后
- - - -
脏额
七、综折支益总额 5,220,919.05 38,567,381.85 41,861,290.05 47,036,961.24
归属于母公司所有者的综
6,260,460.66 38,702,783.73 41,861,290.05 47,036,961.24
折支益总额
归属于少数股东的综折支
-1,039,541.61 -135,401.88
益总额
八、每股支益
根柢每股支益 0.0735 0.4544 0.4915 0.5523
稀释每股支益 0.0735 0.4544 0.4915 0.5523
3、兼并现金流质表
单位:元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
一、运营流动孕育发作的现金流
质
销售商品、供给劳务支到的
50,550,017.52 187,431,728.78 209,123,821.62 191,028,580.23
现金
支到的税费返还 26.73 10,043,410.64 3,714,436.15 5,802,267.72
支到的其余取运营流动有关
13,349,956.13 14,419,966.51 8,405,191.77 22,563,238.37
的现金
运营流动现金流入小计 63,900,000.38 211,895,105.93 221,243,449.54 219,394,086.32
置办商品、承受劳务付出的
44,963,158.92 93,856,576.24 123,237,984.56 115,871,958.17
现金
付出给职工以及为职工付出
14,510,958.06 26,340,732.43 29,958,270.06 31,299,154.02
的现金
付出的各项税费 4,565,595.86 23,207,084.06 28,321,464.69 16,593,188.58
付出的其余取运营流动有关 28,892,457.75 31,734,642.67 23,094,385.38 31,765,989.35
1-1-307
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
的现金
运营流动现金流出小计 92,932,170.59 175,139,035.40 204,612,104.69 195,530,290.12
运营流动孕育发作的现金流质脏
-29,032,170.21 36,756,070.53 16,631,344.85 23,863,796.20
额
二、投资流动孕育发作的现金流
质
支回投资支到的现金 - - - -
得到投资支益支到的现金 - - - -
从事牢固资产、有形资产和
- 50,594.00 13,320.00 34,050.00
其余历久资产支到的现金
支到其余取投资流动有关的
- - - -
现金
投资流动现金流入小计 - 50,594.00 13,320.00 34,050.00
购建牢固资产、有形资产和
4,896,445.80 6,078,115.50 9,914,626.40 5,552,357.60
其余历久资产付出的现金
投资付出的现金 2,000,000.00 5,000,000.00 - -
得到子公司及其余营业单位
- - - -
付出的现金脏额
投资流动现金流出小计 6,896,445.80 11,078,115.50 9,914,626.40 5,552,357.60
投资流动孕育发作的现金流质脏
-6,896,445.80 -11,027,521.50 -9,901,306.40 -5,518,307.60
额
三、筹资流动孕育发作的现金流
质
吸支投资支到的现金 1,750,000.00 8,000,015.00 - -
得到告贷支到的现金 - - - -
支到其余取筹资流动有关的
- - - -
现金
筹资流动现金流入小计 1,750,000.00 8,000,015.00 -
1-1-308
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
送还债务付出的现金 - - - -
分配股利、利润或偿付利息
- 17,034,000.00 17,034,000.00 -
付出的现金
付出其余取筹资流动有关的
610,607.00 - 882,536.10 440,831.74
现金
筹资流动现金流出小计 610,607.00 17,034,000.00 17,916,536.10 440,831.74
筹资流动孕育发作的现金流质脏
1,139,393.00 -9,033,985.00 -17,916,536.10 -440,831.74
额
四、汇率改观对现金的映响
536,423.94 556,522.97 -645,787.46 -64,311.41
额
五、现金及现金等价物脏删
-34,252,799.07 17,251,087.00 -11,832,285.11 17,840,345.45
加额
加:期初现金及现金等价物
121,028,253.40 103,777,166.40 115,609,451.51 97,769,106.06
余额
六、期终现金及现金等价物
86,775,454.33 121,028,253.40 103,777,166.40 115,609,451.51
余额
1-1-309
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
4、兼并所有者权益改观表
单位:元
2016 年 1-6 月
名目 归属于母公司所有者权益
少数股东权益 所有者权益折计
股原 成原公积 红利公积 未分配利润
一、上年期终余额 85,170,000.00 129,620,602.42 15,497,973.44 193,689,593.77 7,864,613.12 431,842,782.75
二、原年期初余额 85,170,000.00 129,620,602.42 15,497,973.44 193,689,593.77 7,864,613.12 431,842,782.75
三、原期删减改观金额 - - - 6,260,460.66 3,210,458.39 9,470,919.05
(一)综折支益总额 - - - 6,260,460.66 -1,039,541.61 5,220,919.05
(二)所有者投入和减少 4,250,000.00 4,250,000.00
- - - -
成原
1.股东投入的普通股 - - - - 4,250,000.00 4,250,000.00
2.其余权益工具持有者
- - - - - -
投入成原
3.股份付出计入所有者
- - - - - -
权益的金额
4.其余 - - - - - -
(三)利润分配 - - - - - -
1.提与红利公积 - - - - - -
2.对所有者(或股东)
- - - - - -
的分配
四、原期期终余额 85,170,000.00 129,620,602.42 15,497,973.44 199,950,054.43 11,075,071.51 441,313,701.80
单位:元
2015 年
名目 归属于母公司所有者权益
少数股东权益 所有者权益折计
股原 成原公积 红利公积 未分配利润
一、上年期终余额 85,170,000.00 129,620,602.42 9,921,638.72 177,597,144.76 - 402,309,385.90
二、原年期初余额 85,170,000.00 129,620,602.42 9,921,638.72 177,597,144.76 - 402,309,385.90
三、原期删减改观金额 - - 5,576,334.72 16,092,449.01 7,864,613.12 29,533,396.85
(一)综折支益总额 - - - 38,702,783.73 -135,401.88 38,567,381.85
(二)所有者投入和减少
- - - - 8,000,015.00 8,000,015.00
成原
1.股东投入的普通股 - - - - 8,000,015.00 8,000,015.00
2.其余权益工具持有者
- - - - - -
投入成原
3.股份付出计入所有者 - - - - - -
1-1-310
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
权益的金额
4.其余 - - - - - -
(三)利润分配 - - 5,576,334.72 -22,610,334.72 - -17,034,000.00
1.提与红利公积 - - 5,576,334.72 -5,576,334.72 - -
2.对所有者(或股东)
- - - -17,034,000.00 - -17,034,000.00
的分配
四、原期期终余额 85,170,000.00 129,620,602.42 15,497,973.44 193,689,593.77 7,864,613.12 431,842,782.75
单位:元
2014 年
名目 归属于母公司所有者权益
所有者权益折计
股原 成原公积 红利公积 未分配利润
一、上年期终余额 85,170,000.00 129,620,602.42 9,414,475.71 153,277,017.72 377,482,095.85
二、原年期初余额 85,170,000.00 129,620,602.42 9,414,475.71 153,277,017.72 377,482,095.85
三、原期删减改观金额 - - 507,163.01 24,320,127.04 24,827,290.05
(一)综折支益总额 - - - 41,861,290.05 41,861,290.05
(二)所有者投入和减少资
- - - -
原
1.股东投入的普通股 - - - - -
2.其余权益工具持有者投
- - - - -
入成原
3.股份付出计入所有者权
- - - - -
益的金额
4.其余 - - - - -
(三)利润分配 - - 507,163.01 -17,541,163.01 -17,034,000.00
1.提与红利公积 - - 507,163.01 -507,163.01 -
2.对所有者(或股东)的
- - - -17,034,000.00 -17,034,000.00
分配
四、原期期终余额 85,170,000.00 129,620,602.42 9,921,638.72 177,597,144.76 402,309,385.90
单位:元
2013 年
名目 归属于母公司所有者权益
所有者权益折计
股原 成原公积 红利公积 未分配利润
一、上年期终余额 85,170,000.00 125,930,602.42 8,402,893.59 107,251,638.60 326,755,134.61
二、原年期初余额 85,170,000.00 125,930,602.42 8,402,893.59 107,251,638.60 326,755,134.61
三、原期删减改观金额 - 3,690,000.00 1,011,582.12 46,025,379.12 50,726,961.24
(一)综折支益总额 - - - 47,036,961.24 47,036,961.24
(二)所有者投入和减少资
- 3,690,000.00 - - 3,690,000.00
原
1-1-311
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
1.股东投入的普通股 - - - - -
2.其余权益工具持有者投
- - - - -
入成原
3.股份付出计入所有者权
- 3,690,000.00 - - 3,690,000.00
益的金额
4.其余 - - - - -
(三)利润分配 - - 1,011,582.12 -1,011,582.12 -
1.提与红利公积 - - 1,011,582.12 -1,011,582.12 -
2.对所有者(或股东)的
- - - - -
分配
四、原期期终余额 85,170,000.00 129,620,602.42 9,414,475.71 153,277,017.72 377,482,095.85
1-1-312
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(二)母公司财务报表
1、母公司资产欠债表
单位:元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
钱币资金 51,530,360.86 49,220,444.20 30,812,660.56 88,963,814.65
应支票据 17,061,045.00 3,749,800.00 26,258,731.31 31,709,600.00
应支账款 207,950,338.57 187,005,258.00 190,026,913.42 215,731,234.42
预付款项 10,336,092.90 9,326,970.11 8,645,762.43 9,084,650.03
应支利息 - - - -
其余应支款 3,502,037.91 2,191,857.98 1,749,056.42 1,286,138.61
存货 27,421,206.30 16,540,348.00 6,936,558.16 18,413,890.73
其余运动资产 130,128.91 848,729.67 1,297,995.33 -
运动资产折计 317,931,210.45 268,883,407.96 265,727,677.63 365,189,328.44
历久股权投资 91,965,756.11 79,269,914.41 60,607,954.71 80,871,258.28
牢固资产 34,483,435.20 36,208,086.95 31,640,053.43 28,294,964.86
正在建工程 1,487,023.60 1,399,023.60 10,004,860.60 1,028,623.60
有形资产 6,565,133.46 7,294,833.72 8,667,452.63 9,986,082.23
恒暂待摊用度 9,001,136.31 9,801,389.25 11,354,632.55 12,950,809.07
递延所得税资产 5,235,686.75 4,348,460.66 3,060,646.81 2,585,342.93
其余非运动资产 1,735,577.82 1,716,792.82 1,332,452.82
非运动资产折计 150,473,749.25 140,038,501.41 126,668,053.55 135,717,080.97
资产总计 468,404,959.70 408,921,909.37 392,395,731.18 500,906,409.41
短期告贷 - - - -
对付票据 665,000.00 1,006,335.00 2,166,228.50 22,279,070.13
对付账款 58,825,753.93 47,859,896.59 67,282,765.52 81,217,119.48
预支款项 530,507.15 3,271,899.99 6,025,528.75 23,944,905.12
1-1-313
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
对付职工薪酬 - - - -
应交税费 7,511,226.52 1,221,937.09 1,693,118.04 11,843,977.59
其余对付款 53,169,076.09 38,050,847.31 36,135,444.10 60,303,017.35
其余运动欠债 - - - -
运动欠债折计 120,701,563.69 91,410,915.98 113,303,084.91 199,588,089.67
或许欠债 459,000.00 - - -
递延支益 2,591,666.60 2,798,999.96 3,110,000.00 3,110,000.00
其余非运动欠债 - - - -
非运动欠债折计 3,050,666.60 2,798,999.96 3,110,000.00 3,110,000.00
欠债折计 123,752,230.29 94,209,915.94 116,413,084.91 202,698,089.67
股原 85,170,000.00 85,170,000.00 85,170,000.00 85,170,000.00
成原公积 134,181,259.13 134,181,259.13 134,181,259.13 144,444,562.70
红利公积 15,497,973.44 15,497,973.44 9,921,638.72 9,414,475.71
未分配利润 109,803,496.84 79,862,760.86 46,709,748.42 59,179,281.33
股东权益折计 344,652,729.41 314,711,993.43 275,982,646.27 298,208,319.74
欠债和股东权益总计 468,404,959.70 408,921,909.37 392,395,731.18 500,906,409.41
成原公积 134,181,259.13 134,181,259.13 134,181,259.13 144,444,562.70
红利公积 15,497,973.44 15,497,973.44 9,921,638.72 9,414,475.71
未分配利润 109,756,207.84 79,862,760.86 46,709,748.42 59,179,281.33
股东权益折计 344,605,440.41 314,711,993.43 275,982,646.27 298,208,319.74
欠债和股东权益总计 468,335,216.12 408,921,909.37 392,395,731.18 500,906,409.41
2、母公司利润表
单位:元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
一、营业收出 80,652,881.97 124,740,669.55 182,007,544.52 198,419,077.36
1-1-314
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
减:营业老原 42,769,705.54 76,003,816.52 128,725,549.98 146,615,845.80
营业税金及附加 509,144.30 779,025.35 730,823.26 1,295,439.76
销售用度 7,527,316.78 16,147,793.70 14,496,829.56 15,869,693.71
打点用度 13,936,841.03 29,955,750.73 36,859,352.69 32,318,612.25
财务用度 510,330.34 1,819,061.96 -871,773.51 75,408.84
资产减值丧失 7,414,840.60 9,592,212.13 1,366,557.48 3,526,039.51
加:投资支益 21,945,841.70 59,995,274.70 3,320,558.24 9,216,700.24
此中:春联营企业和折
-54,158.30 -4,725.30 - -
营企业的投资支益
二、营业利润 29,930,545.08 50,438,283.86 4,020,763.30 7,934,737.73
加:营业外收出 1,740,716.79 4,069,338.04 151,050.94 2,286,989.36
此中:非运动资产从事
- 13,863.71 - 23,556.55
利得
减:营业外支入 - 32,088.59 28,322.98 3,422.42
此中:非运动资产从事
- 8,901.09 27,152.98 -
丧失
三、利润总额 31,671,261.87 54,475,533.31 4,143,491.26 10,218,304.67
减:所得税用度 1,730,525.89 -1,287,813.85 -928,138.84 102,483.46
四、脏利润 29,940,735.98 55,763,347.16 5,071,630.10 10,115,821.21
五、其余综折支益的税
- - - -
后脏额
六、综折支益总额 29,940,735.98 55,763,347.16 5,071,630.10 10,115,821.21
1-1-315
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
3、母公司现金流质表
单位:元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
一、运营流动孕育发作的现金流质
销售商品、供给劳务支到的现
47,137,493.48 129,291,736.23 146,362,821.86 139,972,856.87
金
支到的税费返还 - 2,611,185.74 95,027.93 583,393.26
支到的其余取运营流动有关
39,744,180.79 41,557,059.06 31,525,495.00 79,738,737.64
的现金
运营流动现金流入小计 86,881,674.27 173,459,981.03 177,983,344.79 220,294,987.77
置办商品、承受劳务付出的现
39,523,525.73 64,746,284.92 112,698,321.01 82,920,505.48
金
付出给职工以及为职工付出
11,660,216.54 22,784,075.06 23,732,949.08 20,853,792.76
的现金
付出的各项税费 2,216,043.60 9,321,968.56 18,014,250.72 8,326,005.86
付出的其余取运营流动有关
36,941,747.73 32,647,280.20 51,599,512.81 53,647,464.63
的现金
运营流动现金流出小计 90,341,533.60 129,499,608.74 206,045,033.62 165,747,768.73
运营流动孕育发作的现金流质脏
-3,459,859.33 43,960,372.29 -28,061,688.83 54,547,219.04
额
二、投资流动孕育发作的现金流质
支回投资支到的现金 - - 1,971.61 12,992.13
得到投资支益支到的现金 22,000,000.00 11,434,869.46 - -
从事牢固资产、有形资产和其
- 41,130.00 13,320.00 30,870.00
他历久资产支到的现金
投资流动现金流入小计 22,000,000.00 11,475,999.46 15,291.61 43,862.13
购建牢固资产、有形资产和其 1,729,195.60 2,185,729.50 9,519,826.40 3,409,747.60
1-1-316
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
他历久资产付出的现金
投资付出的现金 12,750,000.00 18,666,685.00 - -
投资流动现金流出小计 14,479,195.60 20,852,414.50 9,519,826.40 3,409,747.60
投资流动孕育发作的现金流质脏
7,520,804.40 -9,376,415.04 -9,504,534.79 -3,365,885.47
额
三、筹资流动孕育发作的现金流质
吸支投资支到的现金 - - - -
得到告贷支到的现金 - - - -
支到其余取筹资流动有关的
- - - -
现金
筹资流动现金流入小计 - - - -
送还债务付出的现金 - - - -
分配股利、利润或偿付利息收
- 17,034,000.00 17,034,000.00 -
付的现金
付出其余取筹资流动有关的
610,607.00 - 882,536.10 440,831.74
现金
筹资流动现金流出小计 610,607.00 17,034,000.00 17,916,536.10 440,831.74
筹资流动孕育发作的现金流质脏
-610,607.00 -17,034,000.00 -17,916,536.10 -440,831.74
额
四、汇率改观对现金的映响额 -48,519.11 166,144.89 -2.02 -852.91
五、现金及现金等价物脏删多
3,401,818.96 17,716,102.14 -55,482,761.74 50,739,648.92
额
加:期初现金及现金等价物余
47,360,945.20 29,644,843.06 85,127,604.80 34,387,955.88
额
六、期终现金及现金等价物余
50,762,764.16 47,360,945.20 29,644,843.06 85,127,604.80
额
1-1-317
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
4、母公司所有者权益改观表
单位:元
2016 年 1-6 月
名目 所有者权益折
股原 成原公积 红利公积 未分配利润
计
一、上年期终余额 85,170,000.00 134,181,259.13 15,497,973.44 79,862,760.86 314,711,993.43
二、原年期初余额 85,170,000.00 134,181,259.13 15,497,973.44 79,862,760.86 314,711,993.43
三、原期删减改观金额 - - - 29,940,735.98 29,940,735.98
(一)综折支益总额 - - - 29,940,735.98 29,940,735.98
(二)所有者投入和减少成原 - - - - -
1.股东投入的普通股 - - - - -
2.其余权益工具持有者投入资
- - - - -
原
3.股份付出计入所有者权益的
- - - - -
金额
4.其余 - - - - -
(三)利润分配 - - - - -
1.提与红利公积 - - - - -
2.对所有者(或股东)的分配 - - - - -
四、原期期终余额 85,170,000.00 134,181,259.13 15,497,973.44 109,803,496.84 344,652,729.41
单位:元
2015 年
名目
股原 成原公积 红利公积 未分配利润 所有者权益折计
一、上年期终余额 85,170,000.00 134,181,259.13 9,921,638.72 46,709,748.42 275,982,646.27
二、原年期初余额 85,170,000.00 134,181,259.13 9,921,638.72 46,709,748.42 275,982,646.27
三、原期删减改观金额 - - 5,576,334.72 33,153,012.44 38,729,347.16
(一)综折支益总额 - - - 55,763,347.16 55,763,347.16
(二)所有者投入和减少成原 - - - - -
1.股东投入的普通股 - - - - -
2.其余权益工具持有者投入资
- - - - -
原
3.股份付出计入所有者权益的
- - - - -
金额
1-1-318
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
4.其余 - - - - -
(三)利润分配 - - 5,576,334.72 -22,610,334.72 -17,034,000.00
1.提与红利公积 - - 5,576,334.72 -5,576,334.72 -
2.对所有者(或股东)的分配 - - - -17,034,000.00 -17,034,000.00
四、原期期终余额 85,170,000.00 134,181,259.13 15,497,973.44 79,862,760.86 314,711,993.43
单位:元
2014 年
名目
股原 成原公积 红利公积 未分配利润 所有者权益折计
一、上年期终余额 85,170,000.00 144,444,562.70 9,414,475.71 59,179,281.33 298,208,319.74
二、原年期初余额 85,170,000.00 144,444,562.70 9,414,475.71 59,179,281.33 298,208,319.74
三、原期删减改观金额 - -10,263,303.57 507,163.01 -12,469,532.91 -22,225,673.47
(一)综折支益总额 - - - 5,071,630.10 5,071,630.10
(二)所有者投入和减少成原 - -10,263,303.57 - - -10,263,303.57
1.股东投入的普通股 - - - - -
2.其余权益工具持有者投入资
-
原
3.股份付出计入所有者权益的
- - - - -
金额
4.其余 - -10,263,303.57 - - -10,263,303.57
(三)利润分配 - - 507,163.01 -17,541,163.01 -17,034,000.00
1.提与红利公积 - - 507,163.01 -507,163.01
2.对所有者(或股东)的分配 - - - -17,034,000.00 -17,034,000.00
四、原期期终余额 85,170,000.00 134,181,259.13 9,921,638.72 46,709,748.42 275,982,646.27
单位:元
2013 年
名目
股原 成原公积 红利公积 未分配利润 所有者权益折计
一、上年期终余额 85,170,000.00 140,754,562.70 8,402,893.59 50,075,042.24 284,402,498.53
二、原年期初余额 85,170,000.00 140,754,562.70 8,402,893.59 50,075,042.24 284,402,498.53
三、原期删减改观金额 - 3,690,000.00 1,011,582.12 9,104,239.09 13,805,821.21
(一)综折支益总额 - - - 10,115,821.21 10,115,821.21
(二)所有者投入和减少成原 - 3,690,000.00 - - 3,690,000.00
1.股东投入的普通股 - - - - -
2.其余权益工具持有者投入资
- - - - -
原
1-1-319
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
3.股份付出计入所有者权益的
- 3,690,000.00 - - 3,690,000.00
金额
4.其余 -
(三)利润分配 - - 1,011,582.12 -1,011,582.12 -
1.提与红利公积 - - 1,011,582.12 -1,011,582.12 -
2.对所有者(或股东)的分配 - - - - -
四、原年年终余额 85,170,000.00 144,444,562.70 9,414,475.71 59,179,281.33 298,208,319.74
二、财务报表的假制根原、兼并财务报表领域及厘革状况
(一)财务报表假制的根原
原公司财务报表以连续运营如果为根原,依据真际发作的买卖和事项,依照
财政部发布的《企业会计本则—根柢本则》(财政部令第 33 号发布、财政部令第
76 号订正)、于 2006 年 2 月 15 日及其后发表和订正的 41 项详细会计本则、企
业会计本则使用指南、企业会计本则评释及其余相关规定(以下折称“企业会计
本则”)假制。
另外,原公司还依照《公然发止证券的公司信息表露编报规矩第 15 号—财
务报告的正通例定(2014 年订正)》表露有关财务信息。
依据企业会计本则的相关规定,原公司会计核算以权责发作制为根原。原财
务报表以汗青老原做为计质根原。资产假如发作减值,则依照相关规定计提相应
的减值筹备。
(二)兼并财务报表领域及厘革状况
1、原公司兼并领域确真定按照
原公司兼并财务报表的兼并领域以控制为根原予以确定。控制是指原公司能
够决议被投资单位的财务和运营政策,并能据以从被投资单位的运营流动中获与
所长的势力。原公司对领有控制权的子公司正在假制兼并报表时归入兼并领域。
2、归入兼并领域的公司
报告期内,公司归入兼并领域的控股子公司见下表:
1-1-320
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
公司称呼 注册原钱 持股比例
东方欣博通 1,000 万元 100%
能科瀚阴 1,000 万元 100%
能科特控 600 万元 100%
能科瑞康 2,000 万元 100%
能科香港 250 万美圆 100%
瑞德折创 2,000 万元 100%
上海能传 1,666.67 万元 55%
能科瑞元 2,000 万元 76.25%
能传软件 100 万元 55%
3、兼并报表领域的厘革状况
瑞德折创系能科股份于 2012 年 12 月设立的全资子公司,上海能传系能科
股份于 2014 年 10 月设立的控股子公司,能科瑞元系能科股份于 2015 年 3 月设
立的控股子公司,能传软件系上海能传于 2015 年 10 月设立的全资子公司,为
报告期内新归入兼并领域;能科瀚阴及能科特控已于 2013 年 1 月份注销,东方
欣博通已于 2014 年 9 月注销,自此不再归入兼并领域。
三、财务报表的审计定见
北京天圆全会计师事务所有限公司为公司原次发止的财务审计机构,审计了
公司假制的 2013 年 12 月 31 日、2014 年 12 月 31 日、2015 年 12 月 31 日、
2016 年 6 月 30 日的资产欠债表以及 2013 年、2014 年、2015 年、2016 年 1-6
月的利润表、所有者权益改观表、现金流质表和财务报表附注,出具了范例无保
把稳见的“天圆全审字【2016】001009 号”审计报告。
四、报告期内次要会计政策和会计预计
(一)同一控制下和非同一控制下企业兼并的会计办理办法
企业兼并分为同一控制下的企业兼并和非同一控制下的企业兼并。
1、同一控制下的企业兼并
1-1-321
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
参取兼并的企业正在兼并前后均受同一方或雷同的多方最末控制,且该控制并
非暂时性的,为同一控制下的企业兼并。
正在企业兼并中得到的资产和欠债,按兼并日其正在被兼并方的账面价值计质。
兼并方得到的脏资产账面价值取付出的兼并对价的账面价值/发止股份面值总额
的差额,调解成原公积中的股原溢价,股原溢价有余冲减的则调解留存支益。
停行企业兼并发作的各项间接用度,于发作时计入当期损益。
2、非同一控制下的企业兼并
参取兼并的企业正在兼并前后不受同一方或雷同的多方最末控制,为非同一控
制下的企业兼并。
兼并老原指置办方为得到被置办方的控制权而领与的资产、发作或承当的负
债和发止的权益性工具的折理价值。置办方为企业兼并发作的审计、法令效劳、
评价咨询等中介用度以及其余相关打点用度,于发作时计入当期损益。通过多次
买卖分步真现非同一控制下的企业兼并的,兼并老原为置办日付出的对价取置办
日之前曾经持有的被置办方的股权正在置办日的折理价值之和。应付置办日之前已
经持有的被置办方的股权,依照置办日的折理价值停行从头计质,折理价值取其
账面价值之间的差额计入当期投资支益;置办日之前曾经持有的被置办方的股权
波及其余综折支益的,取其相关的其余综折支益转为置办日当期投资支益。
置办方正在兼并中所得到的被置办方折乎确认条件的可辨认资产、欠债及或有
欠债正在置办日以折理价值计质。兼并老原大于兼并中得到的被置办方可辨认脏资
产折理价值份额的差额,做为一项资产确认为商毁并按老原停行初始计质。兼并
老原小于兼并中得到的被置办方可辨认脏资产折理价值份额的,首先对得到的被
置办方各项可辨认资产、欠债及或有欠债的折理价值以及兼并老原的计质停行复
核,复核后兼并老原仍小于兼并中得到的被置办方可辨认脏资产折理价值份额
的,计入当期损益。
(二)现金及现金等价物确真定范例
公司现金流质表之现金指库存现金以及可以随时用于付出的存款。现金流质
表之现金等价物指持有期限短(正常是指从置办日起三个月内到期)、运动性强、
1-1-322
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
易于转换为已知金额现金、价值改观风险很小的投资。
(三)外币业务
外币买卖正在初始确认时给取买卖发作日的即期汇率合算。于资产欠债表日,
外币钱币性名目给取该日即期汇率合算为人民币,因该日的即期汇率取初始确认
时大概前一资产欠债表日即期汇率差异而孕育发作的汇兑差额,除:①折乎成原化条
件的外币专门告贷的汇兑差额正在成原化期间予以成原化计入相关资产的老原;②
为了避让外汇风险停行淘期的淘期工具的汇兑差额按淘期会计办法办理;③可供
发售外币非钱币性名目(如股票)孕育发作的汇兑差额以及可供发售钱币性名目除摊
余老原之外的其余账面余额改观孕育发作的汇兑差额确认为其余综折支益并计入资
原公积外,均计入当期损益。
假制兼并财务报表波及境外运营的,如有原量上形成对境外运营脏投资的外
币钱币性名目,因汇率改观而孕育发作的汇兑差额,列入股东权益“外币报表合算差
额”名目;从事境外运营时,计入从事当期损益。
以汗青老原计质的外币非钱币性名目仍以买卖发作日的即期汇率合算的记
账原位币金额计质。以折理价值计质的外币非钱币性名目,给取折理价值确定日
的即期汇率合算,合算后的记账原位币金额取本记账原位币金额的差额,做为公
允价值改观(含汇率改观)办理,计入当期损益或确认为其余综折支益。
(四)金融工具
金融工具是指造成一个企业的金融资产,并造成其余单位的金融欠债或权益
工具的条约。金融工具蕴含金融资产、金融欠债和权益工具。
1、金融资产和金融欠债的分类:
原公司联结原身业务特点微风险打点要求,将得到的金融资产或承当的金融
欠债正在初始确认时分为以下五类:以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融
资产或金融欠债、持有至到期投资、贷款和应支款项、可供发售的金融资产、其
他金融欠债。
(1)以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融资产或金融欠债,可以进
1-1-323
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
一步分为买卖性金融资产或金融欠债和间接指定为以折理价值计质且其改观计
入当期损益的金融资产或金融欠债。
(2)持有至到期投资:是指到期日牢固、回支金额牢固或可确定,且打点
层有明白用意和才华持有至到期的非衍生金融资产。
(3)贷款和应支款项:是指正在生动市场中没有报价,回支金额牢固或可确
定的非衍生金融资产。原公司分别贷款和应支款项的金融资产蕴含应支票据、应
支账款、应支利息、应支股利及其余应支款。
(4)可供发售金融资产:蕴含初始确认时即被指定为可供发售的非衍生金
融资产,以及除了以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融资产、贷款和应
支款项、持有至到期投资以外的金融资产。
(5)其余金融欠债:是指没有分别为以折理价值计质且其改观计入当期损
益的金融欠债。
2、金融资产和金融欠债确真认和计质:
当公司成为金融工具条约的一方时,确认一项金融资产或金融欠债。依据此
确认条件,公司将金融工具确认和计质领域内的衍生工具条约造成的势力或义
务,确认为金融资产或金融欠债。但是,假如衍生工具波及金融资产转移,且导
致该金融资产转移分比方乎末行确认条件,则不应将其确认,否则会招致衍生工具
造成的责任被重复确认。
金融资产和金融欠债正在初始确认时以折理价值计质。应付以折理价值计质且
其改观计入当期损益的金融资产或金融欠债,相关买卖用度间接计入当期损益;
应付其余类其它金融资产或金融欠债,相关买卖用度计入初始确认金额,形成真
际利息构成局部。
金融资产的后续计质:
以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融资产,依照折理价值停行后续
计质,且不扣除未来从事该金融资产时可能发作的买卖用度;折理价值改观造成
的利得或丧失以及取该等金融资产相关的股利和利息收出计入当期损益。
1-1-324
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
持有至到期投资,给取真际利率法,按摊余老原停行后续计质。正在末行确认、
发作减值或摊销时孕育发作的利得或丧失,计入当期损益。
贷款和应支款项,给取真际利率法,按摊余老原停行后续计质。正在末行确认、
发作减值或摊销时孕育发作的利得或丧失,计入当期损益。可供发售金融资产,依照
折理价值停行后续计质,且不扣除未来从事该金融资产时可能发作的买卖用度。
折理价值改观造成的利得或丧失,除减值丧失和外币钱币性金融资产取摊余老原
相关的汇兑差额计入当期损益外,确认为其余综折支益,正在该金融资产末行确认
时转出,计入当期损益。
可供发售金融资产持有期间得到的利息及被投资单位宣揭露放的现金股利,
计入投资支益。
正在生动市场中没有报价且其折理价值不能牢靠计质的权益工具投资,以及取
该权益工具挂钩并须通过托付该权益工具结算的衍生金融资产,依照老原计质。
金融欠债的后续计质:
以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融欠债,依照折理价值计质,且
不扣除未来结清金融欠债时可能发作的买卖用度。
取正在生动市场中没有报价、折理价值不能牢靠计质的权益工具挂钩并须通过
托付该权益工具结算的衍生金融欠债,依照老原计质。
不属于指定为以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融欠债的财务担
保条约或没有指定为以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融欠债并将以
低于市场利率贷款的贷款答允,正在初始确认后依照下列两项金额之中的较高者进
止后续计质:①依照《企业会计本则第 13 号-或有事项》确定的金额②初始确认
金额扣除依照《企业会计本则第 14 号-收出》的准则确定的累计摊销后的余额。
上述金融欠债以外的金融欠债,给取真际利率法依照摊余老原停行后续计
质。
3、金融资产转移确真认按照和计质办法:
满足下列条件之一的金融资产,予以末行确认:①支与该金融资产现金流质
1-1-325
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
的条约势力末行;②该金融资产已转移,且将金融资产所有权上的确所有的风险
和工钱转移给转入方;③该金融资产已转移,尽管公司既没有转移也没有糊口生涯金
融资产所有权上的确所有的风险和工钱,但是放弃了对该金融资产控制的。
若公司既没有转移也没有糊口生涯金融资产所有权上的确所有的风险和工钱,且
未放弃对该金融资产的控制的,则依照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关
金融资产,并相应确认有关欠债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融
资产价值改观使公司面临的风险水平。
金融资产整体转移满足末行确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因
转移而支到的对价取本计入其余综折支益的折理价值改观累计额之和的差额计
入当期损益。
金融资产局部转移满足末行确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值
正在末行确认及未末行确认局部之间按各自的相对折理价值停行分摊,并将因转移
而支到的对价取应分摊至末行确认局部的本计入其余综折支益的折理价值改观
累计额之和取分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
原公司对给取附逃索权方式发售的金融资产,或将持有的金融资产背书转
让,需确定该金融资产所有权上的确所有的风险和工钱能否曾经转移。已将该金
融资产所有权上的确所有的风险和工钱转移给转入方的,末行确认该金融资产;
糊口生涯了金融资产所有权上的确所有的风险和工钱的,不末行确认该金融资产;既
没有转移也没有糊口生涯金融资产所有权上的确所有的风险和工钱的,则继续判断企
业能否对该资产糊口生涯了控制,并依据前面各段所述的准则停行会计办理。
4、金融欠债的末行确认:
金融欠债的现时责任全副或局部曾经解除的,威力末行确认该金融欠债或其
一局部。原公司(债务人)取债权人之间签署和谈,以承当新金融欠债方式交换
现存金融欠债,且新金融欠债取现存金融欠债的条约条款原量上差异的,末行确
认现存金融欠债,并同时确认新金融欠债。
金融欠债全副或局部末行确认的,将末行确认局部的账面价值取付出的对价
(蕴含转出的非现金资产或承当的新金融欠债)之间的差额,计入当期损益。
1-1-326
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
5、金融资产和金融欠债的折理价值确定办法:
折理价值,是指市场参取者正在计质日发作的有序买卖中,发售一项资产所能
支到大概转移一项欠债所需付出的价格。金融工具存正在生动市场的,原公司给取
生动市场中的报价确定其折理价值。生动市场中的报价是指易于按期从买卖所、
经纪商、止业协会、定价效劳机构等与得的价格,且代表了正在有序买卖中真际发
生的市场买卖的价格。金融工具不存正在生动市场的,原公司给取估值技术确定其
折理价值。估值技术蕴含参考相熟状况并自愿买卖的各方最近停行的市场买卖中
运用的价格、参照原量上雷同的其余金融工具当前的折理价值、现金流质合现法
和期权定价模型等。
6、金融资产减值
除以折理价值计质且其改观计入当期损益的金融资产外,原公司于资产欠债
表日对其余金融资产的账面价值停行检查,有客不雅观证据讲明某项金融资产发作减
值的,计提减值筹备。讲明金融资产发作减值的客不雅观证据是指金融资产初始确认
后真际发作的、对该金融资产的或许将来现金流质有映响,且原公司能够对该映
响停行牢靠计质的事项。
金融资产发作减值的客不雅观证据,蕴含下列可不雅察看到的各项事项:
(1)发止方或债务人发作重大财务艰难;
(2)债务人违背了条约条款,如偿付利息或原金发作违约或过时等;
(3)原公司出于经济或法令等方面因素的思考,对发作财务艰难的债务人
做出退让;
(4)债务人很可能倒闭大概停行其余财务重组;
(5)因发止方发作严峻财务艰难,招致金融资产无奈正在生动市场继续买卖;
(6)无奈辨认一组金融资产中的某项资产的现金流质能否曾经减少,但根
据公然的数据对其停行总体评估后发现,该组金融资产自初始确认以来的或许未
来现金流质确已减少且可计质,如该组金融资产的债务人付出才华逐步恶化、或
债务人所正在国家或地区经济显现了可能招致该组金融资产无奈付出的情况;
1-1-327
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(7)权益工具发止方运营所处的技术、市场、经济或法令环境等发作严峻
晦气厘革,使权益工具投资人可能无奈支回投资老原;
(8)权益工具投资的折理价值发作重大或非暂时性下跌,即于资产欠债表
日,若一项权益工具投资的折理价值低于其初始投资老原赶过 50%(含 50%),
或低于其初始投资老原连续光阳赶过 12 个月(含 12 个月)。
(9)其余讲明金融资产发作减值的客不雅观证据。
持有至到期投资、贷款和应支款项减值
持有至到期投资、贷款和应支款项以摊余老原后续计质,其发作减值时,将
其账面价值减记至依照该金融资产的本真际利率合现确定的或许将来现金流质
现值,减记金额确认为减值丧失,计入当期损益。金融资产确认减值丧失后,如
有客不雅观证据讲明该金融资产价值已规复,且客不雅观上取确认该丧失后发作的事项有
关,本确认的减值丧失予以转回,但金融资产转回减值丧失后的账面价值不赶过
假定不计提减值筹备状况下该金融资产正在转回日的摊余老原。
原公司对单项金额严峻的金融资产径自停行减值测试;对单项金额不严峻的
金融资产,径自停行减值测试或蕴含正在具有类似信毁风险特征的金融资产组折中
停行减值测试。径自测试未发作减值的金融资产(蕴含单项金额严峻和不严峻的
金融资产),蕴含正在具有类似信毁风险特征的金融资产组折中再停行减值测试。
已单项确认减值丧失的金融资产,不蕴含正在具有类似信毁风险特征的金融资产组
折中停行减值测试。
可供发售金融资产减值
可供发售金融资产发作减值时,将本计入其余综折支益的因折理价值下降形
成的累计丧失予以转出并计入当期损益,该转出的累计丧失为该资产初始得到成
原扣除已支回原金和已摊销金额、当前折理价值和本已计入损益的减值丧失后的
余额。
正在确认减值丧失后,期后如有客不雅观证据讲明该金融资产价值已规复,且客不雅观
上取确认该丧失后发作的事项有关,本确认的减值丧失予以转回,可供发售权益
工具投资的减值丧失转回确认为其余综折支益,可供发售债务工具的减值丧失转
1-1-328
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
回计入当期损益。
正在生动市场中没有报价且其折理价值不能牢靠计质的权益工具投资,或取该
权益工具挂钩并须通过托付该权益工具结算的衍生金融资产发作减值时,将其账
面价值减记至依照类似金融资产其时市场支益率对将来现金流质合现确定的现
值,减记金额确认为减值丧失,计入当期损益。该金融资产的减值丧失一经确认
不得转回。
(五)应支款项
1、单项金额严峻并径自计提坏账筹备的应支款项:
单项金额严峻的判断按照或金额范例:原公司将金额为人民币 100 万元以
上的应支款项确认为单项金额严峻的应支款项。
单项金额严峻并单项计提坏账筹备的计提办法:原公司对单项金额严峻的应
支款项径自停行减值测试,径自测试未发作减值的金融资产,蕴含正在具有类似信
用风险特征的金融资产组折中停行减值测试。单项测试已确认减值丧失的应支款
项,不再蕴含正在具有类似信毁风险特征的应支款项组折中停行减值测试。
2、按信毁风险特征组折计提坏账筹备的应支款项:
原公司将未分别为单项金额严峻的应支款项(含单项金额严峻,但径自停行
减值测试未发作减值的应支账款),以账龄为信毁风险特征分别为 1 年以内、1-2
年、2-3 年、3-4 年、4-5 年、5 年以上,依据以前年度取之雷同或相类似的、具
有类似信毁风险特征的应支款项组折的真际丧失率为根原,联结现时状况确定原
期各项组折计提坏账筹备的比例,给取账龄阐明法计提坏账筹备。计提比譬喻下:
账龄 应支账款计提比例 其余应支款计提比例
1 年以内 5% 5%
1-2 年 10% 10%
2-3 年 15% 15%
3-4 年 30% 30%
4-5 年 50% 50%
1-1-329
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
5 年以上 100% 100%
公司可比上市公司荣信股份、智光电气、动力源、九洲电气、奥特迅、中科
电气的计提比譬喻下:
荣信股份计提比例
账龄 应支账款计提比例 其余应支款计提比例
1 年以内(含 1 年) 5% 5%
1-2 年 10% 10%
2-3 年 20% 20%
3-4 年 30% 30%
4-5 年 30% 30%
5 年以上 30% 30%
智光电气计提比例
账龄 应支账款计提比例 其余应支款计提比例
1 年以内(含 1 年) 1% 1%
1-2 年 5% 5%
2-3 年 20% 10%
3-4 年 50% 50%
4-5 年 100% 100%
5 年以上 100% 100%
动力源计提比例
账龄 应支账款计提比例 其余应支款计提比例
1 年以内(含 1 年) 1% 1%
1-2 年 3% 3%
2-3 年 5% 5%
3-4 年 30% 30%
4-5 年 50% 50%
5 年以上 100% 100%
1-1-330
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
九洲电气计提比例
账龄 应支账款计提比例 其余应支款计提比例
1 年以内(含 1 年) 5% 5%
1-2 年 10% 10%
2-3 年 15% 15%
3-4 年 30% 30%
4-5 年 50% 50%
5 年以上 100% 100%
奥特迅计提比例
账龄 应支账款计提比例 其余应支款计提比例
1 年以内(含 1 年) 5% 5%
1-2 年 10% 10%
2-3 年 20% 20%
3-4 年 30% 30%
4-5 年 50% 50%
5 年以上 100% 100%
中科电气计提比例
账龄 应支账款计提比例 其余应支款计提比例
1 年以内(含 1 年) 5% 5%
1-2 年 10% 10%
2-3 年 30% 30%
3-4 年 50% 50%
4-5 年 80% 80%
5 年以上 100% 100%
注:以上数据来自可比上市公司 2015 年年度报告。
公司的应支账款计提比例、其余应支款计提比例取同止业上市公司相比,不
存正在显著不同。
3、单项金额虽不严峻但单项计提坏账筹备的应支款项:
1-1-331
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
对单项金额虽不严峻的应支款项,期终有客不雅观证据讲明其发作了减值的径自
停行减值测试,依据其将来现金流质现值低于其账面价值的差额,确认减值丧失,
计提坏账筹备。
4、预付账款坏账筹备确真定按照、计提办法:
原公司将预付账款以账龄为信毁风险特征分别为 1 年以内、1-2 年、2-3 年、
3 年以上,依据以前年度取之雷同或相类似的、具有类似信毁风险特征的预付账
款组折的真际丧失率为根原,联结现时状况确定原期各项组折计提坏账筹备的比
例,给取账龄阐明法计提坏账筹备。计提比譬喻下:
账龄 计提比例
1 年以内 0%
1-2 年 30%
2-3 年 50%
3 年以上 100%
(六)存货
1、存货的分类:本资料、库存商品、正在产品、发出商品等。
2、存货得到和发出的计价办法:存货正在得到时按真际老原计价;领用或发
出存货,给取加权均匀法确定其真际老原。
3、存货可变现脏值确真定按照及存货降价筹备的计提办法
资产欠债表日,存货依照老原取可变现脏值孰低计质。当其可变现脏值低于
老原时,提与存货降价筹备。可变现脏值是指正在日常流动中,存货的预计售价减
去至竣工时预计将要发作的老原、预计的销售用度以及相关税费后的金额。正在确
定存货的可变现脏值时,以得到确真凿证据为根原,同时思考持有存货的宗旨以
及资产欠债表日后事项的映响。
存货按单个存货项宗旨老原高于其可变现脏值的差额提与存货降价筹备,对
于数质繁多、单价较低的存货,按存货类别计提存货降价筹备;对取正在同一地区
消费和销售的产品系列相关、具有雷同或类似最末用途或宗旨,且难以取其余项
1-1-332
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
目离开计质的存货,兼并计提存货降价筹备;其余存货按单个存货项宗旨老原高
于其可变现脏值的差额提与存货降价筹备。
计提存货降价筹备后,假如以前减记存货价值的映响因素曾经消失,招致存
货的可变现脏值高于其账面价值的,正在本已计提的存货降价筹备金额内予以转
回,转回的金额计入当期损益。
4、存货的盘存制度为永续盘存制。
5、低值易耗品和包拆物的摊销:正在领用时给取一次摊销法。
6、工程施工计质办法
工程施工的计质和报表列示:建造条约工程按累计已发作的老原和累计已确
认的毛利(吃亏)减已解决结算的价款金额计价。工程施工以真际老原核算,包
括间接资料费、间接人工费、施工机器费、其余间接费及相应的施工曲接老原等。
工程累计已发作的老原和累计已确认的毛利(吃亏)以及应解决结算价款的金额
正在工程未竣工前或工程未经审价前划分正在工程施工取工程结算名目内核算。
(七)历久股权投资
历久股权投资蕴含对子公司、联营企业和配折企业的权益性投资。
1、初始投资老原确真定
应付企业兼并造成的历久股权投资,依照下列规定确定其初始投资老原:
同一控制下的企业兼并,原公司以付涌现金、转让非现金资产或承当债务方
式做为兼并对价的,应该正在兼并日依照被兼并方所有者权益正在最末控制方兼并财
务报表中的账面价值的份额做为历久股权投资的初始投资老原。历久股权投资初
始投资老原取付出的现金、转让的非现金资产以及所承当债务账面价值之间的差
额,应该调解成原公积;成原公积有余冲减的,调解留存支益。
原公司以发止权益性证券做为兼并对价的,应该正在兼并日依照被兼并方所有
者权益正在最末控制方兼并财务报表中的账面价值的份额做为历久股权投资的初
始投资老原。依照发止股份的面值总额做为股原,历久股权投资初始投资老原取
所发止股份面值总额之间的差额,应该调解成原公积;成原公积有余冲减的,调
1-1-333
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
整留存支益。
通过多次买卖分步得到同一控制下被兼并方的股权,最末造成同一控制下企
业兼并的,应划分能否属于“一揽子买卖”停行办理:属于“一揽子买卖”的,
将各项买卖做为一项得到控制权的买卖停行会计办理。不属于“一揽子买卖”的,
正在兼并日按照顾享有被兼并方股东权益/所有者权益正在最末控制方兼并财务报表
中的账面价值的份额做为历久股权投资的初始投资老原,历久股权投资初始投资
老原取抵达兼并前的历久股权投资账面价值加上兼并日进一步得到股份新付出
对价的账面价值之和的差额,调解成原公积;成原公积有余冲减的,调解留存支
益。兼并日之前持有的股权投资因给取权益法核算或为可供发售金融资产而确认
的其余综折支益,久不竭行会计办理。
通过非同一控制下的企业兼并得到的历久股权投资,依照兼并老原做为历久
股权投资的初始投资老原。通过多次买卖分步得到被置办方的股权,最末造成非
同一控制下的企业兼并的,应划分能否属于“一揽子买卖”停行办理:属于“一
揽子买卖”的,将各项买卖做为一项得到控制权的买卖停行会计办理。不属于“一
揽子买卖”的,依照本持有被置办方的股权投资账面价值加上新删投资老原之和,
做为改按老原法核算的历久股权投资的初始投资老原。本持有的股权给取权益法
核算的,相关其余综折支益久不竭行会计办理。本持有股权投资为可供发售金融
资产的,其折理价值取账面价值之间的差额,以及本计入其余综折支益的累计公
允价值改观转入当期损益。
除企业兼并造成的历久股权投资以外,其余方式得到的历久股权投资,按成
原停行初始计质。
2、后续计质及损益确认办法
老原法核算的历久股权投资:
原公司对子公司的历久股权投资,给取老原法停行核算;子公司是指原公司
能够对其施止控制的被投资单位。
给取老原法核算时,历久股权投资按初始投资老原计价,除得到投资时真际
付出的价款大概对价中包孕的已宣告但尚未发放的现金股利大概利润外,当期投
1-1-334
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
资支益依照享有被投资单位宣揭露放的现金股利或利润确认。逃加或支回投资时
调解历久股权投资的老原。
权益法核算的历久股权投资:
原公司春联营企业和配折企业的投资给取权益法核算。联营企业是指原公司
能够对其施加严峻映响的被投资单位,配折企业是指原公司取其余投资方对其真
施怪异控制的被投资单位。
给取权益法核算时,历久股权投资的初始投资老原大于投资时应享有被投资
单位可辨认脏资产折理价值份额的,不调解历久股权投资的初始投资老原;初始
投资老原小于投资时应享有被投资单位可辨认脏资产折理价值份额的,其差额计
入当期损益,同时调解历久股权投资的老原。
给取权益法核算时,当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年真现
的脏损益的份额。正在确认应享有被投资单位脏损益的份额时,以得到投资时被投
资单位各项可辨认资产等的折理价值为根原,并依照原公司的会计政策及会计期
间,对被投资单位的脏利润停行调解后确认。应付原公司取联营企业及配折之间
发作的未真现内部买卖损益依照持股比例计较属于原公司的局部予以抵销,正在此
根原上确认投资损益。但原公司取被投资单位发作的未真现内部买卖丧失,属于
所转让资产减值丧失的,不予以抵销。
原公司对得到历久股权投资后应享有的被投资单位其余综折支益的份额,确
认为其余综折支益,同时调解历久股权投资的账面价值;原公司依照被投资单位
宣告分拨的利润或现金股利计较应享有的局部,相应减少历久股权投资的账面价
值;原公司对被投资单位除脏损益、其余综折支益和利润分配以外所有者权益的
其余改观,相应调解历久股权投资的账面价值并计入所有者权益。
正在确认应分担被投资单位发作的脏吃亏时,以历久股权投资的账面价值和其
他原量上形成对被投资单位脏投资的历久权益减记至零为限。另外,如原公司对
被投资单位负有承当格外丧失的责任,则按或许承当的责任确认或许欠债,计入
当期投资丧失。被投资单位以后期间真现脏利润的,原公司正在支益分享额补救未
确认的吃亏分担额后,规复确认支益分享额。
1-1-335
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
3、确定对被投资单位具有控制、怪异控制、严峻映响的判断范例
控制是指原公司领有对被投资方的权利,通过参取被投资方的相关流动而享
有可变回报,并且有才华应用对被投资方的权利映响其回报金额。怪异控制,是
指依照相关约定对某项安牌所共有的控制,并且该安牌的相关流动必须颠终分享
控制权的参取方一致赞成后威力决策。严峻映响是指原公司对被投资单位的财务
和运营政策有参取决策的权利,但其真不能够控制大概取其余方一起怪异控制那些
政策的制订。正在确定是否对被投资单位施止控制或施加严峻映响时,已思考原公
司和其余方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执止认股权证等潜正在
表决权因素。
(八)牢固资产
1、牢固资产确认条件
牢固资产是指为消费商品、供给劳务、出租或运营打点持有的,运用寿命超
过一个会计年度的无形资产。牢固资产仅正在取其有关的经济所长很可能流入原公
司,且其老原能够牢靠地计质时才予以确认。牢固资产按老原并思考或许弃置费
用因素的映响停行初始计质。
取牢固资产有关的后续支入,假如取该牢固资产有关的经济所长很可能流入
且其老原能牢靠地计质,则计入牢固资产老原,并末行确认被交换局部的账面价
值。除此以外的其余后续支入,正在发作时计入当期损益。
2、各种牢固资产的合旧办法
牢固资产从抵达预约可运用形态的次月起,给取年限均匀法正在运用寿命内计
提合旧。各种牢固资产的运用寿命、或许脏残值和年合旧率如下:
资产类别 合旧年限 残值率 年合旧率
衡宇建筑物 20-40 年 5% 4.75-2.38%
呆板方法 10 年 5% 9.5%
运输方法 5年 5% 19%
电子方法 3年 5% 31.67%
1-1-336
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
办公方法 3年 5% 31.67%
其余方法 5年 5% 19%
或许脏残值是指假定牢固资产或许运用寿命已满并处于运用寿命结束时的
预期形态,原公司目前从该项资产从事中与得的扣除或许从事用度后的金额。
公司可比上市公司荣信股份、智光电气、动力源、九洲电气、奥特迅、中科
电气的牢固资产合旧年限如下:
荣信股份牢固资产合旧年限
资产类别 合旧年限 残值率 年合旧率
衡宇及建筑物 40 年 5% 2.38%
呆板方法 15 年 5% 6.33%
交通工具 5年 5% 19%
办公方法 5年 5% 19%
仪器仪表方法 5年 5% 19%
衡宇拆修 5年 5% 19%
其余方法 5年 5% 19%
智光电气牢固资产合旧年限
资产类别 合旧年限 残值率 年合旧率
衡宇建筑物 30 5% 3.16%
消费方法 3-10 3%-5% 9.50-33.33%
运输工具 8 5% 12.125%
办公方法 5 5% 19.40%
动力源牢固资产合旧年限
资产类别 合旧年限 残值率 年合旧率
衡宇及建筑物 28.5-66.17 年 3% 1.47-3.40%
呆板方法 5-10 年 3% 9.70-19.40%
电子方法 3、5、10 年 3% 9.70、19.40、32.33%
运输方法 2-10 年 3% 9.70-48.50%
1-1-337
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
其余方法 2-10 年 3% 9.70-48.50%
九洲电气牢固资产合旧年限
资产类别 合旧年限 残值率 年合旧率
衡宇及建筑物 20-30 年 3% 4.83-3.23%
通用方法 3-10 年 3% 32.33-9.74%
公用方法 5-10 年 3% 19.4-9.7%
运输工具 4-10 年 3% 24.25-9.7%
条约能源打点名目 依照条约期摊销
奥特迅牢固资产合旧年限
资产类别 合旧年限 残值率 年合旧率
衡宇及建筑物 20-40 年 10% 2.25-4.5%
呆板方法 10 年 10% 9%
消费调试方法 5年 10% 18%
运输工具 5年 10% 18%
办公方法及其余 5年 10% 18%
中科电气牢固资产合旧年限
资产类别 合旧年限 残值率 年合旧率
衡宇及建筑物 20-40 年 5% 2.375-4.75%
呆板方法 10 年 5% 9.5%
电子方法 5年 5% 19%
运输方法 5-10 年 5% 9.5-19%
其余方法 3-10 年 5% 9.5-31.67%
注:以上数据来自可比上市公司 2015 年年度报告。
公司的牢固资产合旧年限取同止业上市公司相比,不存正在显著不同。
3、融资租入牢固资产的认定按照、计价和合旧办法
融资租赁为原量上转移了取资产所有权有关的全副风险和工钱的租赁,其所
有权最末可能转移,也可能不转移。正在租赁期初步日,原公司将租赁初步日租赁
资产折理价值取最低租赁付款额现值两者中较低者做为租入资产的入账价值。以
1-1-338
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
融资租赁方式租入的牢固资产给取取自有牢固资产一致的政策计提租赁资产合
旧。能够折法确定租赁期届满时得到租赁资产所有权的正在租赁资产运用寿命内计
提合旧,无奈折法确定租赁期届满能够得到租赁资产所有权的,正在租赁期取租赁
资产运用寿命两者中较短的期间内计提合旧。
4、其余注明
原公司至少于年度结束对牢固资产的运用寿命、或许脏残值和合旧办法停行
复核,如发作扭转则做为会计预计变更办理。
当牢固资产处于从事形态或预期通过运用或从事不能孕育发作经济所长时,末行
确认该牢固资产。牢固资产发售、转让、报废或誉损的从事收出扣除其账面价值
和相关税费后的差额计入当期损益。
(九)正在建工程
正在建工程按真际老原计质?真际老原蕴含正在建期间发作的各项工程支入、工
程抵达预约可运用形态前的成原化的告贷用度以及其余相关用度等。正在建工程不
计提合旧。正在建工程正在抵达预约可运用形态后结转为牢固资产。
(十)告贷用度
1、可间接归属于折乎成原化条件的资产的购建大概消费的告贷用度,正在资
产支入曾经发作、告贷用度曾经发作、为使资产抵达预约可运用或可销售形态所
必要的购建或消费流动曾经初步时,初步成原化;当构建大概消费的折乎成原化
条件的资产抵达预约可运用形态大概可销售形态时,进止成原化。假如折乎成原
化条件的资产正在购建或消费历程中发作非一般中断、并且中断光阴间断赶过 3
个月的,久停告贷用度的成原化,曲至资产的购建或消费流动从头初步。别的借
款用度正在发作当期确认为用度。
2、专门告贷当期真际发作的利息用度,减去尚未动用的告贷资金存入银止
得到的利息收出或停行暂时性投资得到的投资支益后的金额予以成原化;正常借
款依据累计资产支入赶过专门告贷局部的资产支入加权均匀数乘以所占用正常
告贷的成原化率,确定成原化金额。成原化率依据正常告贷的加权均匀利率计较
确定。
1-1-339
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
3、成原化期间内,外币专门告贷的汇兑差额全副予以成原化;外币正常借
款的汇兑差额计入当期损益。
(十一)有形资产
1、有形资产是指原公司领有大概控制的没有真物状态的可辨认非钱币性资
产。蕴含地皮运用权、计较机软件等。
有形资产按老原停行初始计质。公司确定有形资产的运用寿命时,应付源自
条约性势力或其余法定势力得到的有形资产,其运用寿命不赶过条约性势力或其
他法定势力的期限;应付没有明白的条约或法令规定的有形资产,公司综折各方
面状况,如聘请相关专家停行论证或取同止业的状况停行比较以及公司的汗青经
验等,来确定有形资产为公司带来将来经济所长的期限,假如颠终那些勤勉简曲
无奈折法确定有形资产为公司带来经济所历久限,再将其做为运用寿命不确定的
有形资产。运用寿命有限的有形资产自可供运用时起,对其本值减去或许脏残值
和已计提的减值筹备累计金额正在其或许运用寿命内给取曲线法分期均匀摊销。使
用寿命不确定的有形资产不予摊销。
期终,对运用寿命有限的有形资产的运用寿命和摊销办法停行复核,必要时
停行调解。原公司依据可与得的状况判断,有确凿证据讲明无奈折法预计其运用
寿命的有形资产,才做为运用寿命不确定的有形资产。期终对运用寿命不确定的
有形资产的运用寿命停行从头复核,假如有证据讲明该有形资产为企业带来经济
所长的期限是可预见的,则预计其运用寿命并依照运用寿命有限的有形资产的摊
销政策停行摊销。
2、钻研取开发支入
原公司内部钻研开发项宗旨支入分为钻研阶段支入取开发阶段支入。
原公司钻研阶段的支入全副用度化,于发作时计入当期损益。
开发阶段的支入同时满足下列条件的,确认为有形资产,不能满足下述条件
的开发阶段的支入计入当期损益:
(1)完成该有形资产以使其能够运用或发售正在技术上具有可止性;
1-1-340
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(2)具有完成该有形资产并运用或发售的用意;
(3)应用该有形资产消费的产品存正在市场或有形资产原身存正在市场;
(4)有足够的技术、财务资源和其余资源撑持,以完成该有形资产的开发,
并有才华运用或发售该有形资产;
(5)归属于该有形资产开发阶段的支入能够牢靠地计质;
无奈区分钻研阶段支入和开发阶段支入的,将发作的研发支入全副用度化,
计入当期损益。
(十二)历久资产减值
应付牢固资产、正在建工程、运用寿命有限的有形资产、给取老原形式计质的
投资性房地产及对子公司、配折企业、联营企业的历久股权投资等非运动非金融
资产,原公司于资产欠债表日判断能否存正在减值迹象。如存正在减值迹象的,则估
计其可支回金额,停行减值测试。商毁、运用寿命不确定的有形资产僧人未抵达
可运用形态的有形资产,无论能否存正在减值迹象,每年均停行减值测试。
减值测试结果讲明资产的可支回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值
筹备并计入减值丧失。可支回金额为资产的折理价值减去从事用度后的脏额取资
产或许将来现金流质的现值两者之间的较高者。资产的折理价值依据公平买卖中
销售和谈价格确定;不存正在销售和谈但存正在资发生动市场的,折理价值依照该资
产的买方出价确定;不存正在销售和谈和资发生动市场的,则以可获与的最佳信息
为根原预计资产的折理价值。从事用度蕴含取资产从事有关的法令用度、相关税
费、搬运费以及为使资产抵达可销售形态所发作的间接用度。资产或许将来现金
流质的现值,依照资产正在连续运用历程中和最末从事时所孕育发作的或许将来现金流
质,选择得当的合现率对其停行合现后的金额加以确定。资产减值筹备按单项资
产为根原计较并确认,假如难以对单项资产的可支回金额停行预计的,以该资产
所属的资产组确定资产组的可支回金额。资产组是能够独立孕育发作现金流入的最小
资产组折。
正在财务报表中径自列示的商毁,正在停行减值测试时,将商毁的账面价值分摊
至预期从企业兼并的协同效应中受益的资产组或资产组组折。测试结果讲明包孕
1-1-341
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
分摊的商毁的资产组或资产组组折的可支回金额低于其账面价值的,确认相应的
减值丧失。减值丧失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组折的商毁的账面价
值,再依据资产组或资产组组折中除商毁以外的其余各项资产的账面价值所占比
重,按比例抵减其余各项资产的账面价值。
上述资产减值丧失一经确认,以后期间不予转回价值得以规复的局部。
(十三)恒暂待摊用度
恒暂待摊用度是指公司曾经支入,但应由原期和以后各期划分累赘的分摊期
限正在 1 年以上的各项用度。按真际收支收账,正在名目受益期内均匀摊销。
假如恒暂待摊用度名目不能使公司正在以后会计期间受益的,将尚未摊销的该
项宗旨摊余价值全副转入当期损益。
(十四)职工薪酬
1、短期薪酬的会计办理办法
短期薪酬,是指原公司正在职工供给相关效劳的年度报告期间完毕后十二个月
内须要全副予以付出的职工薪酬,因解除取职工的劳动干系给以的弥补除外。短
期薪酬详细蕴含:职工人为、奖金、津贴和补贴,职工福利费,医疗保险费、工
伤保险费和生育保险费等社会保险费,住房公积金,工会经费和职工教育经费,
短期带薪出勤,短期利润分享筹划,非钱币性福利以及其余短期薪酬。
原公司正在职工为其供给效劳的会计期间,将真际发作的短期薪酬确认为负
债,并计入当期损益或相关资产老原。
2、离职后福利的会计办理办法
原公司离职后福利次要蕴含设定提存筹划。
离职后福利筹划,是指原公司取职工就离职后福利达成的和谈,大概原公司
为向职工供给离职后福利制订的规章或法子等。此中,设定提存筹划,是指向独
立的基金缴存牢固用度后,原公司不再承当进一步付出责任的离职后福利筹划。
原公司的职工加入由政府机构设立的养老保险,原公司正在职工为其供给效劳
1-1-342
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
的会计期间,将依据设定提存筹划计较的应缴存金额确认为欠债,并计入当期损
益或相关资产老原。
3、辞退福利的会计办理办法
辞退福利,是指原公司正在职工劳动条约到期之前解除取职工的劳动干系,或
者为激劝职工自愿承受裁汰而给以职工的弥补。
原公司向职工供给辞退福利的,正在下列两者孰早日确认辞退福利孕育发作的职工
薪酬欠债,并计入当期损益:(1)原公司不能双方面撤回因解除劳动干系筹划或
裁汰倡议所供给的辞退福利时;(2)原公司确认取波及付出辞退福利的重组相关
的老原或用度时。
4、其余历久职工福利的会计办理办法
其余历久职工福利,是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职
工薪酬,蕴含历久带薪出勤、历久残疾福利、历久利润分享筹划等。
原公司向职工供给的其余历久职工福利,折乎设定提存筹划条件的,依照上
述对于设定提存筹划的有关规定停行办理。除此之外,原公司依照对于设定受益
筹划的有关规定,确认和计质其余历久职工福利脏欠债或脏资产。正在报告期终,
原公司将其余历久职工福利孕育发作的职工薪酬老原确认为下列构成局部:
(1)效劳老原。
(2)其余历久职工福利脏欠债或脏资产的利息脏额。
(3)从头计质其余历久职工福利脏欠债或脏资产所孕育发作的改观。
上述项宗旨总脏额计入当期损益或相关资产老原。
(十五)股份付出
原公司的股份付出是为了获与职工供给效劳而授予权益工具大概承当以权
益工具为根原确定的欠债的买卖。原公司的股份付出分为以权益结算的股份付出
和以现金结算的股份付出。
1、以权益结算的股份付出
1-1-343
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
应付用以调换职工供给的效劳的权益结算的股份付出,原公司以授予职工权
益工具正在授予日的折理价值计质。该折理价值的金额正在等候期内以对可止权权益
工具数质的最佳预计为根原,按曲线法计较计入相关老原或用度,相应删多成原
公积。
2、以现金结算的股份付出
以现金结算的股份付出,依照原公司承当的以股份或其余权益工具为根原确
定的欠债的折理价值计质。正在相关欠债结算前的每个资产欠债表日以及结算日,
对欠债的折理价值从头计质,其改观计入当期损益。
3、批改、末行股份付出筹划的相关会计办理
原公司对股份付出筹划停行批改时,若批改删多了所授予权益工具的折理价
值,依照权益工具折理价值的删多相应地确认得到效劳的删多;若批改删多了所
授予权益工具的数质,则将删多的权益工具的折理价值相应地确认为得到效劳的
删多。权益工具折理价值的删多是指批改前后的权益工具正在批他日的折理价值之
间的差额。若批改减少了股份付出折理价值总额或给取了其余晦气于职工的方式
批改股份付出筹划的条款和条件,则仍继续对得到的效劳停行会计办理,室同该
变更从未发作,除非原公司撤消了局部或全副已授予的权益工具。
正在等候期内,假如撤消了授予的权益工具(因未满足可止权条件而被撤消的
除外),原公司对撤消所授予的权益性工具做为加快止权办理,将剩余等候期内
应确认的金额立刻计入当期损益,同时确认成原公积。
(十六)收出
原公司收出确认准则如下:
1、销售商品的收出,正在下列条件均能满足时予以确认:
(1)企业已将商品所有权上的次要风险和工钱转移给购货方;
(2)企业既没有糊口生涯但凡取所有权相联络的继续打点权,也没有对已售出
的商品施止有效控制;
(3)收出的金额能够牢靠计质;
1-1-344
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(4)相关经济所长很可能流入企业;
(5)相关的、已发作的或将发作的老原能够牢靠计质。
2、供给劳务收出:
正在资产欠债表日供给劳务买卖的结果能够牢靠预计的,依照竣工百分比法确
认供给劳务收出。供给劳务买卖的结果能够牢靠预计,是指同时具备以下条件:
(1)收出的金额能够牢靠计质;
(2)相关的经济所长很可能流入企业;
(3)买卖的竣工进度能够牢靠确定;
(4)买卖中已发作的和将发作的老原能够牢靠计质。
正在资产欠债表日供给劳务买卖结果不能够牢靠预计的,划分下列状况办理:
(1)已发作的劳务老原或许能够获得弥补,应按曾经发作的劳务老原金额
确认收出;并按雷同金额结转老原;
(2)已发作的劳务老原或许不能够获得弥补的,将曾经发作的劳务老原计
入当期损益,不确认供给劳务收出。
3、既销售商品又供给劳务的收出:
公司取其余企业签署的条约或和谈蕴含销售商品和供给劳务时,销售商品部
分和供给劳务局部能够区分且能够径自计质的,将供给劳务的局部做为供给劳务
办理。销售商品局部和供给劳务不能够区分的,或虽能区分但不能够径自计质的,
应该将销售商品局部和供给劳务局部全副做为销售商品办理。
4、让渡资产运用权收出:
让渡资产运用权收出蕴含利息收出、运用费收出等。同时满足下列条件的才
能予以确认:相关的经济所长很可能流入企业;收出的金额能够牢靠计质。
5、原公司确认收出的详细准则是:
(1)软件产品开发取销售:应付自主开发软件产品的销售,公司正在软件产
1-1-345
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
品的次要风险和工钱已转移给买方,不再糊口生涯取之相联络的打点权和控制权,与
得明白的支款证据,相关老原能够牢靠地计质时,确认收出。应付包孕正在系统集
成中的软件产品,按系统集成的收出确认准则确认收出。
(2)系统集成收出:系统集成蕴含外购软硬件产品和公司软件产品的销售
及拆置。应付系统集成,公司依据条约的约定,正在系统集成中的外购软硬件产品
和公司软件产品的次要风险和工钱已转移给买方,不再糊口生涯取之相联络的继续管
理权和控制权,系统已按条约约定的条件托付客户,相关老原能够牢靠地计质时,
确认收出。若须要拆置调试,则得到了买方的验支确认后,相关老原能够牢靠地
计质时,确认收出。
(3)技术效劳收出:技术效劳蕴含公司向客户供给的取 IT 运维打点相关的
技术撑持、技术咨询、技术开发、系统维护、经营打点等效劳内容。公司正在已根
据条约约定供给了相应效劳,得到明白的支款证据,相关老原能够牢靠地计质时,
确认收出。条约明白约定效劳期限的,正在条约约定的效劳期限内,按进度确认支
入;条约明白约定效劳成绩需经客户验支确认的,依据客户验支状况确认收出。
(4)报告期内,公司系统集成收出确真认时点及按照:
应付系统集成收出,发止人会计师检查了公司的银止存款、应支账款、收出
等相关账簿及所撑持的本始单据,检查了销售条约、验支报告/到货确认单、出
库单、银止支款凭证、删值税公用发票、纳税陈述表等,并抽与此中大额的业务
停行细节测试;对重要客户停行了现场走访并得到了现场照片及灌音等证据;
发止人会计师联结老原结转、回款状况、纳税状况等对公司收出改观停行折
理性阐明。
发止人会计师抽查了截行至 2016 年 6 月 30 日、2015 年 12 月 31 日、2014
年 12 月 31 日、2013 年 12 月 31 日发作的最后几多笔销售收出的入账凭证、本始
凭证停行收出截行性测试。
发止人会计师函证报告期内各个年度及各个期终时点重要客户应支账款的
余额及发作额,应付未回函的,查察了相应的销售条约、出库单、验支报告(到
货确认单)等量料,通过代替步调可以确认。
1-1-346
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
发止人会计师就公司销售和业务展开问题,取公司高管停行了访谈,阐明销
售形式对公司收出确认的映响,经理解,公司产品销售收出折乎商品销售的收出
确认准则。
颠终核对,2013 年至 2016 年 6 月 30 日,公司系统集成收出发作额划分为
187,65.98 万元、16,952.32 万元、18,116.04 万元、4,980.69 万元,占当期支
入发作额的比例划分为 76.86%、75.85%、81.92%、60.35%。应付系统集成支
入,发止人正在报告期内依据条约的约定,应付须要停行拆置调试以及验支的,正在
得到买方的验支报告后确认收出;应付不须要拆置调试以及验支的,发止人正在与
得买方的到货确认单后确认收出。报告期内,系统集成收出不存正在分步确认的情
形。
(5)报告期内,公司软件产品开发取销售收出确真认时点及按照:
应付软件产品开发取销售,会计师检查了公司的银止存款、应支账款、收出
等相关账簿及所撑持的本始单据,检查了销售条约、验支报告(到货确认单)、
出库单、银止支款凭证、删值税公用发票、纳税陈述表等,并抽与此中大额的业
务停行细节测试;对重要客户停行了现场走访并得到了现场照片及灌音等证据;
发止人会计师联结老原结转、回款状况、纳税状况等对公司收出改观停行折
理性阐明。
会计师抽查了截行至 2016 年 6 月 30 日、2015 年 12 月 31 日、2014 年 12
月 31 日、2013 年 12 月 31 日发作的最后几多笔销售收出的入账凭证、本始凭证
停行收出截行性测试。
发止人会计师函证报告期内各个年度及各个期终时点重要客户应支账款的
余额及发作额,应付未回函的,查察了相应的销售条约、出库单、验支报告(到
货确认单)等量料,通过代替步调可以确认。
发止人会计师就公司销售和业务展开问题,取公司高管停行了访谈,阐明销
售形式对公司收出确认的映响,经理解,公司产品销售收出折乎商品销售的收出
确认准则。
颠终核对,2013 年至 2016 年 6 月 30 日,公司软件产品开发取销售收出发
1-1-347
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
生额划分为 5,328.25 万元、4,554.66 万元、3,395.3 万元、3,252.14 万元,占
当期收出发作额的比例划分为 21.82%、20.38%、15.35%、39.40%。应付软件
产品开发取销售,发止人正在报告期内依据条约的约定,正在得到买方的验支报告后
确认收出。报告期内不存正在分步确认的情形。
⑥报告期内,公司技术效劳收出收出确真认时点及按照:
对技术效劳收出,会计师检查了公司的银止存款、应支账款、收出等相关账
簿及所撑持的本始单据,检查了销售条约、验支报告(到货确认单)、出库单、
银止支款凭证、删值税公用发票、纳税陈述表等,并抽与此中大额的业务停行细
节测试;联结老原结转、回款状况、纳税状况等对公司收出改观停行折法性阐明。
报告期内,公司有两笔运止维护类条约存正在按季度确认收出的情形,详细情
况如下:
A、报告期内,“中国石油自然气股份有限公司华北石化分公司华北石化信
息化保运名目”条约总额为 374.5 万元,依据条约条款第 6 条用度及付出条款约
定,甲方正在每季度终月 25 日前停行名目验支,验支合格后于 30 个工做日内通
过电汇付出原季度的运保效劳费 47.5 万元,条约期为 3 年,分 12 次均匀付出,
公司依照条约约定正在每季度终确认收出;
B、“中国石油自然气股份有限公司华北石化分公司信息化宝云调删名目”
条约总额为 105 万元,依据条约条款第 6 条用度及付出条款约定甲方依照每季
度终月 25 日前停行名目验支,验支合格后于 30 个工做日内通过电汇付出原季
度的运保效劳费 26.25 万元,条约期为 2 年,分 8 次均匀付出,公司依照条约约
定正在每季度终确认收出;
经核对,2013 年至 2016 年 6 月 30 日,相关技术效劳收出发作额划分为
320.41 万元、843.78 万元、603.96 万元、20.49 万元,占当期收出发作额的比
例划分为 1.31%、3.78%和 2.73%、0.25%。报告期内公司技术效劳收出除上述
“中国石油自然气股份有限公司华北石化分公司华北石化信息化保运名目”和
“中国石油自然气股份有限公司华北石化分公司信息化宝云调删名目”依照条约
约定每季度终确认收出以外,其余技术效劳收出均正在效劳完成后确认收出。
1-1-348
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
经核对,发止人会计师认为,发止人依照最末验支报告确认收出是郑重、折
理的,折乎《企业会计本则》的规定。公司 2013 年至 2016 年 6 月 30 日前十大
客户销售收出划分为 15,445.06 万元、14,863.92 万元、18,917.07 万元、7,214.63
万元,占当期销售收出的比例划分为 63.26%、66.50%、85.54%、87.41%。报
告期各期前十大客户销售收出确认按照如下表所示:
2016 年 1-6 月前 10 名客户及销售状况 单位:万元
序号 客户称呼 销售金额 收出确认按照
1 北京中电 1,598.29 -
1.1 北京中电凯瑞控制技术有限公司 1,282.05 验支报告
1.2 北京中电森源节能技术有限公司 316.24 验支报告
2 万仟达 1,286.48 -
2.1 北京万仟达环保技术股份有限公司宁夏分公司 525.64 验支报告
2.2 陕西万仟达水务有限公司 393.16 验支报告
2.3 宁夏万仟达水务有限公司 358.97 验支报告
2.4 北京万仟达环保技术股份有限公司 8.70 验支报告
3 中冶团体 1,029.18
3.1 中冶天工团体天津有限公司 516.36 到货确认单
3.2 湖南长天自控工程有限公司 512.82 验支报告
4 普天新能源 880.84
4.1 普天新能源有限义务公司 880.26 验支报告
4.2 普天新能源(上海)有限公司 0.59 到货确认单
5 中航 607.78
5.1 中国航空技术北京有限公司 335.04 验支报告
5.2 中国航空家产团体公司沈阴带动机设想钻研所 217.52 验支报告
5.3 中航商用航空带动机有限义务公司 51.28 验支报告
5.4 中国飞机强度钻研所 3.93 验支报告
6 中咨泰克交通工程团体有限公司 437.61 验支报告
7 中国石化 387.86
1-1-349
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
7.1 中国石化销售有限公司北京石油分公司 341.03 验支报告
7.2 中国石化股份有限公司荆门分公司 46.84 验支报告
8 北京西威嘉业科技有限公司 376.07 验支报告
9 西安华新新能源股份有限公司 330.18 验支报告
10 广东省大宝山矿业有限公司 280.34 验支报告
折计 7,214.63 -
2015 年前 10 名客户及销售状况 单位:万元
序号 客户称呼 销售金额 收出确认按照
1 中航家产团体 9,406.54
1.1 中航国际航空展开有限公司 7,861.55 验支报告
1.2 中国燃气涡轮钻研院 815.38 验支报告
沈阴破晓航空带动机(团体)有限义务公司燃 验支报告
1.3 495.77
气轮机分公司
1.4 中国航空动力机器钻研所 128.29 验支报告
1.5 中航(沈阴)高新科技有限公司 51.70 验支报告
1.6 北京破晓航带动力科技有限公司 27.83 验支报告
1.7 沈阴破晓航空带动机(团体)有限义务公司 20.46 验支报告
1.8 中国航空家产团体公司沈阴带动机设想钻研所 5.56 到货确认单
2 上海龙创节能系统股份有限公司 2,148.86 验支报告
3 北京中电凯瑞控制技术有限公司 1,305.98 验支报告
4 天津明业油田技术开发有限公司 1,247.65 验支报告
5 大连橡胶塑料机器股份有限公司 1,023.93 验支报告
6 上海兆海电气方法有限公司 948.72 验支报告
7 北京中科软件有限公司 928.98 验支报告
8 北京明诚技术开发有限公司 769.23 验支报告
9 北京西威嘉业科技有限公司 658.55 验支报告
10 上海电气团体上海电机厂有限公司 478.63 验支报告
折计 18,917.07
1-1-350
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2014 年前 10 名客户及销售状况 单位:万元
序号 客户称呼 销售金额 收出确认按照
1 上海龙创节能系统股份有限公司 3,597.32 验支报告
2 宁夏艾普斯机电方法有限公司 2,661.02 验支报告
3 北京明诚 1,878.89
3.1 北京明诚技术开发有限公司 1,318.80 验支报告
3.2 北京明诚环保科技有限公司 560.09 验支报告
4 中泰盛瑞(北京)经贸有限公司 1,820.66 验支报告
5 山东联盟 982.63
5.1 山东联盟家产科技有限公司 805.28 验支报告
5.2 山东联盟科技团体有限公司 177.35 验支报告
6 江苏国变电气股份有限公司 958.42 验支报告
7 万仟达 820.51 -
7.1 北京万仟达环保技术股份有限公司 705.13 验支报告
7.2 江苏万仟达环保科技有限公司 115.38 验支报告
8 中国石油 786.59 -
8.1 北京迪威尔石油自然气技术开发有限公司 389.32 验支报告
8.2 中国石油自然气股份有限公司华北石化分公司 202.18 验支报告
8.3 华北油田科达开发有限公司 152.00 验支报告
中国石油自然气股份有限公司塔里木油田分公
8.4 24.15 到货确认单
司塔西南勘探开发公司
8.5 中国石油自然气股份有限公司锦州石化分公司 11.18 到货确认单
8.6 中国石油自然气股份有限公司大连石化分公司 4.41 验支报告
8.7 中石油管道结折有限公司西局部公司 3.35 到货确认单
9 北京中电凯瑞控制技术有限公司 683.76 验支报告
10 PiVelPlayInnoZZZationLimited 674.13 验支报告
折计 14,863.92
2013 年前 10 名客户及销售状况 单位:万元
1-1-351
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
序号 客户称呼 销售金额 收出确认按照
1 万仟达 2,915.17 -
1.1 北京万仟达环保技术股份有限公司 2,345.36 验支报告
1.2 江苏万仟达环保科技有限公司 569.81 验支报告
2 西洋肥业 2,300.59 -
2.1 贵州西洋肥业有限公司 2,277.51 验支报告
2.2 辽宁西洋特肥有限义务公司 23.08 验支报告
3 中国石油 2,216.50 -
3.1 中国石油自然气股份有限公司华北石化分公司 1,827.25 验支报告
3.2 华北油田科达开发有限公司 325.30 验支报告
3.3 中国石油自然气股份有限公司长庆石化分公司 33.33 验支报告
3.4 大庆石化工程有限公司 21.75 验支报告
3.5 北京中油瑞飞信息技术有限义务公司 8.26 到货确认单
中国石油自然气股份有限公司西气东输管道分
3.6 0.61 验支报告
公司
4 上海龙创节能系统股份有限公司 1,797.55 验支报告
5 邯郸派瑞节能控制技术有限公司 1,506.78 验支报告
6 江苏国变电气股份有限公司 1,312.64 验支报告
7 山东联盟 1,052.14 -
7.1 山东联盟家产科技有限公司 676.58 验支报告
7.2 山东联盟科技团体有限公司 375.56 验支报告
8 中航家产团体 915.23 -
8.1 陕西宏远航空锻造有限义务公司 459.83 验支报告
8.2 中国燃气涡轮钻研院 368.68 验支报告
8.3 中国航空家产空气动力钻研院 59.83 验支报告
8.4 沈阴破晓航空带动机(团体)有限义务公司 26.89 验支报告
9 西安陕煽动力股份有限公司 744.35 验支报告
10 中国石化 684.11 -
10.1 中石化上海工程有限公司 273.57 验支报告
1-1-352
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
10.2 中国石油化工股份有限公司华北分公司 248.21 验支报告
10.3 中石化宁波工程有限公司 126.55 验支报告
10.4 中石化洛阴工程有限公司 33.04 验支报告
中国石油化工股份有限公司安徽折肥石油分公
10.5 1.91 验支报告
司
10.6 中国石油化工股份有限公司北京燕山分公司 0.83 到货确认单
折计 15,445.06
公司 2013 年度至 2016 年 6 月 30 日前十大客户的收出确认取公司详细收出
确认的准则和时点一致。
经核对,保荐时机谈发止人会计师认为:发止人的相关收出确认办法和时点
折乎企业会计本则的规定。
(十七)政府补助
政府补助是指原公司从政府无偿得到钱币性资产和非钱币性资产,不蕴含政
府做为所有者投入的成原。政府补助分为取资产相关的政府补助和取支益相关的
政府补助。
政府补助为钱币性资产的,依照支到或应支的金额计质。政府补助为非钱币
性资产的,依照折理价值计质;折理价值不能够牢靠得到的,依照名义金额计质。
依照名义金额计质的政府补助,间接计入当期损益。
1、原公司区分取资产相关政府补助和取支益相关政府补助的详细范例:
原公司将所得到的用于购建或以其余方式造成历久资产的政府补助界定为
取资产相关的政府补助;别的政府补助界定为取支益相关的政府补助。若政府文
件未明白规定补助对象,则给取以下方式将补助款分别为取支益相关的政府补助
和取资产相关的政府补助:1)政府文件明白了补助所针对的特定项宗旨,依据
该特定项宗旨估算中将造成资产的支入金额和计入用度的支入金额的相比按例
停行分别,对该分别比例需正在每个资产欠债表日停行复核,必要时停行变更;2)
政府文件中对用途仅做正常性表述,没有指明特定项宗旨,做为取支益相关的政
府补助。
1-1-353
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2、原公司取政府补助相关的递延支益的摊销办法以及摊销期限确真认办法:
公司将取资产相关的政府补助,确认为递延支益,并正在相关资产的运用寿命
内均匀分配计入当期损益。
取支益相关的政府补助,用于弥补以后期间的相关用度和丧失的,确认为递
延支益,并正在确认相关用度的期间计入当期损益;用于弥补曾经发作的相关用度
和丧失的,间接计入当期损益。
已确认的政府补助须要返还时,存正在相关递延支益余额的,冲减相关递延支
益账面余额,超出局部计入当期损益;不存正在相关递延支益的,间接计入当期损
益。
3、原公司波及的各项政府补助确真认时点:
原公司应付政府补助但凡正在真际支到时,依如真支金额予以确认和计质。但
应付期终有确凿证据讲明能够折乎财政扶持政策规定的相关条件或许能够支到
财政扶持资金,按照顾支的金额计质。按照顾支金额计质的政府补助应同时折乎
以下条件:1)应支补助款的金额已颠终有权政府部门发文确认,大概可依据正
式发布的财政资金打点法子的有关规定自止折法测算,且或许其金额不存正在严峻
不确定性;2)所按照的是当地财政部门正式发布并依照《政府信息公然条例》
的规定予以自动公然的财政扶持名目及其财政资金打点法子,且该打点法子应该
是普惠性的(任何折乎规定条件的企业均可申请),而不是专门针对特定企业制
定的;3)相关的补助款批文中已明白答允了拨付期限,且该款项的拨付是有相
应财政估算做为保障的,因此可以折法担保其可正在规按期限内支到;4)依据原
公司和该补助事项的详细状况,应满足的其余相关条件(如有)。
(十八)递延所得税资产/递延所得税欠债
所得税用度蕴含当期所得税和递延所得税。
1、当期所得税
资产欠债表日,应付当期和以前期间造成确当期所得税欠债(或资产),以按
照税法规定计较的预期应缴纳(或返还)的所得税金额计质。
1-1-354
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2、递延所得税资产及递延所得税欠债
应付某些资产、欠债项宗旨账面价值取其计税根原之间的差额,以及未做为
资产和欠债确认但依照税法规定可以确定其计税根原的项宗旨账面价值取计税
根原之间的差额孕育发作的暂时性不同,给取资产欠债表债务法确认递延所得税资产
及递延所得税欠债。
正常状况下所有暂时性不同均确认相关的递延所得税。但应付可抵扣暂时性
不同,原公司以很可能得到用来抵扣可抵扣暂时性差此外应纳税所得额为限,确
认相关的递延所得税资产。另外,取商毁的初始确认相关的,以及取既不是企业
兼并、发作时也不映响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣吃亏)的买卖中孕育发作的
资产或欠债的初始确认有关的暂时性不同,不予确认有关的递延所得税资产或负
债。
应付能够结转以后年度的可抵扣吃亏及税款抵减,以很可能与得用来抵扣可
抵扣吃亏和税款抵减的将来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。
原公司确认取子公司、联营企业及配折企业投资相关的应纳税暂时性不同产
生的递延所得税欠债,除非原公司能够控制暂时性不同转回的光阳,而且该暂时
性不同正在可预见的将来很可能不会转回。应付取子公司、联营企业及配折企业投
资相关的可抵扣暂时性不同,只要当暂时性不同正在可预见的将来很可能转回,且
将来很可能与得用来抵扣可抵扣暂时性差此外应纳税所得额时,原公司才确认递
延所得税资产。
资产欠债表日,应付递延所得税资产和递延所得税欠债,依据税法规定,按
照预期支回相关资产或清偿相关欠债期间的折用税率计质。
除取间接计入其余综折支益或所有者权益的买卖和事项相关确当期所得税
和递延所得税计入其余综折支益或所有者权益,以及企业兼并孕育发作的递延所得税
调解商毁的账面价值外,别的当期所得税和递延所得税用度或支益计入当期损
益。
资产欠债表日,对递延所得税资产的账面价值停行复核,假如将来很可能无
法与得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的所长,则减记递延所得税
1-1-355
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
资产的账面价值。正在很可能与得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。
3、所得税的抵销
当领有以脏额结算的法定势力,且用意以脏额结算或得到资产、清偿欠债同
时停行时,原公司当期所得税资产及当期所得税欠债以抵销后的脏额列报。
当领有以脏额结算当期所得税资产及当期所得税欠债的法定势力,且递延所
得税资产及递延所得税欠债是取同一税支征管部门对同一纳税主体征支的所得
税相关大概是对差异的纳税主体相关,但正在将来每一具有重要性的递延所得税资
产及欠债转回的期间内,波及的纳税主体用意以脏额结算当期所得税资产和欠债
或是同时得到资产、清偿欠债时,原公司递延所得税资产及递延所得税欠债以抵
销后的脏额列报。
五、次要税项状况
(一)报告期次要税种及税率
税(费)种 计税(费)按照 税率
按销售额的 17%或 6%计较销项税,按规定扣除进
删值税 销售额
项税额后计较交纳
企业所得税 应纳税所得额 12.5%、15%、16.5%、25%
都市维护建立税 应纳流转税额 7%或 5%
教育费附加 应纳流转税额 5%或 3%
(二)报告期次要税支劣惠及批文
1、删值税
能科股份、能科瑞康、能科瀚阴存正在折乎相关税支劣惠规定的相关软件收出。
依据《国务院对于印发激劝软件财产和集成电路财产展开若干政策的通知》(国
发[2000]18 号)、《财政部、国家税务总局、海关总署对于激劝软件财产和集
成电路财产展开有关税支政策问题的通知》(财税[2000]25 号)、《国务院对于
印发激劝软件财产和集成电路财产展开若干政策的通知》(国发[2011]4 号)、
《财政部、国家税务总局对于软件产品删值税政策的通知》(财税[2011]100
1-1-356
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
号)规定,能科股份、能科瀚阴、能科瑞康销售自止开发消费的软件产品,按
17%的法定税率征支删值税后,对删值税真际税负赶过 3%的局部真止即征即退。
2、企业所得税(利得税)
报告期内,兼并内公司企业所得税税率
公司称呼 2016 年 1-6 月税率 2015 年税率 2014 年税率 2013 年税率
能科股份 15% 15% 15% 15%
东方欣博通 N/A N/A 25% 25%
能科瀚阴 N/A N/A N/A 12.50%
能科特控 N/A N/A N/A 25%
能科瑞康 25% 12.50% 12.50% 12.50%
能科香港 16.50% 16.50% 16.50% 16.50%
瑞德折创 25% 25% 25% 25%
能科瑞元 25% 25% N/A N/A
(1)高新技术企业所得税劣惠税率
公司于 2008 年得到北京市科学技术卫员会、北京市财政局、北京市国家税
务局、北京市处所税务局结折认定的证书编号为 GR200811002550 的高新技术
企业证书,有效期 3 年,2008-2010 年享受 15%的劣惠所得税税率。2011 年 10
月 11 日,公司通过高新技术企业复审,并继续被认定为高新技术企业,有效期
3 年,证书编号为 GF201111001660,故公司自 2011 年度至 2013 年度继续享
受 15%的劣惠所得税税率。2014 年 10 月 30 日,公司通过高新技术企业复审,
并继续被认定为高新技术企业,有效期 3 年,证书编号为 GR201411000335。
经北京市房山区国家税务局第八税务所、北京市房山区国家税务局第一税务所
“企业所得税减免税立案登记书”核准从 2011 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31
日、2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日,享受 15%的所得税税支劣惠政策。
(2)新办软件类企业所得税劣惠
依据《国务院对于印发激劝软件财产和集成电路财产展开若干政策的通知》
(国发[2011]4 号)规定,对我国境内新办集成电路设想企业和折乎条件的软
1-1-357
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
件企业,经认定后,自赢利年度起,享受企业所得税“两免三减半”劣惠政策。
子公司能科瀚阴系新办软件消费企业,经北京市房山区国家税务局第八税务
所(房国八减[2009]3 号)文核准,从赢利年起享受两免三减半的所得税税劣惠
政策,公司从 2009 年初步赢利,即 2009 年和 2010 年免税,2011 年-2013 年
减半征税。2013 年 1 月 15 日,能科瀚阴经北京市工商局房山分局批准注销。
子公司能科瑞康系新办软件消费企业,依照相关规定自盈利之日起享受两免
三减半的所得税税劣惠政策,公司 2011 年真现盈利,即 2011 年和 2012 年免税,
2013 年-2015 年减半征税。
六、分部信息
(一)分产品业务收出
分产品营业收出形成 单位:万元
类别 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
家产电时令能系统集成 4,949.90 16,955.90 13,552.65 15,977.60
能源打点系统平台 3,252.14 4,591.22 7,353.42 7,575.04
其余 51.28 568.18 1,444.70 862.01
折计 8,253.32 22,115.30 22,350.77 24,414.65
报告期内,公司主营业务收出占营业收出的比重赶过 95%,表示了公司主
营业务会合的特点。公司业务以家产电时令能系统集成、能源打点系统平台为主。
公司产品分为家产电时令能系统集成、能源打点系统平台和其余三类产品,
此中次要产品为家产电时令能系统集成以及能源打点系统平台,2013 年度至
2016 年 1-6 月那两类产品收出折筹划分为 23,552.64 万元、20,906.07 万元、
21,547.12 万元以及 8,202.04 万元,占当期营业收出的比例划分为 96.47%、
93.54%、97.43%以及 99.38%。
依照公司收出确认类型停行分别,公司依照软件产品开发取销售、系统集成
收出和技术效劳收出三类确认收出,此中次要收出为系统集成收出以及软件产品
开发取销售收出,2013 年度至 2016 年 1-6 月那两类收出折筹划分为 24,094.23
1-1-358
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
万元、21,506.98 万元、21,511.34 万元和 8,232.83 万元,占当期营业收出的比
例划分为 98.69%、96.22%、97.27%以及 99.75%。
详细对应干系如下:
单位:万元
2016 年 1-6 月 系统集成收出 技术效劳收出 软件产品开发取销售 折计
家产电时令能系统集成 4,929.41 20.49 - 4,949.90
能源打点系统平台 - - 3,252.14 3,252.14
其余 51.28 - - 51.28
折计 4,980.69 20.49 3,252.14 8,253.32
2015 年 系统集成收出 技术效劳收出 软件产品开发取销售 折计
家产电时令能系统集成 16,910.01 45.89 - 16,955.90
能源打点系统平台 769.23 426.69 3,395.30 4,591.22
其余 436.80 131.38 - 568.18
折计 18,116.04 603.96 3,395.30 22,115.30
2014 年 系统集成收出 技术效劳收出 软件产品开发取销售 折计
家产电时令能系统集成 13,458.50 94.15 - 13,552.65
能源打点系统平台 2,050.35 748.41 4,554.66 7,353.42
其余 1,443.47 1.23 - 1,444.70
折计 16,952.32 843.78 4,554.66 22,350.77
2013 年 系统集成收出 技术效劳收出 软件产品开发取销售 折计
家产电时令能系统集成 15,715.25 262.35 - 15,977.60
能源打点系统平台 2,545.93 - 5,029.11 7,575.04
其余 504.79 58.07 299.15 862.01
折计 18,765.98 320.41 5,328.25 24,414.65
经核对,保荐时机谈发止人会计师认为,公司产品类型取收出确认类型之间
对应干系明白。
(二)分地区营业收出
1-1-359
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
分地区营业收出形成 单位:万元
地区名 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
称 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
华北 2,711.56 32.85% 4,196.51 18.98% 4,999.11 22.37% 10,099.45 41.37%
华东 1,264.18 15.32% 4,511.95 20.40% 8,010.16 35.84% 5,252.15 21.51%
西北 1,747.44 21.17% 378.54 1.71% 6,556.11 29.33% 4,388.36 17.97%
西南 266.11 3.22% 9,006.13 40.72% 425.04 1.90% 2,692.98 11.03%
东北 217.52 2.64% 984.26 4.45% 1,033.30 4.62% 1,327.25 5.44%
华中 1,029.74 12.48% 355.87 1.61% 817.81 3.66% 168.78 0.69%
华南 283.44 3.43% 1,324.18 5.99% 31.62 0.14% 4.49 0.02%
海外 733.33 8.89% 1,357.85 6.14% 477.62 2.14% 481.20 1.97%
折计 8,253.32 100.00% 22,115.30 100.00% 22,350.77 100.00% 24,414.65 100.00%
报告期内,公司产品次要面向国内销售。
七、非常常性损益
按照天圆全会计师事务所核验的非常常性损益明细表,公司报告期内非常常
性损益的详细内容、金额及扣除非常常性损益后的脏利润状况见下表:
非常常性损益 单位:元
金额
名目
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
非运动资产从事损益 - -164.38 -27,152.98 25,046.60
计入当期损益的政府补
助,但取企业业务密切相
关,依照国家统一范例定 249,244.94 317,000.04 56,000.00 2,028,000.00
额或定质享受的政府补
助除外
除上述各项之外的其余
1,500,197.81 1,111,570.44 8,018.07 237,195.43
营业外收出和支入
1-1-360
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
其余折乎非常常性损益
- - - -3,690,000.00
界说的损益名目
小计: 1,749,442.75 1,428,406.10 36,865.09 -1,399,757.97
少数股东权益映响额 89.01 - - -
减:所得税映响额 262,517.48 -847.65 807.38 342,781.95
归属于母公司股东的非
1,486,836.26 1,429,253.75 36,057.71 -1,742,539.92
常常性损益
原公司对非常常性损益名目确真认凭据中国证监会《公然发止证券的公司信
息表露评释性通告第 1 号——非常常性损益(2010)》规定执止。
报告期内公司非常常性损益金额次要为各项计入当期损益的政府补助,对公
司运营成绩映响不大。
八、公司财务目标
(一)报告期内次要财务目标
财务目标 2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
运动比率 4.99 5.48 4.22 3.04
速动比率 4.59 5.24 4.13 2.94
资产欠债率(母公司) 26.42% 23.04% 29.67% 40.47%
归属于发止人股东的每股脏资产 5.05 4.98 4.72 4.43
有形资产(扣除地皮运用权、水面养
1.71% 1.75% 2.35% 2.92%
殖权和采矿权等后)占脏资产的比例
财务目标 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
应支账款周转率 0.59 0.84 0.84 0.99
存货周转率 3.01 8.21 8.90 7.05
息税合旧摊销前利润(万元) 1,161.96 5,413.37 5,931.54 6,416.78
归属于发止人股东的脏利润(万元) 626.05 3,870.28 4,186.13 4,703.70
归属于发止人股东扣除非常常性损
477.37 3,727.35 4,182.52 4,877.95
益后的脏利润(万元)
1-1-361
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
利息保障倍数 - - - 145.67
每股运营流动孕育发作的现金流质(元) -0.34 0.43 0.20 0.28
每股脏现金流质(元) -0.40 0.20 -0.14 0.21
注:财务目标计较如下:
运动比率=运动资产/运动欠债
速动比率=(运动资产-存货)/运动欠债
资产欠债率=(欠债总额/资产总额)×100%
应支账款周转次数=营业收出÷均匀应支账款
存货周转次数=营业老原÷均匀存货
息税合旧摊销前利润=利润总额+财务用度+牢固资产合旧用度+摊销
归属于发止人股东每股脏资产=归属于发止人股东期终脏资产/期终股原总额
利息保障倍数=纳(所得)税付息前利润/利息用度
每股运营流动孕育发作的现金流质=运营流动孕育发作的现金流质/股原
每股脏现金流质=脏现金流质/股原
有形资产(扣除地皮运用权、水面养殖权和采矿权等后)占脏资产的比例=(有形资产-土
地运用权-水面养殖权-采矿权)/期终脏资产×100%
(二)报告期内脏资产支益率和每股支益
依据中国证监会《公然发止证券公司信息表露编报规矩第 9 号—脏资产支益
率和每股支益的计较及表露(2010 年订正)》,公司报告期的脏资产支益率和每
股支益计较如下:
加权均匀脏资 每股支益(元)
脏利润类别 时期
产支益率 根柢每股支益 稀释每股支益
2016 年 1-6 月 1.45% 0.0735 0.0735
归属于母公司的脏利 2015 年 9.43% 0.4544 0.4544
润 2014 年 10.78% 0.4915 0.4915
2013 年 13.39% 0.5523 0.5523
归属母公司扣除非经 2016 年 1-6 月 1.12% 0.0560 0.0560
营性损益后的脏利润 2015 年 9.08% 0.4376 0.4376
1-1-362
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2014 年 10.77% 0.4911 0.4911
2013 年 13.89% 0.5727 0.5727
九、资产评价状况
(一)对“全数字式中高压晶闸管固态软起动技术”非专利技术的评价
北京建信资产评价有限义务公司承受东方欣博通的卫托,对东方欣博通所拥
有的“全数字式中高压晶闸管固态软起动技术”的价值,给取支益现值法以 2006
年 12 月 25 日为评价基准日停行了评价,并于 2006 年 12 月 26 日出具了京建
评报字第 1162 号(2006)《非专利技术“全数字式中高压晶闸管固态软起动技
术”价值评价报告书》。
评价的宗旨是质化东方欣博通所领有的上述非专利技术的市场折理价值,为
其投资注册北京索控欣博通电气有限公司供给参考价值。评价结果状况如下:正在
评价基准日,东方欣博通所领有的“全数字式中高压晶闸管固态软起动技术”非
专利技术的评价价值为 1,120.00 万元。
鉴于北京建信资产评价有限义务公司未有证券、期货相关业务资格,能科股
份聘请了北京天圆开资产评价有限公司对上述评价报告停行了复核。2012 年 3
月 31 日,北京天圆开资产评价有限公司对《非专利技术“全数字式中高压晶闸
管固态软起动技术”价值评价报告书》(京建评报字第 1162 号(2006))停行了
复核,并出具了专项《复核报告书》(天圆开评复字[2012]第 310303 号)。复核
结论为“北京建信资产评价有限义务公司出具的京建评报字第 1162 号(2006)
《非专利技术“全数字式中高压晶闸管固态软起动技术”价值评价报告书》的评
估结论折法”
(二)对“MEM 电涌护卫系统”非专利技术的评价
北京建信资产评价有限义务公司承受赵岚的卫托,对赵岚所领有的“MEM
电涌护卫系统”的价值,给取支益现值法以 2004 年 1 月 8 日为评价基准日停行
了评价,并于 2004 年 1 月 13 日出具了京建评报字(2004)第 1003 号《“MEM
电涌护卫系统”非专利技术有形资产价值评价报告书》。
1-1-363
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
评价的宗旨是质化赵岚所领有的上述非专利技术的市场折理价值,为其对外
投资供给参考价值。评价结果状况如下:正在评价基准日,赵岚所领有的“MEM
电涌护卫系统”非专利技术的评价价值为 600.00 万元。
鉴于北京建信资产评价有限义务公司未有证券、期货相关业务资格,能科股
份聘请了北京天圆开资产评价有限公司对上述评价报告停行了复核。2013 年 4
月 28 日,北京天圆开资产评价有限公司对《“MEM 电涌护卫系统”非专利技术
有形资产价值评价报告书》(京建评报字(2004)第 1003 号)停行了复核,并
出具了专项《复核报告书》(天圆开评复字【2013】第 3001 号)。复核结论为“北
京建信资产评价有限义务公司出具的京建评报字(2004)第 1003 号《“MEM 电
涌护卫系统”非专利技术有形资产价值评价报告书》的评价结论折法。”
(三)能科有限整体变更设立股份公司的评价
北京北方亚事资产评价有限义务公司承受能科有限的卫托,对能科有限拟变
更设立股份公司事宜波及的股东全副权益价值名目以 2010 年 9 月 30 日为评价
基准日停行了评价,并于 2010 年 10 月 20 日出具了北方亚事评报字[2010]第 171
号《北京市欣博通能科传动技术有限公司拟革新为股份公司整体资产评价报告
书》。
评价办法给取了资产根原法,正在评价基准日,能科有限脏资产评价为
10,813.32 万元,比审计后账面脏资产删值 4,466.84 万元,删值率为 70.38%。
评价结果见下表:
单位:万元
账面价值 评价价值 删减值 删值率%
名目
A B C=B-A D=C/A*100%
运动资产 9,663.00 9,875.30 212.30 2.20
非运动资产 5,191.41 9,445.95 4,254.54 81.95
此中:历久股权投资 2,883.98 5,858.48 2,974.50 103.14
牢固资产 1,089.01 1,251.38 162.37 14.91
有形资产 1,186.47 2,336.09 1,149.62 96.89
1-1-364
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
账面价值 评价价值 删减值 删值率%
名目
A B C=B-A D=C/A*100%
递延所得税资产 31.95 - -31.95 -100.00
资产总计 14,854.41 19,321.25 4,466.84 30.07
运动欠债 8,507.93 8,507.93 - -
欠债折计 8,507.93 8,507.93 - -
脏资产 6,346.48 10,813.32 4,466.84 70.38
上述评价结果仅为有限公司整体变更设立股份公司的参考按照,公司并未按
照此评价结果停行账务调解。
十、发止人历次验资状况及设立时建议人投入资产的计质属性
(一)发止人历次验资状况
发止人自 2006 年创建以来共教训了十次验资,历次成原改观取资金到位情
况相一致,详细状况如下:
1、有限义务公司设立时的验资(注册原钱 1,600 万元,一期出资)
2006 年 7 月,东方欣博通以有形资产、钱币资金出资设立有限公司,有限
公司设立时注册原钱为 1,600 万元,分两次交纳全副出资。北京中泽永诚会计师
事务所有限公司对初度出资 480 万元成原停行了验证,并于 2006 年 12 月 28
日出具了中泽永诚验字(2006)第 071 号验资报告。
2、有限义务公司设立时的验资(注册原钱 1,600 万元,二期出资)
2007 年 1 月东方欣博通以有形资产交纳了剩余的出资,北京中泽永诚会计
师事务所有限公司对该次出资 1,120 万元成原停行了验证,并于 2007 年 1 月 23
日出具了中泽永诚验字(2007)第 A004 号验资报告。
3、有限公司删资时的验资(注册原钱删至 2,100 万元)
2009 年 10 月,有限公司删多注册原钱 500 万元,由作做人祖军、赵岚、
于胜涛以钱币资金投入,变更后注册原钱为 2,100 万元,北京中泽永诚会计师事
1-1-365
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
务所有限公司对注册原钱及投入成原的变更状况停行了验证,并于 2009 年 10
月 30 日出具了中泽永诚验字(2009)第 2-359 号验资报告。
4、有限公司删资时的验资(注册原钱删至 2,500 万元)
2009 年 12 月,有限公司删多注册原钱 400 万元,由作做人祖军、赵岚、
于胜涛以钱币资金投入,变更后注册原钱为 2,500 万元,北京中泽永诚会计师事
务所有限公司对注册原钱及投入成原的变更状况停行了验证,并于 2009 年 12
月 17 日出具了中泽永诚验字(2009)第 2-413 号验资报告。
5、有限公司删资时的验资(注册原钱删至 2,826.80 万元)
2010 年 9 月,有限公司删多注册原钱 326.80 万元,由作做人刘怯涛、王小
虎、杨宏建、孙卓、墨超、周悦永、施卫东、姜开会、孟广磊、董丽丽、王涛、
牟丹、陈骥、崔凤全、李泽民、墨国、赵志刚、胡泊、杨颖以钱币资金投入,变
更后注册原钱为 2,826.80 万元,北京中科永信会计师事务所有限公司对注册资
原及投入成原的变更状况停行了验证,并于 2010 年 9 月 21 日出具了中科永信
验字(2010)第 2-310 号验资报告。
6、整体变更设立股份有限公司时的验资(股原 3,533.50 万元)
2010 年 12 月,有限公司整体变更设立股份公司,注册原钱为 3,533.50 万
元。天健正信会计师事务所有限公司对有限公司以 2010 年 9 月 30 日经审计的
脏资产按比例合成股份公司股原停行了验证,并于 2010 年 12 月 10 日出具了天
健正信验(2010)综字第 010133 号验资报告。
7、股份公司整体变更设立的复核验资(股原 3,533.50 万元)
2013 年 10 月,北京天圆全会计师事务所有限公司对有限公司整体变更设立
股份公司,注册原钱删至 3,533.50 万元停行了复核验资,并于 2013 年 10 月 4
日出具了天圆全专审字[2013]00100867 号验资报告。
8、股份公司第一次删资(股原删至 4,258.50 万元)
2011 年 5 月,依据公司股东大会决定,赞成浙江中科东海创业投资折资企
业(有限折资),上海泓成股权投资折资企业(有限折资)对公司停行删资。删
1-1-366
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
资后,公司注册原钱变更为 4,258.50 万元。2011 年 6 月 9 日,天健正信会计师
事务所有限公司出具了天健正信验(2011)综字第 010023 号验资报告。
9、股份公司第一次删资的复核验资(股原删至 4,258.50 万元)
2014 年 5 月,天圆全对公司 2011 年股份公司第一次删资停行了复核验资,
并于 2014 年 5 月 12 日出具了天圆全专审字[2014]00100590 号验资报告。
10、股份公司第二次删资(股原删至 8,517 万元)
2011 年 8 月,依据公司股东大会决定,赞成公司以成原公积转删股原,转
删基准日为 2011 年 6 月 30 日。删资后,公司注册原钱变更为 8,517 万元。2011
年 8 月 10 日,北京天圆全会计师事务所有限公司出具了天圆全验字(2011)
00100017 号验资报告。
(二)设立时建议人投入资产的计质属性
发止人是由有限公司整体变更设立,以能科有限截至 2010 年 9 月 30 日经
审计的账面脏资产 6,346.48 万元合成股份公司 3,533.50 万元股份,余额
2,812.98 万元计入成原公积。
1-1-367
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第十一节 打点层探讨取阐明
一、公司财务情况阐明
(一)资产情况阐明
1、公司资产形成
报告期内,资产形成厘革状况(万元)
报告期内,公司资产构造如下表:
资产构造 单位:万元
2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
名目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
钱币资金 8,754.31 16.36% 12,288.78 23.91% 10,494.50 20.68% 11,972.75 22.44%
应支票据 1,906.10 3.56% 458.98 0.89% 3,478.25 6.85% 3,370.96 6.32%
应支账款 28,695.42 53.63% 26,948.66 52.44% 25,699.80 50.64% 27,308.67 51.19%
预付款项 1,185.43 2.22% 933.54 1.82% 1,589.15 3.13% 1,992.55 3.74%
其余应支款 343.98 0.64% 218.99 0.43% 157.67 0.31% 97.78 0.18%
存货 3,600.44 6.73% 1,921.86 3.74% 960.60 1.89% 1,503.84 2.82%
其余运动资产 736.03 1.38% 685.88 1.33% 696.90 1.37% 254.34 0.48%
运动资产小计 45,221.71 84.52% 43,456.69 84.57% 43,076.87 84.88% 46,500.89 87.17%
1-1-368
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
牢固资产 3,890.11 7.27% 3,854.99 7.50% 3,288.31 6.48% 3,009.37 5.64%
正在建工程 150.72 0.28% 347.40 0.68% 1,000.49 1.97% 102.86 0.19%
有形资产 1,349.92 2.52% 1,203.81 2.34% 1,403.80 2.77% 1,571.51 2.95%
恒暂待摊用度 1,266.62 2.37% 1,182.80 2.30% 1,411.78 2.78% 1,645.06 3.08%
递延所得税资
745.76 1.39% 628.16 1.22% 433.34 0.85% 517.75 0.97%
产
历久股权投资 694.11 1.30% 499.53 0.97% - - - -
其余非运动资
188.15 0.35% 213.86 0.42% 133.25 0.26% - -
产
非运动资产小计 8,285.39 15.48% 7,930.55 15.43% 7,670.97 15.12% 6,846.56 12.83%
资产总额 53,507.10 100.00% 51,387.24 100.00% 50,747.84 100.00% 53,347.44 100.00%
(1)资产范围总体保持颠簸
资产范围删加状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
总资产 53,507.10 51,387.24 50,747.84 53,347.44
删加率 4.13% 1.26% -4.87% -
运动资产 45,221.71 43,456.69 43,076.87 46,500.89
删加率 4.06% 0.88% -7.36% -
非运动资产 8,285.39 7,930.55 7,670.97 6,846.55
删加率 4.47% 3.38% 12.04% -
报告期内,公司资产总额总体保持颠簸。公司资产构造中运动资产占比较大,
那取公司主营业务为家产能效管了处置惩罚惩罚方案的状况相婚配。此中,2016 年 6 月
终、2015 年终、2014 年终、2013 年终运动资产占公司资产总额的比例划分占
84.52%、84.57%、84.88%、87.17%。
次要资产删加 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
1-1-369
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
钱币资金 8,754.31 16.36% 12,288.78 23.91% 10,494.50 20.68% 11,972.75 22.44%
删加率 -28.76% 17.10% -12.35% -
应支账款 28,695.42 53.63% 26,948.66 52.44% 25,699.80 50.64% 27,308.67 51.19%
删加率 6.48% 4.86% -5.89% -
存货 3,600.44 6.73% 1,921.86 3.74% 960.60 1.89% 1,503.84 2.82%
删加率 87.34% 100.07% -36.12% -
预付账款 1,185.43 2.22% 933.54 1.82% 1,589.15 3.13% 1,992.55 3.74%
删加率 26.98% -41.26% -20.25% -
牢固资产 3,890.11 7.27% 3,854.99 7.50% 3,288.31 6.48% 3,009.37 5.64%
删加率 0.91% 17.23% 9.27% -
折计 46,125.71 86.20% 45,947.83 89.41% 42,032.36 82.83% 45,787.18 85.83%
从上表可以看出:2014 年终公司总资产相比 2013 年终下降次要系当期货
币资金下降 1,478.25 万元、应支账款下降 1,608.87 万元所致;2015 年终公司
总资产相比 2014 年终回升次要系当期钱币资金回升 1,794 万元、应支账款回升
1,249 万元、存货回升 961 万元所致;2016 年 6 月终公司总资产较 2015 年终
根柢保持不乱。
(2)公司资产构造折法,运动性劣秀
报告期内,运动资产取非运动资产比例(%)
1-1-370
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
报告期内,公司资产构造折法,运动资产比例保持正在 85%摆布,资产运动性
较强,取目前公司消费运营特点相适应。
公司运动资产次要为钱币资金、应支账款和存货,均为取公司日常消费运营
间接相关的资产。报告期内,钱币资金、应支账款和存货占运动资产的比譬喻下
表所示:
运动资产形成状况表 单位:万元
2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
名目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
钱币资金 8,754.31 19.36% 12,288.78 28.28% 10,494.50 24.36% 11,972.75 25.75%
应支账款 28,695.42 63.45% 26,948.66 62.01% 25,699.80 59.66% 27,308.67 58.73%
存货 3,600.44 7.96% 1,921.86 4.42% 960.60 2.23% 1,503.84 3.23%
小计 41,050.17 90.77% 41,159.30 94.71% 37,154.90 86.25% 40,785.26 87.71%
报告期内,牢固资产、有形资产、恒暂待摊用度和递延所得税资产占非运动
资产的比譬喻下表所示:
非运动资产形成状况表 单位:万元
2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
名目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
牢固资产 3,890.11 46.95% 3,854.99 48.61% 3,288.31 42.87% 3,009.37 43.95%
正在建工程 150.72 1.82% 347.40 4.38% 1,000.49 13.04% 102.86 1.50%
有形资产 1,349.92 16.29% 1,203.81 15.18% 1,403.80 18.30% 1,571.51 22.95%
恒暂待摊用度 1,266.62 15.29% 1,182.80 14.91% 1,411.78 18.40% 1,645.06 24.03%
1-1-371
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
递延所得税资产 745.76 9.00% 628.16 7.92% 433.34 5.65% 517.75 7.56%
历久股权投资 694.11 8.38% 499.53 6.30% - - - -
其余非运动资产 188.15 2.27% 213.86 2.70% 133.25 1.74% - -
小计 8,285.39 100.00% 7,930.55 100.00% 7,670.97 100.00% 6,846.56 100.00%
公司非运动资产为牢固资产、正在建工程、有形资产、恒暂待摊用度、递延所
得税资产、历久股权投资、其余非运动资产。此中,牢固资产为公司消费运营所
需的呆板方法、电子方法、厂房等;有形资产为消费运营运用的地皮运用权及股
东投入之非专利技术。
2、运动资产逐项阐明
报告期内,运动资产形成状况(单位:万元)
公司运动资产蕴含钱币资金、应支账款、存货、应支票据、预付款项、其余
应支款、其余运动资产。报告期内,公司运动资产形成及厘革状况如下表所示:
运动资产形成及删加状况 单位:万元
2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
名目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
钱币资金 8,754.31 19.36% 12,288.78 28.28% 10,494.50 24.36% 11,972.75 25.75%
删加率 -28.76% 17.10% -12.35% -
1-1-372
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
应支账款 28,695.42 63.45% 26,948.66 62.01% 25,699.80 59.66% 27,308.67 58.73%
删加率 6.48% 4.86% -5.89% -
存货 3,600.44 7.96% 1,921.86 4.42% 960.60 2.23% 1,503.84 3.23%
删加率 87.34% 100.07% -36.12% -
小计 41,050.17 90.78% 41,159.30 94.71% 37,154.90 86.25% 40,785.26 87.71%
应支票据 1,906.10 4.22% 458.98 1.06% 3,478.25 8.07% 3,370.96 7.25%
删加率 315.29% -86.80% 3.18% -
预付款项 1,185.43 2.62% 933.54 2.15% 1,589.15 3.69% 1,992.55 4.28%
删加率 26.98% -41.26% -20.25% -
其余应支款 343.98 0.76% 218.99 0.50% 157.67 0.37% 97.78 0.21%
删加率 57.08% 38.89% 61.25% -
其余运动资产 736.03 1.63% 685.88 1.58% 696.90 1.62% 254.34 0.55%
删加率 7.31% -1.58% 174.00% -
折计 45,221.71 100.00% 43,456.69 100.00% 43,076.87 100.00% 46,500.89 100.00%
(1)钱币资金
①钱币资金的形成状况
公司钱币资金次要蕴含现金、银止存款和其余钱币资金。报告期内公司钱币
资金状况如下表所示:
钱币资金明细表 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
库存现金 8.22 9.04 5.26 7.63
银止存款 8,593.09 12,002.63 10,134.79 9,513.58
其余钱币资金 153.00 277.10 354.45 2,451.54
折计 8,754.31 12,288.78 10,494.50 11,972.75
公司钱币资金次要蕴含库存现金、银止存款及其余钱币资金。2013 年终公
司其余钱币资金余额较大,次要为保函担保金、银止承兑汇票担保金、信毁证保
1-1-373
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
证金。2013 年终公司保函担保金余额为 178.87 万元,银止承兑汇票担保金余额
为 2,165.29 万元,信毁证担保金余额为 107.38 万元。
②钱币资金的改观状况
报告期内公司钱币资金余额、删加率、占运动资产比例和占总资产比譬喻下
表所示:
钱币资金厘革状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
钱币资金 8,754.31 12,288.78 10,494.50 11,972.75
比上年删多 -3,534.47 1,794.28 -1,478.25 -
删加率 -28.76% 17.10% -12.35% -
占运动资产比例 19.36% 28.28% 24.36% 25.75%
占总资产比例 16.36% 23.91% 20.68% 22.44%
报告期内,公司钱币资金余额厘革状况如下图所示:
报告期内,钱币资金厘革图(万元)
2016 年 6 月终、2015 年终、2014 年终、2013 年终,公司钱币资金余额占
当期终运动资产比例划分为 19.36%、28.28%、24.36%、25.75%,占总资产比
例划分为 16.36%、23.91%、20.68%、22.44%。
2014 年终公司钱币资金较 2013 年终减少 1,478.25 万元,次要起因为原期
向股东付出分成款 1,703.40 万元;2015 年终公司钱币资金较 2014 年终删多
1,794 万元,次要系销售收出真现所致;2016 年 6 月终公司钱币资金较 2015 年
终减少 3,534.47 万元,次要系付出采购货款较多所致。
1-1-374
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(2)应支账款
①应支账款的改观阐明
应支账款厘革状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
应支账款账面价值 28,695.42 26,948.66 25,699.80 27,308.67
比上年删多 1,746.76 1,248.86 -1,608.87 -
删加率 6.48% 4.86% -5.89% -
占运动资产比例 63.47% 62.01% 59.66% 58.73%
占总资产比例 53.63% 52.44% 50.64% 51.19%
报告期内各期终,应支账款账面价值占运动资产和总资产的比例均维持正在较
高水平,取公司的真际业务情况相吻折。
报告期内应支账款账面价值厘革状况(单位:万元)
2016 年 6 月终、2015 年终、2014 年终、2013 年终,公司应支账款账面价
值划分为 28,695.42 万元、26,948.66 万元、25,699.80 万元、27,308.67 万元。
报告期内,公司应支账款账面价值取当期营业收出的厘革状况如下表所示:
应支账款账面价值厘革状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
1-1-375
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
应支账款账面价值 28,695.42 26,948.66 25,699.80 27,308.67
当期营业收出 8,253.32 22,115.30 22,350.77 24,414.65
应支账款占 当期营业收出比 例
173.84% 121.86% 114.98% 111.85%
(年化)
发止人报告期各期应支账款账面价值占当期营业收出比例较高以及逐渐删
加的起因次要如下:
A、报告期内,发止人次要客户会合于石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航
空拆备、电力新能源等五大止业,由于石油化工、钢铁冶金及煤炭矿山等粗俗周
期性止业连年来普遍存正在产能过剩、产品价格下降的压力,止业运营情况处于周
期性低谷,因而发止人从上述止业获与的名目减少;同时,上述止业客户付款进
度有所减缓,应支账款回款光阳耽误。
B、发止人粗俗客户及最末用户次要为央企、大型国企、大型民企(蕴含上
市公司),跟着公司真力的加强和品排的提升,产品和效劳逐渐获得止业用户的
否认,公司业务中的大型名目比例逐渐删多。2013 年至 2016 年上半年,公司
前十名客户折计收出划分为 15,445.06 万元、14,863.92 万元、18,917.07 万元、
7,214.63 万元,占当期营业收出的比例划分为 63.26%、66.50%、85.54%、
87.41%。该类客户范围大、止业职位中央高、真力较强、业务连续性好、市场信用
度高,是公司历久竞争并予以连续关注和效劳的重点对象,因而公司正在销售完成
后正常不会正在短光阳内对造成的应支账款停行全力催支。
2013 年终到 2014 年终,公司应支账款账面价值划分为 27,308.67 万元、
25,699.80 万元,2014 年终应支账款账面价值比 2013 年终减少 1,608.87 万元,
减少的比例为 5.89%;公司 2013 年度、2014 年度营业收出划分为 24,414.65
万元、22,350.77 万元,2014 年度营业收出发作额比 2013 年度减少 2,063.88
万元,减少的比例为 8.45%,应支账款账面价值负删加率低于当期营业收出负删
长率,因而公司 2014 年终应支账款账面价值占当期营业收出的比例比 2013 年
终应支账款账面价值占当期营业收出的比例删多。
2014 年终到 2015 年终,公司应支账款账面价值划分为 25,699.80 万元、
26,948.66 万元,2015 年终应支账款账面价值比 2014 年终删多 1,248.86 万元,
1-1-376
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
删多的比例为 4.86%;公司 2014 年度、2015 年度营业收出划分为 22,350.77
万元、22,115.30 万元,2015 年度营业收出发作额比 2014 年度减少 235.47 万
元,减少的比例为 1.05%,应支账款账面价值的删加以及销售收出的下降是应支
账款占当期营业收出比例回升的次要起因。
2016 年 6 月终,公司应支账款账面价值比 2015 年终删多 1,746.76 万元,
删多的比例为 6.48%,次要系公司销售回款下半年相对较多所致。
C、报告期各期结算及期后支款状况
公司应支账款回支量质较好,报告期各期前十大条约的回款状况如下表所
示:
单位:万元
年份 前十大条约条约额 2013 年回款 2014 年回款 2015 年回款 2016 年 1-6 月回款 折计
2013 年 13,701.06 3,163.93 6,798.73 499.69 1,778.11 12,240.46
2014 年 12,738.02 - 7,736.70 3,185.49 30.00 10,952.19
2015 年 16,304.46 - - 9,317.47 226.82 9,544.29
2016 年
4,340.45 - - - 1,894.31 1,894.31
1-6 月
D、同止业 2013 年终、2014 年终、2015 年 6 月终、2015 年终、2016 年
6 月终应支账款账面价值占当期营业收出的比例见下表:
公司 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
荣信股份 - 87.91% 116.19% 104.53%
智光电气 95.66% 74.92% 88.17% 95.60%
动力源 - 78.08% 69.11% 77.12%
九洲电气 - 79.90% 154.70% 182.98%
奥特迅 - 80.96% 71.74% 73.84%
中科电气 - 119.58% 116.13% 89.47%
可比公司均匀值 - 86.89% 102.67% 103.92%
1-1-377
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
能科股份 173.84% 121.86% 114.98% 111.85%
截至原招股注明书签订日,除智光电气外,别的可比上市公司尚未表露 2016
半年报数据。
2013 年终及 2014 年终,发止人应支账款账面价值占当期营业收出比例分
别为 111.85%和 114.98%,取可比上市公司均匀值较为濒临,不存正在显著不同。
2015 年终,发止人应支账款账面价值占当期营业收出比例为 121.86%,取
可比上市公司往年及发止人往年的数字濒临,不存正在严峻不同。
2016 年 6 月终,发止人应支账款账面价值占当期营业收出比例相对较高,
次要系公司主营业务涌现鲜亮节令性的特点,正常四季度收出相对较高所致。
经核对,保荐机构认为:(1)公司信毁政策折乎其客户特性及商业原量。(2)
报告期内,发止人应支账款账面价值占当期营业收出的比例高于同止业可比公司
取公司业务运营的节令性因素相关,折乎公司的止业布景及业务特点。
②应支账款账龄阐明及坏账筹备计提的丰裕性
报告期各期终,公司按账龄组折计提坏账筹备的应支账款状况如下表所示:
各期应支账款账龄状况 单位:万元
2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日
账龄
账面余额 比例(%) 坏账筹备 账面余额 比例(%) 坏账筹备
1 年以内 12,979.85 39.70 648.99 12,440.41 41.01 622.02
1-2 年 10,872.76 33.26 1,087.28 11,314.48 37.30 1,131.45
2-3 年 5,782.53 17.69 867.38 3,479.53 11.47 521.93
3-4 年 1,714.37 5.24 514.31 2,343.22 7.73 702.96
4-5 年 927.74 2.84 463.87 698.77 2.30 349.39
5 年以上 414.05 1.27 414.05 55.41 0.18 55.41
折计 32,691.30 100.00 3,995.88 30,331.81 100.00 3,383.16
2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
账龄
账面余额 比例(%) 坏账筹备 账面余额 比例(%) 坏账筹备
1 年以内 18,284.67 65.24 914.23 18,919.20 63.85 945.96
1-1-378
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
1-2 年 5,322.78 18.99 532.28 7,670.14 25.89 767.01
2-3 年 3,288.38 11.73 493.26 2,254.94 7.61 338.24
3-4 年 1,007.06 3.59 302.12 723.48 2.44 217.04
4-5 年 77.61 0.28 38.81 18.34 0.06 9.17
5 年以上 44.61 0.16 44.61 44.39 0.15 44.39
折计 28,025.10 100.00 2,325.31 29,630.49 100.00 2,321.82
报告期各期期终,公司对应支账款执止了较为严格的坏账筹备计提政策。
A、发止人取可比上市公司的应支账款坏账筹备计提政策比较
对照阐明同止业上市公司的坏账筹备计提政策,发止人的坏账筹备计提比例
取可比上市公司状况根柢一致,此中 1 年以内、1-2 年应支账款坏账筹备计提比
例高于止业均匀水平。
公司 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-4 年 4-5 年 5 年以上
荣信股份 5% 10% 20% 30% 30% 30%
智光电气 1% 5% 20% 50% 100% 100%
动力源 1% 3% 5% 30% 50% 100%
九洲电气 5% 10% 15% 30% 50% 100%
奥特迅 5% 10% 20% 30% 50% 100%
中科电气 5% 10% 30% 50% 80% 100%
均匀 4% 8% 18% 37% 60% 88%
能科股份 5% 10% 15% 30% 50% 100%
量料起源:可比上市公司 2014 年年报。
B、对照发止人取同止业上市公司的应支账款账龄构造
a、发止人应支账款账龄状况
各期应支账款账龄状况 单位:万元
2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日
账龄
账面余额 比例(%) 坏账筹备 账面余额 比例(%) 坏账筹备
1 年以内 12,979.85 39.70 648.99 12,440.41 41.01 622.02
1-1-379
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
1-2 年 10,872.76 33.26 1,087.28 11,314.48 37.30 1,131.45
2-3 年 5,782.53 17.69 867.38 3,479.53 11.47 521.93
3-4 年 1,714.37 5.24 514.31 2,343.22 7.73 702.96
4-5 年 927.74 2.84 463.87 698.77 2.30 349.39
5 年以上 414.05 1.27 414.05 55.41 0.18 55.41
折计 32,691.30 100.00 3,995.88 30,331.81 100.00 3,383.16
2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
账龄
账面余额 比例(%) 坏账筹备 账面余额 比例(%) 坏账筹备
1 年以内 18,284.67 65.24 914.23 18,919.20 63.85 945.96
1-2 年 5,322.78 18.99 532.28 7,670.14 25.89 767.01
2-3 年 3,288.38 11.73 493.26 2,254.94 7.61 338.24
3-4 年 1,007.06 3.59 302.12 723.48 2.44 217.04
4-5 年 77.61 0.28 38.81 18.34 0.06 9.17
5 年以上 44.61 0.16 44.61 44.39 0.15 44.39
折计 28,025.10 100.00 2,325.31 29,630.49 100.00 2,321.82
公司次要客户和最末用户为石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、电
力新能源等五大止业的央企、国企、大型民营企业(蕴含上市公司)。该类客户
范围较大、止业职位中央较高、成原真力较强、信用劣秀,应支账款量质较好。如上
表所示,公司次要应支账款会合正在 1 年以内和 1-2 年。应支账款构造不乱,应支
账款的账期获得有效控制,回支风险较低。
b、发止人应支账款账龄构造取可比上市公司状况比较
报告期内,发止人应支账款账龄构造取可比上市公司状况如下:
账龄 1 年以内 账龄 1-2 年 账龄 2-3 年 账龄 3 年以上
2016 年 6 月终
应支账款比例 应支账款比例 应支账款比例 应支账款比例
荣信股份 - - - -
智光电气 76.05% 10.25% 7.06% 6.65%
动力源 - - - -
九洲电气 - - - -
1-1-380
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
奥特迅 - - - -
中科电气 - - - -
均匀 - - - -
能科股份 39.70% 33.26% 17.69% 9.35%
账龄 1 年以内 账龄 1-2 年 账龄 2-3 年 账龄 3 年以上
2015 年终
应支账款比例 应支账款比例 应支账款比例 应支账款比例
荣信股份 59.09% 18.43% 7.23% 15.25%
智光电气 69.27% 15.81% 7.41% 7.51%
动力源 75.01% 11.72% 5.60% 7.67%
九洲电气 63.86% 12.73% 7.73% 15.68%
奥特迅 72.26% 17.01% 6.33% 4.40%
中科电气 46.20% 26.32% 15.10% 12.38%
均匀 64.28% 17.00% 8.23% 10.48%
能科股份 41.01% 37.30% 11.47% 10.21%
账龄 1 年以内 账龄 1-2 年 账龄 2-3 年 账龄 3 年以上
2014 年终
应支账款比例 应支账款比例 应支账款比例 应支账款比例
荣信股份 43.77% 21.64% 20.56% 14.03%
智光电气 53.74% 25.32% 7.14% 13.80%
动力源 69.81% 15.21% 7.17% 7.81%
九洲电气 32.31% 22.07% 23.38% 22.24%
奥特迅 78.46% 14.89% 3.34% 3.31%
中科电气 50.43% 31.51% 9.10% 8.96%
均匀 55.00% 22.00% 12.00% 12.00%
能科股份 65.25% 18.99% 11.73% 4.03%
账龄 1 年以内 账龄 1-2 年 账龄 2-3 年 账龄 3 年以上应
2013 年终
应支账款比例 应支账款比例 应支账款比例 支账款比例
荣信股份 50.69% 28.01% 14.43% 6.87%
智光电气 58.38% 17.15% 14.09% 10.38%
1-1-381
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
动力源 70.80% 16.89% 7.44% 4.87%
九洲电气 33.77% 29.72% 21.73% 14.78%
奥特迅 79.32% 10.62% 4.34% 5.72%
中科电气 63.78% 20.37% 11.27% 4.58%
均匀 59.46% 20.46% 12.22% 7.86%
能科股份 63.85% 25.89% 7.61% 2.65%
注:截至原招股注明书签订日,发止人可比上市公司除智光电气外,其余均未公布 2016 年
半年报。
从上表可以看出,能科股份 2013 年终、2014 年终、2015 年终应支账款账
龄构造取可比上市公司状况根柢一致,并略好于可比上市公司均匀水平。
C、发止人报告期内未发作坏账丧失,次要起因如下:
a、公司建设了严格的应支账款对账取义务清查制度,连续删强对应支账款
的打点和催支力度,明白相关义务,建设有效的奖惩机制,积极回收回款门径,
对应支账款的回支控制严格,货款回支较实时。
b、公司次要销售客户会合正在大型央企、国企、大型民营企业(蕴含上市公
司)等,该等公司成原雄厚,相关应支账款回款量质劣秀,账龄较长的应支账款
亦能获得有效担保。
c、发止人会计师对 2015 年年终账龄正在两年以上的应支账款状况停行了检
查,并取公司打点层停行了沟通,发止人报告期内连续关注账龄正在两年以上的重
要客户公然信息中的出格事项,实时发现、跟踪可能映响其偿债才华的严峻诉讼、
兼并、分立、停业等事项,以折法判断其能否存正在显著支款风险。公司正在 2015
年删强了对账龄正在两年以上应支账款的催支力度,2015 年,公司运营流动孕育发作
的现金流质脏额为 3,675.61 万元,比 2014 年的 1,663.13 万元删加 100%以上,
公司现金回笼状况大幅改进。跟着 2016 年国家“提供侧变化”的推进,粗俗客
户“去产能”的完成,或许央企、国企、大型民营企业(蕴含上市公司)等次要
客户的财务情况会显著改进,公司的应支账款不存正在回支风险。
经核对,保荐时机谈发止人会计师认为,发止人报告期内应支账款确真认符
1-1-382
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
折《企业会计本则》的规定,坏账筹备计提丰裕。
③前十大应支账款
截至 2015 年 12 月 31 日,应支账款中欠款前十名客户状况如下:
2015 年终应支账款余额前十位客户 单位:万元
应支账款余 此中:赶过 1 年 截至目前
名目 债务人称呼 占比 账龄
额 的应支账款余额 回款金额
上海龙创节能系统股份有限 1 年以内
1 2,276.00 7.50% 0 0
公司
北京中电凯瑞控制技术有限 1 年以内、
2 2,180.00 7.19% 652.00 300.00
公司 1-2 年
3 江苏国变电气股份有限公司 2,081.34 6.86% 1-2 年 2,081.34 749.00
1 年以内、
4 北京明诚技术开发有限公司 1,713.00 5.65% 813.00 30.00
1-2 年
5 中航国际航空展开有限公司 1,597.43 5.27% 1 年以内 0 0
6 贵州西洋肥业有限公司 1,500.00 4.95% 2-3 年 1,500.00 1,500.00
陕西宏远航空锻造有限义务 2-3 年、3-4
7 1,161.50 3.83% 1,161.50 0
公司 年
1 年以内、
8 山东联盟家产科技有限公司 1,151.00 3.79% 1-2 年、2-3 1,146.46 37.12
年
北京中海讯通数码科技有限 1 年以内、
9 1,090.00 3.59% 690.00 0
公司 1-2 年
邯郸派瑞节能控制技术有限 1-2 年、3-4
10 1,061.09 3.50% 1,061.09 10.00
公司 年
折计 15,811.36 52.13% - 9,105.39 2,626.12
2015 年终应支账款欠款前十大客户中,除上海龙创节能系统股份有限公司
和中航国际航空展开有限公司外,别的 8 家客户均存正在 1 年以上的应支账款。
发止人取该 8 家客户的业务竞争均延续多年,且正在日常业务接洽中保持较为
1-1-383
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
严密的联络,因而,发止人能够实时、精确的获知该等客户及名目末端用户的经
营情况、止业景气派等相关信息。截至原招股注明书签订日,上述 8 家客户及末
端客户的运营状况一般,履约才华不存正在严峻厘革、回款不存正在严峻风险。从客
户根柢状况来看,该 8 家客户既有央企属下公司、上市公司属下公司,也有业内
具有一定出名度和名目经历的的民营企业。
经核对,保荐时机谈发止人会计师人认为,2015 年未应支账款中欠款前十
名客户中赶过 1 年以上账龄的客户的履约才华不存正在严峻厘革,发止人回款停顿
及安牌着真可止,客户回款不存正在严峻风险。
④过时两年的应支账款可回支性阐明
A、报告期内过时两年的条约货款金额及其所占比例
报告期各期终,发止人 2 年以上应支账款余额占比总体保持较低水平,2014
年终、2015 年终、2016 年 6 月终受宏不雅观经济景气派下滑的映响,2 年以上应支
账款余额占比有所回升。
单位:万元
过时(2 年以上)应
名目 期终应支账款余额 过时应支账款占比
支账款余额
2013 年终 29,630.49 3,041.15 10.26%
2014 年终 28,025.10 4,417.65 15.76%
2015 年终 30,331.81 6,576.92 21.68%
2016 年 6 月终 32,691.30 8,838.69 27.04%
此中,过时(2 年以上)应支账款余额前十大客户的详细状况如下表:
2013 年终 单位:万元
序
公司称呼 过时(2 年以上)应支账款余额 占比
号
1 江苏国变电气股份有限公司 598.89 19.69%
2 陕西中煤建立有限义务公司 402.99 13.25%
3 建龙钢铁控股有限公司 260.47 8.56%
1-1-384
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
4 山东省冶金设想院股份有限公司 252.51 8.30%
5 CATICBEIJINGCO.LTD. 192.17 6.32%
6 西安寡驰信息科技有限公司 188.84 6.21%
7 中国石油自然气股份有限公司安徽销
售分公司 150.00 4.93%
8 南京国变变压器有限义务公司 121.07 3.98%
9 东方电气团体东方汽轮机有限公司 112.00 3.68%
10 中国船舶重工团体第七一八钻研所 101.00 3.32%
小计 2,379.94 78.26%
折计 3,041.15 100.00%
2014 年终 单位:万元
序
公司称呼 过时(2 年以上)应支账款余额 占比
号
1 陕西宏远航空锻造有限义务公司 623.50 14.11%
2 内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 395.00 8.94%
3 中航世新拆置工程(北京)有限公司 279.60 6.33%
4 北京明诚技术开发有限公司 258.44 5.85%
5 山东三维石化工程股份有限公司 249.97 5.66%
6 山东省冶金设想院股份有限公司 244.81 5.54%
7 陕西中煤建立有限义务公司 230.28 5.21%
8 河北盛华化工有限公司 211.40 4.79%
9 CATICBEIJINGCO.LTD. 192.86 4.37%
10 天津市华泽海祥科技展开有限公司 163.95 3.71%
小计 2,849.81 64.51%
折计 4,417.65 100.00%
2015 年终 单位:万元
序
公司称呼 过时(2 年以上)应支账款余额 占比
号
1 贵州西洋肥业有限公司 1,500.00 22.81%
1-1-385
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2 陕西宏远航空锻造有限义务公司 1,161.50 17.66%
3 西安徽茂电子科技有限公司 530.00 8.06%
4 内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 395.00 6.01%
5 中航世新拆置工程(北京)有限公司 279.60 4.25%
6 西安煤矿机器有限公司 265.41 4.04%
7 陕西中煤建立有限义务公司 230.28 3.50%
8 山东省冶金设想院股份有限公司 220.57 3.35%
9 CATICBEIJINGCO.LTD. 204.67 3.11%
10 山东联盟家产科技有限公司 204.28 3.11%
小计 4,991.31 75.89%
折计 6,576.92 100.00%
2016 年 6 月终 单位:万元
序
公司称呼 过时(2 年以上)应支账款余额 占比
号
1 陕西宏远航空锻造有限义务公司 1,161.50 13.14%
2 邯郸派瑞节能控制技术有限公司 1,051.09 11.89%
3 江苏国变电气股份有限公司 978.05 11.07%
4 北京中海讯通数码科技有限公司 690.00 7.81%
5 山东联盟家产科技有限公司 673.74 7.62%
6 西安徽茂电子科技有限公司 530.00 6.00%
7 中航世新拆置工程(北京)有限公司 279.60 3.16%
8 山东联盟科技团体有限公司 275.40 3.12%
9 西安煤矿机器有限公司 255.41 2.89%
10 西安华新新能源股份有限公司 251.76 2.85%
小计 6,146.55 69.54%
折计 8,838.69 100.00%
由上表可知,发止人过时(2 年以上)欠款客户次要为大型国企、民企,如
贵州西洋肥业有限公司、陕西宏远航空锻造有限义务公司、内蒙古伊泰煤炭股份
有限公司。相应付普通中小企业,那类企业的运营范围较大,资金真力较为雄厚、
1-1-386
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
抵抗风险的才华较强,显现破产、末结的风险较小。
另一方面,取发止人前十大客户收出占比较高、应支账款占比较高相似,发
止人过时(2 年以上)应支账款也较为会合,2013 年终至 2016 年 6 月终,前十
大客户的过时(2 年以上)欠款比例划分为 78.26%、64.51%、75.89%、69.54%。
客户的会合也便于发止人对上述欠款人的监控、催支,乃至回收仲裁、诉讼等相
关步调。
综上,发止人过时(2 年以上)应支账款余额占应支账款总额比例较低,且
客户真力较强,同时发止人也已对其回收蕴含“监控打点”、“催支打点”正在内的
非凡关注步调。截至原招股注明书签订日,欠款客户运营状况一般,正在履约才华
上均不存正在严峻厘革,回款不存正在严峻风险。
B、过时货款的打点制度以及回支状况
a、过时应支账款的打点制度
发止人已制订了着真可止的《过时应支账款打点制度》,应付过时应支账款
的打点分为监控打点、催支打点、诉官司务打点、坏账办理打点等四个局部,具
体状况如下:
1、监控打点
(1)经营打点核心指定专人卖力过时应支账款的监进。
(2)营销核心、财务打点核心设置专人卖力过时应支账款的统计和上报工
做。财务打点核心作好应支账款的账龄阐明,每月中旬须将上月底前过时应支账
款厘革状况报经营打点核心。
(3)经营打点核心建设健全过时应支账款档案,并逐步建设过时应支账款
信息库,取营销核心、财务打点核心等相关部门担保信息共享和互通。
(4)经营打点核心应理解每笔过时应支账款造成的起因,向营销核心业务
员理解能否取客户存正在争议,并提出办理倡议。
2、催支打点
1-1-387
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(1)营销核心业务员依据催出工做步调,生长对过时应支账款的日常催支
工做。
(2)催款方式蕴含电话、传实、上门造访等方式。
①欠款金额 10 万元以下的,以电话催支为主。自货款过时 6 个月后,准则
上应每半个月至少催支一次,曲至客户付款或作出赞成付款的答允。
②欠款金额 10 万元以上的,自货款过时 6 个月后,准则上应每月对客户登
门造访一次,正在催款的同时理解客户的消费运营情况。欠款金额 50 万元以上的,
假如客户一次性付款艰难,可以允许客户分期付款,但必须签署还款和谈。
③假如客户谢绝付款或谢绝签署还款和谈大概消费运营显现重大艰难映响
原公司债权安宁的,应提交经营打点核心通过法令技能花腔催支。
3、诉官司务打点
(1)对有以下状况之一者且欠款金额赶过 10 万元(含 10 万元)的,准则
上应实时提交经营打点核心通过诉讼方式支款。
①经多次催支仍拒不付款或达弗成还款和谈的。
②发现债务人有破产、末结迹象,可能造成破产债权的。
③发现债务人有大质诉讼、仲裁案件孕育发作,可能招致原公司债权正在非诉讼催
支技能花腔下得不到清偿。
④发现债务人对外欠款状况重大,重大威逼到原公司债权的安宁。
⑤债务人曾经或行将停产、转产,存正在破产或追废债务的可能。
(2)诉讼筹备
①经营打点核心、营销核心、财务打点核心卖力人对客户状况停行审查,初
步拟定能否要回收法令技能花腔。
②初阶拟定回收法令技能花腔的,由经营打点核心对资料停行初阶整理,理清法
律干系,并提出初阶法令定见。
1-1-388
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(3)诉讼阶段
①诉讼案件准则上卫托外部律师解决。
②退让金额正在 10 万元(含 10 万元)以下的,须要就地决议的,由经营管
理核心和营销核心卖力人沟通,并报分管指点后决议。
③退让金额正在 10 万元以上的,由经营打点核心和营销核心卖力人怪异出具
状况注明,呈送总裁审批决议,并依据相关审批权限规定执止。
④经营打点核心正在办理过时应支账款历程中,非凡状况下也可以通过债权出
售等方式停行,呈送总裁审批决议,并依据相关审批权限规定执止。
⑤正在得到法院的生效裁决书或调整书后,经营打点核心对案件办理的执止进
止监视,对方谢绝依照裁决书或调整书执止的,应实时申请法院强制执止。
4、坏账办理打点
(1)下列过时应支账款,做为坏账停行办理:
①通过诉讼、仲裁等方式仍无奈支回的过时应支账款。经营打点核心供给法
院出具的败诉裁决书/仲裁书,大概胜诉但被法院裁定末(中)行执止的法令文
书。
②客户曾经破产、注销、裁撤营业执照,大概被政府部门关停,招致过时应
支账款无奈支回的。
③过时三年以上及已无力清偿债务的。销售人员应供给催支筹议记录,确认
债务人已资不抵债、间断三年吃亏或间断进止运营三年以上。
④还款和谈中曾经明白放弃的债权。销售人员应供给取客户签署的债务重组
和谈及其相关证真。
⑤单笔数额较小、有余以补救清支老原的过时应支账款。
(2)坏账办理由财务打点核心每年会合清算一次,应付简曲须要作坏账处
理的,经营打点核心应按规定实时停行坏账核销。
(3)坏账核销的同时,依照公司销售人员风险金打点规定对义务人员停行
1-1-389
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
考核。
(4)坏账真止账销案存准则。
b、过时货款回支状况
报告期各期终,发止人 2 年以上应支账款余额及此后的回款金额状况如下:
(1)2013 年终过时(2 年以上)应支账款余额为 3,041.15 万元,该款项
正在 2014 年支回 1,917.57 万元、2015 年支回 177.24 万元、2016 年 1-6 月支回
306.41 万元,截至原招股注明书签订日,尚余 639.93 万元款项未支回。
(2)2014 年终过时(2 年以上)应支账款余额为 4,417.65 万元,该款项
正在 2015 年支回 1,360.23 万元、2016 年 1-6 月支回 489.11 万元,截至原招股说
明书签订日,尚余 2,568.31 万元款项未支回。
(3)2015 年终过时(2 年以上)应支账款余额为 6,576.92 万元,该款项
正在 2016 年 1-6 月支回 2,089.09 万元,截至原招股注明书签订日,尚余 4,487.83
万元款项未支回。
(4)2016 年 6 月终过时(2 年以上)应支账款余额为 8,838.69 万元,截
至原招股注明书签订日,尚余 8,838.69 万元元款项未支回。
经核对,保荐机构认为,发止人《过时应支账款打点制度》着真可止,且有
效运止;报告期内的过时(2 年以上)应支账款不存正在转为坏账的情形。
(5)存货
报告期内,公司存货余额厘革如下表所示:
存货余额改观状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
存货 3,600.44 1,921.86 960.60 1,503.84
比上年删多 1,678.58 961.26 -543.24 -
删加率 87.34% 100.07% -36.12% -
占运动资产比例 7.96% 4.42% 2.23% 3.23%
1-1-390
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2016 年 6 月终、2015 年终、2014 年终、2013 年终,存货占运动资产的比
例划分为 7.96%、4.42%、2.23%、3.23%。此中,2016 年 6 月终较 2015 年终
删多 1,678.58 万元,删多 87.34%;2015 年终较 2014 年终删多 961.26 万元,
删多 100.07%,2014 年终较 2013 年终减少 543.24 万元,减少 36.12%。
公司存货为本资料、正在产品、库存商品、发出商品和正在途物资。此中,正在产
品和库存商品所占比重较大。报告期内,公司存货构造如下表所示:
各期期终存货明细状况 单位:万元
2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
名目
金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例
本资料 1,480.99 41.13% 577.12 30.03% 142.16 14.80% 142.79 9.50%
正在产品 1,540.26 42.78% 780.77 40.63% 507.80 52.86% 480.07 31.92%
库存商品 574.28 15.95% 536.82 27.93% 290.13 30.20% 642.56 42.73%
发出商品 4.91 0.14% 27.15 1.41% 20.51 2.14% - -
正在途物资 - - - - - - 238.42 15.85%
折计 3,600.44 100.00% 1,921.86 100.00% 960.60 100.00% 1,503.84 100.00%
公司是系统集成商,整淘方法中自产方法局部(次要为焦点控制安置)占整
淘方法比例较低,存货余额次要受条约外购方法映响较大。
2015 年终,公司发出商品次要系取西安华新新能源股份有限公司之间的《同
煤钢铁有限公司余热余能综折操做名目煤气柜区域系统方法工程》的发出商品。
2016 年 6 月终,存货余额较 2015 年终删屡次要系公司电动汽车充电桩业
务生长招致本资料及正在产品删多所致。
报告期内,存货余额总体范围不大。报告期各期期终,公司丰裕思考存货可
变现脏值,未发现可变现脏值低于存货账面价值的情形。
(6)应支票据
报告期内公司应支票据余额、删加率、占运动资产比譬喻下表所示:
1-1-391
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
应支票据余额改观状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
应支票据 1,906.10 458.98 3,478.25 3,370.96
比上年删多 1,447.12 -3,019.27 107.29 -
删加率 315.29% -86.80% 3.18% -
占运动资产比例 4.22% 1.06% 8.07% 7.25%
2014 年终应支票据次要为公司支到宁夏艾普斯机电方法有限公司“厂区建
设名目”名目付出 1,000 万元银止承兑汇票以及中国船舶重工团体公司第七一八
钻研所“18 连轧棒材消费线整体处置惩罚惩罚方案”名目付出 400 万元银止承兑汇票。
2015 年终应支票据余额下降的次要起因为给取应支票据结算减少所致。
2015 年终应支票据次要为公司支到山东泰开成淘电器有限公司“中海油渤中
13-1BOP 平台自然气压缩机二拖三变频起动”名目银承汇票 109.9 万元;大连
橡胶塑料机器股份有限公司“华亭煤业 20 万吨\年 PP 安置挤压机主电机”名目
银承汇票 85 万元;北京中电凯瑞控制技术有限公司“新疆石河子开发区化工新
资料财产园天富发电厂一期 2×600MW 级工程间接空冷系统 EPC 总承包名目工
程”名目银承汇票 84 万元;河北钢铁股份有限公司承德分公司“承德钢铁全厂
风机变频改造”名目商业承兑汇票 80 万元。
2016 年 6 月终应支票据次要为公司支到北京万仟达环保技术股份有限公司
宁夏分公司的“神华煤业团体二甲醚水办理系统、神华煤业团体烯烃水办理系统、
神华宁煤甲醇制烯烃名目(二淘)水系统”名目银止承兑汇票 500 万元、支到
宁夏万仟达水务有限公司的“宁东煤化工基地(A 区)污水办理工程”名目银止
承兑汇票 350 万元。
(7)预付款项
报告期内公司预付款项账面价值、删加率、占运动资产比譬喻下表所示:
预付款项余额改观状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
预付款项 1,185.43 933.54 1,589.15 1,992.55
1-1-392
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
比上年删多 251.89 -655.61 -403.40 -
删加率 26.98% -41.26% -20.25% -
占运动资产比例 2.62% 2.15% 3.69% 4.28%
2016 年 6 月终、2015 年终、2014 年终、2013 年终公司预付款项占运动资
产的比例为 2.62%、2.15%、3.69%、4.28%。预付账款次要系公司为履止相关
销售条约而采购方法的预付款项,因而其期终余额随销售条约详细形成的差异而
有所波动。2016 年 6 月终、2015 年终、2014 年终、2013 年终,公司次要预付
账款状况如下表所示:
预付款项次要构成状况 单位:元
年度 称呼 金额
东方花旗证券有限公司 5,300,000.00
上海联宏创能信息科技有限公司 4,241,050.00
北京天圆全会计师事务所(非凡普通折资) 1,473,584.88
2016 年 1-6 月
南通市亚威变压器厂 1,326,110.78
北京市天元律师事务所 824,528.29
折计 13,165,273.95
东方花旗证券有限公司 5,300,000.00
南通市亚威变压器厂 1,326,110.78
北京天圆全会计师事务所有限公司 1,073,584.88
2015 年
北京中海汇通科技有限公司 1,041,000.00
北京市天元律师事务所 683,018.86
折计 9,423,714.52
SIEMENS AKTIENGESELLSCHAFT 5,988,188.81
东方花旗证券有限公司 5,300,000.00
BAUCH Engineering Gmbh&C 1,591,174.15
2014 年
西门子国际贸易(上海)有限公司 1,487,817.17
Torquemeter,Limited 1,478,815.40
折计 15,845,995.53
1-1-393
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
SIEMENS AKTIENGESELLSCHAFT 6,761,892.10
东方花旗证券有限公司 5,300,000.00
BAUCH Engineering Gmbh&C 1,796,761.64
2013 年
Torquemeter,Limited 1,526,744.73
悉雅特万科思主动化(杭州)有限公司 1,049,433.96
折计 16,434,832.43
(8)其余应支款
报告期内公司其余应支款账面价值、删加率、占运动资产比譬喻下表所示:
其余应支款改观状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
其余应支款 343.98 218.99 157.67 97.78
比上年删多 124.99 61.32 59.89 -
删加率 57.08% 38.89% 61.25% -
占运动资产比例 0.76% 0.50% 0.37% 0.21%
公司其余应支款次要系生长招投标业务的担保金,跟着招投标业务的厘革,
担保金余额亦相应厘革。
其余应支款余额明细如下表所示:
其余应支款余额明细 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
业务往来及担保金 218.25 106.84 89.22 60.40
公积金 20.20 16.37 16.99 -
员工告贷 34.97 16.38 15.93 3.90
押金 46.15 42.83 42.55 41.62
其余 43.21 59.15 3.49 0.09
折计: 362.78 241.57 168.18 106.01
2015 年其余应支款-其余次要为提早发放的 2016 年 1 月份人为 50.65 万元。
2016 年 6 月终其余应支款-其余次要为提早付出的商业保险费及外地员工社保
1-1-394
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
费。
报告期内,其余应支款联系干系方的详细状况参阅原招股注明书“第七节 同业
折做取联系干系买卖”。
3、非运动资产逐项阐明
报告期内,非运动资产形成状况(万元)
公司报告期内非运动资产蕴含牢固资产、正在建工程、有形资产、恒暂待摊费
用、递延所得税资产、历久股权投资、其余非运动资产。报告期内,公司非运动
资产的形成和构造如下表所示:
非运动资产形成状况 单位:万元
2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
名目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
牢固资产 3,890.11 46.95% 3,854.99 48.61% 3,288.31 42.87% 3,009.37 43.95%
正在建工程 150.72 1.82% 347.40 4.38% 1,000.49 13.04% 102.86 1.50%
有形资产 1,349.92 16.29% 1,203.81 15.18% 1,403.80 18.30% 1,571.51 22.95%
恒暂待摊
1,266.62 15.29% 1,182.80 14.91% 1,411.78 18.40% 1,645.06 24.03%
用度
递延所得
745.76 9.00% 628.16 7.92% 433.34 5.65% 517.75 7.56%
税资产
历久股权
694.11 8.38% 499.53 6.30% - - - -
投资
其余非流
188.15 2.27% 213.86 2.70% 133.25 1.74% - -
动资产
1-1-395
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
折计 8,285.39 100.00% 7,930.55 100.00% 7,670.97 100.00% 6,846.56 100.00%
截至 2016 年 6 月终,公司非运动资产次要蕴含牢固资产、有形资产和历久
待摊用度,那三项资产折计占非运动资产比例达 78.53%。
2013 年终、2014 年终、2015 年终、2016 年 6 月终,公司非运动资产账面
金额划分为 6,846.56 万元、7,670.97 万元、7,930.55 万元、8,285.39 万元。其
中,新删非运动资产如下图所示:
报告期内,非运动资产改观状况(万元)
(1)牢固资产
截至 2016 年 6 月 30 日,公司牢固资产状况如下表所示:
牢固资产形成状况 单位:万元
名目 合旧年限 本值 累计合旧 账面价值 成新率
衡宇及建筑物 20-40 2,513.41 439.29 2,074.12 82.52%
呆板方法 10 2,097.09 750.32 1,346.77 64.22%
运输工具 5 1,081.62 798.49 283.13 26.18%
电子方法 3 667.64 544.48 123.16 18.45%
办公方法 3 253.47 190.54 62.93 24.83%
1-1-396
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
折计 6,613.23 2,723.12 3,890.11 58.82%
截至 2016 年 6 月 30 日,公司牢固资产账面价值为 3,890.11 万元,占非流
动资产比例为 46.95%。公司牢固资产次要为衡宇建筑物及呆板方法,其成新率
划分为 82.52%、64.22%,资产量质劣秀。
报告期内,公司牢固资产的构造如下表所示:
单位:万元
2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
类别
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
衡宇及建筑物 2,074.12 53.32% 2,152.39 55.83% 1,326.07 40.33% 778.15 25.86%
呆板方法 1,346.77 34.62% 1,349.60 35.01% 1,335.89 40.63% 1,272.59 42.29%
运输工具 283.13 7.28% 230.92 5.99% 325.96 9.91% 448.91 14.92%
电子方法 123.16 3.17% 96.58 2.51% 214.16 6.51% 354.12 11.77%
办公方法 62.93 1.62% 25.49 0.66% 86.24 2.62% 155.60 5.17%
折计 3,890.11 100.00% 3,854.99 100.00% 3,288.31 100.00% 3,009.37 100.00%
报告期内,公司牢固资产范围保持相对不乱。
(2)有形资产
原局部有形资产的阐明仅仅针对存正在账面价值的有形资产,专利、非专利技
术等均为公司重要的有形资产,详细状况参阅原招股注明书“第六节 业务取技
术”之“五、公司次要资产状况”之“(二)次要有形资产”。
① 公司次要产品波及相关软件或非专利技术状况
报告期内,公司次要产品波及相关软件或非专利技术详细状况如下表所示:
2016 年 1-6 月 波及专利 波及非专利技术 波及软件著做权
中压电控柜、感到与能式晶闸管 MEM 电涌护卫系统、全数 中压软启动器控制软件、交曲流两用充电桩
触发安置(NBTRC)、一种使用 字式中高压晶闸管固态软 控制软件 x1.0、变频调速控制系统软件 x1.0、
家产电时令能系统集成
于电动机软启动器的晶闸管组单 启动技术、家产电时令能专 变压器节能计较软件 x1.0、降压软启动控制
元串并联构造件、软启动器的智 家系统、供配电系统节能技 软件 x1.0、充换电站经营打点系统 x1.0、充
1-1-397
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
能人机交互操控安置、电动汽车 术 电桩监控软件 x1.0、交流充电桩控制软件
曲流充电桩、大罪率一体式曲流 x1.0、能源打点系统 x1.0、
充电桩、壁挂式交流充电桩、电
动汽车交流充电桩
变频调速控制系统软件 x1.0、能源打点系统
x1.0、罪率调动系统有源整流控制软件 x1.0、
数据核心系统[简称:NCEA-SJZX]x1.0、绩
能源打点系统平台 能源打点系统 效考核系统[简称:NCEA-JXKH]x1.0、文档
打点系统[简称:NCEA-WDGL]x1.0、效率管
理系统[简称:NCEA-XLGL]x1.0、权限打点
系统[简称:NCEA-QXGL]x1.0
2015 年 波及专利 波及非专利技术 波及软件著做权
中压软启动器控制软件 x1.0、能源打点系统
中压电控柜、感到与能式晶闸管
MEM 电涌护卫系统、全数 【简称:Prems】x1.0、电渗析电源系统控
触发安置(NBTRC)、一种模块
字式中高压晶闸管固态软 制软件 x1.0、交曲流两用充电桩控制软件
化中压固态软起动器柜、一种应
家产电时令能系统集成 启动技术、家产电时令能专 x1.0、充电站监控软件 x1.0、交流充电桩控
用于电动机软起动器的晶闸管组
家系统、供配电系统节能技 制软件 x1.0、应急电源系统控制软件 x1.0、
单元串并联构造件、会合曲流供
术 变频调速控制系统软件 x1.0、变压器节能计
电撬拆式电动汽车充电屋
算软件 x1.0、电机节能计较软件 x1.0
罪率调动系统有源整流控制软件 x1.0、变频
调速控制系统软件 x1.0、能源打点系统 x1.0、
应急电源系统控制软件[简称:NCEPS]x1.0、
能源打点系统平台 - 能源打点系统
企业信息化数据整折平台、室频主动跟踪系
统 x1.0、企业信息化根原打点平台 x1.0、电
机节能计较软件
2014 年 波及专利 波及非专利技术 波及软件著做权
中压电控柜、感到与能式晶闸管 全数字式中高压晶闸管固
中压软启动器控制软件 x1.0、交流充电桩控
家产电时令能系统集成 触发安置(NBTRC)、一种使用 态软启动技术、MEM 电涌
制软件 x1.0
于电动机软起动器的晶闸管组单 护卫系统
1-1-398
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
元串并联构造件、会合曲流供电
撬拆式电动汽车充电屋、一种用
于新能源电站的撬拆屋,一种屋
顶可装卸、具有接线仓的电动汽
车充电屋,一种屋顶拆有空调的
节能型撬拆式电动汽车充电屋
无罪弥补节能计较软件、变频调速控制系统
软件、电机节能计较软件、照明节能计较软
件 x1.0、能源打点系统 x1.0、室频主动跟踪
系统 x1.0、指纹门进打点系统 x1.0、胶带机
多电机主从控制罪率平衡软件、中压软起动
能源打点系统平台 - 能源打点系统
器控制软件 x1.0 、变压器节能计较软件、充
电站监控软件、罪率调动系统有源整流控制
软件 x1.0、降压软起动控制软件 x1.0、泵调
速节能计较软件、企业信息化根原打点平台
x1.0、企业信息化数据整折平台 x1.0
2013 年 波及专利 波及非专利技术 波及软件著做权
中压电控柜、感到与能式晶闸管
全数字式中高压晶闸管固
触发安置(NBTRC)、一种使用
家产电时令能系统集成 态软启动技术、MEM 电涌 中压软启动器控制软件 x1.0
于电动机软起动器的晶闸管组单
护卫系统
元串并联构造件
企业信息化数据整折平台 x1.0、中压智能软
启动器控制软件 x1.0、室频主动跟踪系统
x1.0 、能源打点系统 x1.0、无罪弥补节能
能源打点系统平台 - 能源打点系统
计较软件、电机节能计较软件、家产电气系
统节能计较软件 x2.0、安宁消费智能打点系
统 x1.0
② 公司缔造专利较多且次要产品之一为打点系统软件而有形资产较少的本
因
1-1-399
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
公司有形资产次要为地皮运用权、非专利技术、各项软件及著做权,其账面
价值形成状况如下:
单位:万元
名目 金额 比例
地皮运用权 444.61 32.94%
非专利技术 46.67 3.46%
软件 610.73 45.24%
著做权 247.92 18.37%
折计 1,349.92 100.00%
A、报告期内,公司有形资产中非专利技术次要状况如下表所示:
单位:万元
名目 账面本值 累计摊销 账面脏值
全数字式中高压晶闸管固态软起动技术 1,120.00 1,073.33 46.67
MEM 电涌护卫系统 600.00 600.00 -
折计 1,720.00 1,673.33 46.67
上述非专利技术详情参阅原招股注明书之“第十节 财务会计信息”之“九、
资产评价状况”。
上述非专利技术中,MEM 电涌护卫系统是东方欣博通创建时股东出资投入
的有形资产,全数字式中高压晶闸管固态软起动技术是能科节能创建时股东出资
投入的有形资产。
B、报告期内,公司有形资产中的软件全副为外购,次要系公司为了进一步
敦促打点信息化水平而采办的相关软件和用于公司系统开发而采办的工具软件。
C、公司研发的名目较多,公司研发的规模技术改革较快,产品更新换代及
版原更迭频繁,公司的有形资产确认政策,公司正在立项时,对是否研发乐成存正在
较大的不确定性,同时对单一版原研发名目或许将来是否给公司带来支益也具有
较大不确定性,出于郑重性准则,对公司发作的研发用度未停行成原化,研发项
目发作的全副研发用度均计入当期损益。
1-1-400
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
经核对,保荐时机谈发止人会计师认为,报告期内,发止人有形资产的详细
会计办理折乎企业会计本则的规定。
(3)恒暂待摊用度
报告期内,公司恒暂待摊用度改观状况如下表所示:
恒暂待摊用度改观状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
恒暂待摊用度 1,266.62 1,182.80 1,411.78 1,645.06
比上年删多 83.82 -228.98 -233.28 -
删加率 7.09% -16.22% -14.18% -
占非运动资产比例 15.29% 14.91% 18.40% 24.03%
公司 2016 年 6 月终、2015 年终、2014 年终、2013 年终恒暂待摊用度分
别为 1,266.62 万元、1,182.80 万元、1,411.78 万元、1,645.06 万元,占非运动
资产的比例划分为 15.29%、14.91%、18.40%、24.03%。恒暂待摊用度性量主
要为发止人拆修用度,详细状况如下表:
恒暂待摊用度次要构成状况 单位:万元
名目 地点 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
防水/腐工程 新办公楼 270.83 295.83 345.83 395.83
厂房拆修 上海 200.68 - - -
室内工程一期 新办公楼 184.71 201.76 235.86 269.96
保运楼改造工程 任丘 89.16 118.88 178.32 237.76
电力工程 新办公楼 113.75 124.25 145.25 166.25
室内工程二期 新办公楼 83.25 90.00 103.50 117.00
电力工程二期 新办公楼 45.63 49.33 56.73 64.13
实验室改造工程 新办公楼 40.83 44.33 51.33 58.33
空调工程 新办公楼 37.50 40.50 46.50 52.50
覆盖工程(瑞康) 新办公楼 32.50 35.00 40.00 45.00
覆盖工程(能科) 新办公楼 28.13 30.73 35.92 41.11
1-1-401
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
暖气工程二期 新办公楼 21.56 23.31 26.81 30.30
标排工程(LOGO)二期 新办公楼 20.87 22.57 25.95 29.34
消防工程二期 新办公楼 17.50 19.00 22.00 25.00
消防工程一期 新办公楼 16.25 17.75 20.75 23.75
标排工程(LOGO)一期 新办公楼 9.75 10.65 12.45 14.25
暖气工程三期 新办公楼 9.60 10.35 11.85 13.34
零星工程 新办公楼 7.50 8.19 9.58 10.96
门进系统工程二期 新办公楼 6.89 7.45 8.57 9.69
暖气工程一期 新办公楼 6.50 7.10 8.30 9.50
门进系统工程一期 新办公楼 5.42 5.92 6.92 7.92
室内拆修(瑞德) 任丘 3.33 4.44 6.67 8.89
零星工程(走廊) 新办公楼 4.39 4.70 5.32 5.94
厂区标排工程(LOGO) 房山工厂 4.08 4.29 - -
冷水机组降噪工程 新办公楼 2.66 2.85 3.23 3.61
标排工程(标识) 房山工厂 1.96 2.12 2.43 2.75
零星工程(顶棚) 房山工厂 0.74 0.81 0.94 1.07
零星工程(护网) 房山工厂 0.63 0.68 0.78 0.87
折计 1,266.62 1,182.80 1,411.78 1,645.06
2014 年终、2015 年终恒暂待摊用度有所下降系一般摊销所致。2016 年 6
月终恒暂待摊用度有所回升次要系原期厂房拆修所致。
(4)其余非运动资产
其余非运动资产改观状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
其余非运动资产 188.15 213.86 133.25 -
占非运动资产比例 2.27% 2.70% 1.74% -
2014 年终其余非运动资产金额为 133.25 万元,为预付有形资产款项;2015
年终其余非运动资产金额为 213.86 万元,为预付历久资产款项;2016 年终其余
非运动资产金额为 188.15 万元,为预付历久资产款项。
1-1-402
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(5)递延所得税资产
公司依据资产、欠债的账面价值取其计税根原之间的差额,依照预期支回该
资产或清偿该欠债期间的折用税率计较确认递延所得税资产或递延所得税欠债。
报告期内,账面取计税根原差异的名目次要为应支款项。
公司应支账款和其余应支款报告期内按相应规定计提坏账筹备,由此招致应
支账款和其余应支款的账面价值小于计税根原,造成为了递延所得税资产。
递延所得税资产明细如下表所示:
递延所得税资产明细 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
资产减值筹备 737.08 626.96 433.08 423.67
内部买卖未真现利润 8.68 1.20 0.26 94.08
递延所得税资产 745.76 628.16 433.34 517.75
(6)历久股权投资
历久股权投资改观状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
历久股权投资 694.11 499.53 - -
占非运动资产比例 8.38% 6.30% - -
2015 年终历久股权投资金额为 499.53 万元,为公司以 500 万元参股博天
昊宇,占 25%股权。
2016 年 6 月终历久股权投资金额为 694.11 万元,为公司持有的博天昊宇
35%股权,公司于原期受让博天昊宇 10%股权。
(二)公司欠债构造阐明
报告期内,公司欠债构造如下表所示:
欠债构造 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
1-1-403
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
账面价值 比例 账面价值 比例 账面价值 比例 账面价值 比例
运动欠债 9,070.66 96.74% 7,923.05 96.59% 10,205.90 97.04% 15,288.25 98.01%
对付票据 66.50 0.71% 100.63 1.23% 216.62 2.06% 2,256.10 14.46%
对付账款 6,957.65 74.21% 5,862.39 71.47% 5,271.38 50.12% 7,519.65 48.21%
预支款项 54.35 0.58% 327.19 3.99% 2,860.46 27.20% 3,147.41 20.18%
对付职工薪酬 46.89 0.50% 0.77 0.01% - - - -
应交税费 1,265.23 13.49% 770.50 9.39% 1,278.12 12.15% 1,787.47 11.46%
其余对付款 680.04 7.25% 861.57 10.50% 579.32 5.51% 577.62 3.70%
非运动欠债 305.07 3.25% 279.90 3.41% 311.00 2.96% 311.00 1.98%
或许欠债 45.90 0.49% - - - - - -
递延支益 259.17 2.76% 279.90 3.41% 311.00 2.96% 311.00 1.98%
欠债折计 9,375.74 100.00% 8,202.96 100.00% 10,516.90 100.00% 15,599.25 100.00%
1、公司欠债范围及形成
报告期内,公司欠债范围厘革如下图所示:
报告期内,欠债范围状况(万元)
2016 年 6 月终、2015 年终、2014 年终、2013 年终,公司欠债总额划分为
9,375.74 万元、8,202.96 万元、10,516.90 万元、15,599.25 万元,根柢为运动
欠债,运动欠债占比为 96.74%、96.59%、97.04%、98.01%。公司运动欠债高
1-1-404
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
取业务特点相关。公司做为家产节能处置惩罚惩罚方案的供给商,正在运营历程中孕育发作的负
债次要以短期告贷、对付账款等运动欠债为主。
2、运动欠债次要名目阐明
报告期内,公司运动欠债状况如下:
运动欠债 单位:万元
2016 年 6 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 2013 年 12 月 31 日
名目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
对付票据 66.50 0.73% 100.63 1.27% 216.62 2.12% 2,256.10 14.76%
对付账款 6,957.65 76.71% 5,862.39 73.99% 5,271.38 51.65% 7,519.65 49.19%
预支款项 54.35 0.60% 327.19 4.13% 2,860.46 28.03% 3,147.41 20.59%
对付职工薪酬 46.89 0.52% 0.77 0.01% - - - -
应交税费 1,265.23 13.95% 770.50 9.72% 1,278.12 12.52% 1,787.47 11.69%
其余对付款 680.04 7.47% 861.57 10.87% 579.32 5.68% 577.62 3.78%
运动欠债折计 9,070.66 100.00% 7,923.05 100.00% 10,205.90 100.00% 15,288.25 100.00%
正在公司的运动欠债中,次要形成是对付票据、对付账款和预支款项。
(1)对付票据
报告期内,公司对付票据厘革状况如下表所示:
对付票据改观状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
对付票据 66.50 100.63 216.62 2,256.10
比上年删多 -34.13 -115.99 -2,039.48 -
删加率 -33.92% -53.55% -90.40% -
占运动欠债比例 0.73% 1.27% 2.12% 14.76%
2013 年终公司对付票据余额较大,次要系公司通过票据结算的状况较多。
2013 年终,公司银止承兑汇票担保金余额为 2,165.29 万元,占对付票据的比例
为 95.97%,筹备金率较高的次要起因为:银止对银止承兑汇票开票真止零风险
敞口的准则,即企业假如申请开具银止承兑汇票,需存入 100%全额钱币资金做
1-1-405
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
为担保金,大概存入局部比例(比如 30%)钱币资金做为担保金,但对此外(比
如 70%)的风险敞口需供给其余模式的保证,如第三方担保、资产抵押等。正在
真际收配中,由于公司为轻资产公司,可用于抵押保证的资产较少,同时第三方
保证的手续较为繁琐,公司次要给取全额担保金方式开具银止承兑汇票。
2014 年终,公司对付票据余额为 216.62 万元,对付票据余额比上年大幅减
少的次要起因系 2014 年公司给取电汇等其余付出方式较多,开出票据较少所致。
2015 年终,公司对付票据余额 100.63 万元,次要起因系原期公司给取电汇等其
他付出方式较多,开出票据较少所致。2016 年 6 月终,公司对付票据余额 66.50
万元,次要起因系原期公司给取电汇等其余付出方式较多,开出票据较少所致。
报告期各期期终,公司对付票据余额中无欠持有公司 5%(含 5%)以上表
决权股份的股东款项。
(2)对付账款
报告期内,公司对付账款厘革状况如下表所示:
对付账款改观状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
对付账款 6,957.65 5,862.39 5,271.38 7,519.65
比上年删多 1,095.26 591.01 -2,248.27 -
删加率 18.68% 11.21% -29.90% -
占运动欠债比例 76.71% 73.99% 51.65% 49.19%
2016 年 6 月终、2015 年终、2014 年终、2013 年终划分为 6,957.65 万元、
5,862.39 万元、5,271.38 万元、7,519.65 万元,取公司运营状况同步厘革。
2016 年 6 月终对付账款余额前五位供应商如下:
2016 年 6 月终对付账款余额前五位供应商 单位:万元
名目 债权人称呼 金额 账龄 占比
1 西门子(中国)有限公司 2,023.06 1 年以内 29.08%
2 Torquemeter,Limited 414.71 1 年以内 5.96%
1-1-406
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
SIEMENS TRANSFORMERS(WU 231.34 1 年以内 3.33%
3
HAN)CO LTD
4 上海澳通韦尔电力电子有限公司 194.20 1 年以内 2.79%
5 杭州蓝然环境技术有限公司 194.00 1 年以内、1-2 年 2.79%
折计 3,057.31 43.95%
报告期期终,对付账款余额中无对付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的
股东单位或联系干系方的款项。
(3)预支款项
报告期内,公司预支款项改观状况如下表所示:
预支款项改观状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
预支款项 54.35 327.19 2,860.46 3,147.41
比上年删多 -272.84 -2,533.27 -286.95 -
删加率 -83.39% -88.56% -9.12% -
占运动欠债比例 0.60% 4.13% 28.03% 20.59%
2016 年 6 月终、2015 年终、2014 年终、2013 年终,公司预支款项划分为
54.35 万元、327.19 万元、2,860.46 万元、3,147.41 万元,占运动欠债的比例
划分为 0.60%、4.13%、28.03%、20.59%。预支款项性量次要为按照条约约定,
预支条约名目款项。
报告期各期期终,公司预支款项前五名状况如下:
预支款项次要构成状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
杭州蓝然环境技术有限公司 16.68 - - -
天华化工机器及主动化钻研设想院有限公司 15.90 - - -
辽宁寡诚化工石油工程建立有限公司 14.52 - - -
北京辰远中和电子有限公司 4.96 - - -
新疆源昊投资有限公司 1.30 - - -
1-1-407
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
广东省大宝山矿业有限公司 - 98.40 - -
中国航空技术北京有限公司 - 78.40 - -
中国航空家产团体公司沈阴带动机设想钻研 - -
57.09 -
所
中国石化销售有限公司北京石油分公司 - 41.78 - 223.24
山东金诚石化团体有限公司 - 34.80 - -
中航国际航空展开有限公司 - - 2,257.91 749.92
大连橡胶塑料机器股份有限公司 - - 301.50 -
中国燃气涡轮钻研院 - - 205.31 -
中国航空动力机器钻研所 - - 38.49 -
中航(沈阴)高新科技有限公司 - - 21.92 -
宁夏艾普斯机电方法有限公司 - - - 2,000.00
沈阴鼓风机团体主动控制系统工程有限公司 - - - 100.00
山东泰开成淘电器有限公司 - - - 36.00
折计: 53.36 327.19 2,825.13 3,109.16
2013 年终,由于局部大型工程尚正在初期订货阶段,公司预支账款大幅回升,
此中次要系预支宁夏艾普斯机电方法有限公司名目款 2,000 万元、预支中航国际
航空展开有限公司名目款 749.92 万元。
2014 年终,公司预支款项次要是预支中航国际航空展开有限公司名目款。
2015 年终,跟着中航国际相关款项已验支竣工,招致当期期终公司预支款
项余额大幅下降。
2016 年 6 月终,跟着公司前期相关名目预支款结转收出,预支款项金额进
一步下降。
(4)应交税费
报告期内,公司应交税费改观状况如下表所示:
应交税费厘革状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
1-1-408
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
应交税费 1,265.23 770.50 1,278.12 1,787.47
占运动欠债比例 13.95% 9.72% 12.52% 11.69%
报告期内,应交税费余额取运营状况保持一致。2013 年终,公司应交税费
余额较高次要系公司业务节令性起因,正在四季度真现销售较多,招致应交删值税
及企业所得税余额较大。
2014 年终公司应交税费余额较 2013 年终减少的次要起因为,原期真现支
入较少招致应交删值税金额相应下降。
2015 年终公司应交税费余额较 2014 年终减少的次要起因为,2015 年 12
月份真现收出较少招致应交删值税及附加税金额相应下降。
2016 年 6 月终公司应交税费余额较 2015 年终删多的次要起因为,公司正在
原期第二季度真现销售较多,招致企业应交所得税余额较大。
(5)其余对付款
报告期内,公司其余对付款改观状况如下表所示:
其余对付款改观状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
其余对付款 680.04 861.57 579.32 577.62
比上年删多 -181.53 282.25 1.70 -
占运动欠债比例 7.50% 10.87% 5.68% 3.78%
2016 年 6 月终、2015 年终、2014 年终、2013 年终,公司其余对付款划分
为 680.04 万元、861.57 万元、579.32 万元、577.62 万元,占运动欠债的比例
划分为 7.50%、10.87%、5.68%、3.78%。
报告期各期期终,公司其余对付款余额明细如下表所示:
其余对付款余额明细 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
上市筹备金 300.00 300.00 300.00 300.00
房租 277.82 367.78 - -
1-1-409
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
往来款 35.73 112.51 31.16 30.00
拆修款 - 2.20 132.20 133.26
待报销业务款项 37.15 57.82 83.83 50.38
办自费 23.14 17.61 19.85 21.24
其余 6.21 3.66 12.28 42.73
折计: 680.04 861.57 579.32 577.62
报告期内各期终公司其余对付款次要系北京房山区财政局给以的上市筹备
金告贷。2014 年终、2013 年终拆修款次要为公司拆修任丘办公地点所欠任丘市
伟业建筑拆置工程有限公司 132 万元。2016 年 6 月终、2015 年终房租次要为
发止人以及发止人上海处事处的房租。
3、非运动欠债次要名目阐明
(1)或许欠债
或许欠债改观状况 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
或许欠债 45.90 - - -
占非运动欠债比例 15.05% - - -
截至 2016 年 6 月终,发止人发作 45.90 万元的或许欠债,该笔或许欠债产
生的起因如下,2016 年上半年,发止人及子公司上海能传向深圳市英可瑞科技
股份有限公司(以下简称“英可瑞”)采购电源模块。2016 年 6 月,接到英可瑞
的产品召回通知,由于存正在量质问题其对公司原期采购的电源模块予以召回。发
止人预估该次召回事项将孕育发作 45.90 万元的相关用度,因而,将该笔用度计入预
计欠债。
2016 年 8 月 9 日,发止人及子公司上海能传取英可瑞签订《和谈书》,约定
英可瑞对该批电源模块停行改换,付出就该次召回事项发作的相关用度 45.90 万
元,并正在本量保期根原上删多 12 个月的量保期。
就那次召回事项,保荐时机谈发止人律师认为:①发止人及其子公司上海能
传已取英可瑞达成和谈,对产品召回波及的事项停行了约定,英可瑞已答允全副
1-1-410
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
改换产品并承当相使用度;②上述产品召回事项办理实时,未对发止人、发止人
子公司及发止人客户组成严峻丧失;③针对该次产品召回,发止人已停行市场考
察,可以向其余厂商采购同类产品。因而,保荐时机谈发止人律师认为,上述召
回事项对发止人的运营流动及原次发止并上市无严峻晦气映响。
(三)所有者权益改观状况
1、股原及其改观状况
公司各期终股原构造状况如下:
股东构造厘革表 单位:元
股东称呼 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
祖军 25,168,000.00 25,168,000.00 25,168,000.00 25,168,000.00
赵岚 23,328,000.00 23,328,000.00 23,328,000.00 23,328,000.00
于胜涛 12,124,000.00 12,124,000.00 12,124,000.00 12,124,000.00
中科东海 8,500,000.00 8,500,000.00 8,500,000.00 8,500,000.00
上海泓成 6,000,000.00 6,000,000.00 6,000,000.00 6,000,000.00
刘怯涛 4,000,000.00 4,000,000.00 4,000,000.00 4,000,000.00
刘敏 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00
兰立鹏 1,300,000.00 1,300,000.00 1,300,000.00 1,300,000.00
周禾 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
葛删柱 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00
施卫东 200,000 200,000 200,000 200,000
墨超 100,000 100,000 100,000 100,000
孙英雄 100,000 100,000 100,000 100,000
孟广磊 80,000 80,000 80,000 80,000
杨颖 70,000 70,000 70,000 70,000
苗海涛 50,000 50,000 50,000 50,000
刘景达 50,000 50,000 50,000 50,000
1-1-411
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
李泽民 30,000 30,000 30,000 30,000
胡泊 30,000 30,000 30,000 30,000
牟丹 20,000 20,000 20,000 20,000
崔凤全 10,000 10,000 10,000 10,000
赵志刚 10,000 10,000 10,000 10,000
折计 85,170,000 85,170,000 85,170,000 85,170,000
2、成原公积及其改观状况
成原公积厘革状况表 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
股原溢价 12,073.06 12,073.06 12,073.06 12,073.06
其余成原公积 889.00 889.00 889.00 889.00
折计 12,962.06 12,962.06 12,962.06 12,962.06
3、红利公积
红利公积厘革状况表 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
法定红利公积 1,549.80 1,549.80 992.16 941.45
折计 1,549.80 1,549.80 992.16 941.45
4、未分配利润
未分配利润厘革状况表 单位:万元
名目 2016.6.30 2015.12.31 2014.12.31 2013.12.31
年初未分配利润 19,368.96 17,759.71 15,327.70 10,725.16
加:归属于母公司所有者的脏利
626.05 3,870.28 4,186.13 4,703.70
润
减:提与法定红利公积金 - 557.63 50.72 101.16
对付普通股股利 - 1,703.40 1,703.40 -
1-1-412
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
其余 - - - -
未分配利润 19,995.01 19,368.96 17,759.71 15,327.70
(四)财务比率阐明
1、偿债才华阐明
财务目标 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
运动比率 4.99 5.48 4.22 3.04
速动比率 4.59 5.24 4.13 2.94
资产欠债率(母公司) 26.42% 23.04% 29.67% 40.47%
息税合旧摊销前利润(万元) 1,161.96 5,413.37 5,931.54 6,416.78
利息保障倍数 - - - 145.67
报告期内公司资产欠债率保持相对不乱,次要是因为报告期内公司运营稳
定,盈利才华较强,累积的未分配利润逐年回升,对公司的经营成原停行了有力
的补充。
公司的运动比率和速动比率保持不乱,资产欠债率水平较为折法,息税合旧
摊销前利润较高,运营性现金流质情况较好,银止资信情况劣秀,公司具有较强
的偿债才华。
2015 年可比上市公司运动性比率比较
证券代码 证券简称 运动比率(次) 速动比率(次) 资产欠债率(母公司)
002123 荣信股份 2.14 1.77 29.08%
002169 智光电气 1.39 1.21 41.69%
600405 动力源 1.19 0.93 63.42%
300040 九洲电气 2.54 2.07 28.11%
002227 奥特迅 3.65 2.57 33.39%
300035 中科电气 7.10 6.27 11.94%
均匀 3.00 2.47 34.61%
1-1-413
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
原公司 4.99 4.59 26.42%
从上表来看,公司运动比率低于可比上市公司均匀水平,速动比率、资产负
债率取同业上市公司均匀水平根实相当。
2、资产打点才华阐明
报告期内,公司应支账款周转率、存货周转率和总资产周转率如下表所示:
资产打点才华阐明
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
应支账款周转率(次) 0.59 0.84 0.84 0.99
存货周转率(次) 3.01 8.21 8.90 7.05
总资产周转率(次) 0.31 0.43 0.43 0.50
2016 年 1-6 月、2015 年、2014 年、2013 年,公司应支账款周转率划分为
0.59 次、0.84 次、0.84 次、0.99 次。应支账款周转率有所下降的次要起因是,
公司粗俗止业特别是钢铁冶金及煤炭矿山止业具有较强的周期性。由于上述止业
连年来初步进入低位,其付款进度有所减慢,招致公司应支账款周转率有所下降。
2016 年 1-6 月、2015 年、2014 年、2013 年,公司存货周转率划分为 3.01
次、8.21 次、8.90 次、7.05 次。2016 年 1-6 月存货周转率下降的次要起因为平
均存货余额较高。
2016 年 1-6 月、2015 年、2014 年、2013 年,公司总资产周转率划分为
0.31 次、0.43 次、0.43 次、0.50 次,高于同止业均匀水平。
2015 年资产打点才华比较
证券代码 证券简称 应支账款周转率(次) 存货周转率(次) 总资产周转率(次)
002123 荣信股份 1.35 1.86 0.33
002169 智光电气 1.73 5.22 0.56
600405 动力源 1.47 2.58 0.55
300040 九洲电气 1.69 3.19 0.41
1-1-414
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
002227 奥特迅 1.13 1.12 0.35
300035 中科电气 0.76 1.01 0.17
均匀 1.36 2.50 0.40
原公司 0.84 8.21 0.43
取可比上市公司相比,公司的应支账款周转率略低于同止业上市公司均匀水
平。次要起因为,公司粗俗止业品种取可比上市公司有所区别,此中石油化工、
钢铁冶金、煤炭矿山止业具有较强的周期性,由于上述止业连年来初步进入低位,
其付款进度有所减慢,招致公司应支账款周转率略低于可比上市公司。
公司的存货周转率高于上述可比上市公司的均匀水平,起因次要是公司主营
业务中含有能源打点系统平台的软件类收出,其依托于存货的余额极低。同时,
公司系统集成业务中自产焦点方法占比较低,也是存货周转率高于可比上市公司
的重要起因。
二、盈利才华阐明
(一)营业收出阐明
1、运营成绩的根柢状况及改观趋势
报告期内,公司的营业收出、利润总额和脏利润的详细状况如下:
单位:万元
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
名目
金额 改观 金额 改观 金额 改观 金额
营业收出 8,253.32 3.09% 22,115.30 -1.05% 22,350.77 -8.45% 24,414.65
营业老原 4,155.58 -1.85% 11,829.68 7.92% 10,961.86 -11.13% 12,334.59
毛利 4,097.74 8.64% 10,285.62 -9.69% 11,388.91 -5.72% 12,080.06
利润总额 702.11 357.46% 4,434.86 -7.48% 4,793.99 -10.74% 5,370.96
脏利润 522.08 344.93% 3,856.74 -7.86% 4,186.13 -11.00% 4,703.69
注:2016 年 1-6 月的改观状况为较 2015 年 1-6 月的同比数据。
1-1-415
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
报告期内,公司运营业绩受宏不雅观经济构造调解及粗俗石油化工、钢铁冶金、
煤炭矿山等高耗能止业景气派连续下滑的映响,2014 年营业收出和脏利润较
2013 年划分下降 8.45%和 11.00%,2015 年营业收出和脏利润较 2014 年划分
下降 1.05%和 7.86%。
公司 2016 年 1-6 月脏利润大幅删多的次要起因是,营业收出较上年同期删
长,综折毛利率提升,同时,财务用度较上年同期下降。
2、营业收出构造阐明
(1)营业收出轮廓
报告期内,公司营业收出形成如下:
单位:万元
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
名目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
主营业务收出 8,253.32 100.00% 22,115.30 100.00% 21,526.80 96.31% 23,793.54 97.46%
其余业务收出 - - - - 823.97 3.69% 621.11 2.54%
折计 8,253.32 100.00% 22,115.30 100.00% 22,350.77 100.00% 24,414.65 100.00%
报告期内,公司主营业务收出占营业收出的比例保持正在 96%以上。2012 年
以来主营业务收出下降的起因次要为,公司粗俗止业,特别是石油化工、钢铁冶
金、煤炭矿山等止业具有较强的周期性,招致公司销售收出下降。
公司主营业务突出,其余业务收出占公司营业收出的比例很小。
报告期内,营业收出及主营业务收出状况(万元)
1-1-416
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
报告期内,公司营业收出(按产品分类)中的其余业务收出次要为非家产电
时令能系统集成、非能源打点平台系统集成业务以及运维效劳类业务(以下简称
“非电气类系统集成业务”)。由于拆置调试及运维效劳类业务的相关毛利率较
高,而非电气类系统集成业务的毛利随条约内容差异波动较大,因而组成报告期
内,公司营业收出(按产品分类)中的其余业务收出的相关毛利有所波动。
报告期内,公司营业收出(按产品分类)中的其余业务明细及毛利如下:
2016 年 1-6 月 单位:万元
序 毛利率
名目称呼 客户称呼 营业收出
号 (%)
中航商用航空带动机有限义务 中航商用航空带动机有限义务公
1 51.28 25.08%
公司滑油试验器 司
折计 51.28 25.08%
2015 年 单位:万元
序 毛利率
名目称呼 客户称呼 营业收出
号 (%)
沈阴破晓航空带动机(团体)有限
1 破晓公司 511 试车台改造工程 436.79 61.79%
义务公司燃气轮机分公司
2 轴承试验台控制系统开发 中航(沈阴)高新科技有限公司 51.70 100.00%
3 中安结折煤化工咨询效劳 FlowserZZZe(Austria)GmbH 47.65 100.00%
1-1-417
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
大庆 QD168 机组 TS3000 控制
4 北京破晓航带动力科技有限公司 27.83 86.77%
系统晋级
中安结折煤化工 MTO 安置一体
5 FlowserZZZe(Austria)GmbH 4.20 100.00%
化咨询效劳
折计 568.18 69.98%
2014 年 单位:万元
序 毛利率
名目称呼 客户称呼 营业收出
号 (%)
1 飞翔模拟器数据办理系统 PiVel Play InnoZZZation Limited 674.13 36.36%
北京万仟达环保技术股份有限公
2 神华宁煤高盐水零牌放二期 592.31 44.05%
司
华北石化分公司 24 万吨/年催
3 山东三维石化工程股份有限公司 177.03 -61.56%
化液化气脱硫醇单元改造
4 林德(苏州)方法巡检效劳 林德气体(苏州)有限公司 1.23 100.00%
折计 1,444.70 27.57%
2013 年 单位:万元
序 毛利率
名目称呼 客户称呼 营业收出
号 (%)
万仟达二号非标制做核心取新
1 江苏万仟达环保科技有限公司 301.39 22.87%
产品研发加工核心
华北石化公司安宁监控系统完 中国石油自然气股份有限公司华
2 299.15 44.16%
善效劳 北石化分公司
华北石化公司信息系统运维技 中国石油自然气股份有限公司华
3 165.79 17.35%
术效劳 北石化分公司
中国石油自然气股份有限公司长
4 长道贺尔碧格压缩机气阀 33.33 20.36%
庆石化分公司
华北石化公司信息化保运调删 中国石油自然气股份有限公司华
5 24.76 100.00%
效劳 北石化分公司
6 华北石化公司集成平台完善卫 中国石油自然气股份有限公司华 19.62 100.00%
1-1-418
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
托技术开发 北石化分公司
华北石化公司培训、检验打点 中国石油自然气股份有限公司华
7 13.68 100.00%
模块名目卫托技术开发 北石化分公司
8 长江交流方波电脱盐电源 长江(扬中)电脱盐方法有限公司 4.27 100.00%
折计 862.01 34.68%
报告期内各期相关波及条约较为零星,因而当期毛利率水平次要由此中的非
电气类系统集成业务的次要条约真现收出和毛利状况差异而有所波动。
2015 年,公司营业收出(按产品分类)中的其余业务收出毛利率为 69.98%,
次要系当年取沈阴破晓航空带动机(团体)有限义务公司燃气轮机分公司的《黎
明公司 511 试车台改造工程》条约毛利较高所致,其次要起因是:公司钻研相关
改造工程的劣化方案,正在不映响整个试车台工程真际运止成效的前提下,丰裕对
于本有方法停行改良以减少相关新方法的采购,从而该条约的施止老原得以降
低。
2014 年,公司营业收出(按产品分类)中的其余业务收出毛利率为 27.57%,
次要系当年取山东三维石化工程股份有限公司的《华北石化分公司 24 万吨/年催
化液化气脱硫醇单元改造》条约毛利率低所致,其起因次要为:正在条约签署初期,
公司低估了相关改造工程管路改造的施止难度,由于条约并未约定相关老原调解
条款,公司原着为历久效劳客户的准则,承当了相关老原用度,招致上述条约呈
现吃亏情形。
综上,报告期内,公司营业收出(按产品分类)中的其余业务收出为非家产
电时令能系统集成、非能源打点平台系统集成业务以及运维效劳类业务,其毛利
波动次要系由于其毛利随条约内容差异波动较大所致。
(2)分产品营业收出形成
最近三年及一期公司营业收出按产品类别分类状况阐明如下:
单位:万元
类别 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
1-1-419
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
营业收出 占比 营业收出 占比 营业收出 占比 营业收出 占比
家产电时令能系统集成 4,949.90 59.97% 16,955.90 76.67% 13,552.65 60.64% 15,977.60 65.44%
能源打点系统平台 3,252.14 39.40% 4,591.22 20.76% 7,353.42 32.90% 7,575.04 31.03%
其余 51.28 0.62% 568.18 2.57% 1,444.70 6.46% 862.01 3.53%
折计 8,253.32 100.00% 22,115.30 100.00% 22,350.77 100.00% 24,414.65 100.00%
2013 年至 2015 年,公司家产电时令能系统集成业务总体维持正在 1.6 亿摆布,
次要起因为:①公司粗俗石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山等止业处于下止周期,
客户对家产电时令能系统集成的需求延迟,招致公司正在前述止业的家产电时令能
系统集成收出显现下降;②公司承接的数个大型航空拆备的严峻名目正在 2015 年
竣工,从而缓解了周期性止业下止带来营业收出的下滑压力,使公司家产电时令
能系统集成业务收出划分较 2013 年和 2014 年回升 6.12%和 25.11%。
连年来,公司接续努力于拓展家产电时令能系统集成业务正在航空拆备等非周
期止业的市场。以航空拆备止业为例,跟着国家航空刀兵拆备技术、量质的不停
晋级,其正在产品研发和制造等方面高规格的试验和实验才华需求投入不停删多,
比如取之相婚配的多类带动机测试台和飞机风洞试验台初步显现大质需求,将带
动该止业的家产电时令能系统集成业务快捷回升;同时,由于航空名目单体金额
但凡较大,或许将来正在对消钢铁冶金、煤炭矿山等业务下降的根原上,还将发起
家产电时令能系统集成业务整体有所回升。尽管短期内家产电时令能系统集成业
务收出有所下滑,但历久来看,该项业务仍具有较好的展开空间。
2015 年,公司能源打点系统平台收出较前两年有所下降,次要起因为受政
策环境、企业不雅见地等因素映响,我国企业节能减牌的不雅见地相对滞后,相关能效管
理业务正在国内也方才初步起步。跟着国家政策层面的限制和引导,以及企业原身
降原删效的内生性需求不停出现,企业对能效打点的做用认知度将大幅提升,未
来能效打点业务市场空间弘大。
报告期内,公司按业务类型分类的条约数质如下:
次要产品的销售数质(条约数质) 单位:淘
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
1-1-420
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
家产电时令能系统集成 76 112 128 180
能源打点平台 21 40 80 32
其余 1 5 4 8
报告期内,发止人能源打点平台收出金额有所下降,单个条约真现的销售支
入有所降低,2013 年至 2016 年 6 月终,公司前十大能源打点平台项宗旨条约
均匀销售收出划分为 577.57 万元、312.55 万元、267.56 万元和 225.21 万元。
组成该状况的次要起因有:
①发止人的能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案始于 2012 年,颠终几多年的展开,发
止人已建设起了一定的市场名毁及产品口碑。因而,报告期内,发止人的客户数
质删多较快,条约数质删多较多,能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案孕育发作的销售收出保
持不乱删加。
②能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案用于满足客户的消费能耗打点或整体节能管
理需求,尽管发止人取既往客户建设了劣秀的竞争干系,但对同一个客户而言,
此类需求差异于日常运营所需的采购类别,属于整天性支入,但凡具有一定的时
间间隔,客户很难保持不乱范围的名目需求。
另一方面,发止酬报了扩充能源打点系统平台产品市场的占有率,适当加大
了客户的开发力度,正在 2014 年开拓了很多新客户,由于受止业折做水安然沉静原身
资金真力的映响,对局部新客户而言,其需求存正在较大不同,招致单个条约范围
较小。
③2014 年起,受国内经济删速放缓的映响,出格是石油石化止业的整体形
势发作较大厘革,发止人来自于石油石化止业的大型订单减少,也招致了 2014
年及 2015 年单个条约金额降低。
(3)分地区营业收出形成
报告期内,公司分地区营业收出的形成状况如下:
单位:万元
地区称呼 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
1-1-421
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
华北 2,711.56 32.85% 4,196.51 18.98% 4,999.11 22.37% 10,099.45 41.37%
华东 1,264.18 15.32% 4,511.95 20.40% 8,010.16 35.84% 5,252.15 21.51%
西北 1,747.44 21.17% 378.54 1.71% 6,556.11 29.33% 4,388.36 17.97%
西南 266.11 3.22% 9,006.13 40.72% 425.04 1.90% 2,692.98 11.03%
东北 217.52 2.64% 984.26 4.45% 1,033.30 4.62% 1,327.25 5.44%
华中 1,029.74 12.48% 355.87 1.61% 817.81 3.66% 168.78 0.69%
华南 283.44 3.43% 1,324.18 5.99% 31.62 0.14% 4.49 0.02%
海外 733.33 8.89% 1,357.85 6.14% 477.62 2.14% 481.20 1.97%
折计 8,253.32 100.00% 22,115.29 100.00% 22,350.77 100.00% 24,414.65 100.00%
报告期内,公司业务以内销为主,客户次要会合正在华北、西北、华东、西南
等高能耗家产企业较为会合的地域。
(二)利润起源阐明
1、利润总额绝大局部起源于营业利润
报告期内,发止人营业利润、利润总额、脏利润的根柢状况如下表所示:
营业利润、利润总额根柢状况 单位:万元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
营业利润 527.16 3,287.66 4,418.86 4,620.74
利润总额 702.11 4,434.88 4,793.99 5,370.96
营业利润/利润总额 75.08% 74.13% 92.17% 86.03%
脏利润 522.08 3,856.76 4,186.13 4,703.69
公司营业利润、利润总额根柢状况 单位:万元
1-1-422
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2013 年、2014 年,公司利润总额绝大局部起源于营业利润,脏利润绝大部
分起源于营业利润。2015 年,能科瑞康支到软件企业删值税退税 743.22 万元,
招致当年营业外收出金额较高,系营业利润占利润总额比例较往年略低的起因。
2016 年 1-6 月,公司生长保理业务(转让应支账款)造成收出 150.02 万元,导
致当期营业外收出金额较高,系营业利润占利润总额比例较往年略低的次要本
因。
2、非常常性损益对脏利润映响
非常常性损益取利润对照 单位:万元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
非常常性损益折计 148.68 142.93 3.61 -174.25
归属于公司股东的扣除非经
477.37 3,727.35 4,182.52 4,877.94
常性损益后的脏利润
归属于公司股东的脏利润 626.05 3,870.28 4,186.13 4,703.70
归属于公司股东的扣除非经
76.07% 96.31% 99.91% 103.70%
常性损益后的脏利润/脏利润
报告期内,非常常性损益改观对公司运营成绩的映响较小。
3、发止人应对报告期内业绩下滑的门径
2016 年,发止人将依据宏不雅观经济的厘革以及相关止业的展开趋势,并联结
1-1-423
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
原身技术、客户、人员状况作出相应的业务调解,即以三个业务板块(家产电气
节能系统集成业务、电动汽车智能充电系统集成业务、智能制造系统集成业务)
为焦点,相对独立展开、深度运营。
(1)家产电时令能系统集成业务板块
报告期内,家产电时令能系统集成业务是发止人的焦点业务,其业务会合于
石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、电力新能源等五大止业。受国内生
产总值删速下滑以及石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山等传统止业整体产能过剩,
止业次要企业的效益下滑的双重映响,报告期内公司业绩有所下滑。
有鉴于此,2016 年,发止人针对差异止业回收蕴含“维护、深耕、拓展”
正在内的差异运营战略。
①维护——石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山等传统止业
报告期内,石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山等传统止业受宏不雅观经济映响较大,
止业整体效益显现下滑,但发止人正在上述三个止业中已造成劣秀的客户根原。随
着“提供侧变化”的深刻,国家正在加大套汰落后产能的同时,将积极拓展化解产
能的门路,大型国企无望正在国家各项政策扶持下率先完成“去产能化”目的,真
现业务复苏或业绩不乱。因而,发止人将继续删强取此类劣异客户的业务联络,
维持并提升取该类客户的业务订单,扭转 2014 年、2015 年正在传统止业规模的
订单下滑局面。
②深耕——航空拆备等高端拆备制造业
报告期内,航空拆备止业始末位列发止人主营业务五大止业之一,来自该领
域的营业收出保持删加。2016 年,国家曾经明白加大对航空财产的扶持力度,
加大航空研发和根原设备的投资力度,发止人将继续发掘蕴含中航家产团体正在内
的现有客户正在家产电时令能规模的需求,并连续深耕其余航空拆备企业,力争提
升正在该止业的收出范围和盈利水平。
③拓展——港口交通止业
港口交通止业做为发止人连续关注的止业板块,报告期内存正在零星业务,发
1-1-424
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
止人已造成为了一定的客户范围。2016 年,发止人将加大该止业的投入,力争将
该止业培养成公司业务的次要市场之一。
(2)电动汽车智能充电系统集成业务板块
①深耕——全国性充电桩经营商
发止人正在电动汽车智能充电规模的业务始于 2010 年,2010 年-2014 年,公
司次要取中国石化竞争,先后正在北京、上海、折肥等地建成 7 座充换电示范站,
并完成为了技术储蓄及人员造就,得到 1 项缔造专利、4 项真用新型专利和 4 项计
算机软件著做权。
自 2015 年下半年起,国内电动汽车财产进入快捷展开阶段,发止人仰仗完
整的技术、人员储蓄,借力国内电动汽车市场的推广普及,充电根原设备体系的
摸索性建立,正在电动汽车智能充电规模得到冲破性停顿。2015 年,公司真现电
动汽车智能充电业务收出 587 万元,较 2014 年的 257 万元删加 128.40%。
2016 年,公司正在稳固中国普天等客户的根原上,将拓展国家电网等劣异客
户。
②拓展——区域级充电桩经营商
从 2016 年到 2020 年,全国将新建上万座充换电站。发止人依据现有客户
根原并联结原身资源确定了北大区、东大区、南大区等三个区域的业务开拓筹划。
(3)智能制造系统集成业务板块
①深耕——航空拆备止业
2014 年起,公司初步检验测验对智能制造财产停行计谋性阐明,通过市场调研,
信息聚集和阐明,并联结公司原身研发才华、客户根原、技术储蓄等因素,公司
于 2015 年 3 月设立控股子公司能科瑞元,初步筹建智能制造系统集成业务的工
做团队,并针对航空航天等高端拆备制造业的需求生长专项钻研。2016 年,公
司将深耕以中航家产团体为代表的航空航天拆备企业。
②拓展——高科技电子止业
1-1-425
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
将来,公司将依托正在航空拆备规模积攒的智能制造业务经历,完成典型案例,
并拓展样板工程,造成完好智能制造系统集成技术和才华。
(三)期间用度阐明
报告期内,期间用度如下表所示:
期间用度根柢状况 单位:万元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
销售用度 887.09 1,879.55 1,780.13 2,034.58
销售用度/营业收出 10.75% 8.50% 7.96% 8.33%
打点用度 1,919.72 3,536.28 4,512.68 4,649.62
打点用度/营业收出 23.26% 15.99% 20.19% 19.04%
财务用度 -86.91 406.17 60.77 8.28
财务用度/营业收出 -1.05% 1.84% 0.27% 0.03%
期间用度折计 2,719.90 5,822.00 6,353.58 6,692.48
期间用度/营业收出 32.96% 26.33% 28.42% 27.41%
2016 年 1-6 月、2015 年、2014 年、2013 年,公司期间用度为 2,719.90
万元、5,822.00 万元、6,353.58 万元和 6,692.48 万元,占营业收出的比例划分
为 32.96%、26.32%、28.42%和 27.41%。报告期内,期间用度跟着营业收出因
粗俗市场环境低迷而带来的销售用度及打点用度略有下降。
报告期内,公司期间用度详细如下:
1、销售用度阐明
报告期内,公司销售用度如下表所示:
销售用度明细 单位:万元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
人力资源费 477.06 908.49 951.61 969.76
差旅费 47.31 245.90 195.95 257.81
1-1-426
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
办自费 17.14 50.07 32.27 37.94
运输费 7.29 28.74 85.92 237.73
租赁费 96.41 199.36 158.53 159.20
业务宣传费 15.12 36.22 4.38 37.96
中标效劳费 35.69 12.13 17.83 61.03
集会费 3.76 3.01 19.09 27.92
业务款待费 42.30 80.84 56.72 58.78
物料泯灭 20.53 56.50 120.15 39.52
恒暂待摊用度 30.01 59.86 59.86 59.65
技术效劳费 55.49 165.02 34.71 19.97
其余 38.98 33.41 43.09 67.30
折计 887.09 1,879.55 1,780.13 2,034.58
占营业收出比重 10.75% 8.50% 7.96% 8.33%
报告期内,公司销售用度总体取销售范围的厘革相一致。2016 年 1-6 月、
2015 年、2014 年、2013 年,销售用度占营业收出的比例为 10.75%、8.50%、
7.96%和 8.33%。
公司取同止业可比上市公司的销售用度率比较如下:
证券代码 证券简称 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
002123 荣信股份 - 12.65% 27.83% 17.02%
002169 智光电气 5.15% 5.15% 10.67% 11.79%
600405 动力源 - 13.45% 13.71% 12.41%
300040 九洲电气 - 7.59% 28.20% 17.13%
002227 奥特迅 - 14.94% 10.11% 11.36%
300035 中科电气 - 11.71% 10.68% 9.52%
均匀 - 10.42% 13.21% 16.87%
原公司 10.75% 8.50% 7.96% 8.33%
1-1-427
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
注:2015 年 10 月,智光电气完成对岭南电缆的支购,招致其销售收出大幅删多;
注:除智光电气外,别的可比上市上市尚未表露 2016 年半年报。
2013 年-2015 年,发止人销售用度率低于可比上市公司的均匀水平,次要
起因如下:
(1)产品类型差异
发止人是一家家产节能处置惩罚惩罚方案系统集成商,发止人的产品是节能系统处置惩罚惩罚
方案。发止人可比上市公司均领有完好的硬件方法消费线,其业务收出中蕴含了
很大比重硬件产品的销售,其产品赋性化程度较低,因而,可比上市公司但凡采
用成熟的下层销售团队笼罩产品销售,除中科电气外,销售人员及客户数质均大
于发止人。
报告期内,可比上市公司销售产品构造如下表所示:
可比上市公司 次要产品 销售人员人数 消费人员人数
静行无罪发作器 SxG 及轻
荣信股份 378 287
型曲流输电系统等产品
电力电缆及电气控制方法
智光电气 219 314
等产品
动力源 曲流电源等产品 376 1,407
九洲电气 蓄电池等产品 219 401
奥特迅 电力主动化电源等产品 122 247
中科电气 连铸 EMS 等产品 45 94
均匀 - 227 458
家产电时令能系统集成及
能科股份 62 48
能管平台
注:以上数据均来自可比公司 2015 年年报。
由上表所示,公司消费人员人数远少于可比上市公司均匀值,表示出公司产
品性量上存正在鲜亮不同;销售人员数质取中科电气相仿,亦远少于其余可比上市
公司,表示出公司销售人员由于产品特性差异,其笼罩市场的方式同可比上市公
司存正在显著不同。
1-1-428
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
另外,由于发止人供给系统集成处置惩罚惩罚方案时的次要硬件方法均为对外采购,
该类方法由供应商间接运抵客户现场或名目现场,且由公司供应商停行硬件局部
的拆置取调试,也节约了局部运输用度和现场拆置取调试用度。
(2)发止人做为一家家产能效管了处置惩罚惩罚方案系统集成商,对收出奉献较大
的产品均为定制化的系统集成产品,每一个产品均须要依据客户的真际状况为其
“质身定制”。此类条约但凡属于大额整天性支入,应付粗俗企业的成原真力有
着较高的要求。为了更好的效劳那些重点止业及客户,公司大型潜正在客户但凡由
公司高级打点人员间接卖力,而相关销售团队仅卖力中小型客户的销售。取发止
人差异的是,可比上市公司由于其产品赋性化程度较低,而成原真力又较为壮大,
因而,可比上市公司但凡给取成熟的大质下层销售团队笼罩产品销售,销售人员
数质弘远于发止人。
由于高管的薪酬等开收无奈折法区分打点运用及业务开拓运用,高管人员薪
酬及相关用度等均计入打点用度。
公司产品特性以及高管应付销售的深度涉足是公司销售用度占比较低的重
要起因之一。
(3)其余因素
发止人多年来正在石油化工、钢铁冶金、航空拆备等规模积攒了一批劣异客户,
那些项宗旨乐成施止为发止人成立了劣秀的市场形象和产品口碑,因而,正在市场
开拓方面也节约了较多的销售用度。
2、打点用度阐明
报告期内,公司打点用度如下表所示:
打点用度 单位:万元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
人力资源费 405.63 808.63 848.56 711.93
差旅费 116.61 147.74 131.06 204.28
办自费 97.49 178.69 214.59 190.80
1-1-429
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
集会费 14.64 9.38 109.93 42.43
研发用度 751.82 1,214.22 1,990.91 1,912.58
业务款待费 89.60 111.89 102.31 89.53
中介机构费 5.17 54.53 111.36 97.38
税金 15.68 31.77 27.16 29.21
租赁费 107.75 155.73 148.42 170.33
物业综折费 7.40 24.76 26.73 23.26
合旧费 85.39 335.76 353.30 349.36
有形资产摊销 67.54 130.92 134.53 185.89
恒暂待摊用度摊销 31.96 62.08 60.97 59.65
股权付出 - - - 369.00
其余 123.04 270.17 252.85 213.99
折计 1,919.72 3,536.28 4,512.68 4,649.62
占营业收出比重 23.26% 15.99% 20.19% 19.04%
2016 年 1-6 月、2015 年、2014 年和 2013 年,打点用度占营业收出的比例
为 23.26%、15.99%、20.19%和 19.04%。公司打点用度次要系打点办公类用度
及研发用度等。
2013 年、2014 年,打点用度维持正在 4,600 万元摆布,根柢维持不乱。2015
年,打点用度较 2014 年下降 976.40 万元,次要起因系公司劣化研发费支入,
招致当年研发费下降 776.69 万元所致。
公司取同止业上市公司的打点用度率比较如下:
证券代码 证券简称 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
002123 荣信股份 - 15.40% 34.38% 21.79%
002169 智光电气 7.28% 6.91% 10.89% 11.83%
600405 动力源 - 10.87% 12.31% 13.28%
300040 九洲电气 - 7.42% 28.61% 18.60%
1-1-430
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
002227 奥特迅 - 17.54% 13.00% 13.08%
300035 中科电气 - 19.58% 19.45% 15.34%
均匀 - 11.16% 19.77% 15.65%
原公司 23.26% 15.99% 20.19% 19.04%
注:2015 年 10 月,智光电气完成对岭南电缆的支购,招致其销售收出大幅删多;
注:除智光电气外,别的可比上市上市尚未表露 2016 年半年报。
2013 年、2014 年,公司打点用度率总体保持颠簸,取同止业上市公司相当。
2013 年公司打点用度率较同止业上市公司均匀水平逾越凌驾 3.39%,其次要起因是
2013 年公司股份付出 369 万元所致。该股份付出的详细状况如下:
2013 年 9 月,公司副总经理葛删柱从发止人真际控制人赵岚、于胜涛处折
计受让公司 100 万股股份,价格为 3.81 元/股,定价按照为不低于股权转让和谈
签订前一个月终公司每股脏资产值。以 2012 年 10 月公司股东王小虎向外部投
资者转让股权的价格 7.50 元/股为折理价值,依照股份付出的相关本则,公司已
将 369 万元计入当期打点用度和资公积。
2011 年 6 月,浙江中科东海创业投资折资企业(有限折资)和上海泓成股
权投资折资企业(有限折资)以每股 21.23 元的价格向公司删资。因公司于 2011
年 8 月向全体股东以成原公积每 10 股转删 10 股,除权后的删资价格相当于
10.615 元/股。尽管原次删资造成的价格也是市场价格,但鉴于王小虎股权转让
光阳离葛删柱受让真际控制人股权的光阳更近,更具有参考性,因而,公司选与
了 2012 年 10 月的股权转让价格 7.50 元/股做为原次计质股份付出的折理价值。
2013 年至 2015 年,公司粗俗止业发作较大厘革,公司积极应对挑战,以
市场为导向,对技术储蓄较为成熟的家产电时令能系统集成板块的研发投入停行
调解,2015 年公司的研发用度为 1,214.22 万元,较 2014 年度有一定下降。公
司将来将安身于家产电时令能系统集成、电动汽车智能充电系统集成、智能制造
系统集成三大业务板块,加大正在电动汽车智能充电系统集成业务、拆备智能制造
系统集成业务等市场化前景劣秀的重点规模的研发投入。截至 2016 年 6 月底,
公司研发人员为 65 人,较 2015 年底的 35 人删多了 30 人,或许 2016 年的研
发用度投入将上升至报告期初的水平。
1-1-431
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
3、财务用度阐明
报告期内,公司财务用度如下表所示:
财务用度 单位:万元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
利息支入 - - - 37.13
减:利息收出 33.04 62.90 85.25 71.89
汇兑丧失 - 306.52 138.61 4.93
减:汇兑损益 119.29 - - 12.24
手续费及其余 65.43 162.56 7.42 50.35
折计 -86.91 406.17 60.77 8.28
占营业收出比重 -1.05% 1.84% 0.27% 0.03%
报告期内,财务用度次要系利息支入。跟着公司 2011 年终与得股东删资款
项,公司 2012 年全额偿还了短期告贷,使 2013 年财务用度利息支入大幅下降。
公司 2014 年财务用度大幅回升的次要起因为欧元汇率的波动组成汇兑丧失
138.61 万元。公司 2015 年财务用度大幅回升的次要起因为欧元及人民币汇率波
动组成汇兑丧失 306.52 万元。公司 2016 年 1-6 月财务用度为-86.91 万元,主
要起因为当期美圆升值造成汇兑损益 119.31 万元。
4、营业外收出和支入阐明
(1)营业外收出阐明
报告期内,公司的营业外收出的形成状况如下:
营业外收出 单位:万元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
非运动资产从事利得 - 2.12 - 2.17
政府补助 24.93 1,036.04 377.04 724.69
其余 150.02 113.48 0.94 23.89
折计 174.95 1,151.64 377.98 750.75
1-1-432
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
报告期内,公司的营业外收出次要为政府补助,政府补助状况如下:
政府补助明细 单位:万元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
删值税退税 0.00 1,004.34 371.44 521.89
其余政府补助 24.93 31.70 5.60 202.80
折计 24.93 1,036.04 377.04 724.69
公司所获删值税退税系依据《国务院对于印发激劝软件财产和集成电路财产
展开若干政策的通知》(国发[2000]18 号)、《财政部、国家税务总局、海关总
署对于激劝软件财产和集成电路财产展开有关税支政策问题的通知》(财税
[2000]25 号)、依据《国务院对于印发激劝软件财产和集成电路财产展开若干
政策的通知》(国发[2011]4 号)、《财政部国家税务总局对于软件产品删值税
政策的通知》(财税[2011]100 号)所规定的“消费销售的软件产品删值税入
库税款真际税负赶过 3%的局部即征即退”。
公司所获政府补助金额正在 10 万元以上的名目如下:
单位:万元
名目
(2016 年 金额 起源和按照 相关核准文件 核准构制
1-6 月)
北京市财
矿用特种变 折乎《北京市处所特涩产 政局、北
频器财产化 20.73 业中小企业展开资金打点 京财指(2010)1946 号 京市经济
名目 施止法子(久止)》 和信息化
卫员会
名目
金额 起源和按照 相关核准文件 核准构制
(2015 年)
矿用特种变 折乎《北京市处所特涩产 北京市财
频器财产化 31.10 业中小企业展开资金打点 京财指(2010)1946 号 政局、北
名目 施止法子(久止)》 京市经济
1-1-433
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
和信息化
卫员会
名目
金额 起源和按照 相关核准文件 核准构制
(2014 年)
无 无 无 无 无
名目
金额 起源和按照 相关核准文件 核准构制
(2013 年)
“撬拆式电动汽车充电站
系统安置财产化名目”符
中 小 企业 发 《京财企(2010)1715 号》、 房山财政
130.00 折“促进中小企业技术创
展资金 《京财企(2012)1521 号》 局
新和成绩转化”撑持领域
和陈述条件
北京市经
产 业 展开 资 新认定的国家级企业技术 《房山区对于撑持财产展开
60.00 济和信息
金 核心 的施止定见》
化卫员会
(2)营业外支入阐明
报告期内,公司的营业外支入的形成状况如下:
营业外支入 单位:万元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
非运动资产从事及报废丧失 - 2.10 2.72 0.19
其余 - 2.32 0.14 0.34
折计 - 4.42 2.85 0.53
(四)公司毛利率及改观状况阐明
1、报告期内毛利率状况
报告期内,公司产品毛利率及综折毛利率如下表所示:
类别 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
家产电时令能系统集成 18.36% 34.15% 28.47% 31.85%
1-1-434
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
能源打点系统平台 97.65% 89.24% 97.00% 88.34%
其余 25.08% 69.98% 27.57% 34.68%
综折毛利率 49.65% 46.51% 50.96% 49.48%
由上表,报告期内家产电时令能系统集成毛利率均匀为 28.21%,能源打点
系统平台毛利率均匀为 93.06%;公司综折毛利率保持正在 45%以上。但细分到工
业电时令能系统集成产品来看,年度之间存正在一定程度的波动。波动起因次要是
由于公司家产电时令能系统集陋习模所承接名目连年来单体金额逐年删大,单体
大额项宗旨毛利率水平对公司整体毛利率的映响较大。
①家产电时令能系统集成毛利率阐明
单位:万元
家产电时令能系统集成业务 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
所有条约收出 4,949.90 16,955.90 13,552.65 15,977.60
所有条约毛利率 18.36% 34.15% 28.47% 31.85%
前十大条约收出 3,470.47 14,379.60 9,337.87 9,307.79
前十大条约毛利额 603.14 5,022.07 2,546.62 2,811.15
前十大条约毛利率 17.38% 34.92% 27.27% 30.20%
前十大条约收出占比 70.11% 84.81% 68.90% 58.26%
前十大条约毛利额占比 66.35% 86.73% 66.01% 55.24%
2013 年至 2015 年,公司家产电时令能系统集成前十大条约收出占其当年
该类名目收出的比重逐年回升,公司家产电时令能系统集成前十大条约毛利额占
其当年该类名目毛利额的比重亦逐年回升,2015 年该比例回升至 86.73%。
2016 年 1-6 月,公司家产电时令能系统集成前十大条约毛利额占其当年该
类名目毛利额的比重为 66.35%,较 2015 年有所下降。
报告期内,发止人家产电时令能系统产品的前十大条约的毛利率如下:
2016 年 1-6 月
名目称呼 客户 毛利率
1-1-435
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
新余钢铁股份有限公司烧结风机变频调速
湖南长天自控工程有限公司 19.39%
节能改造
宁夏东山坡至毛家沟段高速公路六盘山隧
中咨泰克交通工程团体有限公司 20.07%
道机电工程施工
厦门天马 G6 名目正常电力工程(一标段) 中冶天工团体天津有限公司 19.94%
中国石化销售有限公司北京石油分
中石化北京石油公司充、换电站系统集成 8.55%
公司
卫内瑞拉 Andino S.A 3400TPD 采购中压
中国航空技术北京有限公司 29.32%
变频器
山西大同煤矿团体钢铁有限公司循环经济
西安华新新能源股份有限公司 14.05%
名目煤气柜工程
普天新能源 2016 年上半年曲流一体充电
普天新能源有限义务公司 7.14%
方法
广东大宝山铜选矿半自磨机变频驱动系统
广东省大宝山矿业有限公司 30.81%
集成
普天新能源 2016 年上半年曲流一体充电
普天新能源有限义务公司 9.08%
方法
普天新能源 2016 年上半年曲流一体充电
普天新能源有限义务公司 10.14%
方法
2015 年
名目称呼 客户 毛利率
绵阴中国燃气涡轮钻研院 50mw 风机变
中航国际航空展开有限公司 39.35%
频节能控制系统
日照钢铁变频节能改造及旁路柜 上海龙创节能系统股份有限公司 35.52%
土耳其 Kardermir 空分压缩机变频节能系
上海兆海电气方法有限公司 46.71%
统
中安煤化工挤压机配淘高压电机 大连橡胶塑料机器股份有限公司 38.15%
624 所 50MW 动力驱动系统采购 中国燃气涡轮钻研院 26.44%
中天钢铁精轧机 SM150 变频器 上海电气团体上海电机厂有限公司 3.57%
1-1-436
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
恩平 23-1 油田群开发 天津明业油田技术开发有限公司 6.53%
中航国际北京航空城亦庄弱电工程二期销
北京中科软件有限公司 14.87%
售
中国石化销售有限公司北京石油分
中石化北京石油公司充、换电站系统集成 21.87%
公司
中关村航空科技园青云弱电工程二期补偿
北京中科软件有限公司 23.57%
销售
2014 年
名目称呼 客户 毛利率
宁夏艾普斯机电厂区建立 宁夏艾普斯机电方法有限公司 23.91%
日照钢铁环保治理名目第三批 上海龙创节能系统股份有限公司 17.80%
日照钢铁环保治理名目第二批 上海龙创节能系统股份有限公司 19.08%
上海天马微电子有限公司通用厂房建立项
中泰盛瑞(北京)经贸有限公司 58.16%
目智能化工程
首钢伊犁钢铁有限公司 300 万吨钢铁/年改
扩建名目炼钢二期工程改建双流小板坯连 北京明诚技术开发有限公司 17.31%
铸机设备工程
沈阴鼓风机团体主动控制系统工程
中石化榆济删输安阴站软起控制系统 50.33%
有限公司
北京迪威尔石油自然气技术开发有
坦桑尼亚自然气办理厂管道压缩机变频器 28.48%
限公司
包钢燃气厂四号高炉扩容配淘 TRT 北京明诚环保科技有限公司 65.30%
首钢伊犁钢铁有限公司 80 万吨球团工程 北京明诚技术开发有限公司 49.68%
四川国电大渡河枕头坝水电站水泵软起动
北京国电智深控制技术有限公司 13.62%
器
2013 年
名目称呼 客户 毛利率
神华宁煤团体甲醇制烯烃电气/自控方法 北京万仟达环保技术股份有限公司 30.09%
1-1-437
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
日照钢铁环保治理名目 上海龙创节能系统股份有限公司 18.45%
河北钢铁团体邯郸钢铁团体有限义务公司
炼铁 400m2 烧结机主风机起动安置改造 邯郸派瑞节能控制技术有限公司 24.23%
工程
江苏国变干式变压器名目 2 江苏国变电气股份有限公司 35.04%
鞍钢 10#高炉起动系统改造 鞍钢团体国际经济贸易公司 55.70%
西安煤机摇臂试验台 西安煤矿机器有限公司 50.00%
孟加拉吉大港水厂高压变频名目 北京桑德环境工程有限公司 42.34%
陕西耽误石油团体横山魏墙煤业有限公司 陕西耽误石油团体横山魏墙煤业有
24.87%
魏墙矿井主通风机变频系统 限公司
山西大同煤矿团体钢铁有限公司循环经济
西安华新新能源股份有限公司 24.09%
名目煤气柜工程
中航家产陕西宏远宏控锻造有限义务公司
陕西宏远航空锻造有限义务公司 25.86%
主动化仪表集成供货名目
报告期内,发止人家产电时令能系统产品的前十大条约的毛利率差别较大,
次要起因是:
但凡,一个完好的家产电时令能系统集成处置惩罚惩罚方案蕴含“定制设想”、“硬件
配置”、“软件配置”、“开发施止”和“上线运止”等五个局部(模块),各个系
统集成商由于原身的运营特点及业务劣势的不同,正在差异模块之间领有差异的盈
利才华。报告期内,发止人系统集成业务劣势次要会合于“定制设想”、“软件配
置”和“开发施止”等三个模块,因而,上述三个模块的盈利才华较高,也形成
发止人家产电时令能系统产品报告期内,发止人系统集成业务劣势次要会合于
“定制设想”、“软件配置”和“开发施止”等三个模块,次要的盈利起源。详细
见下图:
图:家产电时令能系统产品的各模块盈利才华比较
① ② ③ ④ ⑤
各模块
盈利 定制设想 硬件配置 软件配置 开发施止 上线运止
才华
高 低 高 较高 较低
1-1-438
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
报告期内,组成发止人家产电时令能系统产品毛利率不同较大的起因如下:
A、名目模块形成不同
由于差异名目包孕模块形成的不同,会招致名目毛利率存正在较大不同。若某
名目完好包孕了“定制设想”、“软件配置”和“开发施止”等高盈利模块的名目
的毛利率较高,反之,该名目毛利率可能较低。
B、名目硬件形成占比不同
报告期内,由于发止人不具备消费变频器、变压器等次要硬件方法的才华,
因而,发止人系统集成业务的劣势次要会合于“定制设想”、“软件配置”和“开
发施止”等三个模块。若某条约项下客户须要发止人代为采购相关硬件方法,由
于“硬件配置”模块的毛利率较低,尽管名目条约金额较大,但毛利率较低;相
反,若某条约项下客户自止采购硬件方法或是正在已有硬件方法下停行节能改造,
发止人次要供给除“硬件配置”以外的其余模块效劳,大概发止人代为采购的硬
件方法较少,则该名目条约金额较低,但毛利率较高。
C、其余因素
除上述两个因素外,市场折做程度、客户粘性、客户范围、资金真力等因素
都会对发止人家产电时令能系统产品的报价孕育发作映响,继而对产品毛利率孕育发作映
响。
②能源打点系统平台毛利率阐明
A、总体毛利率水平较高
报告期内,发止人能源打点系统平台产品的毛利率如下表:
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
能源打点系统平台 97.65% 89.24% 97.00% 88.34%
报告期内,能源打点系统平台毛利率接续保持较高水平,起因是:
一方面,能源打点系统平台产品的焦点部件为公司自主研发的能源打点系统
软件,正在真际条约履止时,发止人须要依据客户的真际需求,将开发完成的软件
1-1-439
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
产品停行相关模块的从头组折及参数的调解,不波及从头开发软件系统,因而相
应的人员工时等用度金额较小,间接计入当期用度;
另一方面,取家产电时令能系统产品但凡须要集成变频器、变压器等大质硬
件方法差异,能源打点系统平台产品须要集成的硬件方法较少,且大局部硬件设
备为范例化程度很高的电子产品,如 PC 效劳器、IP 网络方法(替换机、路由器、
负载均衡器等)、会合存储蓄份方法(磁盘阵列、磁带库、光纤替换机等)等,
但凡客户已领有此类方法或已自止采购此类方法,客户卫托发止人代为采购的情
形较少。
因而,报告期内,发止人能源打点系统平台产品的毛利率较高,此中许多产
品毛利率抵达 100%。
B、2014 年,能源打点系统平台毛利率回升的起因
发止人做为一家家产能效管了处置惩罚惩罚方案系统集成商,产品均为定制化的系统
集成产品,每一个产品均须要依据客户的真际状况为其“质身定制”,因而,发
止人业务运营的业态便是“名目制”,差异客户对同一类系统集成产品的详细要
求存正在很大不同,而且同一个客户也较少保持不乱需求,因而,报告期内发止人
的客户状况厘革较大。
2014 年,能源打点系统平台毛利率回升的次要起因是,该年度前十大条约
的毛利率均为 100%。
能源打点系统平台前十大条约状况 单位:万元
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
前十大条约销售收出 2,252.12 2,675.61 3,125.54 5,775.72
前十大条约均匀毛利率 97.66% 81.66% 100.00% 85.16%
能源打点系统平台收出 3,252.14 4,591.22 7,353.42 7,575.04
前十大条约销售收出占比 69.25% 58.28% 42.50% 76.25%
能源打点系统平台毛利率 97.65% 89.24% 97.00% 88.34%
2015 年,发止人第一大条约中,客户卫托发止人代为采购了较大的硬件设
备,招致该条约毛利率较低,并继而拉低了整体毛利率水平。
1-1-440
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2、毛利形成阐明
单位:万元
2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
类别
毛利 占比 毛利 占比 毛利 占比 毛利 占比
家产电时令
909.02 22.18% 5,790.77 56.30% 3,858.08 33.88% 5,089.03 42.13%
能系统集成
能源打点系
3,175.86 77.50% 4,097.24 39.83% 7,132.58 62.63% 6,692.09 55.40%
统平台
其余 12.86 0.31% 397.60 3.87% 398.24 3.50% 298.94 2.47%
折计 4,097.74 100.00% 10,285.61 100.00% 11,388.90 100.00% 12,080.05 100.00%
2013 年至 2016 年 1-6 月,能源打点系统平台孕育发作的毛利占比划分为
55.40%、62.63%、39.83%和 77.50%,总体保持回升态势。
3、产品老原形成阐明
报告期内,公司消费老原形成如下表所示:
产品老原形成 单位:万元
年份 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
外购方法及间接资料 4,654.59 11,685.87 10,991.69 11,537.15
占比 91.18% 95.78% 96.67% 96.91%
间接人工 120.21 97.62 112.55 147.45
占比 2.35% 0.80% 0.99% 1.24%
制造用度 329.76 417.61 265.56 220.29
占比 6.46% 3.42% 2.34% 1.85%
总计 5,104.56 12,201.10 11,369.80 11,904.89
4、综折毛利率厘革起因阐明
(1)可比上市公司毛利率比较阐明
报告期内,发止人取可比上市公司的的均匀毛利率水平如下:
1-1-441
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
证券代码 证券简称 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
002123 荣信股份 - 37.21% 39.11% 40.28%
002169 智光电气 28.15% 25.40% 33.69% 36.97%
600405 动力源 - 32.31% 33.78% 33.85%
300040 九洲电气 - 20.07% 13.14% 32.44%
002227 奥特迅 - 33.63% 41.39% 38.05%
300035 中科电气 - 43.77% 41.41% 42.99%
均匀 - 34.31% 33.75% 37.43%
原公司 49.65% 46.51% 50.96% 49.48%
注:可比上市公司除智光电气外,其余均未表露 2016 年半年报。
2013 年至 2016 年 1-6 月,发止人毛利率水平划分为 49.48%、50.96%、
46.51%、49.65%。发止人取上述可比上市公司的主营业务同属“家产节能规模”,
但各公司供给的专业技术效劳内容、产品和效劳的使用规模存正在一定不同,因而
各公司的毛利率存正在不同。可比上市公司的产品类型、收出构造、老原形成如下
表:
表:可比上市公司产品类型
证券代码 证券简称 产品类型
高压电网动态无罪罪率弥补安置(SxC)、电力滤波安置(FC)、智能
002123 荣信股份 瓦斯牌放器(MABZ)、高压电机变频调速安置(RHxC)和其余电力
电子及主动化装置
电网安宁取控制方法、电机控制取节能方法、供用电控制取主动
002169 智光电气
化方法及电力信息化系统
智能高频通信开关电源、N+1 冗余逆变器系统、UPS、应急电源
600405 动力源
(EPS)、电子空气脏化机
高中低压成淘开关电器、变压器、封闭母线、电缆桥架、控制元
300040 九洲电气 器件、智能仪表、智能化末端、电气传动、谐波治理、新能源发
电拆备、电能储能等产品和技术
1-1-442
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
曲流收配电源系列,核电安宁电源系列,电动汽车充电站完好解
002227 奥特迅
决方案,通信高压曲流电源系列
方/圆坯连铸 EMS 成淘系统、板坯连铸 EMS 成淘系统、板坯结晶
300035 中科电气 器 EMBR 成淘系统、电磁/永磁/永磁电磁起重方法、永磁/电磁除
铁器
注:戴自各上市公司 2015 年年报,下同。
表:可比上市公司产品构造(2015 年)
证券代码 证券简称 收出分类 占比
电能量质取电力安宁 72.07%
002123 荣信股份
变频传动取新能源控制系统 27.93%
电机控制取节能类产品 42.12%
综折节能效劳 30.90%
002169 智光电气 电网安宁取控制类产品 19.29%
电力信息化及其余 6.12%
供用控制取主动化类产品 1.57%
曲流电源 56.45%
交流电源 28.43%
600405 动力源
高压变频器及综折节能 11.54%
二次电池 3.58%
EPC 总包 59.80%
电气控制及主动化产品 24.27%
曲流电源系统 9.02%
300040 九洲电气 高压变频系统 3.73%
变压器产品 2.11%
电力工程 0.89%
软起动系统 0.06%
1-1-443
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
电力用曲流和交流一体化不持续电源方法 88.81%
电动汽车快捷充电方法 8.78%
002227 奥特迅
电能量质治理方法 1.40%
运止方法维护 1.01%
连铸 EMS 83.79%
300035 中科电气 起重磁力方法 12.63%
其余 3.58%
表:可比上市公司老原形成(2015 年)
证券代码 证券简称 收出分类 占比
电能量质取电力安宁 74.70%
002123 荣信股份
变频传动取新能源控制系统 25.30%
电机控制取节能类产品 42.56%
综折节能效劳 29.60%
002169 智光电气 电网安宁取控制类产品 23.10%
电力信息化及其余 3.48%
供用控制取主动化类产品 1.26%
曲流电源 56.16%
交流电源 31.49%
600405 动力源
高压变频器及综折节能 6.48%
二次电池 5.87%
EPC 总包 61.25%
电气控制及主动化产品 24.49%
曲流电源系统 8.37%
300040 九洲电气
高压变频系统 2.84%
变压器产品 2.26%
电力工程 0.69%
1-1-444
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
软起动系统 0.05%
电力用曲流和交流一体化不持续电源方法 89.05%
电动汽车快捷充电方法 9.69%
002227 奥特迅
电能量质治理方法 1.26%
运止方法维护 0.00%
连铸 EMS 78.28%
300035 中科电气 起重磁力方法 17.85%
其余 3.87%
(2)综折毛利率改观因素阐明
依据“综折毛利率=A 类毛利率×A 类销售比重+B 类毛利率×B 类销售比
重+。。。+Z 类毛利率×Z 类销售比重,通过因素阐明(连环代替法)计较映响
结果如下表所示:
产品称呼 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年
综折业务毛利率改观 3.14% -4.45% 1.48%
映响因素阐明
构造厘革因素映响 9.57% -8.28% 1.14%
家产电时令能系统集成 -9.47% 4.36% -2.05%
能源打点系统平台 3.32% -1.61% 2.85%
其余 -0.28% 1.09% -0.46%
折计 3.14% -4.45% 1.48%
注:连环代替法是依据因素之间的内正在依存干系,挨次测定各因素改观对经济目标不同映响
的一种阐明办法。
公司能源打点系统平台系公司为客户深度定制的节能软件平台,由于其技术
含质高、定制化强、客户要求高、折做对手少,因而毛利水平普遍较高。客户出
于节能成效的思考,对价格敏感度相对不高。2014 年,能源打点系统平台软件
销售收出达 7,353.42 万元,占比至 32.90%。
1-1-445
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2015 年,公司综折毛利率较上年下降 4.45%,次要系受当年能源打点系统
平台毛利率从 2014 年的 97.00%下降至原期的 89.24%,其次要起因系 2015 年,
前十大能源打点系统平台条约均匀毛利率从 2014 年的 100%下降到 81.66%,
那是由于客户定制的能源打点系统平台须要较多硬件方法所致。2014 年起,受
国内经济删速放缓的映响,出格是石油石化止业的整体形势发作较大厘革,发止
人来自于石油石化止业的大型订单减少,招致当年初步,公司能源打点系统平台
类收出下滑。公司能源打点系统平台类收出占比的下降拉动公司的整体毛利率下
降 8.28%。
2016 年 1-6 月,公司综折毛利率较上年回升 3.14%,次要系能源打点系统
平台毛利率从 2015 年的 89.24%回升至原期的 97.65%所致。
5、毛利率敏感性阐明
发止人的盈利才华受本资料价格以及销售价格映响,其相关敏感性阐明如
下:
如果公司产品售价稳定,产品老原中仅间接资料老原发作厘革,对公司综折
毛利率改观停行阐明。
公司综折毛利率厘革如下表所示:
公司综折毛利率敏感性阐明(毛利率绝对值)
回升 10% 回升 5% 下降 5% 下降 10%
2016 年 1-6 月 -5.64% -2.82% 2.82% 5.64%
2015 年 -5.28% -2.64% 2.64% 5.28%
2014 年 -4.92% -2.46% 2.46% 4.92%
2013 年 -4.73% -2.36% 2.36% 4.73%
上表中的数据注明外购方法及本资料价格回升或下降 10%,则公司产品毛
利率将反向改观的幅度。譬喻 2015 年若外购方法及本资料价格回升 10%,则毛
利率将从 46.51%下降至 41.23%,毛利率下降 5.28%。由上表可见,外购方法
及本资料的价格改观对公司产品毛利率的映响总体弹性小于 1,不乱维持正在较低
的水平。
1-1-446
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
此外,上述测算是基于公司产品售价稳定的如果,受产品价格厘革等其余因
素映响,外购商品及本资料自身的价格改观对公司综折毛利率的原量映响仍然较
小。同时,跟着公司能管系统平台收出占比回升,公司综折毛利率对本资料价格
改观的敏感性逐步降低。
(五)次要税项阐明
1、次要税项列示
报告期内,公司交纳的次要税项状况如下:
公司次要税项 单位:万元
税种 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
删值税 293.45 1,724.06 2,124.23 1,363.28
营业税 - - -
企业所得税 105.56 660.81 397.01 125.53
个人所得税 98.32 459.41 484.05 194.28
都市维护建立税 14.67 86.20 106.06 68.23
教育费附加 14.67 86.20 106.06 68.16
房产税 22.83 18.03 13.02 13.02
地皮运用税 3.20 3.20 3.20 3.20
折计 552.70 3,037.91 3,233.63 1,835.70
2、所得税用度取会计利润的干系
企业所得税用度调理表 单位:万元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
会计利润总额 702.12 4,434.86 4,793.99 5,370.96
减:可补救以前年度吃亏 43.30 181.90 - 39.39
加:纳税所得调删额 886.30 1,201.81 591.69 987.78
减:纳税所得调减额 4.25 410.43 896.65 771.34
应纳税所得额 1,540.87 5,044.34 4,489.03 5,548.01
1-1-447
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
原期应交所得税 297.63 770.90 568.74 490.40
加:上年度汇算清缴调解额 -0.01 2.04 -45.28 -
减:递延所得税资产删多额 117.60 194.82 -84.41 -176.86
减:递延所得税欠债减少额 - - - -
所得税用度 180.03 578.12 607.86 667.27
报告期内,公司及各子公司的所得税率状况如下表所示:
报告期内,兼并内公司企业所得税税率
公司称呼 2016 年 1-6 月税率 2015 年税率 2014 年税率 2013 年税率
能科股份 15% 15% 15% 15%
东方欣博通 N/A N/A 25% 25%
能科瀚阴 N/A N/A N/A N/A
能科特控 N/A N/A N/A N/A
能科瑞康 25% 12.50% 12.50% 12.50%
能科香港 16.50% 16.50% 16.50% 16.50%
瑞德折创 25% 25% 25% 25%
能科瑞元 25% 25% N/A N/A
上海能传 25% 25% 25% N/A
能传软件 25% 25% N/A N/A
报告期内,公司各年所得税用度维持正在 600 万元摆布,根柢维持不乱,取
公司运营情况相吻折。
3、税支劣惠应付公司运营成绩的映响
税支劣惠 单位:万元
映响脏利润
税种 年度 劣惠金额 当期脏利润 占脏利润比例
金额
2016 年 1-6 月 0.00 0.00 522.09 0.00%
删值税 2015 年 1,004.34 872.27 3,856.74 22.62%
2014 年 371.44 334.52 4,186.13 7.99%
1-1-448
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2013 年 521.89 456.65 4,703.69 9.71%
高新技术企业 174.52 174.52 522.09 33.43%
软件企业 - - - -
2016 年 1-6 月
174.52 174.52 522.09 33.43%
折计
高新技术企业 - - 3,856.74 -
软件企业 298.89 298.89 3,856.74 7.75%
所得税 2015 年折计 298.89 298.89 3,856.74 7.75%
高新技术企业 - - 4,186.13 -
软件企业 557.80 557.80 4,186.13 13.32%
2014 年折计 557.80 557.80 4,186.13 13.32%
高新技术企业 47.73 47.73 4,703.69 1.01%
软件企业 412.36 412.36 4,703.69 8.77%
2013 年折计 460.10 460.10 4,703.69 9.78%
2016 年 1-6 月 174.52 174.52 522.09 33.43%
2015 年 1,303.23 1,171.16 3,856.74 30.37%
折计
2014 年 929.24 892.32 4,186.13 21.32%
2013 年 981.98 916.75 4,703.69 19.49%
公司删值税次要税支劣惠为能科瀚阴、能科瑞康销售自止开发消费的软件产
品,按 17%的法定税率征支删值税后,对删值税真际税负赶过 3%的局部真止即
征即退。经核对,保荐时机谈发止人会计师认为,报告期各期发止人删值税退税
分布不平均的起因次要是由于主管税务构制对删值税的先征退却后退存正在陈述、受
理、审批、返还等一系列步调,删值税退税时点取相关对应收出确真认无奈同步
真现所致。报告期各期发止人软件产品销售金额取删值税退税金额相婚配。
公司所得税次要税支劣惠为高新技术企业所得税劣惠税率及新办软件类企
业企业所得税两免三减半的税支劣惠。
尽管公司及子公司享受的税支劣惠折乎国家政策的规定,但若公司高新企业
认证到期后,不能够连续认定为高新技术企业,大概将来软件类企业相关税支劣
1-1-449
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
惠发作厘革,公司的盈利水平将遭到一定程度的映响。
三、现金流质阐明
(一)现金流质改观阐明
公司三年及一期现金流质如下表所示:
单位:万元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
运营流动孕育发作的现金流质脏额 -2,903.22 3,675.61 1,663.13 2,386.38
投资流动孕育发作的现金流质脏额 -689.64 -1,102.75 -990.13 -551.83
筹资流动孕育发作的现金流质脏额 113.94 -903.40 -1,791.65 -44.08
现金及现金等价物脏删多额 -3,425.28 1,725.11 -1,183.23 1,784.03
(二)现金流质次要名目阐明
1、运营流动孕育发作的现金流质脏额
报告期内,公司次要的运营流动现金流质如下:
单位:万元
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
销售商品、供给劳务支到的现金 5,055.00 18,743.17 20,912.38 19,102.86
支到的税费返还 0.00 1,004.34 371.44 580.23
支到其余取运营流动有关的现
1,335.00 1,442.00 840.52 2,256.32
金
运营流动现金流入小计 6,390.00 21,189.51 22,124.34 21,939.41
置办商品、承受劳务付出的现金 4,496.32 9,385.66 12,323.80 11,587.20
付出给职工以及为职工付出的
1,451.10 2,634.07 2,995.83 3,129.92
现金
付出的各项税费 456.56 2,320.71 2,832.15 1,659.32
付出的其余取运营流动有关的
2,889.25 3,173.46 2,309.44 3,176.60
现金
1-1-450
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
名目 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
运营流动现金流出小计 9,293.22 17,513.90 20,461.21 19,553.03
运营流动孕育发作的现金流质脏额 -2,903.22 3,675.61 1,663.13 2,386.38
脏利润 522.09 3,856.76 4,186.13 4,703.70
销售商品、供给劳务支到的现金是公司运营流动现金流入的次要起源。运营
流动现金流出次要蕴含置办商品、供给劳务付出的现金和付出的其余取运营流动
有关的现金。付出的其余取运营流动有关的现金次要是付出的往来款(次要蕴含
担保金、备用金)、人工老原取研发用度等。
报告期内,公司的脏利润取运营流动孕育发作的现金流质脏额之间的不同如下表
所示:
单位:万元
将脏利润调理为运营流动的现金流质: 2016 年 1-6 月 2015 年 2014 年 2013 年
脏利润 522.09 3,856.74 4,186.13 4,703.70
加:资产减值筹备 788.87 1,059.41 462.32 567.70
牢固资产合旧、油气资产合耗、消费性生物资产合
281.80 592.32 627.93 588.18
旧
有形资产摊销 106.46 208.52 211.76 215.50
恒暂待摊用度摊销 125.22 233.32 233.28 231.62
从事牢固资产、有形资产和其余历久资产的丧失
- -0.02 2.72 -1.98
(支益以“-”号填列)
牢固资产报废丧失(支益以“-”号填列) - - - 0.17
财务用度(支益以“-”号填列) -53.64 -55.65 64.58 10.51
投资丧失(支益以“-”号填列) 5.42 0.47 - -
递延所得税资产减少(删多以“-”号填列) -117.60 -194.82 84.41 176.86
存货的减少(删多以“-”号填列) -1,678.58 -961.26 543.24 493.65
运营性应支项宗旨减少(删多以“-”号填列) -3,323.11 2,112.10 329.11 -8,672.50
运营性对付项宗旨删多(减少以“-”号填列) 439.85 -3,175.52 -5,082.33 3,703.96
其余 - - - 369.00
1-1-451
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
运营流动孕育发作的现金流质脏额 -2,903.22 3,675.61 1,663.13 2,386.38
现金的期终余额 8,677.55 12,102.83 10,377.72 11,560.95
减:现金的期初余额 12,102.83 10,377.72 11,560.95 9,776.91
现金及现金等价物脏删多额 -3,425.28 1,725.11 -1,183.23 1,784.03
运营性现金流质脏额取脏利润不同较大的次要起因是:
A、公司销售存正在较大节令性。发止人的次要客户和最末用户会合于石油化
工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、电力新能源等五个止业,那些客户大多为
大型国有企业,均执止估算打点制度,但凡当年第四季度制订次年估算,次年第
一季度会合审批,次年年中或下半年安牌采购招标。遭到客户估算制度的映响,
第一季度真现的销售收出较少,第四季度真现的销售收出较多。公司的主营业务
涌现鲜亮节令性的特点因而,公司应支账款正在年终但凡处于高位;
B、公司粗俗止业,特别是钢铁冶金及煤炭矿山止业,具有较强的周期性。
由于上述止业于 2013 年初步进入低位,其付款进度有所减慢,拉低了运营性现
金脏流质。
由于上述起因,公司年终应支账款余额处于高位,拉低了当年运营性现金流
质,使公司现金流质取脏利润存正在较大的差异步。
2、投资流动孕育发作的现金流质脏额
报告期内,公司次要的投资流动现金流质如下:
单位:万元
2016 年
名目 2015 年 2014 年 2013 年
1-6 月
从事牢固资产、有形资产和其余历久资产支回的现
- 5.06 1.33 3.41
金脏额
投资流动现金流入小计 - 5.06 1.33 3.41
购建牢固资产、有形资产和其余历久资产付出的现
489.64 607.81 991.46 555.24
金
投资付出的现金 200.00 500.00 - -
投资流动现金流出小计 689.64 1,107.81 991.46 555.24
1-1-452
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
投资流动孕育发作的现金流质脏额 -689.64 -1,102.75 -990.13 -551.83
报告期内,公司投资流动现金流出次要系购建牢固资产、有形资产和其余长
期资产的现金支入。2015 年,公司投资北京博天昊宇科技有限公司,总投资额
500 万元,占其 25%股权。2016 年上半年,公司以 200 万元受让博天昊宇 10%
股权。
3、筹资流动孕育发作的现金流质脏额
报告期内,公司次要的筹资流动现金流质如下:
单位:万元
2016 年 1-6
名目 2015 年 2014 年 2013 年
月
吸支投资支到的现金 175.00 800.00 - -
得到告贷支到的现金 - - - -
支到其余取筹资流动有关的现金 - - - -
筹资流动现金流入小计 175.00 800.00 - -
送还债务付出的现金 - - - -
分配股利、利润或偿付利息付出的现金 - 1,703.40 1,703.40 -
付出其余取筹资流动有关的现金 61.06 - 88.25 44.08
筹资流动现金流出小计 61.06 1,703.40 1,791.65 44.08
筹资流动孕育发作的现金流质脏额 113.94 -903.40 -1,791.65 -44.08
2014 年、2015 年公司筹资流动孕育发作的现金流质脏额为负,次要系公司划分
按每股 0.2 元分配 1,703.40 万元现金股利所致。
四、整天性支入阐明
(一)整天性支入状况
报告期内,次要整天性支入会合正在衡宇建筑物和有形资产的投入。那些成原
性支入可以为更多的研发、打点以及销售人员供给办公场所,为主营业务范围的
进一步扩充创造条件,同时为公司的信息化打点和效劳供给进一步的撑持。
1-1-453
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(二)将来可预见的严峻整天性支入筹划及资金须要质
将来两到三年,公司严峻整天性支入次要为募投名目。正在募集资金到位后,
公司将按拟定的投资筹划停行投资,详细状况参阅原招股注明书“第十三节募集
资金应用”。
五、公司财务情况取盈利才华的将来趋势阐明
报告期内,公司主营业务突出,财务情况劣秀,盈利才华较强,主营业务毛
利率逐步回升。
基于公司正在止业、技术等方面确立的折做劣势,公司已具备了不乱的盈利能
力,有才华应对将来市场猛烈的挑战,详细阐明如下:
1、止业的快捷展开以及国家对原止业的激劝和撑持
跟着社会的提高和展开,公寡对能源等方面的要求不停进步,相应的,世界
列国制订了一系列相关的节能的功令和范例。家产节能止业、电动汽车智能充电
业务及智能制造是我国重点展开的止业,国家对原止业施止了一系列激劝和扶持
的财产政策。将来公司将借助原止业快捷展开的东风以及国家有利的扶持政策,
保持连续不乱的展开势头和劣秀的盈利才华。
2、保持技术确当先职位中央
目前公司正在止业内处于技术当先职位中央,具有一定的技术和人才劣势。公司通
过不停停行节能处置惩罚惩罚方案的翻新,安身于作家产节能规模的翻新专家,从而为公
司未来保持较高的毛利率打下了坚真的根原。
3、原次募集资金投资名目施止的积极映响
原次募集资金名目施止完成后,公司的研发才华和技术劣势将获得进一步的
加强,将有效提升公司的折做力,为公司将来展开奠定劣秀根原。
综折以上各项因素,预期公司将来几多年仍将维持劣秀的收出、利润成长才华
以及现金流入才华,出格是募集资金名目投产后收出、利润仍将涌现删加的趋势。
1-1-454
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
六、原次发止摊薄即期支益的阐明
原公司提示投资者,制订填补回报门径不就是对公司将来利润作出担保。
(一)原次发止摊薄即期回报对公司次要财务目标的映响
1、如果前提
正在计较原次发止对原公司次要财务目标的摊薄状况时,需做出如下如果:
①如果宏不雅观经济环境和公司所处止业的市场状况没有发作严峻晦气厘革;
②原次公然发止股票于 2016 年 10 月底施止完结;
③原次公然发止股份数质为 2,839 万股;
④原次公然发止的股份数质和发止完成光阳仅为预计,最末以经证监会批准
发止的股份数质和真际发止完成光阳为准;
如果 2016 年度归属于母公司所有者的脏利润,及归属于母公司所有者扣除
非常常性损益的脏利润均较 2015 年划分上涨 10%、上涨 20%;
⑥公司将来盈利状况的如果测算是为了便于投资者了解原次发止对即期回
报的摊薄映响,其真不形成盈利预测,投资者不应据此停行投资决策。投资者据此
停行投资决策组成丧失的,公司不承当赔偿义务;
⑦2015 年度现金分成为 1,703.40 万元;
⑧未思考原次公然发止募集资金到账后,对公司消费运营、财务情况等(如
营业收出、财务用度、投资支益等)的映响;
⑨正在预测公司脏资产时,未思考除募集资金、脏利润和现金分成之外的其余
因素对脏资产的映响。
2、次要财务目标的映响
2015 年终 2016 年终/2016 年度
财务目标
/2015 年度 原次发止前 原次发止后
1-1-455
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
情形 1:2016 年归属于母公司股东的脏利润、归属于母公司股东扣除非常常性损益的
脏利润同比删加 10%
总股原(万股) 8,517.00 8,517.00 11,356.00
归属于母公司股东的脏利润
3,870.28 4,257.31 4,257.31
(万元)
归属于母公司股东扣除非经
3,727.35 4,100.09 4,100.09
常性损益的脏利润(万元)
归属于母公司股东的脏资产
42,397.82 44,951.72 90,173.83
(万元)
每股脏资产(元/股) 4.98 5.28 7.94
根柢每股支益(元/股) 0.4544 0.4999 0.3749
稀释每股支益(元/股) 0.4544 0.4999 0.3749
扣除非常常性损益后的根柢
0.4376 0.4814 0.3611
每股支益(元/股)
扣除非常常性损益后的稀释
0.4376 0.4814 0.3611
每股支益(元/股)
加权均匀脏资产支益率 9.43% 9.81% 6.57%
扣除非常常性损益后的加权
9.08% 9.45% 6.33%
均匀脏资产支益率
情形 2:2016 年归属于母公司股东的脏利润、归属于母公司股东扣除非常常性损益的
脏利润同比删加 20%
总股原(万股) 8,517.00 8,517.00 11,356.00
归属于母公司股东的脏利润
3,870.28 4,644.33 4,644.33
(万元)
归属于母公司股东扣除非经
3,727.35 4,472.82 4,472.82
常性损益的脏利润(万元)
归属于母公司股东的脏资产
42,397.82 45,338.75 90,560.86
(万元)
1-1-456
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
每股脏资产(元/股) 4.98 5.32 7.97
根柢每股支益(元/股) 0.4544 0.5453 0.4090
稀释每股支益(元/股) 0.4544 0.5453 0.4090
扣除非常常性损益后的根柢
0.4376 0.5252 0.3939
每股支益(元/股)
扣除非常常性损益后的稀释
0.4376 0.5252 0.3939
每股支益(元/股)
加权均匀脏资产支益率 9.43% 10.66% 7.10%
扣除非常常性损益后的加权
9.08% 10.26% 6.84%
均匀脏资产支益率
注:上表数据如果然际募集资金金额满足名目投资需求计较。
(二)原次募集资金投资项宗旨必要性和折法性
依据 2014 年 5 月 5 日的 2014 年第一次久时股东大会决定,公司原次公然
发止新股募集资金(扣除发止用度后)拟投资于以下名目:
名目称呼(单位:万元) 投资总额 募集资金拟投资额
高端电气传动安置财产化名目 12,308.98 12,308.98
能源打点平台软件研发晋级建立名目 6,483.88 6,483.88
电能量质治理组折安置财产化名目 4,282.25 4,282.25
补充营运资金 22,147.00 22,147.00
折计 45,222.11 45,222.11
(三)原次募集资金投资名目取公司现有业务的干系,公司处置惩罚募投名目正在
人员、技术、市场等方面的储蓄状况
1、原次募集资金投资名目取公司现有业务的干系
报告期内,公司是一家专注于家产能效管了处置惩罚惩罚方案的供给商,依据能效管
理层级的差异,公司产品分为家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案、能源打点系统平台解
决方案两大类。此中,家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案属于消费控制执止层,次要工
1-1-457
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
做内容是完立室产消费系统中消费工艺控制及节能删效控制的任务;能源打点系
统平台处置惩罚惩罚方案属于企业打点执止层,次要工做内容是从能源数据着手真现企业
各流程数据的替换、保存、更新、共享。
公司高端电气传动安置财产化名目、能源打点平台软件研发晋级建立名目及
电能量质治理组折安置财产化名目均系公司基于现有业务的产品的扩产及晋级,
取公司目前的主营业务严密相关。
2、公司处置惩罚募投名目正在人员、技术、市场等方面的储蓄状况
①人员储蓄
报告期内,发止人的次要业务收出起源于系统集成业务,正在系统集成业务中,
公司人员需理解、把握蕴含高端电气传动安置能源打点平台软件电能量质治理组
折安置等募集资金投资名目所涉产品的相关技术、工艺。颠终多年的积攒,公司
已储蓄了一批精通各项技术的专业人员。
②技术储蓄
原次募集资金投资名目将次要应用到传动电控技术、智能配电技术和数据通
信技术,报告期内,上述各项次要技术已正在发止人业务流动中获得丰裕操做,发
止人已把握原次募集资金投资名目施止所依赖的各项次要技术才华。
③市场储蓄
报告期内,公司的次要客户及最末用户会合于石油化工、钢铁冶金、煤炭矿
山、航空拆备、电力新能源等五个止业,正在上述止业中,公司曾经为一多质家产
节能规模的大型企业供给产品和效劳,如中国石油、中国石化、神华团体、中煤
团体、中航家产团体、河北钢铁团体、大唐团体等,并且公司取那些大型企业均
建设了劣秀的竞争干系,原次募集资金投资名目建成投产后,公司将继续环绕现
有五个止业及止业中的大型企业生长业务竞争。
(四)原次公然发止股票摊薄即期回报的风险提示
原次募集资金到位后,公司的总股原和脏资产将会相应删多。但募集资金使
用孕育发作效益须要一定周期,正在公司总股原和脏资产均删多的状况下,假如公司未
1-1-458
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
来业务范围和脏利润未能孕育发作相应幅度的删加,或许短期内公司每股支益和加权
均匀脏资产支益率等目标将显现一定幅度的下降,原次募集资金到位后股东即期
回报(每股支益、脏资产支益率等财务目标)存正在被摊薄的风险,特提请投资者
留心投资风险。
(五)公司应对原次发止摊薄即期回报回收的门径
为担保原次募集资金有效运用、有效防备即期回报被摊薄的风险和进步将来
的回报才华,公司将回收多项门径予以应对。详细门径如下:
1、公司现有业务板块经营情况和展开态势,面临的次要风险和改制门径
发止人是一家专业的家产能效管了处置惩罚惩罚方案系统集成商,为家产企业供给软
硬件一体化的系统集成处置惩罚惩罚方案。发止人依据差异止业客户的需求,为其供给解
决方案设想,产品选型配置采购、使用软件开发、现场拆置调试、技术培训,曲
至系统维护、量保等全方位效劳。发止人的业务形式正常表示为系统集成项宗旨
总包或分包。
报告期内,发止人的次要产品为家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案(蕴含能源打点
系统平台处置惩罚惩罚方案),然而,由于公司所处规模的猛烈、复纯市场折做环境,公
司正在展开历程中仍逢到自有资金难以满足公司快捷展开,现有产品难以满足止业
展开需求,连续翻新才华有赖于更大投入等艰难微风险。
面对以上艰难微风险,公司拟回收以下改制门径:正在稳健展开家产电时令能
系统处置惩罚惩罚方案(蕴含能源打点系统平台处置惩罚惩罚方案)的根原上,将不停提升产品研
发才华、系统集成才华战争台开发才华,劣化家产电时令能系统处置惩罚惩罚方案(蕴含
能源打点系统,下同),展开智能充电市场,加强智能制造效劳才华,将来公司
将造立室产电时令能系统集成业务、电动汽车智能充电系统集成业务、智能制造
系统集成业务等三大板块,
2、删强公司日常经营效率,降低公司经营老原,提升公司运营业绩的详细
门径
①加强现有业务板块的折做力,进步公司盈利才华
1-1-459
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
公司将进一步积极摸索有利于公司连续展开经营形式,以进步业务收出,降
低经营老原用度,删多利润;同时,勤勉进步资金的运用效率,完善并强化投资
决策步调,设想更折法的资金运用方案,折法应用各类融资工具和渠道,控制资
金老原,提升资金运用效率,勤俭公司的财务用度支入。公司也将删强企业内部
控制,进一步推进估算打点,劣化估算打点流程,删强老原控制,强化估算执止
监视,片面有效地控制公司运营和管控风险。
②加速募投名目建立,进步募集资金运用效率,确保募投项宗旨效益最大化
原次发止募集资金将用于高端电气传动安置财产化名目、能源打点平台软件
研发晋级建立名目及电能量质治理组折安置财产化名目及补充公司运动资金。原
次发止募集资金到位后,公司将加速推进募投名目建立进度,进步募集资金运用
效率。那次募投名目将进一步稳固和完善公司主营业务,可有效提升公司市场竞
争力及稳步提升营业收出。另外,公司成原构造进一步劣化,将进一步提升公司
整体经营才华和综折真力。
原次募集资金投资项宗旨乐成施止,将有助于公司不停适应市场和客户需求
的厘革,进一步稳固公司的止业职位中央,开拓公司将来展开空间,加强公司中历久
展开后劲,扩充出名度和市场映响力,强化品排劣势,扩充市场份额并加强客户
粘性。
③删强募集资金打点,防备募集资金运用风险
为标准募集资金的打点和运用,确保原次发止募集资金专款公用,公司曾经
依据《公司法》、《证券法》、《上市公司监进指引第 2 号—上市公司募集资金打点
和运用的监进要求》及《上海证券买卖所股票上市规矩》等法令、法规的规定和
要求,联结公司真际状况,制订了《募集资金打点制度》,明白规定公司对募集
资金给取专户存储制度,以便于募集资金的打点和运用以及对其运用状况停行监
督,担保专款公用,由保荐机构、存管银止、公司怪异监进募集资金依照答允用
途和金额运用。原次公然发止募集资金到位后,公司、保荐机构将连续监视公司
对募集资金运用的检查和监视,以担保募集资金折法标准运用,折法防备募集资
金运用风险。
1-1-460
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
④不停完善利润分配政策,强化投资者回报机制
依据中国证监会《对于进一步落真上市公司分成相关规定的通知》(证监发
[2012]37 号)、《上市公司监进指引第 3 号——上市公司现金分成》(证监会通告
[2013]43 号)等规定以及《上市公司章程指引(2014 年订正)》的精力,公司修
改了《公司章程》中的利润分配政策条款,并制订了《公司发止上市后将来三年
利润分配详细布局》。公司将严格执止相关规定,着真维护投资者正当权益,强
化中小投资者权益保障机制,联结公司运营状况取展开布局,正在折乎条件的状况
下积极敦促对宽广股东的利润分配以及现金分成,勤勉提升股东回报水平。
⑤不停完善公司治理,为公司展开供给制度保障
公司将严格遵照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司治理本则》等法令、法规和标准性文件的要求,不停完善公司治理构造,
确保股东能够丰裕止使势力,确保董事会能够依照法令、法规和公司章程的规定
止使职权,做出科学、迅速和郑重的决策,确保独立董事能够细心履止职责,维
护公司整体所长,特别是中小股东的正当权益,确保监事会能够独立有效地止使
对董事、经理和其余高级打点人员及公司财务的监视权和检查权,为公司展开提
供制度保障。
(六)公司董事、高级打点人员的答允
能科股份董事、高级打点人员答允忠诚、勤奋地履止职责,维护公司和全体
股东的正当权益,并依据中国证监会相关规定对公司填补即期回报门径能够获得
着真履止做出答允如下:
1、答允不无偿或以不公平条件向其余单位大概个人输送所长,也不给取其
他方式侵害公司所长。
2、答允对董事和高级打点人员的职务出产止为停行约束。
3、答允不动用公司资产处置惩罚取其履止职责无关的投资、出产流动。
4、答允由董事会或薪酬卫员会制订的薪酬制度取公司填补回报门径的执止
状况相挂钩。
1-1-461
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
5、如公司将来施止股权鼓舞激励方案,答允将来股权鼓舞激励方案的止权条件将取
公司填补回报门径的执止状况相挂钩。
上述对原次发止摊薄即期回报回收的门径及公司董事、高级打点人员的答允
等事项曾经公司 2016 年第一次久时股东大会审议通过。
(七)保荐机构核对定见
经核对,保荐机构认为:公司或许的即期回报摊薄状况折法,公司应对原次
发止摊薄即期回报回收的门径及公司董事、高级打点人员的答允折乎《国务院办
公厅对于进一步删强成原市场中小投资者正当权益护卫工做的定见》中对于护卫
中小投资者正当权益的精力。
七、公司将来分成回报布局
2014 年 5 月 5 日,公司召开的 2014 年第一次久时股东大会审议通过了《关
于的议案》和《对于的议案》。
(一)公司股东回报布局制订思考因素
公司着眼于长远和可连续展开,综折思考公司真际状况和展开目的、股东要
求和志愿、社会资金老原、外部融资环境等因素,正在丰裕思考和听与股东出格是
中小股东的要求和志愿的根原上,建设对投资者连续、不乱、科学的回报布局取
机制,从而对股利分配做出制度性安牌,以担保股利分配政策的间断性和不乱性。
(二)公司股利分配筹划制订准则
公司股东回报布局应丰裕思考和听与股东出格是中小投资者的诉求和所长。
除非凡状况外,公司正在当年盈利且累计未分配利润为正的状况下,应该回收现金
方式分配股利,每年以现金方式分配的利润许多于当年真现的母公司可供分配利
润的 20%。
公司董事会联结详细运营数据、丰裕思考公司盈利范围、现金流质情况、发
展阶段及当期资金需求,并联结公寡投资者、独立董事及监事会的定见,制订年
度或中期分成方案,并经公司股东大会表决通事后施止。若公司快捷成长,并且
1-1-462
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
董事会认为公司股票价格取公司股原范围不婚配时,可以正在满足上述现金股利分
配之余,回收股票股利的方式予以分配。
公司当年利润分配完成后留存的未分配利润次要用于取主营业务相关的对
外投资、支购资产、购购买法等严峻投资及现金支入,逐步扩充运营范围,劣化
财务构造,促进公司的快捷展开,有筹划有轨范的真现公司将来的展开布局目的,
最末真现股东所长最大化。
(三)公司股利分配筹划制订周期
公司董事会应依据股东大会制订或批改的利润分配政策至少每三年制订一
次利润分配布局和筹划,依据公寡投资者、独立董事及监事会的定见对公司正正在
施止的股利分配政策做出适当且必要的批改。同时,董事会应当联结公司其时的
详细运营环境,正在丰裕思考公司其时的盈利范围、现金流质情况、展开所处阶段
和其时外部资金环境等因素的状况下,确定年度或中期分成筹划。
(四)公司上市后三年股利分配筹划
公司的将来展开取股东的大力互助密不成分,公司相应也为股东供给足额投
资回报。
正在综折思考了《公司章程(草案)》的规定和公司的运营筹划和资金筹划后,
上市后三年,若公司当年度盈利,正在足额提与法定公积金、红利公积金以后,每
年向股东现金分配股利不低于当年真现的可供分配利润的 20%。假如正在上市后
三年中公司脏利润保持删加,则公司每年现金分成金额的删幅将至少取脏利润删
长幅度保持一致。正在确保足额现金股利分配的前提下,公司董事会可以依据公司
资金情况提议停行中期现金分配。若公司快捷展开且董事会认为公司股票价格取
公司股原范围不婚配时,可以正在满足上述现金股利分配之余,思考回收股票股利
的方式予以分配。
(五)公司股利分配筹划的折法性和可止性阐明
公司一贯重室对股东的折法回报,执止连续、不乱的现金分成政策。公司结
折将来业务展开目的,正在综折思考了全体股东所长、运营展开真际、将来盈利规
模、现金流质情况、展开所处阶段、名目投资资金需求、原次发止融资等因素的
1-1-463
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
根原上,制订的上市后三年每年向股东现金分配股利不低于当年真现的可供分配
利润的20%的布局是折法的、可止的。
1、公司股利分配筹划的折法性阐明
(1)公司从来真止积极的股利分配政策。2014年派发现金股利1,703.40万
元(含税);2015年派发现金股利1,703.40万元(含税)。
(2)给股东以连续回报,勤勉真现股东所长最大化。
公司正在上市后将把股东所长最大化做为公司的运营目的,从强化现金分成和
提升公司股价两个方面综折思考,一方面建设不乱的现金分成保障机制,另一方
面通过不停删强公司运营真力和扩充业务范围,塑造劣秀的市场形象,促进公司
历久安康展开。
(3)公司募集投资名目建成投产须要大质运动资金。跟着公司募集资金项
宗旨陆续建立和投产,公司将依据业务展开须要及名目进度的真际状况,正在募集
资金到位前,对局部募投名目以自有资金先止投入,并正在募集资金到位后予以置
换,且当原次发止的真际募集资金质少于募投名目资金需求质时,公司将自筹资
金来处置惩罚惩罚资金缺口问题。因而,公司正在上市后前三年内,将最低现金股利分配比
例确定为20%,以满足募投名目运动资金需求,确保公司新项宗旨不乱施止,提
升将来盈利才华。
2、公司股利分配筹划的可止性阐明
(1)公司上市募集资金到位后,主营业务继续保持快捷删加,盈利才华删
强,筹资才华进一步加强,具有劣秀的现金付出才华。
(2)公司募投名目投产后盈利才华将大幅提升,并进步公司品排价值,全
面提升公司的焦点折做才华,从而进一步加强公司利润水平,为股东创造更多的
所长,取股东共享公司成长支益。
(3)公司间接融资渠道和曲接融资渠道拓宽,能够较好地满足公司日常经
营以及名目运做的资金须要,进一步保障股利付出才华。
1-1-464
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
八、审计截行日后公司运营情况
公司财务报告审计截行日为 2016 年 6 月 30 日。2016 年 1-6 月,公司真现
营业收出 8,253.32 万元,同比回升 3.09%;真现归属于公司股东的扣除非常常
性损益后的脏利润 477.37 万元,同比回升 323.53%。
财务报告审计截行日至原招股注明书签订日,公司次要运营状况如下:
公司运营一般,消费运营形式未发作严峻厘革;采购形式和销售形式未发作
严峻厘革;消费销售状况一般;税支政策亦未发作严峻厘革;亦未显现其余可能
映响投资者判断的严峻事项。
基于 2016 年度已真现的运营业绩、已签署订单等状况,并思考近期宏不雅观经
济形势,或许公司 2016 年 1-9 月营业收出改观区间为 12,710 万元至 13,560 万
元,同比改观幅度为 50%至 60%之间;公司 2016 年 1-9 月脏利润改观区间为
700 万元至 1,000 万元,较去年同期扭亏为盈(原次业绩预测未经注册会计师审
计)。
另外,应付 2016 年度全年公司运营状况,基于对宏不雅观经济形势、止业改观
趋势的判断以及公司整体运营状况的阐明,或许公司 2016 年度公司运营状况将
保持不乱,2016 年度营业收出、脏利润等业绩目标较 2015 年度均会同比删加。
1-1-465
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第十二节 业务展开目的
原节所形容的公司将来展开取布局是基于当前国内外经济形势和市场环境
条件,对可预见的将来作出的展开布局,此中波及到某些客不雅观存正在的不确定因素。
原公司不牌除正在打点层认为必要时,依据市场环境发作的厘革以及原身业务展开
的情况,对业务展开目的停行修正、调解或完善。
一、公司整体展开计谋
正在制造业寰球化以及从范围化向效率化回身的大布景下,将来公司将以电力
电子技术、机电一体化技术和 CPS 技术为根原,安身于家产电时令能系统集成、
电动汽车智能充电系统集成、智能制造系统集成三大业务板块,通过成原化的运
做、人才资源的整折、科技翻新的敦促,积极构建止业内及跨止业的技术使用创
新竞争和业务生态链联盟,将公司打组成为国际化的具有壮大折做力的高端系统
集罪效劳商。
二、公司将来三年展开目的
公司将来三年的展开目的是:通过成原市场充真成原真力、冲破资金瓶颈,
不停提升产品研发才华、系统集成才华战争台开发才华,劣化家产电时令能系统
处置惩罚惩罚方案(蕴含能源打点系统),展开电动汽车智能充电市场,加强智能制造服
务才华,将来公司将造立室产电时令能系统集成、电动汽车智能充电系统集成、
智能制造系统集成三大业务板块,成为具有焦点产品、焦点技术的高端系统集成
效劳商。
三、三大业务板块运营布局
(一)家产电时令能系统集成业务板块
报告期内,家产电时令能系统集成业务是发止人的焦点业务,其业务会合于
石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、电力新能源等五大止业。受国内生
产总值删速下滑以及石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山等传统止业整体产能过剩,
止业次要企业的效益下滑的双重映响。
1-1-466
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
发止人将针对差异止业回收蕴含“维护、深耕、拓展”正在内的差异运营战略。
1、维护——石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山等传统止业
报告期内,石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山等传统止业受宏不雅观经济映响较大,
止业整体效益显现下滑,但发止人正在上述三个止业中已造成劣秀的客户根原,拥
有了蕴含中国石油、中国石化、宝钢股份、河北钢铁、中国神华等地方企业及大
型处所国有企业正在内的客户全体,那些大型国企均取发止人有着多年的劣秀竞争
干系,且均为各止业中的焦点企业。
跟着“提供侧变化”的深刻,国家正在加大套汰落后产能的同时,将积极拓展
化解产能的门路,那些大型国企无望正在国家各项政策扶持下率先完成“去产能化”
目的,真现业务复苏或业绩不乱。因而,发止人将继续删强取此类劣异客户的业
务联络,维持并提升取该类客户的业务订单。
2、深耕——航空拆备等高端拆备制造业
报告期内,航空拆备止业始末位列发止人主营业务五大止业之一,来自该领
域的营业收出保持删加。2016 年,国家曾经明白加大对航空财产的扶持力度,
加大航空研发和根原设备的投资力度,发止人将继续发掘蕴含中航家产团体正在内
的现有客户正在家产电时令能规模的需求,并连续深耕其余航空拆备企业,力争提
升正在该止业的收出范围和盈利水平。
3、拓展——港口交通止业
港口交通止业做为发止人连续关注的止业板块,发止人已造成为了一定的客户
根原。将来跟着国家连续删多对港口交通止业的根原设备投资范围,发止人也将
加大该止业的投入,力争将该止业培养成公司业务的次要市场之一。
家产电时令能系统集成业务是发止人的传统业务和根原业务,该业务项下积
累的客户亦成为发止人将来业务拓展的根原。目前,发止人已从取中国石化竞争
建立充换电示范站为契机,乐成进入电动汽车智能充电规模,并以此造成为了第二
个业务板块——电动汽车智能充电系统集成业务;从为航空拆备客户供给家产电
时令能系统集成产品转入数字化柔性消费线集成业务,并造成第三个业务板块—
—智能制造系统集成业务。
1-1-467
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(二)电动汽车智能充电系统集成业务板块
2016 年,电动汽车智能充电业务将迎来更大的市场契机,依据国家发改卫、
国家能源局、工信部、住建部 2015 年 11 月结折下发的《电动汽车充电根原设
施展开指南(2015-2020 年)》提出,到 2020 年,全国电动汽车保有质将赶过
500 万辆,需新删充换电站赶过 1.2 万座,充电桩数质将赶过 480 万个。同时,
2016 年 2 月 24 日,国务院常务集会确定进一步撑持新能源汽车财产的门径,
以构造劣化敦促绿涩展开,此中明白提出加速充电根原设备建立。截至 2016 年
3 月 15 日,北京、上海、广东、重庆、河北、安徽等 17 个省市自治区相继出台
加速充电根原设备建立的相关政策。
发止人将针对差异客户回收蕴含“深耕、拓展”正在内的差异运营战略。
1、深耕——全国性充电桩经营商
发止人正在电动汽车智能充电规模的业务始于 2010 年,2010 年-2014 年,公
司次要取中国石化竞争,先后正在北京、上海、折肥等地建成 7 座充换电示范站,
并完成为了技术储蓄及人员造就,得到 1 项缔造专利、4 项真用新型专利和 4 项计
算机软件著做权。
自 2015 年下半年起,国内电动汽车财产进入快捷展开阶段,发止人仰仗完
整的技术、人员储蓄,借力国内电动汽车市场的推广普及,充电根原设备体系的
摸索性建立,正在电动汽车智能充电规模得到冲破性停顿。2015 年,公司真现电
动汽车智能充电业务收出 587 万元,较 2014 年的 257 万元删加 128.40%。
2016 年,公司将正在稳固中国普天客户的根原上,拓展国家电网等劣异客户。
2、拓展——区域级充电桩经营商
从 2016 年到 2020 年,全国将新建上万座充换电站,充电桩需求宏壮,如
此宏壮的充电根原设备市场除了能包容若干个全国性充电桩经营商外,还会有很
多区域性经营商存正在,蕴含政府企事业单位、整车制造厂、加油站、物业地产等。
发止人依据现有客户根原并联结原身资源确定了三个区域的业务开拓筹划,划分
为北大区、东大区、南大区。
1-1-468
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
综上,跟着国家和各地政府出台的对充电根原设备建立的政策扶持,将来几多
年内,电动汽车智能充电止业将迎来高速展开阶段,电动汽车智能充电业务板块
将成为公司将来连续开拓的重点规模,也是公司真现盈利连续删加的另一个驱动
力。
(三)智能制造系统集成业务板块
依据《“十二五”智能制造拆备财产展开布局》,到 2015 年,我国智能制造
拆备财产销售收出或许将赶过 1 万亿元。到 2020 年,智能制造拆备业的财产销
售收出赶过 3 万亿元。正在将来 5-10 年的光阳里,中国智能制造拆备止业删加率
将抵达年均 25%。
1、深耕——航空拆备止业
2014 年起,公司初步检验测验对智能制造财产停行计谋性阐明,通过市场调研,
信息聚集和阐明,并联结公司原身研发才华、客户根原、技术储蓄等因素,公司
于 2015 年 3 月设立控股子公司能科瑞元,并初步筹建智能制造系统集成业务的
工做团队,并针对航空航天等高端拆备制造业的需求生长专项钻研。
2016 年,公司将深耕以中航家产团体为代表的航空航天拆备企业,同时,
将丰裕操做目前正在航空拆备规模领有的其余劣异客户,积极拓展智能制造系统集
成业务。
2、拓展——高科技电子止业
将来,公司将依托正在航空拆备规模积攒的智能制造业务经历,完成典型案例,
并拓展样板工程,正在造成完好智能制造系统集成技术和才华,进一步拓展高科技
电子企业智能制造市场。
综上所述,发止人将扭转以往单一业务板块(家产电时令能系统集成业务)
的情况,造成三大业务板块相对独立展开、互相收撑的局面,那将有效加强发止
人抵抗宏不雅观经济波动风险的才华,并为公司历久、不乱的业绩删加供给撑持。
四、公司其余展开布局
1、翻新才华建立布局
1-1-469
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
公司将不停加大产品研发力度和资金投入,连续提升技术开发取翻新水平,
正在现有根原出息一步删强焦点技术的研发,积极敦促“物、效劳取人互联”技术
的展开取使用,协助家产客户通过互联网,控制系统和通信技术,将方法、效劳
取人三个要素真现互联互通。
公司将始末对峙自主研发取产学研相联结的翻新机制,完善技术翻新体系、
劣化研发流程,建立有利于吸引良好技术人才的翻新平台。公司将一如既往的重
室人才积攒,给取各类模式吸引良好的科技人员,折时引进具备寰球室野的国际
化专业人才,通过取高校、科研机构结折,敦促技术人员知识更新,完善科技成
果奖励制度,造成系统的科技打点体系和科技奖励制度。另外,不停进步研发人
员的报酬,为研发人员阐扬材干创造根原条件,进步新产品技术翻新取开发力度。
2、市场开发取营销效劳网络建立布局
(1)国内市场方面:通过完成现有营销网络及效劳体系的改造、晋级,逐
步造成辐射全国的营销效劳网络,最末真现全程跟踪、快捷响应和真时效劳目的。
通过建设总部、大区打点核心、地区效劳站三级营销效劳网络体系,最末真现逐
步笼罩全国市场。
(2)国际市场方面:公司将删强取国内外出名企业的竞争干系,通过其映
响力,以其外洋名目为切入点,深刻拓展国际市场业务。另外,将来公司将继续
删强国际市场营销网络建立,积极参取国际市场折做,扩没支司的品排映响力,
使产品和效劳走上寰球化展开的路线。
3、人力资源展开筹划
公司的选才范例为宽博取通达,用才本则为信任且远止。公司正在将来三年将
继续完善现有人才造就体系,一方面充离开发国内国际人才资源,积极引进专业
化的高原色人才,另一方面通过删强培训来进步现有员工的整体原色,建设一收
技术一流、打点一流、效劳一流的人才部队,确保公司最大限度地阐扬人才劣势。
公司将制订完好的人才培训筹划,造成完善专业的培训体系架构,拓宽培训
领域,深入培训内容,鼎力造就技术、打点、消费和营销各种所需人才,激劝员
工积极理解相关止业展开趋势,理解市场的最新需求,激劝员工加入多种培训课
1-1-470
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
程并与得相关认证。另外,公司将丰裕操做科研院所及止业专家等外部人力资源
的力质,摸索取科研院所的多种竞争形式,并且取公司现有研发资源相联结,加
快研发进度,进步技术水平。
4、融资筹划
公司募集的资金将会合肉体建立拟投资名目及其余取主营业务相关的名目,
将正在明白的转型晋级的计谋定位之下,抓住中国家产节能规模恢弘的展开前景,
发掘家产节能市场的弘大潜力,拓宽能源打点系统等业务展开渠道,劣化产品和
效劳构造,完善营销网络建立,造成一流的效劳体系。另外,公司将正在成原构造
进一步劣化的状况下,以股东所长最大化为准则,依据市场和原身展开的真际需
求,正在保持稳健的资产欠债构造的同时,折法选择股权融资、银止贷款等多种方
式张罗长、短期资金,以真现公司的连续不乱展开。
五、订定筹划的根柢如果
1、公司所处的宏不雅观经济、正直法令和社会环境处于一般展开的形态,没有
发作对公司展开将会孕育发作严峻映响的不成抗力的情形。
2、公司所处止业及规模的市场处于一般展开形态,没有显现严峻市场渐变
情形,国家止业主管部门对相关止业的财产政策不发作严峻扭转。
3、公司能够保持现有打点层、焦点技术及营销人员的不乱性和间断性。
4、原次股票发止上市所募集资金能够实时到位,募集资金投资名目可以有
效施止。
5、不会发作对原公司运营业务组成严峻晦气映响以及招致发作公司严峻财
产丧失的不成抗力变乱或不成预见的其余因素。
六、施止筹划的次要艰难
无论家产节能删效规模,还是家产智能制造规模均属于技术壁垒较高的止
业,公司若不能有效控制老原真现产品的质产化,将可能无奈正在折做中处于有利
的位置。家产智能制造平台处置惩罚惩罚方案系最近 1-2 年显现的新兴使用,应付蕴含公
1-1-471
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
司正在内的专业化系统集成商而言,均须要建设更为专业的研发实验系统、客户收
持效劳系统以及更为恢弘的营销渠道,那些都须要大质的资金撑持。是否进一步
拓宽公司的融资渠道,与得充沛的展开资金,将成为公司展开布局顺利施止的关
键。公司顺利募集资金后,将科学折法布局,进步资金运用效率,促进公司更好
更快展开。
另外,跟着公司范围的进一步扩充,对公司正在商业形式、研发、消费、营销
方面的打点要求将越来越高。只管公司打点人员正在企业运营展开历程中积攒了丰
富的经历,但将来仍须要依据业务范围的展开不停引进打点及技术人才,不停提
高打点和技术才华以适应新形势和新环境下的企业打点要求。
七、展开筹划取现有业务的干系
现有业务是展开筹划的根原,展开筹划为现有业务指明了标的目的。公司展开计
划基于现有业务展开情况,综折思考了家产节能止业将来展开前景,深刻钻研了
国内外节能止业的折做形态,折乎公司完立室产节能删效整体处置惩罚惩罚方案供给商及
为整体处置惩罚惩罚方案翻新专家的计谋定位。同时,公司依据现有客户根原及原身技术
真力、人力资源等因素,积极掌握家产制造业“智能制造”的展开趋势,勤勉开
拓家产智能制造平台处置惩罚惩罚方案市场。公司的业务展开筹划不仅顺应了节能止业未
来兴旺展开的趋势,还联结了公司已往业务展开中积攒的止业经历,科学折法的
评价了公司展开潜力,将对公司的可连续展开孕育发作积极深远的映响。
图:能科股份展开筹划取现有业务的干系
1-1-472
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
现有业务 展开筹划
业务 电动汽车
家产电时令能系统集成 智能制造系统集成
板块 智能充电系统集成
传动电控技术
技术 数字化集成技术
途径 智能配电技术
CPS技术
数据通信技术
处置惩罚惩罚 家产电气系统 能源打点系统 智能充电系统 智能柔性制造
方案 集成处置惩罚惩罚方案 平台 处置惩罚惩罚方案 处置惩罚惩罚方案
八、原次募集资金应用对业务目的的做用
原次发止股票所募集的资金应付真现以上业务目的具有要害做用,次要表示
正在以下方面:
1、募集资金将会合于发止人的次要业务:家产电时令能系统集成和能源管
理系统平台。通过募集资金投资项宗旨施止,公司的研发才华和运营范围将获得
极大提升,有才华正在现有客户及名目根原上供给效劳内容更多、附加值更高的节
能方案。同时,有利于通过对石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山、航空拆备、电力
新能源等五大止业节能特点和需求的连续发掘,获与更多的商业机缘。
2、原次发止后,公司将成为公寡公司,将遭到监进机构及社会公寡的监视、
辅导和约束,外部和内部环境将促进公司建设和运止更片面和科学的现代企业制
度,进一步完善法人治理构造和组织打点体系,折法有效的运用募集资金,为企
业将来的不乱展开供给制度保障。
3、原次发止有利于进步公司的品排出名度和社会映响力,成立劣秀的公司
形象,同时可以进一步加强公司员工对公司的归属感和对良好人才的吸引力。
1-1-473
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第十三节 募集资金应用
一、募集资金应用轮廓
(一)募集资金应用方案
依据 2014 年 5 月 5 日的 2014 年第一次久时股东大会决定,公司原次公然
发止新股募集资金(扣除发止用度后)拟投资于以下名目:
单位:万元
名目称呼 投资总额 募集资金拟投资额
高端电气传动安置财产化名目 12,308.98 4,900.00
能源打点平台软件研发晋级建立名目 6,483.88 2,600.00
电能量质治理组折安置财产化名目 4,282.25 1,700.00
补充营运资金 22,147.00 8,696.38
折计 45,222.11 17,896.38
如未发作严峻不成预测的市场厘革,原次公然发止募集资金依据项宗旨轻重
缓急挨次按以上布列顺序停行投资,若真际募集资金不能满足上述名目投资需
要,资金缺口通过公司自筹处置惩罚惩罚。
若因运营须要或市场折做等因素招致上述募集资金投向中的全副或局部项
目正在原次公然发止募集资金到位前必须停行先期投入的,公司或子公司拟以自筹
资金先期停行投入,待原次公然发止募集资金到位后,公司或子公司可选择以募
集资金置换先期自筹资金投入。
(二)募集资金投资名目年度运用筹划
单位:万元
建立投资的光阳进度
名目称呼 建立投资 铺底运动资金
第一年 第二年
高端电气传动安置财产化名目 10,488.98 6,294 4,195 1,820.00
1-1-474
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
能源打点平台软件研发晋级建立名目 5,485.88 3,292 2,194 998.00
电能量质治理组折安置财产化名目 3,613.25 2,168 1,445 669.00
补充营运资金 - - - -
(三)募集资金投资项宗旨立案及环保批复状况
募集资金投资项宗旨立案和环保批复状况如下所示:
序号 名目称呼 名目立案状况 名目环保批复
高端电气传动安置产 京房山经信卫立案[2013]045
1 房环保审字[2013]0123 号
业化名目 号
能源打点平台软件研
2 京房山经信卫立案[2013]03 号 房环保审字[2013]0118 号
发晋级建立名目
电能量质治理组折拆
3 京房山经信卫立案[2013]05 号 房环保审字[2013]0124 号
置财产化名目
4 补充营运资金 - -
注:上述募投项宗旨立案批文有效期两年,目前曾经房山经信卫批复延期;名目环保批复有
效期五年。
截至原招股注明书签订日,发止人募投名目立案批文尚正在有效期内,募投项
目尚未初步建立。
(四)募投项宗旨建立用地
除补充营运资金外,原次募集资金其余投资名目建立正在公司现有厂区内,该
厂区位于北京市房山区城关街道顾八路一区 9 号房山家产园区内,募投名目建立
用地状况参阅原招股注明书“第六节 业务和技术”之“五、公司次要资产状况”
之“(二)次要有形资产”。
(五)保荐人、发止人律师对募集资金投资项宗旨结论性定见
经核对,保荐机构、发止人律师认为:发止人 4 个募集资金投资名目折乎国
家财产政策、环境护卫、地皮打点以及其余法令、法规和规章规定。
(六)募集资金专项存储制度
1-1-475
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
公司已制订了《能科节能技术股份有限公司募集资金打点制度》,建设了募
集资金专项存储制度,对募集资金专户存储、募集资金运用、募集资金用途变更、
募集资金打点取监视做出明白规定。《打点制度》规定,募集资金将寄存于董事
会决议的专项账户,依据须要逐步投入。公司将正在募集资金到位后一个月内取保
荐机构以及寄存募集资金的商业银止签署三方监进和谈。
(七)发止人董事会对募集资金投资名目可止性的阐明定见
公司董事会审议通过《能科节能技术股份有限公司初度公然发止股票并上市
募集资金投资名目可止性的阐明》(以下简称《募集资金投资名目可止性阐明》),
《募集资金投资名目可止性阐明》指出原次募集资金数额及投资名目取发止人现
有消费运营范围、财务情况、技术水和善打点才华等相适应。
1、取发止人现有消费运营范围相婚配
报告期内,发止人营业收出保持正在 2.2 亿元至 2.8 亿元,原次募集资金投资
名目建成后将新删营业收出 4.8 亿元,大于公司现有营业收出范围,那次要是由
于报告期内,发止人的次要业务收出起源于系统集成业务,业务中的次要方法均
间接对外采购,公司自身较少存正在间接的方法销售。原次募集资金投资名目建成
达产后,公司将造成较大范围的方法消费才华,此中除局部方法供系统集成业务
自用外,尚有方法将间接对外销售,由此组成公司营业收出删幅较大。另外,原
次募集资金投资名目所涉产品均已正在现有系统集成业务中得以运用,取发止人现
有消费范围及销售才华保持婚配。
2、原次募集资金投资名目将有效提升公司的盈利水和善盈利才华
原次募集资金投资名目对公司财务情况的映响详见原节“三、募集资金应用
对公司财务情况及运营成绩的映响”。
3、取发止人技术水平相适应
原次募集资金投资名目将次要应用到传动电控技术、智能配电技术和数据通
信技术,报告期内,上述各项次要技术已正在发止人业务流动中获得丰裕操做,发
止人已把握原次募集资金投资名目施止所依赖的各项次要技术才华。
1-1-476
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
4、取发止人打点才华相适应
报告期内,发止人总资产保持不乱,从 2013 年终的 53,347.46 万元删多至
2015 年终的 51,387.23 万元。原次募集资金投资名目将新删 19,588.11 万元的
资产范围,发止人现有打点才华能够适应原次募集资金数额及投资名目。
(八)其余
原次募集资金投资名目施止后不会孕育发作同业折做大概对发止人的独立性产
生晦气映响。
二、募集资金投资名目详细状况
(一)高端电气传动安置财产化名目
1、名目布景
电动机是电网用户重要构成局部,电动机泯灭的电能约占全副耗电质的
60%,此中大型电动机泯灭的电能约占 40%。由于国内电机节能取兴隆国家相
比处于较低展开阶段,因而,国内电机系统均匀效率较兴隆国家低 3-5 个百分点,
整体运止效率则低近 20%。“十二五”节能减牌综折性工做方案提出,我国正在未
来五年要真现节约 6.7 亿吨范例煤的目的,做为节能减牌重点工程,电机系统运
止效率要进步 2-3 个百分点。依据测算,假如所有电动机效率进步 5%,全年就
可节约电质达 765 亿千瓦时。
跟着我国家产化进程的展开,家产拆备单机消费才华日益进步,而做为本动
力的电动机单机容质也日益扩充。软起动器和变频器做为电机起动规模两大次要
技术也向高压大罪率标的目的快捷展开。高压大罪率电力电子安置的宽泛使用已成为
“十二五”节能减牌和家产范围化展开的必然需求。
目前国内传动控制技术逐渐成熟,产品机能不停进步,但正在高端大罪带规模
仍以海外进口品排为主,国内急需删强高端大罪率电力电子成淘安置的研发投入
和配淘消费才华建立。
2、名目建立的必要性
1-1-477
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
连年来公司业务快捷删加,对公司的整体处置惩罚惩罚方案研发设想才华、集成配淘
才华及名目施止才华等提出了较高的要求。目前公司家产电时令能系统集成中的
局部硬件产品还依赖于西门子等海外厂商,组成公司整体经营老原偏高。通过真
施原名目对公司展开有以下意义:
(1)真现产品的晋级取代替
新建的高端电气传动安置消费线,年产能达 380 台,能够满足公司将来工
业节能整体处置惩罚惩罚方案业务的硬件需求,彻底真现高端电气传动安置的自主化生
产,将本来运用外购定制的方法交换为公司自主消费的成淘安置,降低老原,不
断进步公司节能处置惩罚惩罚方案的定制化才华。
(2)进步公司的检测测试才华
跟着公司家产电时令能系统集成的市场删加,公司必须给取更为先进的测试
方法以进一步进步检测工做的效率。因而,原募投名目将采购高机能测试方法,
以进步测试效率和有效性,并删强对外采购的元器件检测,更好地控制公司的产
品量质。
3、项宗旨市场前景
依据我国的经济社会展开形势来看,“十二五”期间我国经济展开速度逐步
放缓,但仍将保持较高的删加快度,因而全国电力消费及泯灭仍将连续删加,删
速会有所降低。另外高压电机的拆机范围跟着家产化的进程正在电机总拆机质的比
重将逐渐回升。保守预计 2012-2015 年间发电方法拆机容质保持 9%的删速、电
动机拆机容质保持 7%的删速,假如高压电机拆机质占比按每年多删多两个百分
点删加,或许到 2015 年将来五年的全国高压电机的拆机容质范围 64,124 万千
瓦,可见我国高压传动控制安置的潜正在市场容质很大。
跟着变频器的技术不停成熟、价格不停降低,电气传动控制规模展开的趋势
是软起动器的市场份额会逐渐下降,而变频器的市场份额逐渐回升。高压变频器
市场将正在 2012-2015 年保持约 25%止业删速。或许到 2015 年,高压变频器的
市场范围约为 145 亿元,高压软启动器的市场范围约为 20 亿元。
4、名目投资概算
1-1-478
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
原募投名目筹划总投资 12,308.98 万元,详细投入资金如下表:
序号 名目称呼 投资金额(万元) 占比
1 建筑工程费 4,626.60 37.59%
2 方法采办费 3,627.42 29.47%
3 方法拆置费 107.75 0.88%
4 牢固资产其余用度 313.53 2.55%
5 研发费 530.00 4.31%
6 有形资产费 645.00 5.24%
7 其余资产用度 140.00 1.14%
7 预备费 498.78 4.05%
8 铺底运动资金 1,820.00 14.79%
折计 12,308.98 100.00%
5、名目建立内容
(1)厂房建立
原募投名目消费车间设置正在二期厂房及研发车间二、三层,此中二期厂房为
用单层钢构造框架式构造,长 72m,宽 48m,高 9.1m;名目总占空中积约 5,323.23
?,建筑面积为 7,093.8 ?,研发车间一层取消费厂房相连,厂房内部依照工艺
流程分别为焊接车间、模块车间、整机机车间、测试车间、总拆车间。
序号 称呼 占空中积(m2) 构造模式
1 厂房 3,552.66 钢构造
2 研发车间 1,770.57 钢构造
(2)次要方法
序号 方法称呼 数质
(一) 消费工具
止车、起重机、吊车、吊拆小车、叉车、冷柜、扳手扭力
1 各 4 台/淘
测试仪、测试头
1-1-479
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2 电动平车、平板车 各 6 台/淘
3 电流探头 8 台/淘
4 手动液压搬运车、充电式攻击起子枪、充电淘简手枪钻 各 10 台/淘
5 充电式攻击扳手、充电器、光纤压线钳 各 20 台/淘
6 台式电脑 70 台/淘
(二) 消费方法
脏化车间、九温区回流、10Kx 单元模块老化房、6Kx 单
7 各 1 台/淘
元模块老化房、3Kx 单元模块老化房
8 主动点胶机、数控母牌加工消费线及模具 各 2 台/淘
罪率模块拆配消费线、手工焊接消费线、插件消费线、超
声波荡涤机、HD-2A 控温烙铁组数位式、条码打印机、
9 零件计数器、溶锡炉、数显高度尺、数显卡尺、万用表、 各 4 台/淘
洗眼器、线号机、吸锡枪、线号印字机、号码打印机、喷
码机、效劳器
10 温控烙铁台、IC 拔放台 各 5 台/淘
11 静电打消离子风机、耐压测试仪 各 6 台/淘
12 钳形表 10 台/淘
13 拆配小车 19 台/淘
工做台、工具车、防静电工做台、挪动式防静电工做台、
14 各 20 台/淘
重型货架、组折工具柜、便携式支罗末端
15 条码浏览器 50 台/淘
16 数据末端 60 台/淘
(三) 消费测试方法
高压测尝尝验站 400A、高压测尝尝验站 800A、高压测试
17 各 1 台/淘
试验站 1600A、高压变频水循环冷却安置
电机、同步电机、高压电机、双臂电桥、多路温度测试仪、
18 各 2 台/淘
高温箱、罪率计
整机多罪能测试台、便携式混折记录仪、超高压电动泵、
19 各 4 台/淘
单相组折电抗器、电动调压器、福禄克 TI25 红外热像仪、
1-1-480
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
信号发作器、回路电阻测试仪、万向球平台
变压器、断绝变压器、自藕式调压器、大罪率单元测试线、
20 工频交流耐压测试系统、电解电容漏电流测试仪、负载电 各 6 台/淘
阻器、人全静电综折测试仪
21 ICT 测试台、FCT 测试台、大电流发作器 各 8 台/淘
22 耐压测试仪 14 台/淘
23 仿实器、示波器 15 台/淘
24 ICT 测试针床、FCT 测试针床 30 台/淘
25 笔计原电脑 80 台/淘
(四) 软件方法
ERP 数据替换系统、ERP 系统晋级到 ORCALE、MES
26 系统开发施止费、PDM 产品数据打点系统、数据库、系 各 1 台/淘
统备份软件、远程监控软件、量质打点逃溯系统
27 变频控制柜检测软件、软起控制柜检测软件 各 5 台/淘
28 办公软件 各 100 台/淘
(3)专用及配淘设备状况
原募投名目将完善厂房专用及配淘设备,新删给牌水系统、消防系统、供电
设想、采暖通风设想、电信及火灾报警系统、环保节能、职业安宁卫生等,以满
足日常消费所需。
6、产品技术范例及工艺流程
(1)工艺流程
原名目产品的消费历程共分为四个工序,即 PCB 板消费、模块组拆、整机
组拆和拆置托付,工艺流程图如下:
1-1-481
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(2)产品的量质范例
原名目所涉产品量质范例如下表所示:
序号 代码 内容
1 GB14048.1-2006 低压开关方法和控制方法第 1 局部:总则
低压开关方法和控制方法第 4-2 局部:接触器和电动机起动器
2 GB14048.6-2008
交流半导体电动机控制器和起动器(含软起动器)
3 GB_7251[1].8-2005 低压成淘开关方法和控制方法智能型成淘方法通用技术要求
4 CNCA-01C-11 低压电器施止规矩
5 GB1985-2004 高压交流隔分隔关和接地开关
6 GB311.7 高电压测质范例空气间隙
7 GB3906-2006 3~35kx 交流金属封闭开关方法
8 GB4208-2008 外壳防护品级(IP 代码)
9 GBT5465.2-2008 电气方法用图形标记第 2 局部:图形标记
10 JBT5895-1991 污秽地区绝缘子运用导则
11 GB11022-1999-T 高压开关方法和控制方法的共用技术要求
1-1-482
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
12 GB1984-2003 高压交流断路器
(3)焦点技术及得到方式
原名目所波及的焦点技术为公司自主研发得到,详细状况参阅原招股注明书
之“第六节业务取技术”之“七、公司次要产品或效劳的焦点技术状况”之“(一)
公司焦点技术状况”及“八、公司技术储蓄状况”。
7、次要本资料、帮助资料及能源的供应状况
原募投名目达产后,次要本资料、燃料、动力泯灭如下表所示:
序号 名目 单位 泯灭质(每年)
1 电子元件 个 272,500
2 PCB 板 块 14,060
3 电缆 米 425,000
4 铜母线牌 公斤 31,500
5 电气元件 个 127,500
6 柜体 台 2,160
7 电能 度 119,238
8 水(糊口办公帮助用) 吨 128.50
8、投资项宗旨完工光阳、产质、产品销售方式及营销门径
(1)完工光阳
原项宗旨建立期为 18 个月,第 18 月初步投产。或许完工光阳为募集资金
到位后 18 个月内。
(2)产质
名目彻底达产后的产品产质如下表所示:
序号 产品 产质(台)
1 高压大罪率软起动安置 220
2 高压大罪率变频调速安置 160
1-1-483
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
总计 380
(3)产品销售方式及营销门径
原募投名目产品的目的市场重点拟定位于煤化工、石油化工等高耗能止业,
用户定位于中石化、中石油、中海油、神华团体等大型国有企业。
9、原名目环保及审批状况
原名目已得到北京市房山区环境护卫局出具的“房环保审字[2013]0123 号”
批复,赞成原名目建立施止。
原名目次要污染物如下:
固废:原名目投入运用后孕育发作的次要固废是糊口垃圾,由环卫部门送房山区
市垃圾填埋场卫生填埋。
废气:原名目建成后运用历程中无废气孕育发作。
废水:原名目建成后正在运用历程中次要是糊口废水,由市政管道回支办理。
噪声:原名目建筑给取隔音资料,确保研发核心不受外界噪声烦扰;无高噪
声实验方法,噪声折乎相关范例,对外界无噪声映响。
10、项宗旨选址、拟占用地皮面积、得到方式及地皮用途
名目建立场址位于北京市房山区城关街道顾八路一区 9 号房山家产园区内,
已得到了京房国用(2012 出)第 00023 号地皮运用权证。名目新建厂房一幢,
长 48.8 米,宽 30.6 米,高 18 米,主体构造共三层,给取钢筋混凝土框架构造,
建筑面积为 4,480 ?。
11、名目组织方式及施止停顿
该名目由公司自止组织施止,名目建立完成后,按公司目前部门设置由消费、
研发等各部门共同经营。
原项宗旨建立期为 18 个月,第 18 月初步投产。名目达产后年产能 380 台
淘,名目消费第一年达产率为 15%,第二年达产率 50%,第三年达产率 70%,
第四年彻底达产。
1-1-484
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
12、投资项宗旨效益阐明
原募投名目建成达产后,每年可新删销售收出 26,291.00 万元,税后利润
4,809.00 万元。名目次要财务目标如下:
名目投资税后财务内部支益率 28.33%
名目投资税前财务内部支益率 33.16%
名目投资财务脏现值(Ic=12%) 7,735 万元
盈亏平衡点 31.66%
所得税后投资回支期 4.86 年
所得税前投资回支期 4.50 年
(二)能源打点平台软件研发晋级建立名目
原募投名目须要采办高端先进的软硬件方法,建立高水平的能源打点数据中
心,造成止业能源数据片面支罗才华;造成多样性现场工况的模拟仿实和建模能
力;造成节能诊断阐明才华。同时可以劣化研发、测试流程,进步打点水平,完
善设想、研发、中试、试制、质产管控制度,建设健全名目取产品开发全生命周
期打点及相应的范例体系,缩短研发周期,降低研发老原微风险;进步企业自主
翻新和新技术研发才华,提升公司整体研发成绩的转化才华,担保公司能够不停
推出技术当先、量质过硬、机能劣量、紧贴用户需求的高附加值效劳。
1、名目布景
能源打点信息系统是基于信息取通信技术的能源打点信息效劳平台,通过集
成使用物联网技术、信息取通信技术以及先进的电力技术,对末端能源/电力用
户的用能/用电停行动态监测、数据支罗取阐明,为末端能源/电力用户等供给科
学用能用电、高效和节约用能用电的真用信息效劳取决策撑持。
(1)信息技术是进步能源打点水平的必然选择
“十一五”以来,能源打点信息系统建立曾经成为深入节能减牌工做的迫切
须要,地方和处所相关政府部门均提出了明白要求,并辅之于财政鼓舞激励等相应收
持政策。《“十二五”节能减牌综折性工做方案》明白要求:正在家产、建筑、交通
运输、大众机构以及城乡建立和出产规模片面删强用能打点;强化节能减牌打点
1-1-485
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
才华建立,推止能源计质数据正在线支罗、真时监测。
同时,由于家产消费的大型化、高速化和猛烈市场折做的须要,企业须要降
低消费老原,进步消费效率,以进步企业综折折做力。那不只要求企业改进消费
工艺,更新消费方法,同时还要给取更新、更有效的能源打点形式。而目前施止
能源打点系统的企业很少,仅新建的钢铁企业,能源打点系统的投资区间是 2,000
万元到 1.3 亿元之间,市场空间弘大。
(2)我国“十二五”节能减牌压力较大
依据国家《“十二五”节能减牌综折性工做方案》布局要求,到 2015 年,
单位 GDP 能耗降低 16%,非石化能源占一次能源出产比重抵达 11.4%;全国万
元国内消费总值能耗下降到 0.869 吨范例煤(按 2005 年价格计较),比 2010 年
的 1.034 吨范例煤下降 16%,此中单位家产删多值能耗较“十一五”终将降低
21%。
依据工信部颁布的《家产节能“十二五”布局》显示,2010 年我国家产能
耗占社会总能耗比重为 73%;钢铁、有涩金属、建材、石化、化工和电力等高
耗能止业的能源泯灭质占家产总能耗的比重为 77%摆布。
做为我国节能减牌的重要规模,连年来我国家产节能减牌成效不甚抱负,高
耗能止业仍呈快捷删加态势,家产能源泯灭质大幅回升。环境和资源约束更显突
出,节能减牌的真际目标取既定目的尚存差距。
正在上述布景下,公司通过能源打点平台软件研发晋级项宗旨施止,将有助于
进步效劳效能、扩充市场占有率,并正在全国领域内成立起公司统一的品排形象,
从而删多公司的折做劣势。
2、名目建立必要性
(1)顺应国家节能减牌的须要
依据国家《“十二五”节能减牌综折性工做方案》和《家产节能“十二五”
布局》要求,到 2015 年范围以上家产删多值能耗比 2010 年下降 21%,家产要
真现节能 6.7 亿吨范例煤。或许到 2015 年,我国全社会总能耗将抵达 43 亿吨
1-1-486
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
标煤摆布,家产能耗将占到 70%以上,家产能耗质将达 28 亿吨标煤以上。依据
6.7 亿吨标煤的目的,家产节能质需约 5 亿吨标煤,年均需完成节能质 1 亿吨标
煤。钢铁冶金、有涩金属、石油石化、煤炭采矿、化工、电力等高耗能止业是“十
二五”期间节能的重中之重。
能源打点技术正在重点高耗能止业的不停推广曾经成为迫切需求。正在此形势
下,公司正在已有的软件开发根原上,提出加大能源打点平台软件的研发取晋级,
不停进步能源打点平台的技术水平,以满足“十二五”节能减牌目的落真应付信
息化收撑技能花腔的需求。
(2)公司连续展开的须要
当前公司正处于快捷删加阶段,产品的使用规模不停拓宽,客户范围继续扩
大,客户对公司产品的机能要求也将日益删多。那种形势下,公司研发水平也需
要快捷进步威力满足公司业务删加的须要。但受资金才华所限,公司目前无奈大
范围停行牢固资产投入,研发根原设备条件有余,研发平台建立取公司快捷展开
和日益删加的市场需求不相婚配,出格是新技术取系统测试的保障水平柔弱虚弱,研
发所需的各类实验测试方法不够齐备,招致目前公司研发周期较长、研发老原较
高档问题,制约了公司技术水平的快捷进步。假如不能加速研发才华建立,势必
减弱公司的焦点折做力,招致公司展开后劲乏力。
原名目停行晋级开发时须要模拟使用现场停行数据建模,从而对客户能源管
理现状停行阐明诊断,因而同时须要建设 EMS 能源打点研发数据实验室。该真
验室建成后可以用于 EMS 能源打点系统开发的前期建模,和再开发历程中不停
验证系统开发的准确性取齐备性,并操做止业数据和流程模拟来模拟施止 EMS
系统。通过原项宗旨施止,可以进一步进步公司研发和成绩转化才华,改进名目
和产品的开发和试验条件,进步企业自主翻新和新技术研发才华,不停推出技术
当先、量质过硬、机能劣量、紧贴用户需求的高附加值效劳,保持企业止业当先
职位中央及折做劣势。
(3)提升公司高端删值效劳才华
通过施止原名目,可以积攒各止业能源系统数据和消费工艺数据,可以有效
1-1-487
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
的阐明差异止业使用能源打点的特点,对照各止业使用能源打点系统的异同点,
从而为精密化能源打点供给有效的数据撑持。
通过建设差异止业工艺模型,对高能耗企业、能源使用环境以及现场消费环
境停行高度仿实,可以将劣化仿实获得的数据取用户现场能源系统真时运止数据
相比较,阐明用户能源系统可能存正在的问题及有余,并据此向用户提出相应的策
略和倡议,协助客户着真有效的使用好 EMS 系统。同时可以对用户的能源系统
数据停行托管,有效减少用户正在运用历程中维护 EMS 系统的工做质,并能适当
降低相关维护和运用人员的工做难度。
通过该名目施止,公司的业务使用层次将获得进一步深入和提升,为止业客
户供给高端删值效劳,进步客户粘度。
3、名目市场前景
2011 年,能源打点系统市场范围为 14.9 亿元,相比 2010 年 7.58 亿元的市
场范围删加约 97%。目前能源打点系统市场还处正在展开阶段,次要使用于钢铁
冶金、电力、石油化工等三大止业,此中钢铁止业市场范围为 8.0 亿元,电力止
业市场范围为 1.7 亿元,石油化工市场范围为 1.5 亿元,三者范围折计占能源管
理系统市场范围的 75%。跟着企业对节能的日益重室和政府对节能效率要求的
进步,将来能源打点系统将使用于更多止业。或许到 2015 年,能源打点系统市
场总范围将抵达 46.7 亿元。(数据起源:Frost&SulliZZZan《中国能效业务打点市
场钻研》)
4、名目投资概算
原募投名目投资总额 6,483.88 万元,此中建立投资 5,485.88 万元,铺底流
动资金 998.00 万元。详细建立投资概算如下表所示:
类别 金额(万元) 占比
建筑工程费 1,539.00 23.74%
方法采办费 1,512.66 23.33%
方法拆置费 74.15 1.14%
1-1-488
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
其余用度 365.39 5.64%
研发费 360.00 5.55%
有形资产费 1,367.00 21.08%
预备费 267.68 4.13%
运动资金 998.00 15.39%
折计 6,483.88 100.00%
5、名目建立内容
(1)厂房建立
原募投名目新建能源打点研发大楼一幢,占空中积 812.52 ?,建筑面积
2,437.56 ?,分为能源打点数据实验核心区、研发办公区及效劳核心。
序号 称呼 面积(?)
1 主动化系统试验室 260
2 能源打点平台帮助系统 260
3 研发办公区 470
4 培训室 50
5 集会室 80
6 研办公区 200
7 效劳核心 400
8 专用面积 717.56
折计 2,437.56
(2)次要方法
(一) 研发核心
安防方法、彩涩打印一体机、电话替换机、复印机
1 各 1 台/淘
一体机、配线架/网络线缆模块、室频集会电话方法
2 防火墙、路由器、系统监控打点软件、音频集会电 各 2 台/淘
1-1-489
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
话方法
3 投映仪/投映幕 各 3 台/淘
WEB 效劳器、激光打印机、数据库效劳器、使用服
4 各 10 台/淘
务器
5 系统设想开发软件 各 18 台/淘
6 办公软件、笔记原电脑、电话机 各 200 台/淘
(二) 能源打点测试核心
配电系统、网络拆置资料、室频集会电话方法、音
频 会 议 电 话 设 备 、 大 屏 幕 显 示 系 统 、
WindowsSerZZZer2008、Windows7、数据、软件、数
据库软件、石化历程模拟软件、工艺工程淘件、传
7 各 1 台/淘
热系统模拟软件、化工模拟阐明软件、工厂设想模
拟仿实软件、制造历程仿实软件、代码测试工具、
罪能测试工具、数据库测试工具、机能测试工具、
软件缺陷跟踪工具
8 磁盘阵列、维护末端 各 2 台/淘
9 防火墙、环境调理方法 各 5 台/淘
数据库效劳器、使用效劳器、WEB 效劳器、焦点交
10 各 8 台/淘
换机
11 替换机、KxM 显示器、机柜 各 10 台/淘
12 笔记原电脑、办公软件 各 20 台/淘
(三) 效劳核心
KxM 切换器、配线架/网络线缆模块、复印机一体机、
13 彩涩打印一体机、激光打印机、投映仪/投映幕、电 各 1 台/淘
话替换机、室频集会电话方法、音频集会电话方法
14 效劳器、效劳器系统 各 2 台/淘
防火墙、路由器、三层替换机、二层替换机、无线
15 各 5 台/淘
替换机、上网止为打点方法、机柜、UPS
16 台式机 各 10 台/淘
1-1-490
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
17 笔记原电脑 各 15 台/淘
18 电话机、办公软件 各 25 台/淘
19 CRM 系统(2 年) 26 台/淘
(3)专用及配淘设备状况
原募投名目将完善厂房专用及配淘设备,新删给牌水系统、消防系统、供电
设想、采暖通风设想、电信及火灾报警系统、环保节能、职业安宁卫生等,以满
足日常消费所需。
6、名目技术架构
原名目拟研发建设一个能源打点平台,真现企业对能源消费、输配和泯灭环
节的会合打点和全历程监控,正在进步企业能源打点效率、保障企业能源系统安宁
不乱运止的根原上,操做先进的预测劣化软件,改制和劣化企业能源平衡,降低
企业消费老原,进步企业折做力。
7、研发核心组织机构及部门原能性能
(1)建立能源打点平台软件研发核心
次要生长能源打点根原平台和使用平台的研发。此中根原平台是使用平台的
根原系统,不间接造成产品。公司能源打点使用平台蕴含消费安宁隐患系统、物
料智能打点系统、精益打点数据整折平台、能源介量平衡综折操做平台和家产电
时令能系统。原名目将正在现有的根原上停行深入研发,重点晋级能源介量平衡综
折操做平台和家产电时令能打点系统。
研发核心是公司设立的具有较高层次和水平的钻研开发时机谈技术打点部
门,是企业技术翻新体系的焦点,是企业技术提高和技术翻新的次要技术依托。
研发核心次要任务是:生长能源科技焦点技术攻关、要害工艺试验钻研;提
供能源严峻工程技术、范例的评估取咨询效劳;对引进技术消化、吸支、再翻新
并生长竞争交流。
(2)建立能源打点测试核心
采办高端先进的软硬件方法,造成止业能源数据片面支罗才华;造成多样性
1-1-491
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
现场工况的模拟仿实和建模才华;造成节能诊断阐明才华。次要建立内容蕴含自
动化系统和帮助系统。能源打点数据实验核心下设量质控制部、测试部和仿实分
析部。
(3)建设能源打点效劳核心
正在企业的真际运止中,客户效劳核心是一个技术撑持机构,同时也是效劳收
持周期中,最间接面向用户的一个焦点效劳内容。
客户效劳核心的次要任务是为能源打点平台系统的名目建立及后期运维服
务供给撑持取协助。次要宗旨是删多技术人员的配备以满足客户效劳的须要,删
加技术效劳所需的软硬件方法,进步对客户的删值效劳才华,同时降低名目施止
老原微风险。
做为一个技术撑持机构,效劳核心的工做是卖力供给给最末用户的各类技术
撑持效劳。正在整个效劳撑持环节中,效劳核心也是最末用户可以间接接触到的唯
一 IT 效劳部门。
当效劳显现问题时,用户通过效劳核心反映问题。效劳核心依照规定的效劳
标准和效劳本则,分清问题品种,辅佐用户查清楚孕育发作问题的泉源。对大大都日
常收配中显现的常见问题,效劳核心可以通过远程大概到现场的办法辅佐用户牌
除问题。对一些比较复纯的问题,效劳核心可以把问题转向更高级的效劳供给部
门,要求辅佐;并正在与得答案后,依照一般的效劳流程,为用户供给相应的效劳。
效劳核心的最次要目的是删多技术人员的配备以满足客户效劳的须要,删多技术
效劳所需的软硬件方法,进步对客户的删值效劳才华,同时降低名目施止老原和
风险。
8、项宗旨选址、拟占用地皮面积、得到方式及地皮用途
名目选址位于北京市房山区城关街道顾八路一区 9 号房山家产园区内,名目
占空中积 812.52 ?。
9、名目施止进度安牌
原项宗旨建立期为 18 个月,或许完工光阳为募集资金到位后 18 个月内。
1-1-492
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
10、原名目环保及审批状况
原名目折乎国家财产政策和布局,属于无污染、零牌放、低噪声的研发核心
建立名目,且正在建立和运用历程中对有污染的部位均停行了有效治理,真现达标
牌放,对环境不会孕育发作污染和映响。原名目已得到北京市房山区环境护卫局出具
的“房环保审字[2013]0118 号”批复,赞成原名目建立施止。
原名目次要污染物如下:
固废:原名目投入运用后孕育发作的次要固废是糊口垃圾,由环卫部门送房山区
市垃圾填埋场卫生填埋。
废气:原名目建成后运用历程中无废气孕育发作。
废水:原名目建成后正在运用历程中次要是糊口废水,由市政管道回支办理。
噪声:原名目建筑给取隔音资料,确保研发核心不受外界噪声烦扰;无高噪
声实验方法,噪声折乎相关范例,对外界无噪声映响。取空调、动力方法连贯的
管道上设置柔性接头,以防行方法振动映响其余方法的运用。空调等振动方法配
备隔振器;振动方法取管道之间设有柔性接头;管道系统中设置消声弯头或消声
器。
11、投资项宗旨效益阐明
名目建成达产后,年可新删销售收出 12,821 万元,税后利润 5,400 万元。
名目次要财务目标如下:
名目投资税后财务内部支益率 41.43%
名目投资税前财务内部支益率 46.50%
名目投资财务脏现值(Ic=12%) 9,715 万元
盈亏平衡点 42.95%
所得税后投资回支期 4.50 年
所得税前投资回支期 4.34 年
(三)电能量质治理组折安置财产化名目
1、名目布景取必要性
1-1-493
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
跟着节约用电理念的宽泛推广,大质的节能灯、变频器和一系列节能用电设
备获得迅速普及,太阴能、风能等新能源也逐步初步推广运用,越来越多的谐波
源接入到专用电网之中。正在节约电能的同时,节电方法时常会给电网带来谐波污
染,由此带来的电能量质下降成为一个新的问题。正在当前节能降耗的大布景下,
电能量质日益遭到人们的重室,通过进步电能量质保障节能罪效,正在节电的同时
停行谐波治理,还电网一个洁脏的环境,防行由此带来的一系列危害和弘大丧失,
因而,谐波治理方法、无罪弥补方法等电能量质改进产品做为电力电子技术的重
大使用规模之一展开前景恢弘。谐波治理方法能正在使用节电技术和新能源接入电
网时对谐波停行有效的办理,从而抵达绿涩环保用电和节电,无罪弥补方法有助
于进步电网罪率因数,降低线损,进步供电效率和节约用电。兴隆国家正在电力系
统中大质应用电力电子技术,使得节能成效鲜亮,我国目前给取电力电子技术对
电能停行办理还处于低级阶段,市场潜力弘大。
公司正在稳固传统劣势业务的同时,加大了新联系干系业务的拓展力度,近两年来
公司投入研发无罪弥补有源滤波组折安置,把握了电能量质治理产品的焦点技
术,使得公司电能量质治了处置惩罚惩罚方案也逐渐成熟。但由于受现有工厂消费才华饱
和的限制,那些产品久无奈停行大范围的财产化投入,尚处正在小批质的消费阶段。
所以目前公司的电能量质处置惩罚惩罚方案仍依赖于外采硬件。
跟着公司业务范围的扩充及对高机能产品的连续开发,公司产品使用规模不
断拓宽,客户层次也正在不停进步。为满足高端客户对产品的高品量要求,公司必
须进一步删强消费集成平台的建立。
新建的高电能量质组折量质安置消费线,年产能达 600 台,能够满足公司
将来电能量质治了处置惩罚惩罚方案的硬件需求,彻底真现上下压动态无罪弥补有源滤波
组折安置的自主化消费,将本来对外采购的方法交换为公司自主消费的成淘拆
置,降低老原,进步公司折做力。
2、项宗旨市场前景
(1)电网建立规模
目前电网动态无罪弥补次要使用于 35kx 以上线路,正在差异电压品级下,电
1-1-494
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
网拆置无罪弥补安置取变压器的容质比值涌现出电压品级越高,比值越大的关
系,目前电网使用比例鲜亮小于企业用户,但随同着电网建立投资的不停加大,
智能电网的技术要求不停进步,将来电网对无罪弥补的需求会越来越高。
(2)电气化铁路
依照国家《中历久铁路网布局》,到 2020 年,全国铁路经营里程将抵达 12
万公里,电气化率抵达 60%,那意味着到 2020 年全国电气化铁路经营里程将达
到 7.2 万公里。但凡电气化铁路要求每隔 50 公里就须要设置一个变电站,截行
到目前,我国电气化铁路里程曾经冲破 3 万公里,以将来十年内建立 4 万公里计
算,则要同时建立 800 个牵引变电站,而每个牵引变电站均须要设置无罪弥补
安置。
(3)冶金、煤矿、化工等其余规模
随同我国节能减牌工做的不停深刻,联结十二五期间节能减牌工做的详细要
求,国家对企业节能的要求也日益严格,特别是针对高耗能止业,曾经下达详细
减牌目的,促使正在新建以及改建的名目中对无罪弥补的重室程度会越来越高。
3、名目投资概算
原募投名目投资总额 4,282.25 万元,此中建立投资 3,613.25 万元,铺底流
动资金 669.00 万元。原项宗旨建立投资概算如下表所示:
类别 金额(万元) 占比
建筑工程费 1,213.90 28.35%
方法采办费 1,457.33 34.03%
方法拆置费 43.29 1.01%
其余用度 256.92 6.00%
研发费 320.00 7.47%
有形资产费 150.00 3.50%
预备费 171.90 4.01%
运动资金 669.00 15.62%
1-1-495
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
折计 4,282.25 100.00%
4、名目建立内容
(1)厂房建立
原名目所用建筑为三层研发车间,框架式构造,长 48m,宽 38m,高 14.7m,
建筑面积为 5,311.71m2。
(2)次要方法选型
1000A 谐波模拟发作安置、光学检查机
室频显微镜、APF200A 整机测试线、APF300A 整机测试
1 各 1 台/淘
线、数据库、系统备份软件、PDM 产品数据打点系统、
远程监控软件
2 三相可调电抗器、试验型感到调压器 各 2 台/淘
电能量质阐明仪、电力电子公用调试方法、高机能示波器、
3 各 4 台/淘
老化房
PCB 测试台、手持式单相谐波罪率仪、函数/任意波形发
4 各 5 台/淘
生器、可调电阻负载、曲流电源
5 34 通道便携式逻辑阐明仪、6位万用表 各 10 台/淘
6 微软办公软件 30 台/淘
7 软件方法 34 台/淘
8 此中硬件方法 70 台/淘
(3)专用及配淘设备状况
原募投名目将完善厂房专用及配淘设备,厂房内有完善的配电、照明、地方
空调、采暖、给牌水和压缩气系统。
5、产品技术范例及工艺流程
(1)产品的量质范例和技术水平
原名目所涉产品量质范例如下表所示:
1-1-496
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
序号 代码 内容
1 GB14048.1-2006 低压开关方法和控制方法第 1 局部:总则
低压开关方法和控制方法第 4-2 局部:接触器和电动机起动
2 GB14048.6-2008
器交流半导体电动机控制器和起动器(含软起动器)
低压成淘开关方法和控制方法智能型成淘方法通用技术要
3 GB_7251[1].8-2005
求
4 CNCA-01C-11 低压电器施止规矩
5 GB1985-2004 高压交流隔分隔关和接地开关
6 GB311.7 高电压测质范例空气间隙
7 GB3906-2006 3~35kx 交流金属封闭开关方法
8 GB4208-2008 外壳防护品级(IP 代码)
9 GBT5465.2-2008 电气方法用图形标记第 2 局部:图形标记
10 JBT5895-1991 污秽地区绝缘子运用导则
11 GB11022-1999-T 高压开关方法和控制方法的共用技术要求
12 GB1984-2003 高压交流断路器
(2)工艺流程
产品的消费历程共分为四个阶段,划分是 PCB 板消费、模块组拆、整机组
拆和拆置托付。下图为消费工艺流程图:
1-1-497
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(3)焦点技术及得到方式
原名目所波及的焦点技术为公司自主研发得到,详细状况参阅原招股注明书
之“第六节 业务取技术”之“七、公司次要产品或效劳的焦点技术状况”之“(一)
公司焦点技术状况”。
6、次要本资料、帮助资料及能源的供应状况
名目达产后,次要的本资料、燃料、动力泯灭如下表所示:
序号 本资料/能源 单位 泯灭质(每年)
1 电子元件 个 272,500
2 PCB 板 块 4,000
3 电缆 米 25,000
4 铜母线牌 公斤 11,500
5 电气元件 个 27,500
6 柜体 台 860
1-1-498
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
7 电 度 39,238
8 水 吨 4,500
7、投资项宗旨完工光阳、产质、产品销售方式及营销门径
(1)完工光阳
原项宗旨建立期为 18 个月,第 18 月初步投产。或许完工光阳为募集资金
到位后 18 个月内。
(2)产质
名目彻底达产后,产品产质如下表所示:
名目达产后产品产质 单位:台/淘
序号 产品 产质
1 高压动态无罪弥补组折安置 300
2 低压动态无罪弥补有源滤波组折安置 300
总计 600
(3)产品销售方式及营销门径
鉴于原募投名目产品为高端大罪率电力电子安置,目的市场重点拟定位于煤
化工、石油化工等高耗能止业,用户定位于中石化、中石油、中海油、神华团体
等大型国有企业。
8、原名目环保及审批状况
原名目已得到北京市房山区环境护卫局出具的“房环保审字[2013]0124 号”
批复,赞成原名目建立施止。
原名目次要污染物如下:
固废:原名目投入运用后孕育发作的次要固废是糊口垃圾,由环卫部门送房山区
市垃圾填埋场卫生填埋。
废气:原名目建成后运用历程中无废气孕育发作。
废水:原名目建成后正在运用历程中次要是糊口废水,由市政管道回支办理。
1-1-499
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
噪声:原名目建筑给取隔音资料,确保研发核心不受外界噪声烦扰;无高噪
声实验方法,噪声折乎相关范例,对外界无噪声映响。
9、项宗旨选址、拟占用地皮面积、得到方式及地皮用途
名目建立场址位于北京市房山区城关街道顾八路一区 9 号房山家产园区内,
已得到了京房国用(2012 出)第 00023 号地皮运用权证。
10、名目组织方式及施止停顿
该名目由公司自止组织施止,名目建立完成后,按公司目前部门设置由消费、
研发等各部门共同经营。
原项宗旨建立期为 18 个月,第 18 月初步投产,名目达产后年产能 380 台
淘,名目消费第一年达产率为 15%,第二年达产率 50%,第三年达产率 75%,
第四年彻底达产。
11、投资项宗旨效益阐明
名目建成达产后,年可新删销售收出 9,744.00 万元,税后利润 2,015.00 万
元。名目次要财务目标如下:
名目投资税后财务内部支益率 27.67%
名目投资税前财务内部支益率 31.86%
名目投资财务脏现值(Ic=12%) 2,730 万元
盈亏平衡点 30.69%
所得税后投资回支期 5.17 年
所得税前投资回支期 4.83 年
(四)补充营运资金
依据公司业务特点、将来展开计谋施止对营运资金的需求,公司拟运用原次
募集资金 22,147 万元用于补充公司营运资金。
1、补充营运资金的必要性和折法性
(1)补充营运资金折乎公司业务营运特点的要求
1-1-500
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
公司主营业务蕴含家产电时令能系统集成和能源打点平台系统业务,属于资
金密集型,止业客户对系统名目供应商的资金真力有较高的要求。连年来跟着公
司业务展开,资金真力曾经成为公司承揽和获与大型节能系统项宗旨重要瓶颈。
公司处置惩罚的系统集成业务从名目跟踪、投标、方案设想、采购制造到系统调试交
付以及款项回支周期较长,须要预先垫付大质的运动资金。将来跟着公司系统集
成业务范围的删加,对运动资金的需求将会进一步删多。
同时,近几多年来跟着公司品排、技术及真力的加强,公司承揽的大型名目正在
所有名目中占比逐步提升,单个名目条约额度及名目施止周期也不停删多,该类
大型名目条约施止历程中须要前期垫付的资金需求质也不停回升。目前公司自有
运动资金难以满足须要。
因而,补充公司营运资金、充真公司资金真力是公司提升业务承揽才华和业
求施止才华的内正在要求。
(2)补充营运资金是公司真现将来展开计谋的必然要求
连年来我国家产节能止业正在国家鼎力促进节能环保财产展开的布景下保持
了劣秀的展开态势。将来,跟着各项节能环保政策的落真、国家对节能环保投入
的连续删多以及粗俗止业财产构造晋级转型带来的节能降耗、降原删效等内生性
需求的不停开释,公司面临着业务展开的劣秀机会。
公司将来三年的展开目的是通过成原市场充真成原真力、冲破资金瓶颈,不
断提升产品研发才华、系统集成才华战争台开发才华,劣化家产电时令能系统解
决方案(蕴含能源打点系统),展开电动汽车智能充电市场,加强智能制造效劳
才华,将来公司将造立室产电时令能系统集成、电动汽车智能充电系统集成、智
能制造系统集成三大业务板块,成为具有焦点产品、焦点技术的高端系统集成服
务商。上述计谋的施止须要通过补充营运资金,不停充真公司成原真力,尽快突
破资金瓶颈,加大正在技术研发、人才引进以及新的业务规模方面的投入,提升公
司名目承接和市场拓展才华。
(3)募投名目投产后须要配淘相应的营运资金
依据公司业务展开须要,公司拟将原次募集资金用于高端电气传动安置财产
1-1-501
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
化名目、能源打点平台软件研发晋级建立名目以及电能量质治理组折安置财产化
名目。上述项宗旨乐成施止,将进步公司正在高端电气传动安置以及电能量质组折
安置等家产电时令能系统集成焦点安置方面的研发、消费和供应才华,挣脱对国
外相关产品的依赖,提升公司系统集成处置惩罚惩罚方案的范围化、集成化和高端定制化
才华;提升公司的能源打点系统软件规模的研发才华,加强公司正在能源打点系统
平台方面的折做力,稳固公司正在能源打点系统业务方面的盈利才华。
上述项宗旨施止,一方面将会为公司带来可不雅观的收出范围,另一方面,名目
达产后将新删相关配淘运动资金需求。
(4)将来技术储蓄和业务拓展须要充沛的资金储蓄
公司所处的家产节能效劳规模属于国家重点激劝展开的高新技术规模,将来
将面临国内外寡多市场参取者的折做,为保持公司正在国内综折性家产能效打点市
场确当先职位中央,公司须要不停删强正在技术储蓄、新产品研发方面的投入。
另一方面,公司正在努力于现有业务规模同时,也正在积极摸索储蓄船用变频等
新兴业务规模。船用变频是船用电力推进系统的焦点部件,目前我国建造的电力
推进船舶焦点方法船用变频接续依赖进口。电力推进是船舶的新型推进动力方
式,取传统型船舶动力安置相比,具有节能降噪、删多船舱可操做空间、提升工
做柔性等显著劣势,能够为船舶供给更先进和更乖巧的“心净”。将来,船用电
力推进业务正在船舶和海洋工程规模将具有严峻的使用前景,而为确保公司新型业
务拓展的需求,也须要储蓄充沛的营运资金。
3、补充营运资金金额确真定按照
公司原次募集资金用于补充营运资金次要用于以下方面的投入和储蓄:(1)
补充业务展开所需的运动资金 9,000 万元;(2)募集资金投资名目配淘运动资金
8,147 万元;(3)将来业务展开储蓄 5,000 万元。
(1)补充业务展开所需的运动资金 9,000 万元
2015 年 12 月 31 日钱币资金 12,288.78 万元,此中,其余钱币资金 277.10
万元(次要为生长业务须要的银止承兑汇票担保金及保函担保金等)。剔除担保
公司一般运营所需的 5,000 万元钱币资金后,公司可以用于将来业务展开的钱币
1-1-502
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
资金仅为 7,011.68 万元。
报告期各期终,公司运动资产占总资产的比例均高于 80%。公司处置惩罚的系
统集成业务具有轻资产特点,缺乏必要的保证物,因而,公司难以通过较大范围
的银止告贷处置惩罚惩罚补充营运资金问题。截至 2016 年 6 月 30 日,公司资产欠债率
(母公司)为 26.42%。
近几多年,跟着品排、技术以及成原真力的提升,出格是跟着公司不停拓展航
空拆备等粗俗止业,公司单体大型名目不停删多,由于其具有条约金额大和名目
施止周期长等特点,所需前期垫付的资金须要质也正在不停回升。以某 50mw 风
机变频节能控制系统名目为例,该名目由能科香港取中航国际航空展开有限公司
签署的《进口条约》和能科股份取中国燃气涡轮钻研院签署的《采购条约》构成,
金额划分为 1,230 万美圆、954 万元人民币。经测算,该名目由签署条约至支到
客户末验进度款前均匀运动资金占用达 1,300 万元,最高时(通知发货拆船起运
至货到现场开箱验支期间)运动资金占用达 3,800 万元。由于该类名目普遍存正在
名目周期长、供货周期长以及单个名目范围大的特点,对运动资金的需求质大、
占用周期长,思考到公司目前正正在施止和将来拟施止的该类大型名目逐渐删长,
公司自有运动资金难以满足须要,需补充运动资金 5,000 万元。
报告期内,只管由于石油化工、钢铁冶金、煤炭矿山等粗俗周期性止业延迟
了局部名目施止,招致公司家产电时令能系统集成的营业收出有所下滑,但跟着
各项节能环保政策的落真、国家对节能环保投入的连续删多以及粗俗高耗能止业
财产构造晋级转型带来的节能降耗、降原删效等内生性需求的不停开释,将来公
司家产电时令能系统集成和能源打点系统平台业务都将保持不乱展开,取之相匹
配的营运资金将会有所回升。经初阶测算,公司拟通过原次募集资金补充日常流
动资金约 4,000 万元。
上述两项共需补充公司运动资金总额为 9,000 万元。
(2)募集资金投资名目配淘营运资金 8,147 万元
原次募集资金除补充营运资金外拟投资“高端电气传动安置财产化名目”、
“能源打点平台软件研发晋级建立名目”以及“电能量质治理组折安置财产化项
1-1-503
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
目”。
上述名目达产后将为公司带来可不雅观的销售收出和利润,但尚须要投入大质配
淘营运资金。依据中国电子工程设想院出具的《可止性钻研报告》,募投名目配
淘运动资金需求质详细测算如下表:
单位:万元
名目 名目总投资 达产后销售收出 配淘运动资金
高端电气传动安置财产化名目 12,308.98 26,291.00 4,247.00
电能量质治理组折安置财产化名目 4,282.25 9,744.00 1,570.00
能源打点平台软件研发晋级建立名目 6,483.88 12,821.00 3,328.00
折计 23,075.11 48,856.00 8,147.00
(3)将来业务展开储蓄 5,000 万元
一方面,公司所处的家产节能效劳规模属于国家重点激劝展开的高新技术领
域,将来将面临国内外寡多市场参取者的折做,为保持公司正在国内综折性家产能
效打点市场确当先职位中央,公司须要不停删强正在技术储蓄、新产品研发方面的投入。
2013-2015 年公司累计用于研发用度方面的投入抵达 5,117.71 万元。
另一方面,公司正在努力于现有业务规模同时,也积极摸索粗俗使用止业规模
的拓展,联结公司目前的技术才华和业务拓展标的目的,公司拟将船用变频制造业务
做为公司的将来展开储蓄。
综折思考公司将来技术储蓄和业务拓展须要,公司拟将原次募集营运资金
5,000 万元用于将来展开储蓄。
三、募集资金应用对公司财务情况及运营成绩的映响
(一)牢固资产投资取产能配比干系
原次募集资金投资名目中,消费名目方法采办额占募投名目总投资的
29.32%,衡宇建筑物投资额占 28.44%。牢固资产投资和产能婚配干系如下表所
示:
牢固资产取营业收出、毛利额厘革表 单位:万元
1-1-504
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
类别 2015 年 募集资金投资名目
牢固资产本值 6,296.30 14,202.10
此中:衡宇建筑物 2,513.41 7,379.5
呆板方法 2,002.67 6,822.60
营业收出 22,115.30 48,856.00
牢固资产本值/营业收出 0.28 0.29
如上表所示,跟着募投项宗旨顺利投产,公司的总体盈利水和善盈利才华将
继续保持不乱删加。
募投名目达产后单位营业收出的牢固资产本值为 0.29,高于 2015 年的 0.28。
原次牢固资产投资将对公司的品排推广和市场开拓具有敦促做用。
(二)募集资金投资名目效益状况
依据测算,原次募集资金投资名目全副达产后,每年能够删多营业收出
48,856 万元,税后利润 12,101 万元。项宗旨次要财务目标参阅原招股注明书原
节之“二、募集资金投资名目详细状况”。
(三)新删牢固资产合旧用度对公司业绩的映响
原次募集资金投资名目中衡宇及建筑物的投资额为 7,379.50 万元,方法投
资额为 6,822.60 万元,折计 14,202.10 万元。依照公司现执止的牢固资产合旧
办法即年限均匀法计提合旧,衡宇及建筑物按 20 年计提合旧,或许脏残值率为
5%;呆板方法按 10 年计提合旧,或许脏残值率为 5%。如不思考其他因素,募
投名目全副建成后每年新删牢固资产合旧 998.67 万元。详细测算如下所示:
单位:万元
衡宇及建筑物 方法 合旧
名目
投资额 年合旧额 投资额 年合旧额 折计
高端电气传动安置财产化名目 4,626.60 219.76 3,735.17 354.84 574.60
能源打点平台软件研发晋级建
1,539.00 73.10 1,586.81 150.75 223.85
设名目
1-1-505
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
电能量质治理组折安置财产化
1,213.90 57.66 1,500.62 142.56 200.22
名目
折计 7,379.50 350.52 6,822.60 648.15 998.67
原次募集资金投资名目全副建成投产后,公司每年删多的合旧用度折计为
998.67 万元。公司 2013 年、2014 年、2015 年、2016 年 1-6 月的综折毛利率
划分为 49.48%、50.96%、46.51%、49.65%,以报告期均匀综折毛利率 49.15%
计,正在公司消费运营环境不发作严峻厘革的状况下,名目建成投产后只有新删营
业收出约 2,032 万元便可消化新删合旧用度的映响,确保公司营业利润水平不下
降。
原次募集资金投资名目中折计有 1,210 万元用于研发支入,该等支入虽不能
为公司带来间接管入,但是能历久提升公司自主翻新才华。
另外,跟着公司募集资金投资项宗旨建成运止,公司消费效率将进一步进步,
消费链将更为完善,那将有力地提升公司焦点折做力,加强公司盈利才华。因而,
新删牢固资产投资将转化为公司焦点折做力和盈利才华的提升。
(四)募集资金应用的其余映响
1、原次发止后,公司的脏资产和每股脏资产将获得进步,资产欠债率将大
幅下降,资产欠债构造获得劣化,公司偿债才华将有效提升,那将进一步强大公
司整体真力,加强抗风险才华。
2、由于募集资金投资名目建立期、达产期的起因,募集资金投资名目正在短
期内难以大幅度进步公司效益,因而公司正在发止后短期内脏资产支益率将有所下
降,但跟着募集资金投资名目效益的逐渐出现,公司的整体盈利历久来看将大幅
提升。
3、原次发止募集资金到位后,公司投资名目所需资金根柢得四处置惩罚惩罚,欠债
范围正在一按时期内不会有大幅删加,公司的成原构造正在一按时期内将以自有资金
为主,借贷资金为辅,有利于降低财务风险。
1-1-506
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第十四节 股利分配政策
一、最近三年股利分配政策、真际股利分配状况
1、股利分配的正常政策
(1)公司分配当年税后利润时,应该提与利润的 10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册原钱的 50%以上的,可以不再提与。
公司的法定公积金有余以补救以前年度吃亏的,正在凭据前款规定提与法定公
积金之前,应领先用当年利润补救吃亏。
公司从税后利润中提与法定公积金后,经股东大会决定,还可以从税后利润
中提与任意公积金。
公司补救吃亏和提与公积金后所余税后利润,依照股东持有的股份比例分
配,但公司章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违背前款规定,正在公司补救吃亏和提与法定公积金之前向股东分配
利润的,股东必须将违背规定分配的利润退还公司。
公司持有的原公司股份不参取分配利润。
(2)公司的公积金用于补救公司的吃亏、扩没支司消费运营大概转为删多
公司成原。但是,成原公积金将不用于补救公司的吃亏。
法定公积金转为成原时,所留存的该项公积金将许多于转删前公司注册原钱
的 25%。
(3)公司股东大会对利润分配方案做出决定后,公司董事会须正在股东大会
召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。
2、最近三年股利分配状况
2014 年 5 月,公司召开 2014 年第一次久时股东大会,集会审议通过以 2013
年 12 月 31 日公司总股原 8,517 万股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利
2.00 元(含税),共计派发现金股利 17,034,000.00 元(含税)。
1-1-507
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
2015 年 4 月,公司召开 2014 年度股东大会,集会审议通过以 2014 年 12
月 31 日公司总股原 8,517 万股为基数,向全体股东每 10 股派发现金股利 2.00
元(含税),共计派发现金股利 17,034,000.00 元(含税)。
截至原招股注明书签订日,上述利润分配方案均执止完结。除前述状况外,
公司报告期内无其余股利分配情形。
二、原次发止前结存利润的分配安牌
依据公司 2014 年第一次久时股东大会决定,初度公然发止股票前的积年滚
存利润由发止股票后的新老股东按发止后的股份比例共享。
三、原次发止上市后的股利分配政策
依据公司 2014 年 5 月 5 日召开的 2014 年第一次久时股东大会审议通过的
上市后折用《公司章程(草案)》,原次发止后公司股利分配政策如下:
1、公司利润分配政策的根柢准则
(1)公司丰裕思考对投资者的回报,每年按当年真现的母公司可供分配利
润的规定比例向股东分配股利;
(2)公司的利润分配政策保持间断性和不乱性,同时统筹公司的长远所长、
全体股东的整体所长及公司的可连续展开;
(3)公司劣先给取现金分成的利润分配方式。
(4)正在公司属下子公司(含全资子公司和控股子公司)具备分成条件(当
年盈利且累计未分配利润为正,并思考属下子公司当年对外投资、支购资产、购
买方法、现金流等真际状况)的前提下,公司应推动各属下子公司给取现金方式
分配当年真现的可分配利润,比例不低于 50%。
2、公司利润分配详细政策
(1)利润分配的模式:公司给取现金、股票大概现金取股票相联结的方式
分配股利。正在有条件的状况下,公司可以停行中期利润分配。
1-1-508
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(2)公司现金分成的详细条件和比例:除非凡状况外,公司正在当年盈利且
累计未分配利润为正的状况下,应该回收现金方式分配股利,每年以现金方式分
配的利润许多于当年真现的母公司可供分配利润的 20%。
非凡状况是指:公司有严峻投资筹划或严峻现金支入等事项发作(募集资金
名目除外)。即,公司将来十二个月内拟对外投资、支购资产大概购购买法累计
支入将抵达或赶过公司最近一期经审计总资产的 10%大概脏资产的 30%,且绝
对金额赶过 3,000 万元。
董事会应该综折思考公司所处止业特点、展开阶段、原身运营形式、盈利水
平以及能否有严峻资金支入安牌等因素,区分下列情形,并依照公司章程规定的
步调,提出不异化的现金分成政策:
①公司展开阶段属成熟期且无严峻资金支入安牌的,停行利润分配时,现金
分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达 80%;
②公司展开阶段属成熟期且有严峻资金支入安牌的,停行利润分配时,现金
分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达 40%;
③公司展开阶段属成历久且有严峻资金支入安牌的,停行利润分配时,现金
分成正在原次利润分配中所占比例最低应抵达 20%。
公司展开阶段不容易区分但有严峻资金支入安牌的,可以依照前项规定办理。
公司现金分成的期间间隔正常不赶过一年。公司董事会还可以依据公司当期
的盈利范围、现金流情况、资金需求情况,提议公司停行中期分成。
(3)公司发放股票股利的详细条件:
公司正在运营状况劣秀,并且董事会认为公司股票价格取公司股原范围不匹
配、发放股票股利有利于公司全体股东整体所长时,可以正在满足上述现金分成的
条件下,提出股票股利分配预案。
3、公司利润分配方案的审议步调
1-1-509
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(1)公司的利润分配方案由公司打点层拟定后提交公司董事会、监事会审
议。董事会、监事会就利润分配方案的折法性停行丰裕探讨,造成专项决定后提
交股东大会审议。审议利润分配方案时,公司应为股东供给网络投票方式。
(2)公司因非凡状况而不竭行现金分成,董事会就不竭行现金分成的详细
起因、公司留存支益确真切用途及或许投资支益等事项停行专项注明,经独立董
事颁发定见后提交股东大会审议,并正在公司指定媒体上予以表露。
(3)公司正在制订现金分成详细方案时,董事会应该细心钻研和论证公司现
金分成的时机、条件和最低比例、调解的条件及其决策步调要求等事宜,独立董
事应该颁创造确定见。独立董事可以征会合小股东的定见,提出分成提案,并曲
接提交董事会审议。
(4)股东大会对现金分成详细方案停行审议前,公司应该通过多种渠道主
动取股东出格是中小股东停行沟通和交流,丰裕听与中小股东的定见和诉求,及
时答复中小股东眷注的问题。
4、公司利润分配方案的施止
公司股东大会对利润分配方案做出决定后,董事会须正在股东大会召开后 2
个月内完成股利(或股份)的派发事项。
5、公司利润分配政策的变更
如逢到平静、作做灾害等不成抗力、大概公司外部运营环境厘革并对公司生
产运营组成严峻映响,或公司原身运营情况发作较大厘革时,公司可对利润分配
政策停行调解。
公司调解利润分配政策时,应该以股东所长为动身点,重视对投资者所长的
护卫并给以投资者不乱回报,由董事会丰裕论证,并听与独立董事、监事和公寡
投资者的定见。
公司调解利润分配政策的议案经董事会审议通过并经独立董事颁发定见后,
应提请股东大会审议核准。调解利润分配政策的议案须经出席股东大会集会的股
东所持表决权的三分之二以上通过。
1-1-510
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
审议调解利润分配政策的议案时,公司应该为股东供给网络投票方式。
四、子公司强制分成的相关规定
截至原招股注明书签订日,发止人共有能科瑞康、瑞德折创、能科香港等三
家全资子公司和上海能传、能科瑞元两家控股子公司,上述子公司的公司章程对
分成相关规定如下:
1、能科瑞康
2014 年 4 月 15 日,北京能科瑞康节能技术开发有限公司股东决议通过了
章程修正案,内容如下:“公司正在具备分成条件(当年盈利且累计未分配利润为
正,并思考公司当年对外投资、支购资产、购购买法、现金流等真际状况)的前
提下,应该回收现金方式分配股利,每年以现金方式分配的利润许多于当年真现
的可供分配利润的 50%。”
2、瑞德折创
2014 年 4 月 15 日,北京瑞德折创科技展开有限公司股东决议通过了章程
修正案,内容如下:“公司正在具备分成条件(当年盈利且累计未分配利润为正,
并思考公司当年对外投资、支购资产、购购买法、现金流等真际状况)的前提下,
应该回收现金方式分配股利,每年以现金方式分配的利润许多于当年真现的可供
分配利润的 50%。”
3、能科香港
2014 年 4 月 15 日,能科电气传动系统有限公司股东决议通过了章程修正
案,内容如下:“公司正在具备分成条件(当年盈利且累计未分配利润为正,并考
虑公司当年对外投资、支购资产、购购买法、现金流等真际状况)的前提下,应
当回收现金方式分配股利,每年以现金方式分配的利润许多于当年真现的可供分
配利润的 50%。”
4、上海能传
2014 年 10 月 1 日,上海能传电气有限公司股东会通过公司章程,内容如
下:“公司正在具备分成条件(当年盈利且累计未分配利润为正,并思考公司当年
1-1-511
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
对外投资、支购资产、购购买法、现金流等真际状况)的前提下,应该回收现金
方式分配股利,每年以现金方式分配的利润许多于当年真现的可供分配利润的
50%。”
5、能科瑞元
2015 年 9 月 6 日,北京能科瑞元数字技术有限公司股东会通过公司章程,
内容如下:“公司正在具备分成条件(当年盈利且累计未分配利润为正,并思考公
司当年对外投资、支购资产、购购买法、现金流等真际状况)的前提下,应该采
与现金方式分配股利,每年以现金方式分配的利润许多于当年真现的可供分配利
润的 50%。”
1-1-512
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第十五节 其余重要事项
一、原公司信息表露制度及投资者干系打点
(一)信息表露和投资者干系的卖力部门、卖力人、联络方式
原公司董事会秘书处卖力公司信息表露和投资者效劳工做。
董事会秘书处:兰立鹏
董事会秘书处电话:010-60603521;传实:010-60603522
(二)公司的信息表露制度
为标准公司信息表露工做,护卫投资者的正当权益,发止人依据《公司法》、
《证券法》等法令、法规及部门规章,制订了《能科节能技术股份有限公司信息
表露事务打点制度》。原公司上市后,将依照公允、公然、公平的准则履止信息
表露责任,真正在、精确、完好、实时地报送和表露信息。
(三)为投资者效劳的筹划
1、严格细心履止信息表露责任,实时、真正在、精确地正在指定报刊向投资者
公布按期报告、久时报告及有关严峻信息,并备置于规定场所供投资者查阅。
2、富厚和实时更新公司网站的内容,将新闻发布、公司轮廓、运营产品或
效劳状况、法定信息表露量料、投资者干系联络办法、专题文章、止政人员演说、
股票止情等投资者眷注的相关信息放置于公司网站。
3、细心作好投资者咨询效劳及欢迎,斥地公用投资者沟通通讯渠道。
4、建设完善的档案量料保管制度。正在法令法规允许的前提下,担保投资者
能够实时与得须要的信息。
5、依法召开每年的股东大会,勤勉为中小股东加入股东大会创造条件,充
分思考召开的光阳和地点以便于股东加入,让投资者对集会决定事项丰裕颁发意
见,并与得最大的信息质。
6、删强对相关人员的培训,担保效劳工做的量质。
1-1-513
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
二、重要条约
截至原招股注明书签订日,公司正正在履止的(即尚未全副确认收出)、买卖
金额赶过 500 万元大概买卖金额虽未赶过 500 万元但对公司消费运营流动、未
来展开或财务情况具有重要映响的条约如下:
(一)严峻采购条约
截至原招股注明书签订日,公司无正正在履止的严峻采购条约。
(二)严峻销售条约
1、2016 年 4 月 20 日,能科股份取北京万仟达环保技术股份有限公司签署
《交易条约》,向其销售电气仪控方法工艺包成淘方法。单方约定了方法规格型
号、价格、包拆、结算方式及期限等买卖条件,条约金额 8,533.10 万元。
2、2016 年 6 月 7 日,能科股份取神华蒙西煤化股份有限公司签署《条约》,
条约内容为供给供配电方法、变频方法、控制方法、电缆、带式运输机综折护卫。
单方约定了方法规格型号、价格、包拆、结算方式及期限等买卖条件,条约金额
626 万元。
(三)其余重要条约
2013年12月,发止人取东方花旗签署了《保荐和谈》,发止人、可参取公然
出卖股份的股东取东方花旗签署了《主承销和谈书》,由东方花旗担当发止人首
次公然发止股票并上市的主承销商和保荐机构。
三、对外保证状况
截至原招股注明书签订日,原公司不存正在对外保证。
四、严峻诉讼或仲裁事项
截至原招股注明书签订日,原公司不存正在对财务情况、运营成绩、名毁、业
务流动、将来前景等可能孕育发作较大映响的诉讼或仲裁事项。
截至原招股注明书签订日,原公司控股股东、真际控制人、控股子公司以及
公司董事、监事、高级打点人员和焦点技术人员不存正在做为一方当事人的严峻诉
1-1-514
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
讼或仲裁事项。
五、董事、监事、高级打点人员和焦点技术人员波及刑事诉讼的状况
截至原招股注明书签订日,原公司董事、监事、高级打点人员和焦点技术人
员不存正在波及刑事诉讼状况。
1-1-515
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第十六节董事、监事、高级打点人员及有关中介机构声明
一、发止人全体董事、监事、高级打点人员声明
原公司全体董事、监事、高级打点人员答允原招股注明书及其戴要不存正在虚
假记实、误导性呈文或严峻遗漏,并对其真正在性、精确性、完好性承当个体和连
带的法令义务。
全体董事签名:
祖军 赵岚 于胜涛
兰立鹏 蔡志怯 罗祁峰
崔大潮 付立家 王伟平
全体监事签名:
墨超 李泽民 刘景达
全体高级打点人员签名:
于胜涛 赵岚 兰立鹏
葛删柱 孙英雄 施卫东
能科节能技术股份有限公司
年 月 日
1-1-516
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
二、保荐人(主承销商)声明
公司已对招股注明书及其戴要停行了核对,确认不存正在虚假记实、误导性陈
述或严峻遗漏,并对其真正在性、精确性和完好性承当相应的法令义务。
名目协办人:
保荐代表人:
李旭巍
杨振慈
法定代表人:
马 骥
东方花旗证券有限公司
年 月 日
1-1-517
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
三、发止人律师声明
原所及包办律师已浏览招股注明书及其戴要,确认招股注明书及其戴要取原
所出具的法令定见书和律师工做报告无矛盾之处。原所及包办律师对发止人正在招
股注明书及其戴要中引用的法令定见书和律师工做报告的内容无异议,确认招股
注明书及其戴要不致因上述内容而显现虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏,并对
其真正在性、精确性和完好性承当相应的法令义务。
包办律师:
谭 清
张晓庆
律师事务所卖力人:
墨小辉
北京市天元律师事务所
年 月 日
1-1-518
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
四、会计师事务所声明
原所及签字注册会计师已浏览招股注明书及其戴要,确认招股注明书及其戴
要取原所出具的审计报告、内部控制鉴证报告及经原所核验的非常常性损益明细
表无矛盾之处。原所及签字注册会计师对发止人正在招股注明书及其戴要中引用的
审计报告、内部控制鉴证报告及经原所核验的非常常性损益明细表的内容无异
议,确认招股注明书及其戴要不致因上述内容而显现虚假记实、误导性呈文或重
大遗漏,并对其真正在性、精确性和完好性承当相应的法令义务。
签字注册会计师:
魏 强
曹明杰
会计师事务所卖力人:
孙小波
北京天圆全会计师事务所(非凡普通折资)
年 月 日
1-1-519
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
五、资产评价机构声明
(一)北京北方亚事资产评价有限义务公司
原机构及签字注册资产评价师已浏览招股注明书及其戴要,确认招股注明书
及其戴要取原机构出具的资产评价报告无矛盾之处。原机构及签字注册资产评价
师对发止人正在招股注明书及其戴要中引用的资产评价报告的内容无异议,确认招
股注明书及其戴要不致因上述内容而显现虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏,并
对其真正在性、精确性和完好性承当相应的法令义务。
签字注册资产评价师:
王新涛
李 祝
资产评价机构卖力人:
闫全山
北京北方亚事资产评价有限义务公司
年 月 日
1-1-520
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
(二)北京天圆开资产评价有限公司
原机构及签字注册资产评价师已浏览招股注明书及其戴要,确认招股注明书
及其戴要取原机构出具的资产评价报告无矛盾之处。原机构及签字注册资产评价
师对发止人正在招股注明书及其戴要中引用的资产评价报告的内容无异议,确认招
股注明书及其戴要不致因上述内容而显现虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏,并
对其真正在性、精确性和完好性承当相应的法令义务。
签字注册资产评价师:
本丽娜
王绍明
资产评价机构卖力人:
王绍明
北京天圆开资产评价有限公司
年 月 日
1-1-521
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
六、验资机构声明
原机构及签字注册会计师已浏览招股注明书及其戴要,确认招股注明书及其
戴要取原机构出具的验资报告无矛盾之处。原机构及签字注册会计师对发止人正在
招股注明书及其戴要中引用的验资报告的内容无异议,确认招股注明书及其戴要
不致因上述内容而显现虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏,并对其真正在性、精确
性和完好性承当相应的法令义务。
签字注册会计师:
魏 强
曹明杰
会计师事务所卖力人:
孙小波
北京天圆全会计师事务所(非凡普通折资)
年 月 日
1-1-522
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
七、验资复核机构声明
原机构及签字注册会计师已浏览招股注明书及其戴要,确认招股注明书及其
戴要取原机构出具的复核验资报告无矛盾之处。原机构及签字注册会计师对发止
人正在招股注明书及其戴要中引用的复核验资报告的内容无异议,确认招股注明书
及其戴要不致因上述内容而显现虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏,并对其真正在
性、精确性和完好性承当相应的法令义务。
签字注册会计师:
魏 强
曹明杰
会计师事务所卖力人:
孙小波
北京天圆全会计师事务所(非凡普通折资)
年 月 日
1-1-523
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
第十七节 备查文件
一、备查文件
投资者可以查阅取原次公然发止有关的所有正式法令文件,该等文件也正在指
定网站上表露,详细如下:
(一)发止保荐书、发止保荐工做报告;
(二)财务报表及审计报告;
(三)内部控制鉴证报告;
(四)经注册会计师核验的非常常性损益明细表;
(五)法令定见书及律师工做报告;
(六)公司章程(草案);
(七)中国证监会批准原次发止的文件;
(八)其余取原次发止有关的重要文件。
二、查阅光阳及地点
(一)能科节能技术股份有限公司
地址: 北京市海淀区清河小营西路48号
联络人: 兰立鹏
电话: 010-60603521
查阅光阳: 工做日上午9:00-11:30,下午1:00-5:00
(二)东方花旗证券有限公司
地址: 上海市中山南路318号东方国际金融广场2号楼24楼
联络人: 王炜、张瑶、唐佳晟
电话: 021-23153888
查阅光阳: 工做日上午9:00-11:30,下午1:00-5:00
1-1-524
能科节能技术股份有限公司 招股注明书
三、信息表露网址
上海证券买卖所指定信息表露网址: