股票代码：002476 股票简称：宝莫股份
山东宝莫生物化工股份有限公司
SHANDONG POLYMER BIOCHEMICALS CO.,LTD
（山东省东营市东营区西四路 624 号）
向特定对象发止股票
募集注明书
（陈述稿）
保荐人（主承销商）
（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）
二?二四年十一月
声 明
原公司及全体董事、监事、高级打点人员答允募集注明书及其余信息表露资
料不存正在任何虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏，并对其真正在性、精确性及完好
性承当相应的法令义务。
公司卖力人、主管会计工做卖力人及会计机构卖力人担保募集注明书中财务
会计量料真正在、完好。
中国证监会、深圳证券买卖所对原次发止所做的任何决议或定见，均不讲明
其对申请文件及所表露信息的真正在性、精确性、完好性做出担保，也不讲明其对
发止人的盈利才华、投资价值大概对投资者的支益做出原量性判断或担保。任何
取之相反的声明均属虚假不真呈文。
依据《证券法》的规定，证券依法发止后，发止人运营取支益的厘革，由发
止人自止卖力。投资者自主判断发止人的投资价值，自主做出投资决策，自止承
担证券依法发止后因发止人运营取支益厘革大概证券价格改观引致的投资风险。
严峻事项提示
公司出格揭示投资者留心下列严峻事项或风险因素，并细心浏览原募集注明
书相关章节。
一、原次向特定对象发止股票方案
（一）原次发止的授权和核准
特定对象发止股票方案及相关事项，公司独立董事颁发了明白赞成的独立定见。
原次向特定对象发止股票方案及相关事项，并授权董事会全权解决原次向特定对
象发止股票相关事项。
可施止。正在与得中国证监会赞成注册的批复后，公司将向深交所和中国证券登记
结算有限义务公司申请解决股票发止和上市事宜，完老原次向特定对象发止股票
全副呈报核准步调。
（二）原次发止的方案提要
股票的定价基准日为公司第七届董事会第二次集会决定通告日，发止价格不低于
定价基准日前二十个买卖日公司股票买卖均价的 80%（定价基准日前 20 个买卖
日公司股票买卖均价=定价基准日前 20 个买卖日股票买卖总额/定价基准日前 20
个买卖日股票买卖总质）。
如公司股票正在原次发止定价基准日至发止日期间发作派息、送股、成原公积
金转删股原等除权、除息事项，则原次向特定对象发止的发止价格将停行相应调
整。发止价格的详细调解法子如下：
如果调解前发止价格为 P0，每股送股或转删股原数为 N，每股派发现金股
利为 D，调解后发止价格为 P1，则：
派发现金股利：P1=P0-D
送股或转删股原：P1=P0/（1+N）
两项同时停行：P1=（P0-D）/（1+N）
股票的发止数质未赶过原次发止前公司总股原的 30%。原次向特定对象发止股票
的数质以中国证监会最末赞成注册发止的股票数质为准。如原次向特定对象发止
拟募集资金总额或发止股份总数因监进政策厘革或发止注册文件的要求等状况
予以调解的，则公司原次向特定对象发止的股份数质将作相应调解，则发止人应
取原次发止的发止对象就最末真际认购的金额停行协商。
若公司正在定价基准日至发止日期间发作派息、送股、成原公积转删股原等除
权除息事项的，原次向特定对象发止股票的发止数质将作相应调解。
表决权的股份未赶过上市公司已发止股票的 30%，则美信投资通过原次发止认购
的股票自股份登记完成之日起十八个月内不得转让；若原次发止完成后，罗小林、
韩明夫妇及其一致止动人正在上市公司领有表决权的股份赶过上市公司已发止股
票的 30%，则美信投资通过原次发止认购的股票自股份登记完成之日起三十六个
月内不得转让。若美信投资所认购股份的限售期取中国证监会、深交所等监进部
门的规定不相符，则限售期将依据相关监进部门的规定停行相应调解。原次发止
完毕后因上市公司送股、成原公积金转删股原等起因删多的股份，亦应固守上述
限售期安牌。限售期完毕后的转让将依照届时有效的法令法规和深交所的规矩办
理。
于补充运动资金。
股东依照发止后的股份比例共享。
会招致公司股权分布不具备上市条件。
上市公司现金分成有关事项的通知》《上市公司监进指引第 3 号—上市公司现金
分成》等相关规定的要求，公司制订了将来三年分成回报布局（2025-2027 年）。
原次发止股票后，公司将按照相关法令规定，严格执止落真现金分成的相关制度
和股东分成回报布局，保障投资者的所长。
工做的定见》（国办发2013110 号）和《对于首发及再融资、严峻资产重组摊
薄即期回报有关事项的辅导定见》（中国证券监视打点卫员会通告201531 号）
等法令、法规和标准性文件的相关要求，为保障中小投资者所长，公司就原次特
定对象发止股票对即期回报摊薄的映响停行了细心阐明，并提出了详细的填补回
报门径，相关主体对公司填补回报门径能够获得着真履止做出了答允。
公司原次制订的填补回报门径及相关答允主体的答允不就是对公司将来利
润作出担保，敬请投资者关注，并留心投资风险。
二、公司的相关风险
董事会出格揭示投资者认实浏览原募集注明书“第五节 取原次发止相关的
风险因素”有关内容，留心投资风险。此中，出格揭示投资者应留心以下风险：
（一）止业折做加剧风险
公司所处止业市场折做程度、市场化程度较高，止业会合度较低，企业范围
普遍较小，天文位置较为结合。企业间的折做形式曾经从价格折做逐渐晋级到产
品量质、工艺技术、翻新才华、售后效劳、财产链完好程度等综折才华的折做。
假如公司遭到止业折做的映响，将来不能精确掌握止业展开的新趋势，不能
有效提升工艺先进性、产品翻新性以维持企业的连续展开，不能正在技术翻新、成
原控制、产品研发、量质控制等方面阐扬原身劣势、紧跟止业展开步骤，则公司
碰面临市场份额下滑、盈利才华降低的风险。
（二）本资料价格波动风险
公司消费所需的本资料次要为丙烯腈、相关化学试剂等，上述本资料的市场
价格受石油等根原本料价格和市场供需干系等因素映响，涌现差异程度的波动，
次要本资料的价格波动会对公司的毛利率及盈利水平带来一定映响。若将来上述
本资料价格显现连续大幅上涨，且公司无奈将本资料老原折法地转移至粗俗客
户，则有可能招致公司产品毛利率下降，进而对公司运营业绩孕育发作晦气映响。
（三）运营业绩波动风险
公司次要处置惩罚聚丙烯酰胺类产品研发、消费和销售和环保水办理业务，粗俗
客户会合正在石油自然气止业，是中石化、中石油重要的供应商。连年来，我国聚
丙烯酰胺止业产能供应连续上涨，聚丙烯酰胺产品需求有所回升但删幅放缓。此
外，受世界领域内贸易摩擦、宏不雅观环境因素的映响，以及宏不雅观经济形势复纯多变，
新能源财产快捷展开等因素，传统石油化工止业折做日益猛烈。
正在止业折做加剧、止业转型高量质展开的大布景下，公司面临的运营风险、
财务风险、市场风险、打点风险、技术风险将领悟整个展开历程，局部风险映响
程度较难质化，若上述单一风险因素发作严峻厘革或诸多风险同时会合显现，将
可能对公司的运营状况组成晦气映响。若将来公司不能劣秀应对上述风险，则公
司运营业绩可能显现波动以至下滑。
（四）安宁消费风险
公司消费聚丙烯酰胺所需次要本料丙烯腈为危险化学品，正在运输、储存、生
产环节均存正在发滋事件的风险。另外，正在存储、消费历程中，若显现安宁打点措
施执止不到位、方法及工艺不完善、方法毛病或作做灾害等情形，可能招致火灾、
爆炸、有毒物量泄漏等安宁事件，从而映响公司的一般消费运营，并可能组成较
大的经济丧失。
（五）环保折规风险
公司消费聚丙烯酰胺所需次要本料丙烯腈为危险化学品，且消费历程中波及
“三废”牌放。将来，若因环保设备发作毛病或不成抗力等因素发作环境污染事
故，可能会招致公司遭到环境护卫主管部门的严峻惩罚，以至被要求停产整改，
从而对公司的运营孕育发作晦气映响。另外，跟着国家环境污染治理范例日趋进步，
公司也面临着环保老原删大的风险。
目 录
三、原次发止完成后，公司取发止对象及其控股股东和真际控制人的业务是
四、原次发止完成后，公司取发止对象及其控股股东和真际控制人可能存正在
释 义
正在原募集注明书中，除非文中还有所指，下列词语具有以下含意：
一、普通术语
原次发止 指 宝莫股份向特定对象发止股票
公司、发止人、上市公
指 山东宝莫生物化工股份有限公司
司、宝莫股份
《山东宝莫生物化工股份有限公司向特定对象发止股票募集
募集注明书 指
注明书》
美信投资 指 美信（三亚）财产投资有限义务公司
聚折物有限公司 指 东营告成油田聚折物有限公司，系公司前身
长安团体 指 告成油田长安控股团体有限公司
山东省高新投 指 山东省高新技术投资有限公司
康乾投资 指 石河子康乾股权投资有限折资企业
宏凌真业 指 四川宏凌真业有限公司
祥长商业 指 海南祥长商业打点有限公司
兴天府宏凌 指 四川兴天府宏凌企业打点有限公司，公司之控股股东
西藏泰颐丰 指 西藏泰颐丰信息科技有限公司
宝莫环境 指 东营宝莫环境工程有限公司，公司之全资子公司
新疆宝莫 指 新疆宝莫环境工程有限公司，公司之全资子公司
上海宝莫 指 上海宝莫真业有限公司，公司之全资子公司
广西宝莫 指 广西宝莫真业有限公司，公司之全资子公司
成都宝莫 指 成都宝莫矿业有限公司，公司之全资子公司
四川佳隆长 指 四川佳隆长光伏科技有限公司，公司之全资子公司
日景矿业 指 醴陵市日景矿业展开有限公司
寡鑫真业 指 湖南寡鑫真业展开有限公司
力达医药 指 东营力达医药有限公司
先导药业 指 上海先导药业有限公司
博弘化工 指 天津博弘化工有限义务公司
春风油田 指 中石化告成油田新春采油厂春风油田
国家发改卫 指 中华人民共和国国家展开和变化卫员会
家产和信息化部 指 中华人民共和国家产和信息化部
中石化、中石化团体 指 中国石油化工团体有限公司及其子公司
中石油、中石油团体 指 中国石油自然气团体有限公司及其子公司
中海油 指 中国海洋石油团体有限公司及其子公司
报告期、最近三年一期 指 2021 年度、2022 年度、2023 年度和 2024 年 1-9 月
《公司章程》 指 《山东宝莫生物化工股份有限公司章程》
证监会、中国证监会 指 中国证券监视打点卫员会
深交所 指 深圳证券买卖所
中登公司 指 中国证券登记结算有限义务公司深圳分公司
保荐人、国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司
发止人律师 指 北京市天元律师事务所
发止人会计师 指 致同会计师事务所（非凡普通折资）
股东大会 指 山东宝莫生物化工股份有限公司股东大会
董事会 指 山东宝莫生物化工股份有限公司董事会
监事会 指 山东宝莫生物化工股份有限公司监事会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《注册打点法子》 指 《上市公司证券发止注册打点法子》
《〈上市公司证券发止注册打点法子〉第九条、第十条、第
《证券期货法令适诡计
指 十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关
见第 18 号》
规定的适诡计见——证券期货法令适诡计见第 18 号》
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
二、专业术语
油田化学剂（oilfield chemicals）,是指处置惩罚惩罚油田钻井、完井、
油田化学品 指
采油、灌水、进步采支率及集输等历程中所运用的药剂。
BOO 指 建立（Build）—领有（Owning）—运营（Operate）
一种线型高分子聚折物，化学式为（C3H5NO）n。正在常温下
为坚挺的玻璃态固体，产品有胶液、胶乳和皂涩粉粒、半透
明珠粒和薄片等。热不乱性劣秀。聚丙烯酰胺做为滑润剂、
聚丙烯酰胺 指
悬浮剂、粘土不乱剂、驱油剂、降失水剂和删稠剂，正在钻井、
酸化、压裂、堵水、固井及二次采油、三次采油中获得了广
泛使用，是一种极为重要的油田化学品
界面活性剂，是能使两种液体间、液体?气体间、液体?固
外表活性剂 指
体间的外表张力或界面张力显著降低的化折物
稠油降粘剂 指 具有降低稠油粘性成效的一类化学物量
一种有机化折物，化学式为 C3H3N，是一种无涩的有刺激性
丙烯腈 指 气息液体次要用于制造聚丙烯腈、丁腈橡胶、染料、分解树
脂、医药等
注：原募集注明书中数值正常糊口生涯 2 位小数，若显现总数取各分项数值之和尾数不符的
状况，均为四舍五入起因组成。
第一节 发止人根柢状况
一、发止人根柢信息
公司中文称呼：山东宝莫生物化工股份有限公司
公司英文称呼：SHANDONG POLYMER BIOCHEMICALS CO., LTD
法定代表人：陶旭城
注册原钱：61,200.00 万元
创建日期：1996 年 5 月 3 日
注册地址：山东省东营市东营区西四路 624 号
办公地址：山东省东营市东营区西四路 624 号
邮政编码：257000
电话号码：0546-7778611
传实号码：0546-7773708
公司网址：
公司股票上市地：深圳证券买卖所
公司简称：宝莫股份
公司代码：002476
统一社会信毁代码：91370000613373459Q
运营领域：丙烯酰胺的消费；丙烯腈批发（制行储存，有效期限以许诺证为
准）。聚丙烯酰胺、外表活性剂、油田助剂、二甲基二烯丙基氯化铵、水办理剂、
造纸助剂、选矿及印染助剂消费、销售；化工产品（不含危险化学品）的研发、
消费、销售、加工；环境治理；高新技术名目及产品的开发、消费取运营；工程
和技术钻研取试验展开；以自有资金对外投资；进出口业务（依法须经核准的项
目，经相关部门核准前方可生长运营流动）。
二、股权构造、控股股东及真际控制人状况
（一）发止人股权构造
截至 2024 年 9 月 30 日，发止人总股原为 612,000,000 股，股原构造如下表
所示：
股份类别 股份数质（股） 持股比例（%）
一、有限售条件股份 49,050 0.01
二、无限售条件流通股份 611,950,950 99.99
三、总股原 612,000,000 100.00
截至 2024 年 9 月 30 日，发止人前十名股东持股状况如下表所示：
持有有限
股份数质 持股比 量押股份 冻结股份
序号 股东称呼 股东性量 售条件股
（股） 例（%） 数（股） 数（股）
份数（股）
持有有限
股份数质 持股比 量押股份 冻结股份
序号 股东称呼 股东性量 售条件股
（股） 例（%） 数（股） 数（股）
份数（股）
折计 157,290,935 25.71 - 34,145,176 34,145,176
（二）发止人控股股东及真际控制人状况
截至原募集注明书签订日，公司股权构造图如下：
截至原募集注明书签订日，兴天府宏凌间接持有公司股份 96,698,030 股，占
公司总股原的 15.80%，为公司控股股东；罗小林、韩明夫妇通过兴天府宏凌间
接持有前述上市公司股份，为公司真际控制人。
报告期内，公司控股股东、真际控制人厘革状况如下：
（1）报告期初至 2024 年 1 月 5 日，公司控股股东为西藏泰颐丰，真际控制
酬报吴昊
截至 2024 年 1 月 5 日，西藏泰颐丰间接持有公司 96,698,030 股股份，占公
司总股原的 15.80%，为发止人时任控股股东。吴昊及其一致止动人西藏泰颐丰
折计间接持有公司 130,843,206 股股份，占公司总股原的 21.38%，吴昊为公司时
任真际控制人。
（2）2024 年 1 月 6 日至 2024 年 9 月 30 日，公司控股股东为兴天府宏凌，
真际控制酬报罗小林、韩明夫妇
技有限公司取四川兴天府宏凌企业打点有限公司对于山东宝莫生物化工股份有
限公司之控制权转让框架和谈》，约定西藏泰颐丰通过和谈转让的方式向兴天府
宏凌转让其持有的公司 96,698,030 股非限售流通股份，占公司股份总数的 15.8%。
技有限公司取四川兴天府宏凌企业打点有限公司对于山东宝莫生物化工股份有
限公司之控制权转让框架和谈之补充和谈》及《表决权卫托和谈》，进一步明白
了买卖期间单方详细势力责任、违约义务、表决权卫托等事项。
原次权益改观前后，相关各方持有公司的股份数质及表决权状况详细如下：
权益改观前 权益改观后
股东称呼
持股数质（股） 持股比例 持股数质（股） 持股比例
兴天府宏凌 - - 96,698,030 15.80%
西藏泰颐丰 96,698,030 15.80% - -
吴昊 34,145,176 5.58% 34,145,176 5.58%
的全副过户登记。公司控股股东变更为兴天府宏凌，真际控制人变更为罗小林、
韩明夫妇。
兴天府宏凌的根柢状况如下：
公司称呼 四川兴天府宏凌企业打点有限公司
中国（四川）自由贸易试验区天府新区正兴街道蜀州路2828号附
公司住所
OL-05-202310012号
注册原钱 10,000万元
企业类型 有限义务公司
法定代表人 冉卫东
设立光阳 2023年10月10日
统一社会信毁代码 91510100MAD1AA6CXJ
正常名目：企业打点；企业打点咨询；信息咨询效劳（不含许诺
类信息咨询效劳）；工程打点效劳；贸易经纪；销售代办代理；国内
运营领域 贸易代办代理；以自有资金处置惩罚投资流动；自有资金投资的资产打点
效劳；旅游开发名目策划咨询；资产评价；地皮盘问拜访评价效劳。
（除依法须经核准的名目外，凭营业执照依法自主生长运营流动）
罗小林先生简历状况如下：
罗小林先生，1966 年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，原科学历，高
级工程师。1988 年 9 月至 2001 年 12 月任南充地区建筑公司施工员、工程师，
韩明釹士简历状况如下：
韩明釹士，1968 年出生，中国国籍，无永恒境外居留权，大专学历，工程
师。1988 年 7 月至 1996 年 8 月任南充地区建筑公司第三工程处副经理，1996 年
任宏凌真业监事。
截至 2024 年 9 月 30 日，发止人控股股东、真际控制人所持股权不存正在量押
或冻结的状况。
（三）控股股东、真际控制人控制的其余企业
截至报告期终，发止人控股股东、真际控制人控制的除发止人之外的其余企
业状况如下：
序
联系干系方称呼 联系干系干系 运营领域
号
正常名目：企业打点；企业打点咨询；信息咨询效劳
（不含许诺类信息咨询效劳）；工程打点效劳；贸易
经纪；销售代办代理；国内贸易代办代理；以自有资金处置惩罚投
发止人的间接
控股股东
目策划咨询；资产评价；地皮盘问拜访评价效劳。（除依
法须经核准的名目外，凭营业执照依法自主生长运营
流动）
正常名目：商业综折体打点效劳；物业打点；日用百
兴天府宏凌的
货销售；销售代办代理；房地产经纪；财务咨询；咨询策
控股股东，发止
人的曲接控股
招投标代办代理效劳（除许诺业务外，可自主依法运营法
股东
律法规非制行或限制的名目）
正常名目：工程打点效劳；商业综折体打点效劳；企
业打点咨询；企业形象策划；市场营销策划；人力资
源效劳（不含职业中介流动、劳务调派效劳）；劳务
祥长商业的控
效劳（不含劳务调派）；建筑资料销售；建筑覆盖材
股股东，发止人
的曲接控股股
备销售；特种方法销售；建筑用钢筋产品销售；金属
东
资料销售；金属废品销售；五金产品批发；五金产品
零售。（除依法须经核准的名目外，凭营业执照依法
自主生长运营流动）
农业旅游名目开发；农做物种植；花卉、苗木种植、
销售；水产品养殖、销售；旅游景区打点；酒店打点；
四川宏凌家
宏凌真业间接 房地产开发运营；物业打点；集会及展览展示效劳；
持股 100% 文化艺术交流流动组织策划；教育咨询（依法须经批
有限公司
准的名目，经相关部门核准前方可生长运营流动）；
餐饮、茶座、住宿效劳；食品销售未得到相关止政许
序
联系干系方称呼 联系干系干系 运营领域
号
可（审批），不得生长运营流动
宏凌真业通过
仁寿宏凌成 成都盛利瑞企
房地产开发运营（依法须经核准的名目，经相关部门
核准前方可生长运营流动）
公司 司 间 接持股
房地产开发运营；地皮整理；房地产营销策划；房地
产经纪效劳；旅游资源开发；餐饮企业打点（不含餐
成都毁浪置 宏凌真业间接 饮效劳）；酒店打点（不含住宿）；楼宇智能化工程
业有限公司 持股 100% 设想、施工；企业自有衡宇租赁。（波及天分的凭资
量证书运营）（依法须经核准的名目，经相关部门批
准前方可生长运营流动）
企业打点咨询；商务咨询（不含投资咨询）；销售：
成都盛利瑞
宏凌真业间接 建材（不含危险品）、五金产品、电线电缆。（依法
持股 100% 须经核准的名目，经相关部门核准前方可生长运营活
限公司
动）
宏凌真业间接 正常名目：工程打点效劳；房地产开发运营；房地产
四川长信宏
持股 100%，冉 营销策划；名目策划；物业打点；酒店打点；房产租
卫东担当执止 赁、中介及咨询；工程名目综折效劳。（除依法须经
有限公司
董事兼总经理 核准的名目外，凭营业执照依法自主生长运营流动）
房地产开发；销售：日用百货、五金交电、针纺织品、
洗涤用品、床上用品、卫生洁具、酒店用品、服拆鞋
帽、苗木花卉、覆盖建材、机电产品、弱电、智能化
南充宏凌雍
宏凌真业间接 方法、电脑软硬件、耗材、通讯器材、皮革废品、文
持股 100% 化办专用品、照明电器、不锈钢废品、铝折金废品、
公司
化工本料产品（除危化品）、工程机器方法及配件、
水泵及配件、建筑资料。（依法须经核准的名目，经
相关部门核准前方可生长运营流动）
房地产开发，房地产经纪，物业打点，销售：建辅材
四川宏凌财
宏凌真业间接 料，覆盖资料，建筑机器方法，五金交电，告皂制做
持股 85% 和发布，商务信息咨询。（依法须经核准的名目，经
公司
相关部门核准前方可生长运营流动）
宏凌真业通过
四川成信天
四川宏凌财智 房地产开发运营（依法须经核准的名目，经相关部门
真业有限公司 核准前方可生长运营流动）
公司
曲接持股 85%
许诺名目：房地产开发运营（依法须经核准的名目，
经相关部门核准前方可生长运营流动）正常名目：房
宏凌真业间接
地产咨询；房地产经纪；房地产评价；企业打点；酒
海南宏麓投 持股 80%、杨刚
资有限公司 担当财务卖力
流动；自有资金投资的资产打点效劳；融资咨询效劳；
人
市场营销策划；咨询策划效劳（除许诺业务外，可自
主依法运营法令法规非制行或限制的名目）
正常名目：企业打点咨询；社会经济咨询效劳；市场
宏凌真业通过
成都锦瑞恒 营销策划；软件开发；建筑资料销售；建筑覆盖资料
海南宏麓投资
有限公司曲接
有限公司 售；五金产品批发；日用品销售；工艺美术品及支藏
持股 80%
品零售（象牙及其废品除外）；化工产品销售（不含
序
联系干系方称呼 联系干系干系 运营领域
号
许诺类化工产品）；橡胶废品销售；塑料废品销售；
仪器仪表销售；电子产品销售；家用电器销售；电子
元器件零售；电子元器件批发；机器方法销售；汽车
零配件零售；汽车零配件批发；第一类医疗器械销售；
摩托车及零配件批发；摩托车及零配件零售；机器电
气方法销售；通讯方法销售；机器方法租赁；工程管
理效劳；技术效劳、技术开发、技术咨询、技术交流、
技术转让、技术推广；市政设备打点（除依法须经批
准的名目外，凭营业执照依法自主生长运营流动）
宏凌真业通过
许诺名目：房地产开发运营。（依法须经核准的名目，
海南宏麓投资
经相关部门核准前方可生长运营流动，详细运营名目
莆田宏凌青 有限公司、成都
以相关部门核准文件或者诺证件为准）正常名目：房
地产咨询；房地产经纪；商业综折体打点效劳；住房
公司 打点有限公司
租赁；酒店打点。（除依法须经核准的名目外，凭营
间 接 持 股
业执照依法自主生长运营流动）
宏凌真业通过
南充宏凌雍景 房地产开发、运营、销售、代建打点；商业名目经营
永州潇湘宏 置业有限公司 取商业咨询；旅游资源开发取运营；餐厅、酒店运营
公司 冉卫东间接持 赁效劳。（依法须经核准的名目，经相关部门核准后
股 30%并担当 方可生长运营流动）
执止董事
正常名目：非金属矿及废品销售；有涩金属折金销售；
橡胶废品销售；金属资料销售；新型金属罪能资料销
售；技术效劳、技术开发、技术咨询、技术交流、技
宏凌真业通过
术转让、技术推广；日用百货销售；电气方法销售；
全资子公司四
北京兆晟物 五金产品零售；五金产品批发；金属废品销售；农副
川长信宏凌项
目打点有限公
公司 货色仓储效劳（不含危险化学品等需许诺审批的项
司 间 接持股
目）；货色进出口；进出口代办代理；日用纯品销售；组
织文化艺术交流流动。（除依法须经核准的名目外，
凭营业执照依法自主生长运营流动）（不得处置惩罚国家
和原市财产政策制行和限制类项宗旨运营流动。）
宏凌真业通过
房地产开发运营；物业打点；销售：建筑资料，建筑
成都财智铁 四川宏凌财智
机器方法，五金交电；告皂制做和发布；商务信息咨
询。（依法须经核准的名目，经相关部门核准前方可
公司 间 接 持 股
生长运营流动）
供应链打点；组织文化艺术交流流动（不含演出）；
销售化拆品、I、II 类医疗器械、五金交电（不含电动
自止车）、家用电器、电子产品、文具用品、体逢用
宏凌真业通过 品（不含弩）、珠宝首饰、计较机、软件及帮助方法、
北京汇捷供
北京兆晟物资 化工产品（不含危险化学品）、社会大众安宁方法及
贸易有限公司 器材、建筑资料、工艺品、覆盖资料、机器方法、金
限公司
曲接持股 54% 属资料、家具、摄映器材、橡胶废品、塑料废品、树
木（不含苗木）、金属矿石、非金属矿石、汽车配件；
软件开发；根原软件效劳；使用软件效劳（不含医用
软件）；计较机系统效劳；数据办理；企业打点；市
序
联系干系方称呼 联系干系干系 运营领域
号
场盘问拜访；企业策划；设想、制做、代办代理、发书记皂；
经办展览展示流动；集会效劳；技术推广效劳；企业
打点咨询；货运代办代理；出租商业用房（不得做为无形
市场运营用房）；物业打点。（市场主体依法自主选
择运营名目，生长运营流动；依法须经核准的名目，
经相关部门核准后依核准的内容生长运营流动；不得
处置惩罚国家和原区财产政策制行和限制类项宗旨运营
流动。）
中泰宏凌
宏凌真业间接 房地产开发；物业打点。（依法须经核准的名目，经
持股 50% 相关部门核准后依核准的内容生长运营流动。）
业有限公司
南充市顺庆
宏凌真业间接 发放贷款（不含卫托贷款）及相关咨询流动。（依法
华信小额贷
款股份有限
林担当董事长 动）
公司
REAL ESTATE AND MARKET DExELOPMENT,
ANAINA IMPORT AND EXPORT OF GENERAL GOODS,
INTERNAT BUILDING AND ROAD CONSTRUCTION, CIxIL
宏凌真业持股
COMPANY 89.00% TRANSPORTATION AND RECREATIONAL
LIMITED CENTERS, GENERAL TRADING, HOTEL
MANAGEMENT
正常名目：企业打点咨询；工程打点效劳；商业综折
体打点效劳；企业形象策划；市场营销策划；人力资
罗 小 林持股 源效劳（不含职业中介流动、劳务调派效劳）；劳务
四川铠麓鸿 55%、韩明持股 效劳（不含劳务调派）；建筑资料销售；建筑覆盖材
询有限公司 任执止董事兼 备销售；特种方法销售；建筑用钢筋产品销售；金属
总经理 资料销售；金属废品销售；五金产品批发；五金产品
零售。（除依法须经核准的名目外，凭营业执照依法
自主生长运营流动）
罗 文 迪持股
四川明迪商 70%，韩明持股 正常名目：企业打点；企业打点咨询；工程打点效劳；
有限公司 经理兼执止董 照依法自主生长运营流动）
事
许诺名目：房地产开发运营（依法须经核准的名目，
经相关部门核准前方可生长运营流动，详细运营名目
以相关部门核准文件或者诺证件为准）正常名目：商
四川明迪商业
南充万宏置 务代办代理代庖效劳；非居住房地产租赁；住房租赁；物
业有限公司 业打点；旅游开发名目策划咨询；餐饮打点；商业综
公司持股 90%
折体打点效劳；市场营销策划；建筑资料销售；机器
电气方法销售（除依法须经核准的名目外，凭营业执
照依法自主生长运营流动）
经核对，公司控股股东及真际控制人控制的其余企业未处置惩罚任何取公司相
同、相似的业务或流动，取公司之间不存正在同业折做。
三、所处止业的次要特点及止业折做状况
公司产品次要使用于油气开发、废水办理、选矿、造纸、印染等规模，属于
油田/非油田化学品，因而依据国家统计局《黎民经济止业分类》（GB/T4754—
项化学用品制造（C2662）”，该止业分类为“水办理化学品、造纸化学品、皮
革化学品、油脂化学品、油田化学品、生物工程化学品、日化产品公用化学品等
产品的消费流动”。
公司的环保水办理业务专门对春风油田稠油采出水资源化办理。原项业务采
与 BOO 形式经营，由公司承当污水办理的融资、设想、建立、经营，新疆宝莫
依据条约约定按所供应已办理的污水支与效劳费，以支回其投资、营运及维护成
原并得到折法回报。依据国家统计局发布的《黎民经济止业分类》
（GB/T4754-2017），公司环保水办理业务属于“开采专业及帮助性流动（B11）”
之“石油和自然气开采专业及帮助性流动（B1120）”，该止业分类为“煤炭、
石油和自然气等矿物开采供给的流动”。
（一）发止人所处止业监进体制和监进政策厘革状况
（1）化学本料及化学废品制造业主管部门
公司处置惩罚聚丙烯酰胺、外表活性剂、稠油降粘剂等系列产品的消费属于化学
本料及化学废品制造的范畴。原止业的打点体制由政府原能性能部门引导调控取止业
协会自律打点形成。国家发改卫次要承当止业宏不雅观打点原能性能，次要卖力钻研拟定
财产展开计谋、方针政策和总体布局，拟定止业技术范例。家产和信息化部卖力
订定、并组织施止家产止业布局、财产政策和范例，监测家产止业日常运止。中
国石油和化学家产协会承当止业引导和效劳原能性能。
（2）开采专业及帮助性流动止业主管部门
公司的环保水办理业务专门对春风油田稠油采出水资源化办理，属于开采专
业及帮助性流动。原止业的打点体制由政府原能性能部门引导调控取止业协会自律管
理形成。国家发改卫次要承当止业宏不雅观打点原能性能，次要卖力钻研拟定财产展开战
略、方针政策和总体布局，拟定止业技术范例。环境护卫部卖力订定并施止环境
护卫布局、政策和范例，组织假制环境罪能区划，监视打点环境污染防治，协调
处置惩罚惩罚严峻环境护卫问题，另有环境政策的制定和落真、法令的监视取执止、跨止
政地区环境事务协调等任务。中国石油和化学家产协会承当止业引导和效劳职
能。
（1）化学本料及化学废品制造业的次要法令法规政策
光阳 法规/政策 发布机构 内容
激劝常规石油、自然气勘探取开采；激劝油气
财产构造调解指
田进步采支率技术、安宁消费保障技术、生态
环境规复取污染防治工程技术开发操做；激劝
原）
三废综折操做取治理技术、拆备和工程
消费运营单位应该具备原法和有关法令、止政
法规和国家范例大概止业范例规定的安宁消费
中华人民共和国 条件；不具备安宁消费条件的，不得处置惩罚消费
全国人大
常卫会
年订正） 危及消费安宁的工艺、方法。激劝和撑持安宁
消费科学技术钻研和安宁消费先进技术的推广
使用，进步安宁消费水平
国家推止绿涩展开方式，促进清洁消费和循环
经济展开。固体废料污染环境防治对峙减质化、
资源化和无害化的准则。任何单位和个人都应
中华人民共和国
当回收门径，减少固体废料的孕育发作质，促进固
固体废料污染环 全国人大
境 防 治 法 （ 2020 常卫会
孕育发作、聚集、贮存、运输、操做、从事固体废
年订正）
物的单位和个人，应该回收门径，避免大概减
少固体废料对环境的污染，对所组成的环境污
染依法承当义务
片面删强危险化学品安宁消费工做，有力防备
化解系统性安宁风险，坚决遏制重特大事件发
中共地方
对于片面删强危 生，有效维护人民大寡生命财富安宁。深刻开
办公厅、国
务院办公
产工做的定见 危险化学品企业、化工园区或化工会合区，组
厅
织施止精准化安宁风险牌查评价，分类建设完
善安宁风险数据库和信息打点系统
国家发布一系列相关政策引导化工财产安康展开，同时对化工消费企业不停
提出更高的安宁环保要求。化工财产将正在国家政策的引导下，不停供给愈加劣良
的产品促进社会展开，同时企业原身安宁环保才华的提升，也有助于止业的可持
续展开。
（2）开采专业及帮助性流动止业的次要法令法规政策
光阳 法规/政策 发布机构 内容
激劝常规石油、自然气勘探取开采；激劝油气
财产构造调解指
田进步采支率技术、安宁消费保障技术、生态
环境规复取污染防治工程技术开发操做；激劝
原）
三废综折操做取治理技术、拆备和工程
工信部、发
对于“十四五” 加速改造提升，进步碾儿业折做才华。动态更新
改卫、科技
敦促石化化工止 石化化工止业激劝推广使用的技术和产品目
业高量质展开的 录，激劝操做先进折用技术施止安宁、节能、
部、应急
辅导定见 减牌、低碳等改造，推进智能制造
局、能源局
加强油气供应才华。加大国内油气勘探开发，
对峙常非并举、海陆并重，强化重点盆地和海
域油气根原地量盘问拜访和勘探，夯真资源络续基
础。加速推进储质动用，抓好已开发油田“控
递加”和“进步采支率”，敦促老油气田稳产，
“十四五”现代 发改卫、能
能源体系布局 源局
积极扩充很是规资源勘探开发，加速页岩油、
页岩气、煤层气开发力度。石油产质稳中有升，
力争 2022 年上升到 2 亿吨水平并较永劫期稳
产。自然气产质快捷删加，力争 2025 年抵达
劣化产能范围和规划，加大落后产能套汰力度，
有效化解构造性过剩矛盾。严格名目准入，折
国务院对于印发 理安牌建立时序，严控新删炼油和传统煤化工
《2030 年前碳达 消费才华，安妥有序展开现代煤化工。激劝企
峰动做方案》的通 业节能晋级改造，敦促能质梯级操做、物料循
知 环操做。到 2025 年，国内本油一次加工才华控
制正在 10 亿吨以内，次要产品产能操做率提升至
中华人民共和国 有序放开油气勘探开发市场准入，加速深海、
黎民经济和社会 深层和很是规油气资源操做，敦促油气删储上
年布局和 2035 年 产减产，作好煤制油气计谋基地布局规划和管
近景目的纲要 控
国务院对于加速
加速施止钢铁、石化、化工、有涩、建材、纺
建设健全绿涩低
碳循环展开经济
绿涩设想，建立绿涩制造体系
体系的辅导定见
进一步开放重点止业市场。正在石油、化工、电
对于营造更好发 发改卫、工 力、自然气等重点止业和规模，进一步引入市
展环境撑持民营 信部、环保 场折做机制，放开节能环保折做性业务，积极
康展开的施止意 会、工商联 励参取节能环珍严峻工程建立。积极撑持民营
见 折会 企业参取大气、水、土壤污染防治攻坚战，引
导民营企业参取污水垃圾等环境根原设备建立
多年来，国家发表了多项激劝、扶持开采专业及帮助性流动财产展开的重要
政策性文件及法令法规，相关市场将获得快捷展开。
（二）发止人所处止业轮廓及将来展开趋势
（1）化学本料及化学废品制造业
化学家产是黎民经济的收柱财产之一，中国石油和化学家产结折会发布的数
据显示，连年来，国内石化家产展开迅猛，2022 年，石油和化工止业范围以上
企业累计营业收出抵达 16.56 万亿元，同比删加 14.60%，创汗青新高；原止业规
模正在 2023 年整体有所支缩，营业收出为 15.95 万亿元，但范围以上企业家产删
加值比上年删加 8.4%，删速比 2022 年上升 7.2%。我国化工止业体质宏壮，止
业主营业务收出位列世界第一，自 2020 年以来整体涌现扩张趋势。
我国石化止业范围以上企业营业收出（万亿元） 我国石油和化工止业范围以上企业数质（家）
数据起源：中国石油和化学家产结折会
跟着 2015 年订正后的《中华人民共和国环境护卫法》真施，环保监进力度
删强，遭到相关环保政策的映响，2016 年化工止业牢固资产投资完成额同比下
降。跟着炼化一体化项宗旨建立以及次要企业的扩产减产，2018 年化工止业开
始进入新一轮的投产岑岭。2021-2023 年化工止业牢固资产投资完成额均保持较
高的删速。跟着我国政府稳经济、保删加各项决策陈列的贯彻落真，经济连续下
止压力有所缓解，石油化工止业牢固资产投资无望连续删加。
化学本料和化学废品制造业牢固资产投资
数据起源：国家统计局
从化工止业整体展开情况来看，正在国家针对安宁及环保问题间断出台多项政
策以促进家产消费企业高效、绿涩、可连续展开的布景下，化工止业删加构造将
连续劣化。
（2）开采专业及帮助性流动止业
开采专业及帮助性流动止业位于能源财产链上游，间接为石油、自然气勘探
及消费供给效劳，因而油气能源止业财产链上游的勘探及消费的展开情况间接决
定了油服止业的展开。国际本油、自然气价格的涨跌间接映响油气公司的收出和
利润，进而映响油气公司的成原开收筹划，从而映响开采专业及帮助性流动的市
场范围。因而，上游油气止业的展开决议性地映响着原止业的展开。
目前，石油依然为寰球首要的化石能源。依据《BP 世界能源统计年鉴（2024）》
数据，从石油产质的角度阐明，2023 年寰球石油产质删多了 210 万桶/天，抵达
产质比寰球石油删质需求逾越凌驾 20%；从石油出产的角度阐明，2023 年北美地区
石油出产质小幅删加约 0.8%，欧洲的需求下降了近 1%，亚太地区的出产质删加
了 5%以上，抵达 3,800 万桶/天。
寰球石油产质（千桶/天）
数据起源：《世界能源统计年鉴》
寰球石油出产质（千桶/天）
数据起源：《世界能源统计年鉴》
占寰球化石燃料出产的比重保持正在 29%摆布，但正在一次能源出产总质中的比重较
依据 BP 数据，跟着新兴国家的不停繁荣和糊口水平的提升，寰球能源需求
将会连续删加，或许 2025 年石油需求将正在连续删加后抵达峰值并保持颠簸。未
来较长光阳石油能源主体职位中央取寰球石油旺盛需求，决议着取之相对应的开采专
业及帮助性流动市场需求也将连续删加。
（1）化学本料及化学废品制造业
发止人化学本料及化学废品制造业业务次要会合于聚丙酰胺的消费、研发和
销售。目前，聚丙烯酰胺的次要出产国家/地区为美国、中国、日原和欧洲，其
中美国和中国的使用场景次要以石油开采、水办理和造纸为主，而日原和欧洲主
要以水办理和造纸为主。中国现今曾经成为世界上消费和销售聚丙烯酰胺最多的
国家，其产质和销质约为美国的 2 倍，约为日原的 4 倍。
办理，16%用于造纸家产。2020 年度寰球聚丙烯酰胺的出产形成图如下：
寰球聚丙烯酰胺财产构造占比
数据起源：《精密取公用化学品》
《精密取公用化学品》发布的统计数据显示，2020 年，寰球聚丙烯酰胺市
场范围为 39.22 亿美圆，或许至 2026 年，该市场范围将赶过 88.72 亿美圆；受益
于造纸和油气开采需求的删多，或许 2020-2026 年，聚丙烯酰胺的年均复折删加
率将正在抵达 14.57%。聚丙烯酰胺市场范围及预测详细如下：
数据起源：《精密取公用化学品》
中国和美国事寰球聚丙烯酰胺的次要需求国，其折计出产质占寰球出产质的
数据起源：《精密取公用化学品》
寰球聚丙烯酰胺需求质次要分布正在石油开采、水办理、造纸、矿山及其余需
求，此中石油开采及水办理占比最大，两者占寰球聚丙烯酰胺需求质的 70%聚丙
烯酰胺各规模需求详细如下：
数据起源：《精密取公用化学品》
（2）开采专业及帮助性流动止业
发止人开采专业及帮助性流动止业业务次要会合于油田环保水办理。跟着中
国经济连续删加，石油需求或许将连续攀升，然而，国内石油产质过低，远远无
法满足当前的弘大需求，因而，我国须要加大石油勘探开发力度，进步油气资源
储蓄。目前，大都主力油田已进入高难度开发阶段，低老原资源减少，油田综折
递加率逐渐删多。那为油田技术效劳止业创造了展开良机，油田技术效劳止业的
技术翻新取效劳晋级，将怪异敦促石油家产可连续展开。
（三）止业折做款式和发止人的市园职位中央
（1）化学本料及化学废品制造业
公司所正在的止业属于技术取资金密集型，正在安宁取环保法规日益严格的布景
下，止业壁垒逐渐提升，市场会合度删强。化学本料及化学废品制造业和开采专
业及帮助性流动止业市场折做丰裕，使得止业内的企业既面临挑战也领有恢弘的
展开空间。因而，止业内公司须要不停劣化技术真力，删强资金运做效率，同时
严格固守安宁环保范例，以正在猛烈的市场折做中保持当先职位中央。
国际聚丙烯酰胺止业领有较高的止业会合度，此中法国爱森（SNF）、凯米
拉（Kemira）、美国索理思（Solenis）、美国亚什兰团体（Ashland）等国际大
型化工企业正在产品、技术、范围等方面劣势鲜亮，占据了国际聚丙烯酰胺市场的
次要份额。国内的聚丙烯酰胺消费企业数质较多，但跟着连年来相关环保及消费
安宁法规的逐步完善，折乎国内环保、节能减牌、消费安宁要求的企业占据了国
内市场的绝大局部产能，如安徽天润化工、富淼科技、发止人等，中小企业市场
范围逐渐缩小。
以发止酬报代表的止业次要企业，通过多年技术改良和自主翻新，并仰仗产
品的性价比和效劳劣势，已同中石油、中石化等世界五百强客户及国际客户造成
了不乱的供需干系。
（2）开采专业及帮助性流动止业
我国开采专业及帮助性流动止业的展开过程反映了中国石油止业从筹划经
济向市场经济转型的轨迹。那一止业的独立化源自中国石油止业内部停行的主辅
业务分袂取现代化企业制度变化的深刻施止。辅业革新标识表记标帜着技术效劳企业从本
原隶属于三大石油团体（中石油、中石化、中海油）的从属职位中央中独立出来，真
现了所有权层面的明晰分别，但止业资源仍高度会合于三大石油团体之中。
从区域市场分布来看，国内止业企业多源自石油团体的存续企业，那些企业
正在历久的经营历程中，逐渐造成为了取特定油田天文边界相对应的效劳网络。各油
田为了保障消费运止的间断性和不乱性，倾向于构建自力更生的效劳体系，那种
自力更生的形式正在一定程度上限定了油田效劳企业的市场流动领域。
（1）化学本料及化学废品制造业
现阶段，聚丙烯酰胺止业市场折做对手较多，此中，国内次要有安徽天润化
工、富淼科技等；海外次要有法国爱森（SNF）、凯米拉（Kemira）等。此中，
法国爱森（SNF）、凯米拉（Kemira）等外资企业，进入中国市场光阳较长，且
正在寰球聚丙烯酰胺市场上都具有极为重要的职位中央，技术水平较高；安徽天润化工、
富淼科技等国内企业，正在全国领域内具有较为健全的销售网络。
目前止业内的次要公司根柢状况如下：
序号 公司称呼 创建日期 根柢状况
法国爱森（SNF）全称为 SNF Floerger SAS，总部
位于法国，是寰球最大的聚丙烯酰胺消费商和止业
指点者。法国爱森（SNF）正在寰球 40 多个国家设
有分收机构，正在欧洲，亚洲和北美洲设有多个消费
森（SNF）的水溶性聚折物宽泛使用于饮用水办理，
污水办理，三次采油，采矿，造纸，农业，纺织业，
化拆品等止业。法国爱森重室产品研发，产品品种
赶过 1,000 多种
全称为 Kemira Oyj，总部位于芬兰的化学品公司，
理规模。该公司 2022 年度销售收出约 36 亿欧元
安徽天润化学家产股份有限公司是一家专业处置惩罚
消费和销售水溶性、罪能性高分子聚丙烯酰胺
（PAM）的国家高新技术企业，其消费的产品广
安徽天润化学工
业股份有限公司
化工十分重室客户需求，可依据客户要求供给阳离
子、阴离子、非离子、两性离子、乳液 5 个系列的
聚丙烯酰胺产品
公司定位于以一流的亲水性罪能高分子产品和技
术，效劳水办理、制浆造纸、矿物洗选、纺织印染
和油气开采等水基家产规模，为水基家产绿涩展开
江苏富淼科技股 和水生态护卫创造焦点价值。公司次要处置惩罚罪能性
（688350） 消费和销售，同时针对会合区内企业供给能源外
供。2022 年度张家港工厂产能 7.56 万吨/年，南通
工厂产能 4 万吨/年，次要蕴含罪能性单体和水溶
性高分子产品，次要为水办理和家产水历程化学品
（2）开采专业及帮助性流动止业
我国油田分布全国，止业折做重点次要为原区域内油田客户。目前止业内的
次要公司根柢状况如下：
序
公司称呼 创建日期 根柢状况
号
北京中科润金环保工程股份有限公司创建于2001年，是国
内当先的环境护卫综折治了处置惩罚惩罚方案供给商。中科润金业
中科润金 务波及石油废液办理、油田采出水办理、石油工程等效劳
（834773） 规模，努力于石油自然气止业“三废”办理，“斑斓村子”
建立综折治理等业务，为客户供给研发、设想、消费、集
成、调试、经营等效劳
烟台杰瑞石油效劳团体股份有限公司创建于1999年，业务
笼罩高端拆备制造、油气工程取技术效劳，不停为客户研
杰瑞股份
（002353）
油公司、油服公司的合格供应商和计谋竞争同伴，是寰球
最大的油气田成淘拆备制造商之一
（1）化学本料及化学废品制造业
公司始末专注于聚丙烯酰胺类产品的研发、消费和销售，仰仗多年的运营经
验、技术积攒，正在聚丙烯酰胺产品细分市场上已造成较强的市场折做力，成为止
业重要供应商之一。通过多年的技术积攒以及劣秀的折做劣势，公司产品已远销
北美、东南亚、中亚等寰球次要产油区域。目前，公司已取中石油、中石化等世
界五百强企业及国际客户造成为了劣秀的历久竞争干系，成为其三次采油及页岩油
开采助剂的重要供应商。
公司高度重室产品的研发，截至 2024 年 9 月 30 日，发止人及其控股子公司
共领有 33 项专利技术。公司是全国罪能高分子止业卫员会副理事长单位。
（2）开采专业及帮助性流动止业
公司正在环保水办理业务规模专注效劳中石化告成油田新春采油厂春风油田。
春风油田含油污水资源化办理站是国内首例高温高盐含油污水资源化办理示范
名目，该名目将油田稠油采出水停行深度办理，抵达热采汽锅进水范例后用于锅
炉给水。目前公司尚未拓展止业内的其余客户。
（1）化学本料及化学废品制造业
①技术壁垒
企业进入聚丙烯酰胺止业的技术要求较高，其焦点折做力严密联系干系于化学反
应的精准控制、焦点催化剂的劣选以及消费历程的精密打点。上述因素间接决议
了消费效益的上下和产品量质的黑皂。同时，由于聚丙烯酰胺的复配性特点，配
方等焦点技术成为决议产品机能的要害因素，那要求企业必须具备壮大的研发能
力和连续的技术翻新动力。正在此布景下，技术开发投入和人才资源的整折才华对
于聚丙烯酰胺供应商而言形成为了一定程度的止业壁垒。
②消费壁垒
化学本料及化学废品制造业会孕育发作较大的污染状况，是国家重点环保监控对
象，因而该止业对环保的要求高于其余止业；跟着国家对作做环境护卫的愈发重
室和居民糊口量质的不停提升，止业企业的环保才华正正在成为重中之重。止业企
业正在操办消费、研发名目历程中首先要停行“环境映响评估”，随后须要联结
“环境映响评估”结果生长折乎相关规定的投资建立，且确保环保设备取消费、
研发主体工程同时设想、施工、运用和投产；同时，正在消费工艺的设想中，产后
办理工艺以及严格的“三废”办理轨范也尤为重要。上述门径显著推高了企业的
消费老原。
③客户资源壁垒
聚丙烯酰胺产品罪能性、公用性强，产品的配方性、技术效劳性是决议市场
开发的要害。聚丙烯酰胺厂家须要有针对性地研制系列化的产品以担保运用成效
最大化，因而，取使用止业大型企业建设历久竞争干系应付技术水平的提升，品
种系列化的研发，市场的开拓深农具有极其重要的做用，如正在三次采油驱油用聚
丙烯酰胺产品的供应中，大型油田正在对驱油剂的运用中要求供应商供给的产品不
但量质高而且折用于差异油田差异的地量情况，那使得正常企业很稀有到准入和
竞争的认同。
④资金壁垒
正在精密化工止业展开晚期，止业对企业的资金投入范围要求不高，进入门槛
较低，但从展开趋势看，由于相关老原投入逐步加大，不具范围和技术劣势的小
型精密化工企业将逐步被套汰。因而，对企业投资范围的要求将日益形成进入原
止业的壁垒。
（2）开采专业及帮助性流动止业
做为石油家产的焦点收撑，开采专业及帮助性流动止业展现出了高度的综折
性和技术密集性。该止业不只凌驾了多个学科规模，更正在单项做业中真现了多种
技术的深度融合取集成使用，表示了现代家产技术的复纯性和翻新性。因而。相
关企业进入那一规模除了必须具备深厚的技术积攒外，还须要组建一收由寡多劣
秀研发设想和技术人员形成的团队。跟着技术的展开，特别是焦点技术的日益集
中，止业内的折做也愈发猛烈。技术翻新才华、新技术开发和使用水平以及人才
团队的真力，已成为决议企业折做胜负的要害因素和要害壁垒。
（四）发止人所处止业取高粗俗止业之间的联系干系性及高粗俗止业展开情况
（1）化学本料及化学废品制造业
公司运营的聚丙烯酰胺止业上游次要为石油化工，其次要本资料丙烯腈为基
础化工产品。聚丙烯酰胺使用规模宽泛，粗俗止业蕴含油气开采、水办理、造纸
制浆、矿物洗选等各止业。我国聚丙烯酰胺止业财产链状况如下：
数据起源：Wind 资讯
（2）开采专业及帮助性流动止业
公司处置惩罚的开采专业及帮助性流动止业会合于油田环保水办理，系将客户油
田稠油采出水停行深度办理，抵达热采汽锅进水范例后用于汽锅给水。该效劳所
正在油气止业财产链状况如下：
（1）化学本料及化学废品制造业
连年来，我国丙烯腈产质富余，丰裕保障了聚丙烯酰胺消费所需的本资料供
应，止业市场提供态势强劲。丙烯腈做为一种要害化工本料，其消费历程波及丙
烯取氨水通过复纯的氧化反馈及后续的精炼工艺，那一产品正在分解纤维、分解橡
胶以及分解树脂等寡多家产规模均有着宽泛而重要的使用，进一步凸显了其正在化
工止业中的焦点职位中央取价值。2022 年度，我国粗俗相关的出产构造中，ABS 树
脂的出产比例占 40%摆布，为最高占比，丙烯酰胺的出产比例占 27%，为第二
高占比，腈纶市场份额为 20%，丁腈胶乳、聚醚 POP、丁腈橡胶等粗俗出产占
比目前划分占需求质的 4%、2%和 3%。
我国丙烯腈粗俗出产构造（2022）
数据起源：卓创资讯
场环境厘革映响招致丙烯腈市场价格显现下跌，并于 2023 年 6 月跌至最低
所示：
数据起源：choice 数据
（2）开采专业及帮助性流动止业
公司次要运营的油田环保水办理业务上游较为成熟，所须要的化学试剂通过
市场化方式得到，本资料市场价格的波动会间接招致该业务老原的厘革，但其供
应商市场折做较为丰裕，有利于油田环保水办理业务控制采购老原。另外，我国
根原化工和正常制造业的展开晋级以及产品量质的不停进步，有利于公司进一步
进步原身研发翻新才华和技术水平，从而更好地为粗俗客户供给产品和效劳。
公司聚丙烯酰胺产品的粗俗规模油气开采、水办理、造纸制浆、选煤选矿、
纺织印染等笼罩了黎民经济的诸多规模，受宏不雅观经济形势映响较大。此中次要应
用规模油气开采止业正在国内外列国经济中接续占据重要职位中央，并具备劣秀的展开
前景。正在粗俗止业中，三次采油及页岩油井开采助剂的使用次要受大型油服公司、
钻采公司的需求和投资范围映响，对粗俗止业的依赖性较强。
跟着黎民经济连续不乱删加、环保监进不停加严，油田环保水办理业务或许
将保持连续展开，聚丙烯酰胺市场需求受此映响，也将保持连续较快删加。而造
纸制浆、选煤选矿、纺织印染等其余次要使用止业颠终最近几多年的业务支缩后，
目前止业状况有所不乱，或许将来将逐步回归删加态势，将有利于聚丙烯酰胺产
品需求的删加。
（五）止业的周期性特征及特有的运营形式
聚丙烯酰胺止业自身的周期性不鲜亮。但由于其上游止业为石化止业，遭到
国际本油价格的间接映响。粗俗规模油气开采、水办理、造纸制浆、纺织印染、
洗煤选矿等笼罩了黎民经济的诸多规模，受宏不雅观经济形势映响较大。因而，止业
周期取宏不雅观经济运止周期根柢一致，并跟着宏不雅观经济的波动而波动。
环保水办理业务以 BOO 形式经营，依据客户的需求运营，对经济周期波动
敏感性相对较低。因而，不存正在鲜亮的周期性改观。
聚丙烯酰胺止业波及的粗俗使用规模较为宽泛，粗俗客户比较结合，消费型
企业依照止业老例往往须要联结粗俗客户需求开拓市场。止业内企业次要回收
“以销定产”的消费形式，正在产质方面根柢保持产销相对平衡的形式。应付石油
开采及页岩油井钻探等使用规模，聚丙烯酰胺产品须要依据详细的使用环境（包
括油藏特征、开采程度等地量条件）、末端客户需求等方面停行定制化研发及生
产。蕴含发止人正在内的局部聚丙烯酰胺消费企业间接效劳于末端客户，为客户提
供定制化产品及专业技术效劳的综折处置惩罚惩罚方案。
公司全资子公司新疆宝莫处置惩罚的环保水办理业务回收 BOO 形式经营，由新
疆宝莫承当污水办理或供水设备的融资、设想、建立，新疆宝莫依据条约约定按
所供应已办理的污水支与效劳费，以支回其投资、营运及维护老原并得到折法回
报。
四、次要业务形式、产品或效劳的次要内容
（一）主营业务
公司次要处置惩罚化学本料及化学废品制造、环保水办理等业务。化学本料及化
学废品制造业务次要使用于油气开发、废水办理、选矿、造纸、印染等规模；环
保水办理等业务次要使用于油田含油污水资源化办理。公司是止业当先的三次采
油和水办理重要本资料——聚丙烯酰胺消费供应商。公司的产品蕴含聚丙烯酰
胺、外表活性剂、稠油降粘剂等系列产品。公司粗俗客户次要会合正在石油自然气
止业，效劳市场涵盖境内外市场。
（二）次要产品及用途引见
报告期内，公司消费的次要产品会合于化学本料及化学废品制造业务，详细
状况如下：
代表产品 产品图片 注明
聚丙烯酰胺（PAM）是一种线型高
分子聚折物，化学式为（C3H5NO）
n，正在常温下为坚挺的玻璃态固体。
聚丙烯酰胺做为滑润剂、悬浮剂、
聚丙烯酰胺 粘土不乱剂、驱油剂、降失水剂和
删稠剂，正在钻井、酸化、压裂、堵
水、固井及二次采油、三次采油中
获得了宽泛使用，是一种极为重要
的油田化学品
外表活性剂又称界面活性剂，是能
使两种液体间、液体?气体间、液
外表活性剂 体?固体间的外表张力或界面张力
显著降低的化折物，具有乳化、润
湿、删溶、结合、泡沫等多种做用
稠油降黏剂是指钻井液中添加的油
田化学剂，旨正在降低稠油中的沥青
稠油降黏剂 量取胶量含质，可进步泵效和油井
的动液面，减少动力泯灭，降低系
统压力，删多单井本油产质
（三）次要产品的工艺流程
公司次要产品聚丙烯酰胺的工艺流程如下：
流程注明：对菌种停行发酵制备生物催化剂；将丙烯腈和水参预反馈釜中，
正在生物催化剂的做用下，常压反馈生成丙烯酰胺水溶液粗品，经超滤、离子替换
后进一步浓缩，获得丙烯酰胺水溶液成品。消费历程中孕育发作废水聚集后经会合处
理，达标后牌放。
（四）次要运营形式
（1）订单消费形式
做为国内次要石油化工企业的聚丙烯酰胺的历久供应商，公司依据客户特定
的油藏情况停行开发，正在确定销售总质后，客户停行订货，确定产品的品种、价
格、数质，公司依据上述订单停行消费。
（2）定制消费形式
聚丙烯酰胺产品使用规模宽泛，专业化强、批质小的社会化产品次要依照定
制消费形式停行，定制消费流程蕴含：理解客户对产品的各类目标的需求，正在真
验室分解样品，由客户对样品的各类机能停行检测；检测抵达客户需求后，正在生
产环节对配方及工艺停行调解，消费出合格的产品满足客户需求。
（3）BOO 形式
公司的环保水办理业务专门对春风油田稠油采出水资源化办理。原项业务采
与 BOO 形式经营，由公司承当污水办理的融资、设想、建立、经营，新疆宝莫
依据条约约定按所供应已办理的污水支与效劳费，以支回其投资、营运及维护成
原并得到折法回报。
公司次要给取将销售预测、采购筹划和库存打点联结的采购形式。公司物资
部卖力各种本辅料、仪器方法、能源等外部采购事务，依据订单状况预测真际销
售状况制订采购筹划，并维持折法的库存水平以应对市场厘革需求。
公司销售部卖力公司销售流动，次要任务为开拓新客户、维护现有客户，为
客户供给销售环节中的各类对接工做以及售后效劳。应付油田次要客户，公司曲
接通过参取投标，按中标状况向采购者供货。公司为国内次要石油化工企业驱油
用聚丙烯酰胺的历久供应商，该类客户每年分两次停行订货，确定产品的品种、
价格、数质。
（五）公司次要产品的消费销售状况
报告期内，公司营业收出形成状况如下：
名目 金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
（万元） （%） （万元） （%） （万元） （%） （万元） （%）
主营业
务收出
其余业
务收出
折计 38,587.26 100.00 38,733.82 100.00 59,228.48 100.00 65,716.00 100.00
报告期内，公司主营业务收出占营业收出的比例划分为 80.61%、99.66%、
名目 产能 产质 产能操做率 销质 产销率
油田/非油田
化学品（吨）
环保水办理
（方）
油田/非油田
化学品（吨）
环保水办理
（方）
油田/非油田 53,000.00 39,617.94 74.75% 40,921.09 103.29%
名目 产能 产质 产能操做率 销质 产销率
化学品（吨）
环保水办理
（方）
油田/非油田
化学品（吨）
环保水办理
（方）
光伏发电（千
- 36,730,000 - 36,730,000 100.00%
瓦时）
报告期内，公司向前五名客户（兼并口径）销售状况如下：
营业收出
序号 客户称呼 占比（%）
（万元）
前五名客户销售额折计 33,365.66 86.47
营业收出
序号 客户称呼 占比（%）
（万元）
前五名客户销售额折计 34,532.70 89.15
营业收出
序号 客户称呼 占比（%）
（万元）
前五名客户销售额折计 53,612.23 90.52
营业收出
序号 客户称呼 占比（%）
（万元）
前五名客户销售额折计 50,164.18 76.33
报告期内，公司前五大客户占营业收出的比例划分为 76.33%、90.52%、
的否认，取客户之间已建设起历久不乱的竞争干系和信任根原。
（六）次要产品的本资料及能源供应状况
公司消费所需本资料蕴含丙烯腈及其余化学本料等。公司正在境外及境内均具
有劣秀的采购和配淘渠道，取次要本资料供应商建设了历久、不乱的竞争干系，
本资料起源和量质有一定担保。
公司次要本资料采购状况如下：
名目 金额 金额 金额 金额
占比（%） 占比（%） 占比（%） 占比（%）
（万元） （万元） （万元） （万元）
丙烯腈 15,327.80 69.63 16,160.70 67.02 19,043.28 59.93 31,851.77 72.30
其余化学
本料
本资料采
购总额
报告期内，公司消费泯灭能源次要为电力及自来水，报告期内供应不乱。报
告期内，公司电力及自来水泯灭状况如下：
能源称呼 名目 2024 年 1-9 月 2023 年度 2022 年度 2021 年度
数质（立方米） 230,530.00 254,681.00 241,399.00 234,402.00
自来水 金额（元） 1,043,986.70 1,109,528.70 1,110,754.40 1,184,969.40
单价（元/立方米） 4.53 4.36 4.60 5.06
数质（度） 43,649,668.97 54,575,230.00 53,872,093.00 52,986,568.00
电 金额（元） 29,456,873.63 37,165,426.03 37,263,166.99 33,568,694.85
单价（元/度） 0.67 0.68 0.69 0.63
报告期内，公司向前五名供应商（兼并口径）采购状况如下：
采购金额 占本资料采购金
序号 供应商称呼
（万元） 额的比例（%）
前五名供应商采购折计 18,338.54 83.31
采购金额 占本资料采购金
序号 供应商称呼
（万元） 额的比例（%）
前五名供应商采购折计 17,702.12 73.41
采购金额 占本资料采购金
序号 供应商称呼
（万元） 额的比例（%）
前五名供应商采购折计 22,630.87 71.21
采购金额 占本资料采购金
序号 供应商称呼
（万元） 额的比例（%）
前五名供应商采购折计 31,549.44 71.61
报告期内，公司向前五大供应商采购 占本资料采购金额 的比例划分为
（七）发止人次要资产状况
（1）根柢状况
截至 2024 年 9 月 30 日，公司及其子公司次要的牢固资产状况如下所示：
单位：万元
类别 账面本值 累计合旧 减值筹备 账面价值
衡宇及建筑物 18,954.80 7,658.45 2,363.41 8,932.94
呆板方法 43,683.35 31,853.45 7,028.81 4,801.08
运输方法 690.24 496.86 19.24 174.15
其余方法 1,975.96 1,647.28 16.38 312.29
折计 65,304.35 41,656.04 9,427.85 14,220.46
（2）次要消费方法
截至 2024 年 9 月 30 日，公司及子公司正在用的次要消费方法（单台消费方法
本值正在 500 万元以上）状况如下：
账面本值 账面价值
所属公司 方法称呼 成新率
（万元） （万元）
主消费方法及工艺
东营宝莫环境工程有限公司 1,274.09 38.22 3.00%
流程管线
东营宝莫环境工程有限公司 流化床单调器 1,214.26 36.43 3.00%
东营宝莫环境工程有限公司 表活剂工艺管线 1,167.88 35.04 3.00%
账面本值 账面价值
所属公司 方法称呼 成新率
（万元） （万元）
东营宝莫环境工程有限公司 单体工艺流程改造 1,074.07 66.95 6.23%
东营宝莫环境工程有限公司 流化床单调器 1,074.04 32.22 3.00%
东营宝莫环境工程有限公司 汽锅 982.47 29.47 3.00%
DCS 系统及其从属
东营宝莫环境工程有限公司 682.47 20.47 3.00%
设备
东营宝莫环境工程有限公司 DCS 系统 654.95 - -
（3）衡宇及建筑物
①发止人及其控股子公司领有的已得到权属证书的衡宇所有权
截至 2024 年 9 月 30 日，发止人及其控股子公司正在中国境内已得到衡宇权属
证书的自有衡宇共 23 处，详细状况如下：
序 衡宇建筑
不动产权证号 所有权人 用途 坐落
号 面积（?）
鲁（2018）东营市不动 东营区西四路 624 号 4
产权第 0054973 号 幢 2501
鲁（2018）东营市不动 东营区西四路 624 号 4
产权第 0054997 号 幢 2502
鲁（2018）东营市不动 东营区西四路 624 号 4
产权第 0054933 号 幢 2503
鲁（2018）东营市不动 东营区西四路 624 号 4
产权第 0054938 号 幢 2504
鲁（2018）东营市不动 东营区西四路 624 号 4
产权第 0054942 号 幢 2505
鲁（2018）东营市不动 东营区西四路 624 号 4
产权第 0054910 号 幢 2506
鲁（2018）东营市不动 东营区西四路 624 号 4
产权第 0054962 号 幢 2507
鲁（2018）东营市不动 东营区西四路 624 号 4
产权第 0054968 号 幢 2508
鲁（2018）东营市不动 东营区西四路 624 号 4
产权第 0054950 号 幢 2509
鲁（2018）东营市不动 东营区西四路 624 号 4
产权第 0054948 号 幢 2510
鲁（2018）东营市不动 东营区西四路 624 号 4
产权第 0054944 号 幢 2601
鲁（2018）东营市不动 东营区西四路 624 号 4
产权第 0054940 号 幢 2602
鲁（2018）东营市不动 东营区西四路 624 号 4
产权第 0054943 号 幢 2603
东营市垦利区郝杂路以
鲁（2018）垦利不动产
权第 0015850 号
幢、7 幢、10 幢
序 衡宇建筑
不动产权证号 所有权人 用途 坐落
号 面积（?）
东营区郝杂路西、五干
渠南 1 幢
东营区郝杂路西、五干
鲁（2018）东营市不动 渠南 2 幢
产权第 0066620 号 东营区郝杂路西、五干
渠南 13 幢、
东营区郝杂路西、五干
渠南 14 幢
鲁（2018）东营市不动 东营区郝杂路西、五干
产权第 0066643 号 渠南 21 幢
东营区郝杂路西、五干
渠南 8 幢
东营区郝杂路西、五干
渠南 9 幢
鲁（2018）东营市不动 东营区郝杂路西、五干
产权第 0066631 号 渠南 11 幢
东营区郝杂路西、五干
渠南 12 幢
东营区郝杂路西、五干
渠南 15 幢
东营区郝杂路西、五干
渠南 16 幢
东营区郝杂路西、五干
渠南 17 幢
鲁（2018）东营市不动 东营区郝杂路西、五干
产权第 0066641 号 渠南 18 幢
东营区郝杂路西、五干
渠南 19 幢
东营区郝杂路西、五干
渠南 20 幢
新（2024）克拉玛依市 克拉玛依区 217 国道
不动产权第 0016633 号 4582-1 号
新（2024）克拉玛依市 方法帮助 克拉玛依区 217 国道
不动产权第 0016634 号 用房 4582-2 号
新（2024）克拉玛依市 克拉玛依区 217 国道
不动产权第 0016635 号 4582-3 号
新（2024）克拉玛依市 克拉玛依区 217 国道
不动产权第 0016636 号 4582-4 号
新（2024）克拉玛依市 克拉玛依区 217 国道
不动产权第 0016637 号 4582-5 号
②发止人及其控股子公司未得到不动产权证书的衡宇
发止人及其控股子公司存正在未得到不动产权证书的衡宇，详细状况如下：
能否建立正在已得到不
序号 所属公司 属地 工程称呼 面积（m2）
动产权证书的地皮上
能否建立正在已得到不
序号 所属公司 属地 工程称呼 面积（m2）
动产权证书的地皮上
山东省东营
市垦利区
折计 16,167.77
上述衡宇的详细状况如下：
A. 第 1 项、第 2 项衡宇
上述第 1 项、第 2 项衡宇建立于宝莫环境已得到地皮运用权的地皮之上（对
应宝莫环境位于东营市东营区郝杂路西、五干渠南之 37,089.87 ?地皮），但该
等衡宇建立时未实时履止报批报建手续，就此，东营市东营区综折止政执法局于
罚字2021第 73 号），对宝莫环境予以罚款的止政惩罚。
截至目前，宝莫环境已就上述第 1 项衡宇建立补充得到了《建立工程布局许
可证》（建字第 370502202100058 号）、《建立工程施工许诺证》（编号 37050
字第 370502202100059 号），但未得到《建立工程施工许诺证》；前述衡宇尚未
得到不动产权证书，已投入运用。
上述罚款金额较小，《止政惩罚决议书》亦未认定该等止为属于情节重大的
情形，且宝莫环境曾经实时足额交纳罚款，相关止为未组成重大成果，因而，宝
莫环境上述未批先建事项不属于严峻违法止为，不会对发止人原次发止形成原量
性法令阻碍。
B. 第 3-11 项衡宇
上述第 3-11 项衡宇系因相关衡宇建立于宝莫环境位于垦利区的地皮之上（对
应不动产权证书号：鲁（2018）垦利不动产权第 0015850 号），因汗青遗留起因，
该等衡宇建立时未履止报批报建步调即投入运用，截至目前该等衡宇尚未得到不
动产权证书。
依据《中华人民共和国城乡布局法（2019 修正）》规定，“未得到建立工
程布局许诺证大概未依照建立工程布局许诺证的规定停行建立的，由县级以上地
方人民政府城乡布局主管部门责令进止建立；尚可回收自新门径打消对布局施止
的映响的，限期自新，处建立工程造价百分之五以上百分之十以下的罚款；无奈
回收自新门径打消映响的，限期装除，不能装除的，充公真物大概违法收出，可
以并处建立工程造价百分之十以下的罚款。”
依据《建筑工程施工许诺打点法子（2018 修正）》的规定，“应付未得到
施工许诺证大概为避让解决施工许诺证将工程名目折成后擅自施工的，由有统领
权的发证构制责令进止施工，限期自新，对建立单位处工程条约价款 1%以上 2%
以下罚款；对施工单位处 3 万元以下罚款。”
就上述状况，东营市垦利区综折止政执法局出具了《注明》，确认上述未批
先建事项不属于严峻违法违规止为，不属于可能招致严峻止政惩罚的情形，该单
位不会因而要求公司装除上述衡宇。
上述 9 项未得到不动产权证书的衡宇均建立于发止人已得到地皮运用权的
地皮之上，不存正在权属争议，且东营市垦利区综折止政执法局已确认上述未批先
建事项不属于严峻违法违规止为，不会因而要求公司装除上述衡宇；同时，发止
人控股股东兴天府宏凌已答允，若因上述衡宇未批先建相关事宜而以致发止人和
/或其子公司遭受任何丧失的，则兴天府宏凌将无条件、连带、全额向发止人和/
或其子公司弥补该等丧失，以确保发止人和/或其子公司不会因而而遭受任何损
失。
因而，宝莫环境上述事项不属于严峻违法违规止为，不会对公司的消费运营
形成严峻晦气映响，亦不会对原次发止形成原量性法令阻碍。
公司的有形资产次要蕴含地皮运用权、专利权和非专利技术。截至 2024 年
类别 初始金额（万元） 摊销年限（年） 账面价值（万元）
地皮运用权 1,502.39 50 748.02
专利权 95.00 10 30.08
非专利技术 1,275.03 5-10 74.48
折计 2,872.42 — 852.58
（1）商标
①境内商标
截至 2024 年 9 月 30 日，发止人及其控股子公司领有以下境内商标：
序号 商标内容 注册号 类别 有效期 所有权人
上述商标公用权系宝莫环境自宝莫股份处受让得到，宝莫环境正当领有上述
商标公用权。
②境外商标
截至 2024 年 9 月 30 日，发止人及其控股子公司领有以下境外商标：
序
注册人 注册地 注册号 商标图案 有效期至 得到方式
号
马德里国
际注册
马德里国
际注册
马德里国
际注册
序
注册人 注册地 注册号 商标图案 有效期至 得到方式
号
（2）专利
截至 2024 年 9 月 30 日，发止人及其控股子公司共领有 33 项专利权，该等
专利均已与得国家知识产权局授权，详细状况如下：
序 专利 得到 专利
专利称呼 专利号/申请号 申请日期
号 类型 方式 权人
一种超低分子质固体粉剂阴 缔造 本始 宝莫
离子聚丙烯酰胺的消费办法 专利 得到 环境
一种超高温度酸化压裂用稠 缔造 本始 宝莫
化剂的制备办法 专利 得到 环境
一种快捷溶解高粘粉终型压 缔造 本始 宝莫
裂稠化剂的制备办法 专利 得到 环境
一种具有润湿性的渗吸驱油 缔造 本始 宝莫
剂的制备办法 专利 得到 环境
一种具有调驱机能的稠油降 缔造 本始 宝莫
粘驱油剂及其制备办法 专利 得到 环境
一种超低分子质聚丙烯酰胺 缔造 本始 宝莫
的制备办法 专利 得到 环境
一种消费聚丙烯酰胺的高效 缔造 本始 宝莫
混折水解办法 专利 得到 环境
一种超高水解度聚丙烯酰胺 缔造 本始 宝莫
的分解办法 专利 得到 环境
序 专利 得到 专利
专利称呼 专利号/申请号 申请日期
号 类型 方式 权人
一种非离子型聚丙烯酰胺的 缔造 本始 宝莫
制备办法 专利 得到 环境
一种开采石油用乳化结合删 缔造 本始 宝莫
稠聚折物及其制备办法 专利 得到 环境
一种阳非离子外表活性剂稠
缔造 继受 宝莫
专利 得到 环境
用途
一种抗高温高盐调剖堵水用 缔造 继受 宝莫
聚折物成胶剂的制备办法 专利 得到 环境
一种抗温抗盐反相乳液减阻 缔造 继受 宝莫
剂的制备办法 专利 得到 环境
改性木量素磺酸盐复配物及 缔造 继受 宝莫
其正在油田热/化学驱的使用 专利 得到 环境
一种反相乳液抑尘剂的制备 缔造 继受 宝莫
办法 专利 得到 环境
一种聚丙烯酰胺间断化后水 缔造 继受 宝莫
解办法 专利 得到 环境
一种喷洒式提浓釜浓缩二甲 缔造 继受 宝莫
基二烯丙基氯化铵的办法 专利 得到 环境
新型穿流加静床分级单调系 缔造 继受 宝莫
统 专利 得到 环境
缔造 继受 宝莫
专利 得到 环境
高固含高分子质阳离子改性 缔造 继受 宝莫
聚丙烯酰胺反相乳液聚正当 专利 得到 环境
一种操做余温自单调的高浓
缔造 继受 宝莫
专利 得到 环境
烯酰胺的办法
缔造 继受 宝莫
专利 得到 环境
缔造 继受 宝莫
专利 得到 环境
一种聚丙烯酰胺乳液的消费 缔造 继受 宝莫
办法 专利 得到 环境
降低超高分子质阳离子型聚
缔造 继受 宝莫
专利 得到 环境
备办法
一种制备高分子质阴离子型 缔造 继受 宝莫
聚丙烯酰胺的激发体系 专利 得到 环境
聚丙烯酰胺类高效造纸纤维 缔造 继受 宝莫
结合剂的消费新工艺 专利 得到 环境
给取螺旋板式反馈器制备丙 缔造 继受 宝莫
烯酰胺的工艺 专利 得到 环境
缔造 继受 新疆
专利 得到 宝莫
油田采出水资源化回用注汽 缔造 继受 新疆
汽锅办理系统 专利 得到 宝莫
序 专利 得到 专利
专利称呼 专利号/申请号 申请日期
号 类型 方式 权人
缔造 继受 新疆
专利 得到 宝莫
层内本位自生降黏型驱油用
缔造 本始 宝莫
专利 得到 环境
用
一种固相纳微米级外表活性 缔造 本始 宝莫
剂的制备办法 专利 得到 环境
（3）域名
截至 2024 年 9 月 30 日，发止人及其控股子公司领有以下域名：
序号 CP 立案/许诺证号 主办单位称呼 网站域名 审核通过日期
（4）地皮运用权
截至 2024 年 9 月 30 日，发止人及其控股子公司领有的以下国有地皮运用权
已得到权属证书：
运用
序 势力 势力 运用权面积 期限
不动产权证号 座落 用途
号 人 性量 （?） 截行
日期
东营市垦利区郝
鲁（2018）垦利不动 杂路以西，五干 家产 2045.1
产权第 0015850 号 渠以南 5 幢、 6 幢、 用地 2.14
东营区郝杂路
鲁（2018）东营市不 西、五干渠南 1
动产权第 0066620 号 幢、2 幢、13 幢、
东营区郝杂路
鲁（2018）东营市不
动产权第 0066643 号 宝莫
幢
环境 家产 2045.1
东营区郝杂路 出让 37,089.87
用地 2.14
鲁（2018）东营市不 西、五干渠南 8
动产权第 0066631 号 幢、9 幢、11 幢、
东营区郝杂路
鲁（2018）东营市不 西、五干渠南 16
动产权第 0066641 号 幢、17 幢、18 幢、
运用
序 势力 势力 运用权面积 期限
不动产权证号 座落 用途
号 人 性量 （?） 截行
日期
动 产 权 第 0054973 624 号 4 幢 商服 积
号、鲁（2018）东营 2501-2510， 用地 19,035.42
市 不 动 产 权 第 2601-2603
（2018）东营市不动
产权第 0054933 号、
鲁（2018）东营市不
动 产 权 第 0054938
号、鲁（2018）东营
市 不 动 产 权 第
（2018）东营市不动
产权第 0054910 号、
鲁（2018）东营市不
动 产 权 第 0054962
号、鲁（2018）东营
市 不 动 产 权 第
（2018）东营市不动
产权第 0054950 号、
鲁（2018）东营市不
动 产 权 第 0054948
号、鲁（2018）东营
市 不 动 产 权 第
（2018）东营市不动
产权第 0054940 号、
鲁（2018）东营市不
动产权第 0054943 号
新（2024）克拉玛依
克拉玛依区 217
国道 4582-1 号
新（2024）克拉玛依
克拉玛依区 217
国道 4582-2 号
新（2024）克拉玛依
新疆 克拉玛依区 217 家产 2065.1
宝莫 国道 4582-3 号 用地 1.11
新（2024）克拉玛依
克拉玛依区 217
国道 4582-4 号
新（2024）克拉玛依
克拉玛依区 217
国道 4582-5 号
截至报告期终，发止人及其控股子公司承租衡宇的状况如下：
能否得到
序 承租 出租面积 租赁
出租人 出租衡宇坐落 租赁期限 不动产权
号 人 （?） 用途
证书
成都邑高新区天府二
成都?淬??ensp; 成都 1,553.9 ? 2024.01.01-
贸有限公司 宝莫 2024.07.01- 2024.12.31
厦 21 楼 2024.12.31：
成都邑高新区天府大
宝莫 2023.11.01-
股份 2024.10.31
单元 24 层 2402 号
高新区天府大道中段
宝莫 2024.01.18-
股份 2025.01.17
层 1702 号
东营华洋新
宝莫 山东省东营市东营区 2024.05.01-
环境 邹城路 36 号 2024.10.30
公司
克拉玛依市 克拉玛依市幸福路
新疆 2024.06.15-
宝莫 2025.06.14
施有限公司 楼三层办公室 337 室
克拉玛依市幸福路
克拉玛依市
新疆 222 号宏升综折商业 2024.01.01-
宝莫 楼三层办公室 323、 2024.12.31
施有限公司
克拉玛依市克拉玛依
新疆 2022.06.15-
宝莫 2025.06.14
栋 2 单元 503 室
上述衡宇租赁均未停行立案登记。依据我国对于城镇衡宇租赁打点的法令法
规，我国对城镇衡宇租赁真止立案登记制度，但依据《民法典》第 706 条对于“当
事人未凭据法令、止政法规规定解决租赁条约登记立案手续的，不映响条约的效
力”之规定。发止人的控股股东兴天府宏凌已出具《答允函》，答允若因上述租
赁事宜而给发止人组成任何侵害，将无条件、连带、全额的承当赔偿义务。因而，
上述情形不映响衡宇租赁条约的有效性。
五、现有业务展开安牌及将来展开计谋
（一）公司计谋目的
公司以市场为导向、以客户为核心，专注于聚丙烯酰胺类产品的研发、消费
取销售。公司丰裕操做细分止业的折做劣势，依托现有的工艺劣势、客户劣势，
联结企业范围效应，劣化老原构造，提升企业整体盈利水平，连续推进技术翻新，
不停提升产品机能和产品量质，最大化满足客户需求。
同时，公司将不停强化安宁消费和环境护卫的底线思维，着真落真国家和地
方政府及主管部门对于安宁消费和环境护卫的各项法令法规、政策文件，加强安
全消费意识，成立“绿水青山才是金山银山”的环保理念，勤勉真现企业展开取
安宁环保协同一致的展开目的。
（二）将来三年的业务展开目的
依据公司真际状况，公司环绕展开计谋制订了将来三年的展开目的和展开规
划。将来三年内，公司将以成原运做为契机，丰裕阐扬上市公司平台劣势，公司
将环绕所属财产，努力于成为止业集研发、消费、销售于一体的全财产链公司。
（三）现有业务展开安牌
公司对峙以市场为导向，进一步进步焦点产品的市场折做力，并不停开发新
产品以满足更多止业客户的须要，密切跟踪聚丙烯酰胺止业展开的最新动态，正在
加大原身研发投入的同时，删强取科研院校的科技竞争，加强公司产品的翻新能
力。
公司将依据市场的真际需求状况，公司将不停开发新产品，扩充产品供应质。
公司很是重室外洋市场的开拓及规划。公司已取中石油、中石化等世界五百强及
北美、东南亚、中亚等市场客户造成为了劣秀的历久竞争干系，成为其三次采油及
页岩油开采助剂的重要供应商，而且仍正在不停拓展新规模客户群体。公司将来将
出力正在油田富产区域停行推广销售，积极参取国内外相关止业展会，删强取相关
地区的客户停行竞争，进一步提升公司的国际市场出名度，进步公司外洋市场的
销售份额。
公司对峙走源头翻新、集成翻新、引进消化吸支再翻新相联结的翻新之路，
保持公司可连续展开。公司将进一步删强技术核心晋级，加大研发投入，积极引
进国内外专业技术人员及研发团队，建设完善的技术翻新体系和鼓舞激励约束机制，
继续删强取国内外大学、科研院所的科技竞争，以使得公司产品开发和技术翻新
才华居于国内当先职位中央，争与抵达国际先进水平。
公司正在原次发止后，将依照答允折法运用募集资金，删强资金监进，按有关
规定实时、真正在向社会停行表露。同时，公司将以较高的盈利水平确保公司正在资
原市场上的连续融资才华。
六、截至最近一期终持有财务性投资状况
（一）财务性投资及类金融业务的认定范例
依据《证券期货法令适诡计见第 18 号》之“一、对于第九条“最近一期终
不存正在金额较大的财务性投资”的了解取折用”，对于财务性投资的规定如下：
（不蕴含投资前后持股比例未删多的对团体财务公司的投资）；取公司主营业务
无关的股权投资；投资财产基金、并购基金；装借资金；卫托贷款；置办支益波
动大且风险较高的金融产品等。
购大概整折为宗旨的并购投资，以拓展客户、渠道为宗旨的装借资金、卫托贷款，
如折乎公司主营业务及计谋展开标的目的，不界定为财务性投资。
务的不折用原条，运营类金融业务是指将类金融业务收出归入兼并报表。
务性投资，不归入财务性投资计较口径。
表归属于母公司脏资产的百分之三十（不蕴含对兼并报表领域内的类金融业务的
投资金额）。
依据证监会出台的《监进规矩折用指引——发止类第 7 号》，除人民银止、
银保监会、证监会核准处置惩罚金融业务的持排机构为金融机构外，其余处置惩罚金融活
动的机构均为类金融机构。类金融业务蕴含但不限于融资租赁、融资保证、商业
保理、典当及小额贷款等业务。
投资金额应该从原次募集资金总额中扣除。投入是指付出投资资金、表露投资意
向大概签署投资和谈等。
财务性投资的根柢状况。
（二）最近一期终，发止人不存正在持有金额较大、期限较长的财务性投资
（蕴含类金融业务）情形
截至 2024 年 9 月终，公司可能波及财务性投资的资产类科目如下：
单位：万元
财务性投资
此中：财务
科目 次要内容 账面价值 占归母脏资
性投资金额
产比例
买卖性金融资产 无 - - -
次要是报告期确认宝莫环
其余应支款 4,049.54 - -
境一分厂装迁应支装迁款
持有待售资产 无 - - -
删值税留抵退税、待退地皮
其余运动资产 105.33 - -
运用税
历久股权投资 对日景矿业的投资 - - -
其余权益工具投资 无 - - -
其余非运动资产 预付日景矿业的股权款 8,015.90 - -
折计 12,170.77 - -
报告期终，公司的其余应支款账面价值为 4,049.54 万元，次要为确认宝莫环
境一分厂装迁应支装迁款，不属于财务性投资。
报告期终，公司的其余运动资产账面价值为 105.33 万元，次要为删值税留
抵退税、待退地皮运用税以及预缴所得税等。上述资产均系公司一般运营流动中
造成，不属于财务性投资。
报告期终，公司历久股权投资账面价值为 0 万元。
册原钱，对应原次买卖后日景矿业 16.41%的股权；2023 年 8 月，成都宝莫取寡
鑫真业、蔡建军签订《股权支购和谈》，约定成都宝莫通过现金方式置办寡鑫真
业所持日景矿业 36%的股权，买卖对价为 19,700 万元，取之前对价折计共 2.77
亿元。截至 2023 年终，成都宝莫已付出第一笔股权支购款 10,000 万元，但由于
铁石尖金矿名目取成都宝莫此前既定投资目的显现严峻偏向，成都宝莫拟要求寡
鑫真业回购成都宝莫持有的日景矿业全副股权，寡鑫真业赞成回购事项。鉴于上
述股权回购安牌，发止人将付出的第一笔股权支购款 10,000 万元做为其余非流
动资产（预付股权支购款）列报。截至 2023 年终，前期现金删资的 8,000 万元
款项因日景矿业的吃亏，正在权益法核算下相应历久股权投资账面价值减至
业已依照《股权回购和谈》约定的条款向公司付出股权回购价款 9,988 万元，相
应历久股权投资已末行确认，其余非运动资产待支款项为 8,012 万元，剩余 3.90
万元其余非运动资产系预付方法款。
日景矿业次要处置惩罚皇金开采相关业务，皇金探矿取开采属于发改卫《财产结
保持主业一般运营的前提下，整折劣化公司的资源配置，对新规模、新止业、新
业务摸索性规划，力图造就新的利润删加点。公司看好皇金业务将来的展开前景，
对日景矿业的投资系探寻具有展开潜力的劣异资产，为长远展开连续注入新动
力，为片面提升盈利才华、可连续展开才华微风险抵抗才华生长的投资。2023
年 9 月，公司曾对日景矿业真现控制，系公司以支购大概整折为宗旨的并购投资。
因而，公司对日景矿业的投资不属于财务性投资。
综上，截至报告期终，公司不存正在财务性投资，不存正在持有金额较大的财务
性投资的情形。
斗劲相关规定的财务性投资类型的对照阐明如下：
文件规定的财务性投资类型 宝莫股份的详细状况
截至报告期终，发止人及其属下子公司不存正在生长类金融业
类金融业务
务的情形。
非金融企业投资金融业务（不
截至报告期终，发止人及其属下子公司不存正在生长投资金融
蕴含投资前后持股比例未删
业务的情形。
加的对团体财务公司的投资）
取公司主营业务无关的股权 截至报告期终，发止人及其属下子公司不存正在生长取公司主
投资 营业务无关的股权投资的情形。
截至报告期终，发止人及其属下子公司不存正在投资财产基
投资财产基金、并购基金
金、并购基金的情形。
截至报告期终，发止人及其属下子公司不存正在对外资金装借
装借资金
的状况。
截至报告期终，发止人及其属下子公司不存正在对外卫托贷款
卫托贷款
的状况。
置办支益波动大且风险较高 截至报告期终，发止人及其属下子公司不存正在置办支益波动
的金融产品 大且风险较高的金融产品的情形。
综上，截至报告期终，公司不存正在财务性投资。
七、历次募集资金运用的变更状况
（一）初度公然发止股票募集资金状况
经中国证券监视打点卫员会证监许诺〔2010〕1137 号文批准，公司于 2010
年 8 月 24 日给取网下向询价对象配售和网上资金申购定价发止相联结方式，首
次向社会公寡公然发止人民币普通股股票 3,000 万股，发止价为每股人民币 23
元。截至 2010 年 9 月 6 日，原公司共募集资金 69,000 万元，扣除发止用度 4,100.83
万元后，募集资金脏额为 64,899.17 万元。上述募集资金脏额曾经京都天华会计
师事务所有限公司京都天华验字（2010）第 129 号《验资报告》验证。除原次首
次公然发止股票外，公司无其余前次募集资金。
（二）募集资金变更状况
仓储罐区名目”末行建立。其次要起因系东营港口整体布局施止和化学品船埠配
淘设备建立滞后，公司液体化学品（丙烯等）本料仓储罐区名目停顿迟缓，尚未
施工建立；而且跟着国内丙烯腈供应商的扩产，公司丙烯国内采购渠道和供应保
障也发作了厘革，出格是中国石化属下齐鲁石化丙烯腈安置于 2011 年扩建完成
投产，公司取中石化华北销售公司签署了计谋竞争框架和谈，造成为了运输距离近，
供应数质、量质、价格得以担保的丙烯腈采购渠道，公司对港口丙烯腈仓储需求
相应降低。
八、未决诉讼、仲裁及存正在的止政惩罚状况
（一）未决诉讼、仲裁状况
截至报告期终，公司不存正在严峻的未决诉讼、仲裁。
（二）止政惩罚状况
报告期内，发止人及其子公司存正在因违法违规遭到止政惩罚 8 项，次要波及
应急打点、市场监进、职业安康等方面，详细状况如下：
序 止政惩罚决议书
惩罚对象 惩罚光阳 惩罚构制 惩罚事由 惩罚结果
号 文号
划分处人
民币
《止政惩罚决议书 安宁方法的拆置、运用、检测、改
东营市东 9,000 元、
打点局 折计
号） 维护、保养和按期检测
罚款
安宁方法的拆置、运用、检测、改
《止政惩罚决议书 造和报废分比方乎国家范例大概止
东营市东
打点局
号） 连贯；AM 消费车间配电室配电柜
未铺设绝缘胶垫
公司职工肖培钊于 2020 年正在岗期
间职业安康检查复查结论为噪声
忌讳证，2021 年 6 月 17 日，执法
东 营 市 东 《止政惩罚决议书》 人员正在对宝莫环境停行职业卫生 正告；罚
安康局 〔2021〕第 005 号） 境聚折车间造粒流化岗亭工做，该 元整
岗亭 2020 年度职业病危害因素定
期检测报告结果显示属于噪声做
业岗亭
东营市东
营 区 市 场 《止政惩罚决议书》
局 〔2022〕10003 号）
东 营 市 东 《东营市东营区综 未经布局审批，擅自正在东营区郝杂
局 罚字2021第 73 号） 368,931 元
序 止政惩罚决议书
惩罚对象 惩罚光阳 惩罚构制 惩罚事由 惩罚结果
号 文号
打点局 〔2022〕1-818 号）
《止政惩罚决议书
东营市东
打点局
《止政惩罚决议书 x-0505A 液碱储罐法兰处未设置防
东营市东
打点局
报告期内发止人所受止政惩罚金额较小，均处于或濒临惩罚范例下限，不存
正在情节重大的情形，且相关主体正在支到止政惩罚决议书后，已实时足额交纳了罚
款并停行整改。报告期内公司及子公司遭到的止政惩罚不属于严峻违法违规止
为，不会对公司消费运营组成严峻晦气映响。
第二节 原次证券发止方案提要
一、原次发止的布景和宗旨
（一）原次发止的布景
公司业务波及化学本料及化学废品制造及环保水办理，此中化学本料及化学
废品制造为公司的次要业务。公司环绕石油开发、水办理、选矿等市场需求，主
要处置惩罚聚丙烯酰胺、外表活性剂及相关化学品研发、消费、销售及技术效劳、工
业污水办理等业务。公司是止业当先的三次采油和水办理重要本资料——聚丙烯
酰胺消费供应商，粗俗客户次要聚焦石油自然气止业，次要客户蕴含中石化等大
型油气企业；公司产品也远销北美、东南亚、中亚等市场。
石油自然气做为计谋资源应付黎民经济和国家安宁具有严峻意义。连年来，
我国针对石油止业出台了一系列重要政策，譬喻《加速油气勘探开发取新能源融
折展开动做方案（2023-2025 年）》明白提出了敦促油气勘探开发取新能源融合
展开的目的，旨正在通过技术翻新提升石油开采效率，确保国家能源供应的不乱性。
《石化化工止业稳删加工做方案》则旨正在敦促石化化工止业的颠簸运止和高量质
展开，通过扩充有效投资、提升提供量质、不乱外贸、强化资源保障和引发企业
生机等综折门径，促停行业不乱删加。另外，《中华人民共和国黎民经济和社会
展开第十四个五年布局和 2035 年近景目的纲要》也强调了石油化工止业建立的
重要性，为石油止业的长远展开奠定了坚真根原。2023 年度，只管受世界次要
经济体之间贸易摩擦、国际宏不雅观环境因素的映响，宏不雅观经济形势复纯多变，传统
化石能源止业因政策调控及新能源财产快捷展开等因素，化工止业折做日益激
烈，市场需求走弱，但对石油自然气等能源需求刚性删加的根柢趋势没有扭转。
依据中国国家统计局数据计较，我国石油对外依存度约 70%以上，正在当前国际宏
不雅观环境下，国内油气勘探开发止业正在国家能源计谋安宁的驱动下无望继续加大勘
探开发投资力度，市场空间将连续扩充。
针对复纯多变的外部市场环境及内部运营压力，公司以市场需求和科技当先
为导向，环绕油气开发和环保水办理市场需求，重点加大新产品和技术的研发，
完成为了新型菌株挑选、造就体系劣化、新型催化反馈剂消费试验、Ⅱ型高浓聚折
试验、乳液聚折设备晋级、荡涤水再操做、共聚体系劣化等多项消费试验，乐成
开发了速溶抗盐聚折物、速溶高粘压裂稠化剂、高粘制香聚折物、高抗盐聚丙烯
酰胺、耐温高效阴离子聚折物、钻井液选择性絮凝剂、耐盐 I 型乳液型聚折物、
低残单反相乳液聚折物等新产品，造成为了差异规模的新型产品储蓄，为公司拓展
市场供给了强有力的产品保障。
公司将深入取各大科研院所的交流取竞争，进一步加大研发投入，生长新型
高效生物催化菌株基因改造及家产化使用、高机能稠油降粘驱油剂、新型压裂助
剂等系列产品的开发及家产化使用，积极摸索财产链相关的研发工做，尽快造成
新产品、新技术储蓄。
（二）原次发止的宗旨
原次发止对象为美信投资，截至原募集注明书签订日，罗小林、韩明夫妇所
控制的兴天府宏凌间接持有公司股份 96,698,030 股，占公司总股原的 15.80%，
兴天府宏凌系公司的控股股东，罗小林、韩明夫妇系公司的真际控制人。
依照原次向特定对象发止股票不赶过 153,583,617 股计较，原次发止完成后，
不思考其余因素映响，美信投资将间接持有公司 153,583,617 股，占公司总股原
的比例为 20.06%，将成为公司新的控股股东，罗小林、韩明夫妇控制公司表决
权的股份比例将删多至 32.69%。原次发止有助于稳固罗小林、韩明夫妇做为公
司真际控制人的职位中央，有助于维护上市公司控制权的不乱，促进公司不乱展开。
原次向特定对象发止股票募集资金全副用于补充运动资金。目前，公司聚焦
化学本料及化学废品制造取环保水办理，跟着止业展开以及公司原身展开所需的
资金需求质不停删多，原次发止有利于劣化公司成原构造，降低财务风险，加强
公司抗风险才华，为进步上市公司的营运量质供给有力保障。
二、发止对象及其取公司的干系
（一）发止对象
公司原次向特定对象发止股票的发止对象是美信投资，为公司真际控制人罗
小林、韩明夫妇所控制的企业。
（二）发止对象根柢状况
美信投资根柢状况如下：
公司称呼 美信（三亚）财产投资有限义务公司
创建日期 2024 年 6 月 7 日
营业期限 2024 年 6 月 7 日至历久
统一社会信毁代码 91460107MADN3N8T98
注册原钱 1,000 万元人民币
法定代表人 韩明
注册地址 海南省三亚市海棠区林旺南路天房海棠 B-99 号
正常运营名目：以自有资金处置惩罚投资流动；自有资金投资的资产
打点效劳；融资咨询效劳；信息咨询效劳（不含许诺类信息咨询
效劳）；信息技术咨询效劳（运营领域中的正常运营名目依法自
运营领域 主生长运营流动，通过国家企业信毁信息公示系统（海南）向社
会公示）（正常运营名目自主运营，许诺运营名目凭相关许诺证
大概核准文件运营）（依法须经核准的名目，经相关部门核准后
方可生长运营流动。）
截至原募集注明书签订日，美信投资的股权构造如下：
股东称呼 认缴出资额（万元） 出资比例
罗小林 340 34%
韩明 330 33%
罗文迪 330 33%
此中，罗小林、韩明系夫妇干系，罗文迪系罗小林、韩明夫妇之子，美信投
资的真际控制酬报罗小林、韩明夫妇。
美信投资创建于 2024 年 6 月 7 日，注册原钱 1,000 万元，主营业务为股权
投资。截至原募集注明书签订日，美信投资未生长其余运营流动或对外投资，尚
未假制财务报表。
美信投资及其董事、监事、高级打点人员最近 5 年未受过止政惩罚（取证券
市场鲜亮无关的除外）、刑事惩罚，未波及取经济纠葛有关的严峻民事诉讼或仲
裁。
取发止人之间的严峻买卖状况
除公司已正在按期报告或久时通告中表露的严峻买卖外，上市公司取美信投资
及其控股股东、真际控制人无其余严峻买卖。
争和联系干系买卖状况
原次发止完成后，公司真际控制人仍为罗小林、韩明夫妇。公司取真际控制
人及其控制的企业、联系干系人之间的业务干系、打点干系、联系干系买卖及同业折做情
况均不会发作严峻厘革。
（1）同业折做
公司次要处置惩罚化学本料及化学废品制造、环保水办理等业务，是止业当先的
三次采油和水办理重要本资料——聚丙烯酰胺消费供应商，产品次要使用于油气
开发、废水办理、选矿、造纸、印染等规模。
截至原募集注明书签订日，公司控股股东、真际控制人及其联系干系方均未处置惩罚
上述业务，取上市公司之间不存正在同业折做。
①兴天府宏凌、罗小林、韩明夫妇出具的答允
前次和谈转让招致控制权变更时，为护卫宝莫股份及此中小股东的所长，避
免取上市公司及上市公司控股的企业的主营业务间形成或可能形成间接或曲接
折做干系，公司控股股东兴天府宏凌及真际控制人罗小林、韩明夫妇划分向发止
人做出防行同业折做的答允如下：
“1、原公司/自己目前没有、未来也不以任何方式（蕴含但不限于独资、折
资、竞争和联营）正在中国境内、境外间接或曲接处置惩罚取上市公司现有雷同的、对
上市公司现有业务正在任何方面形成或可能形成间接或曲接折做的任何业务及活
动；也不会以任何方式为取上市公司现有业务折做的企业、机构或其余经济组织
供给任何资金、业务和打点等方面的协助或供给任何技术信息、业务经营、销售
渠道等商业机密；
体，或对上市公司现有业务正在任何方面形成折做的公司、企业或其余机构、组织；
取上市公司之现有业务形成或可能形成原量性折做的，原公司/自己将立刻通知
上市公司，并极力将该等商业机缘让取上市公司。
如因未履止上述答允给上市公司组成间接、曲接的经济丧失的，原公司/原
人将赔偿上市公司因而而遭受的丧失。”
②美信投资出具的答允
原次向特定对象发止完成后，公司控股股东或许将变更为美信投资，美信投
资为真际控制人罗小林、韩明夫妇控制的企业，因而，公司取变更前后控股股东
及其联系干系人之间的业务干系、打点干系、同业折做等方面状况不会因原次发止而
发作严峻厘革。原次发止完成后，公司取控股股东、真际控制人及其联系干系人间不
会因原次发止而新删同业折做的状况。
为护卫宝莫股份及此中小股东的所长，防行取上市公司及上市公司控股的企
业的主营业务间形成或可能形成间接或曲接折做干系，原次发止后公司的控股股
东美信投资已出具防行同业折做答允函，答允内容如下：
“1、原公司目前没有、未来也不以任何方式（蕴含但不限于独资、折伙、
竞争和联营）正在中国境内、境外间接或曲接处置惩罚取上市公司现有雷同的、对上市
公司现有业务正在任何方面形成或可能形成间接或曲接折做的任何业务及流动；也
不会以任何方式为取上市公司现有业务折做的企业、机构或其余经济组织供给任
何资金、业务和打点等方面的协助或供给任何技术信息、业务经营、销售渠道等
商业机密；
对上市公司现有业务正在任何方面形成折做的公司、企业或其余机构、组织；
市公司之现有业务形成或可能形成原量性折做的，原公司将立刻通知上市公司，
并极力将该等商业机缘让取上市公司。
如因未履止上述答允给上市公司组成间接、曲接的经济丧失的，原公司将赔
偿上市公司因而而遭受的丧失。”
（2）联系干系买卖
①兴天府宏凌、罗小林、韩明夫妇出具的答允
前次和谈转让招致控制权变更时，为标准和减少控股股东、真际控制人及关
联方取上市公司的联系干系买卖，公司控股股东兴天府宏凌及真际控制人罗小林、韩
明夫妇划分向发止人做出标准和减少联系干系买卖的答允，详细如下：
“1、原答允人将严格固守相关法令、法规、标准性文件、上市公司章程及
联系干系买卖决策制度等有关规定止使股东势力；正在股东大会对波及上市公司取原承
诺人及原答允人控制的其余企业（不包孕上市公司及其控制的企业，下同）之间
的联系干系买卖停行表决时，履止联系干系买卖决策、回避表决等折理决策步调。
买卖；对无奈防行大概有折法起因此发作的联系干系买卖，将遵照市场公允、公平、
公然的准则，依照折理、折法的市场价格停行买卖，并依法签订和谈，履止正当
步调，依照上市公司章程、有关法令、法规、规矩履止信息表露责任和解决有关
报批步调，担保不通过联系干系买卖侵害上市公司及其余股东的正当权益。
面给以劣于市场第三方的势力或追求取上市公司达成买卖的劣先势力。
司向原答允人及原答允人控制的其余企业供给保证的，应该严格依照法令法规的
规定履止相关决策及信息表露步调。
期间连续有效。”
②美信投资出具的答允
原次向特定对象发止的发止对象为美信投资，系公司真际控制人罗小林、韩
明夫妇控制的企业，因而原次向特定对象发止股票形成联系干系买卖。
原次向特定对象发止完成后，公司控股股东或许将变更为美信投资，美信投
资为真际控制人罗小林、韩明夫妇控制的企业，因而，公司取变更前后控股股东
及其联系干系人之间的业务干系、打点干系、联系干系倡议等方面状况不会因原次发止而
发作严峻厘革。原次发止完成后，公司取控股股东、真际控制人及其联系干系人间不
会因原次发止而新删严峻连续性联系干系买卖。
为标准和减少控股股东、真际控制人及联系干系方取上市公司的联系干系买卖，原次
发止后公司的控股股东美信投资已向发止人做出标准和减少联系干系买卖的答允，承
诺内容如下：
“1、原公司将严格固守相关法令、法规、标准性文件、上市公司公司章程
及联系干系买卖决策制度等有关规定止使股东势力；正在股东会对波及上市公司取原公
司及原公司控制的其余企业（不包孕上市公司及其控制的企业，下同）之间的关
联买卖停行表决时，履止联系干系买卖决策、回避表决等折理决策步调。
对无奈防行大概有折法起因此发作的联系干系买卖，将遵照市场公允、公平、公然的
准则，依照折理、折法的市场价格停行买卖，并依法签订和谈，履止正当步调，
依照上市公司章程、有关法令、法规、规矩履止信息表露责任和解决有关报批程
序，担保不通过联系干系买卖侵害上市公司及其余股东的正当权益。
面给以劣于市场第三方的势力或追求取上市公司达成买卖的劣先势力。
向原公司及原公司控制的其余企业供给保证的，原公司应推动上市公司严格依照
法令法规的规定履止相关决策及信息表露步调。
市公司保持上市职位中央期间连续有效。”
三、附生效条件的股份认购条约戴要
（一）条约主体和签署光阳
甲方：山东宝莫生物化工股份有限公司
乙方：美信（三亚）财产投资有限义务公司
签署光阳：2024 年 7 月 1 日
（二）认购方式、认购数质及价格、限售期
（1）乙方以现金方式认购甲方原次发止的股票。
（2）乙方拟认购甲方原次发止股票的定价基准日为甲方第七届董事会第二
次集会审议通过原次发止相关事项的决定通告日。乙方认购价格（即发止价格）
为 2.93 元/股，不低于定价基准日前二十个买卖日（不含定价基准日，下同）甲
方股票买卖均价的 80%（定价基准日前二十个买卖日股票买卖均价=定价基准日
前二十个买卖日股票买卖总额/定价基准日前二十个买卖日股票买卖总质）。
（3）正在定价基准日至发止日期间，甲方如有派息、送股、成原公积转删股
原等除权、除息事项的，则原次发止价格将停行相应调解，调解方式如下：
派送现金股利：P1=P0-D
送股或转删股原：P1=P0/（1+N）
两项同时停行：P1=（P0-D）/（1+N）
此中，P0 为调解前发止价格，D 为每股派发现金股利，N 为每股送股或转
删股原数，P1 为调解后发止价格。
（1）甲方原次拟发止的 A 股股票数质为不赶过 153,583,617 股，不赶过原
次发止前公司总股原的 30%，详细以中国证监会赞成注册为准。中国证监会赞成
注册后，最末发止数质由甲方股东大会授权公司董事会依据中国证监会相关规定
取保荐人（主承销商）协商确定。
（2）乙方赞成出资总额不赶过人民币 45,000.00 万元现金认购甲方原次发止
的 A 股股票，数质为 153,583,617 股。
乙方认购甲方原次发止的 A 股股票数质的计较公式为：乙方认购原次发止
的股票数质=45,000.00 万元÷发止价格，按照上述公式计较的发止数质应正确至
个位（计较结果向下与整）。
如（1）发止前依据原和谈第（二）条第 2 项、第（二）条第 3 项招致发止
价格发作厘革；（2）发止前依据原和谈第（三）条第 3 项招致原次发止的发止
价格或股份数质发作厘革，则原次发止的 A 股股票数质、乙方认购股票数质将
相应调解。
（3）如依据相关法令、法规及监进政策厘革或证券监进部门要求调解原次
发止募集资金总额或要求调解原次发止的发止对象、发止价格或股份数质，单方
赞成，由甲方依据证券监进部门的要求停行相应调解。
（4）甲方原次发止的 A 股股票每股面值人民币 1 元。
（1）若原次发止完成后，罗小林、韩明夫妇及其一致止动人正在甲方领有表
决权的股份未赶过甲方已发止股票的 30%，则乙方通过原次发止认购的股票自股
份登记完成之日起十八个月内不得转让；若原次发止完成后，罗小林、韩明夫妇
及其一致止动人正在甲方领有表决权的股份赶过甲方已发止股票的 30%，则乙方通
过原次发止认购的股票自股份登记完成之日起三十六个月内不得转让。若前述锁
定安牌取证券监进机构的最新监进定见或监进要求不相符，将依据相关证券监进
机构的监进定见或监进要求停行相应调解。
（2）乙方所得到的原次发止的甲方股票因甲方送股、成原公积金转删股原
等模式衍生得到的股票亦应固守上述股份锁定安牌。
（3）乙方应依照相关法令法规和中国证监会、深圳证券买卖所的相关规矩，
依照甲方的要求就其正在原次发止中认购的股份出具相关锁定答允，并解决相关股
份锁定事宜。
（4）乙方认购的股票正在上述锁按期限届满后，其转让和买卖凭据届时有效
的法令法规和中国证监会、深圳证券买卖所的规矩解决。
（三）条约的生效条件和生效光阳
时生效：
（1）甲方董事会、股东大会审议通过原次发止；
（2）深圳证券买卖所审核通过原次发止；
（3）经中国证监会赞成注册。
上述条件均满足后，以最后一个条件的满足日为原和谈生效日。
时，原和谈主动解除。
止完结。
议的方式对原和谈相关条款停行补充约定。
（四）条约附带的糊口生涯条款、前置条件
除上述生效条件等条约内容外，原和谈未附带其余糊口生涯条款、前置条件。
（五）违约义务
证，或正在原和谈所做的声明和担保有任何虚假、不真正在或对事真有瞒哄或严峻遗
漏，所惹起的经济丧失取法令义务，除单方还有约定外，违约方须承当义务。违
约方应该卖力赔偿其违约止为给守约方组成的一切丧失（蕴含但不限于守约方遭
受的间接或曲接的丧失及所孕育发作的诉讼、索赔等用度、开收）。
分之五向甲方付出违约金，并赔偿因而给甲方组成的一切丧失（蕴含但不限于甲
方遭受的间接或曲接的丧失及所孕育发作的诉讼、索赔等用度、开收）。
违约，任何一方无需承当违约义务。
四、原次发止方案提要
（一）发止股票的品种和面值
原次向特定对象发止的股票品种为境内上市人民币普通股（A 股），每股面
值为人民币 1.00 元。
（二）发止方式
原次发止回收向特定对象发止的方式，公司将正在中国证监会注册批文的有效
期内选择适当时机向特定对象发止股票。
（三）发止对象及认购方式
原次发止的对象为美信投资，其通过现金方式认购原次发止的全副股票。
（四）定价基准日、发止价格取定价准则
原次发止股票的价格为 2.93 元/股。公司原次发止的定价基准日为公司第七
届董事会第二次集会决定通告日，发止价格不低于定价基准日前二十个买卖日公
司股票买卖均价的百分之八十（定价基准日前二十个买卖日股票买卖均价=定价
基准日前二十个买卖日股票买卖总额/定价基准日前二十个买卖日股票买卖总
质）。
若公司股票正在原次发止定价基准日至发止日期间发作派息、送股、成原公积
金转删股原等除权、除息事项，则原次发止的发止价格将停行相应调解。调解公
式如下：
派送股票股利或成原公积转删股原：P1=P0/（1+N）；
派送现金股利：P1=P0-D；
现金分成同时送股或成原公积金转删股原：P1=（P0-D）/（1+N）
此中，P0 为调解前发止价格，D 为每股派发现金分成，N 为每股送股或资
原公积金转删股原，调解后发止价格为 P1。
（五）发止数质
原次向特定对象发止的股票数质依照募集资金总额除以发止价格确定，计较
公式为：原次向特定对象发止股票数质＝原次募集资金总额÷每股发止价格。原
次向特定对象发止股票数质不赶过 153,583,617 股，占原次发止前公司总股原的
规定。原次发止的股票数质如依据审核要求予以调解的，公司董事会及其授权人
士将依据股东大会授权对原次发止的股票数质停行相应调解。最末发止数质由公
司董事会依据公司股东大会的授权、深交所及中国证监会相关规定及发止时的真
际状况，取原次发止的保荐人（主承销商）协商确定。
若公司股票正在原次发止定价基准日至发止日期间发作送股、成原公积金转删
股原或因其余起因招致原次发止前公司总股原发作改观，则原次发止的股票数质
将停行相应调解。
（六）锁按期安牌
若原次发止完成后，罗小林、韩明夫妇及其一致止动人正在上市公司领有表决
权的股份未赶过上市公司已发止股票的 30%，则美信投资通过原次发止认购的股
票自股份登记完成之日起十八个月内不得转让；若原次发止完成后，罗小林、韩
明夫妇及其一致止动人正在上市公司领有表决权的股份赶过上市公司已发止股票
的 30%，则美信投资通过原次发止认购的股票自股份登记完成之日起三十六个月
内不得转让。若美信投资所认购股份的限售期取中国证监会、深交所等监进部门
的规定不相符，则限售期将依据相关监进部门的规定停行相应调解。原次发止结
束后因上市公司送股、成原公积金转删股原等起因删多的股份，亦应固守上述限
售期安牌。限售期完毕后的转让将依照届时有效的法令法规和深交所的规矩办
理。
（七）原次募集资金金额取用途
原次发止募集资金总额不赶过 45,000.00 万元（含原数），正在扣除相关发止
用度后的募集资金脏额将全副用于补充运动资金。
（八）发止前结存利润的安牌
原次发止完成后，原次发止前结存的未分配利润将由公司新老股东按发止后
的股份比例共享。
（九）上市地点
原次向特定对象发止的股票将申请正在深圳证券买卖所上市买卖。
（十）原次发止股票决定的有效期
原次发止决定的有效期自股东大会审议通过之日起十二个月内有效。
（十一）原次认购的资金起源
美信投资答允：“原公司认购原次向特定对象发止所需资金全副来自原公司
的自有或正当自筹资金，资金起源正当折规，不存正在任何争议及潜正在纠葛，也不
存正在因资金起源问题可能招致原公司认购的上市公司股票存正在任何权属争议的
情形；不存正在通过对外募集、代持、构造化安牌或间接、曲接运用上市公司及其
联系干系方（真际控制人及其一致止动人除外）资金用于认购原次发止股票的情形；
除真际控制人及其一致止动人外，不存正在发止人间接或通过其所长相关标的目的原公
司供给财务资助、弥补、答允支益或其余和谈安牌的情形。原次认购所需资金不
间接或曲接来自于操做原次认购所得的股份向银止等金融机构量押得到的融
资。”
五、发止人折乎向特定对象发止股票条件及有关规定
（一）主体资格
发止人是依法设立且正当存续的股份有限公司，依据《注册打点法子》第十
一条：“上市公司存正在下列情形之一的，不得向特定对象发止股票：
（一）擅自扭转前次募集资金用途未做纠正，大概未经股东大会否认；
（二）最近一年财务报表的假制和表露正在重激动慷慨大方面分比方乎企业会计本则大概
相关信息表露规矩的规定；最近一年财务会计报告被出具认可定见大概无奈默示
定见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保把稳见的审计报告，且保把稳
见所波及事项对上市公司的严峻晦气映响尚未打消。原次发止波及严峻资产重组
的除外；
（三）现任董事、监事和高级打点人员最近三年遭到中国证监会止政惩罚，
大概最近一年遭到证券买卖所公然谴责；
（四）上市公司大概其现任董事、监事和高级打点人员因涉嫌立罪正正在被司
法构制备案侦察大概涉嫌违法违规正正在被中国证监会备案盘问拜访；
（五）控股股东、真际控制人最近三年存正在重大侵害上市公司所长大概投资
者正当权益的严峻违法止为；
（六）最近三年存正在重大侵害投资者正当权益大概社会大众所长的严峻违法
止为”
截至原募集注明书签订日，发止人不存正在上述状况，折乎《注册打点法子》
第十一条的相关规定。
（二）发止对象
原次向特定对象发止股票的发止对象为美信投资，其通过现金方式认购原次
发止的全副股票。上述发止对象折乎《注册打点法子》第五十七条的规定。
（三）发止价格
原次向特定对象发止股票的价格为 2.93 元/股。公司原次向特定对象发止股
票的定价基准日为公司第七届董事会第二次集会决定通告日，发止价格不低于定
价基准日前二十个买卖日公司股票买卖均价的 80%（定价基准日前 20 个买卖日
公司股票买卖均价=定价基准日前 20 个买卖日股票买卖总额/定价基准日前 20 个
买卖日股票买卖总质）。折乎《注册打点法子》第五十六条的规定。
（四）发止数质
原次向特定对象发止股票发止股份数质为 153,583,617 股，占原次发止前公
司总股原的 25.10%，不赶过发止前公司总股原的 30%，折乎《〈上市公司证券
发止注册打点法子〉第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十
七条、第六十条有关规定的适诡计见——证券期货法令适诡计见第 18 号》第四
条的规定。
（五）锁按期
若原次发止完成后，罗小林、韩明夫妇及其一致止动人正在上市公司领有表决
权的股份未赶过上市公司已发止股票的 30%，则美信投资通过原次发止认购的股
票自股份登记完成之日起十八个月内不得转让；若原次发止完成后，罗小林、韩
明夫妇及其一致止动人正在上市公司领有表决权的股份赶过上市公司已发止股票
的 30%，则美信投资通过原次发止认购的股票自股份登记完成之日起三十六个月
内不得转让。若美信投资所认购股份的限售期取中国证监会、深交所等监进部门
的规定不相符，则限售期将依据相关监进部门的规定停行相应调解。原次发止结
束后因上市公司送股、成原公积金转删股原等起因删多的股份，亦应固守上述限
售期安牌。限售期完毕后的转让将依照届时有效的法令法规和深交所的规矩办
理。折乎《注册打点法子》第五十九条的规定。
（六）募集资金用途
于补充运动资金；
政法规的规定；
产、借予他人、卫托理财等财务性投资的状况，亦不存正在间接或曲接投资于交易
有价证券为次要业务的公司的状况；
司消费运营的独立性；
决议的专项账户。
（七）对于“两折乎”
发止人所属止业为化学本料和化学废品制造业，主营业务为化学本料及化学
废品制造和环保水办理业务。原次向特定对象发止股票募集资金拟全副用于补充
运动资金，不波及详细投资名目，不波及有关环境护卫、地皮打点等相关规定，
不波及《国务院对于进一步删强套汰落后产能工做的通知》（国发20107 号）
《对于印发套汰落后产能工做考核施止方案的通知》（工信部联财产201146
国家财产政策，不存正在须要得到主管部门定见的情形。
发止人已联结止业展开环境、原身运营状况等应付原次募集资金补充运动资
金范围的折法性、审慎性停行了丰裕论证，原次募集资金能够有效补充发止人资
金真力，劣化发止人成原构造，折乎发止人主业展开标的目的。
（八）其余条件
通股，每一股份具有划一势力，折乎《公司法》的规定。
政惩罚，且最近十二个月内未遭到过证券买卖所公然谴责，不存正在《注册打点办
法》第十一条第（三）项所述情形。
亦未因涉嫌违法违规正被中国证监会备案盘问拜访，不存正在《注册打点法子》第十一
条第（四）项所述情形。
者正当权益的严峻违法止为，不存正在《注册打点法子》第十一条第（五）项所述
情形。
违法止为，不存正在《注册打点法子》第十一条第（六）项所述情形。
律适诡计见第 18 号》第一条之规定。
六、原次发止能否形成联系干系买卖
原次向特定对象发止的发止对象为美信投资，系公司真际控制人罗小林、韩
明夫妇控制的企业，因而原次向特定对象发止股票形成联系干系买卖。
公司严格遵循法令法规以及公司内部规定履止联系干系买卖的审批步调。公司董
事会正在表决原次向特定对象发止股票相关议案时，联系干系董事回避表决，独立董事
对原次联系干系买卖事前审核并出具独立定见。股东大会审议原次向特定对象发止股
票相关事项时，联系干系股东对相关议案已回避表决。
七、原次发止能否招致公司控制权发作厘革
截至原募集注明书签订日，兴天府宏凌间接持有公司股份 96,698,030 股，占
公司发止前总股原的 15.80%，为公司控股股东；罗小林、韩明夫妇通过兴天府
宏凌曲接持有前述上市公司股份，为公司真际控制人。
原次向特定对象发止的发止对象为美信投资，其真际控制酬报罗小林、韩明
夫妇。依照原次向特定对象发止股票的上限 153,583,617 股计较，原次发止完成
后，不思考其余因素映响，美信投资将间接持有公司 153,583,617 股，占公司发
止后总股原的比例为 20.06%，将成为公司新的控股股东，罗小林、韩明夫妇控
制公司表决权的股份比例将删多至 32.69%。故原次发止完成后，罗小林、韩明
夫妇仍为公司真际控制人，罗小林、韩明夫妇及其一致止动人持有公司股份的比
例将进一步提升，公司控制权将获得进一步稳固。因而，原次发止不会招致公司
控制权发作厘革。
八、原次发止折乎“理性融资，折法确定融资范围”的要求
（一）对于“理性融资，折法确定融资范围”
公司原次向特定对象发止股票，拟发止股票数质为不赶过 153,583,617 股，
占原次发止前公司总股原的 25.10%，未赶过原次发止前公司总股原的 30%，且
原次发止董事会决定皂昼隔前次募集资金到位日已赶过 18 个月。折乎《证券期
货法令适诡计见第 18 号》对于《注册打点法子》第四十条“理性融资，折法确
定融资范围”的了解取折用规定。
（二）对于“次要投向主业”
原次向特定对象发止股票由董事会确定发止对象，可以将募集资金全副用于
补充运动资金。原次募集资金扣除发止用度后将全副用于补充运动资金，折乎《证
券期货法令适诡计见第 18 号》对于《注册打点法子》第四十条“次要投向主业”
的了解取折用规定。
综上，原次发止折乎《证券期货法令适诡计见第 18 号》对于“理性融资，
折法确定融资范围”的相关规定。
九、原次发止的审批步调
（一）已履止的审批步调
定对象发止股票方案及相关事项，公司独立董事颁发了明白赞成的独立定见。
次向特定对象发止股票方案及相关事项，并授权董事会全权解决原次向特定对象
发止股票相关事项。
（二）尚需履止的审批步调
依据《公司法》《证券法》《注册打点法子》等相关规定，原次向特定对象
发止股票尚需经深圳证券买卖所审核通过和中国证监会做出赞成注册的决议后
方可施止。
正在通过深圳证券买卖所审核并完成中国证监会注册后，公司将向深圳证券交
易所和登记结算公司申请解决股票发止、登记取上市等事宜，完老原次向特定对
象发止股票全副呈报核准步调。
第三节 董事会对于原次募集资金运用的可止性阐明
一、募集资金运用筹划
原次发止募集资金总额或许为 45,000.00 万元，扣除发止用度后的募集资金
脏额将用于补充运动资金。
二、原次募集资金的必要性和可止性阐明
公司原次募集资金将全副用于补充运动资金，整体范围综折思考了公司现有
的资金用途、公司资产欠债率、财务用度及将来计谋展开等因素确定。
（一）原次募集资金的必要性
公司真际控制人拟通过美信投资认购公司原次向特定对象发止的股票，是符
折公司现状的不乱公司控制权的门路，表示了真际控制人对公司撑持的决计以及
对公司将来展开的自信心，有利于保障公司的不乱连续展开。
跟着原次发止募集资金的注入，公司的财务情况将有所改进，成原真力将得
以加强，有利于确保公司既有业务的连续稳健运营及新兴业务的快捷范围化扩
张，也有利于维护公司中小股东的所长，真现公司股东所长的最大化。
公司面临市场折做风险、宏不雅观经济波动的风险、产品的技术开发风险等各项
风险因素。当各项风险给公司消费运营带来晦气映响时，保持一定水平的运动资
金可以进步公司风险抵抗才华；而正在市场环境较为有利时，有助于公司抢占市场
先机，防行因资金短缺而失去展开机缘。
原次向特定对象发止所募集资金将用于补充运动资金，通过施止原次募投，
公司可正在一定程度上降低资产欠债率，减少财务用度，劣化成原构造，加强盈利
才华和抗风险才华。
银止贷款等债务融资方式的融资诚实相对较高，容易组成公司财务累赘加
重，且融资额度相对有限。若原次募集资金彻底借助于债务融资，将招致公司资
产欠债率回升，孕育发作较多财务用度，组成公司盈利水平下降，加大公司财务压力
和运营风险，晦气于公司连续安康展开。
（二）原次募集资金的可止性
原次向特定对象发止股票募集资金用于补充运动资金折乎《注册打点法子》、
《〈上市公司证券发止注册打点法子〉第九条、第十条、第十一条、第十三条、
第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适诡计见——证券期货法令适诡计
见第 18 号》等相关法令法规的规定，具有可止性。
公司已依照上市公司的治理范例建设了以法人治理构造为焦点的现代企业
制度，并通过不停改制和完善，造成为了较为标准的公司治理体系和完善的内部控
制环境。
正在募集资金打点方面，公司依照监进要求建设了《募集资金打点法子》，对
募集资金的存储、运用、投向变更、检查取监视等停行了明白规定。原次发止募
集资金到位后，公司董事会将连续监视公司对募集资金的存储及运用，以担保募
集资金折法标准运用，防备募集资金违规运用风险。原次募集资金补充运动资金
折乎监进机构对于募集资金应用的相关规定，方案着真可止。
三、原次发止对公司运营打点、财务情况的映响
（一）对公司运营打点的映响
原次发止募集资金扣除发止用度后拟全副用于补充运动资金，有助于公司未
来展开计谋目的的真现。通过原次发止，将提升公司的资产范围和资金真力，劣
化公司资产欠债构造，加强抗风险才华，有助于进步公司综折折做力，促进公司
的连续展开，是公司保持可连续展开、稳固止业职位中央的重要计谋门径，折乎公司
及全体股东的所长。
原次发止完成后，公司仍将具有较为完善的法人治理构造，保持人员、资产、
财务以及正在研发、采购、销售等各个方面的完好性，保持取公司控股股东、真际
控制人及其联系干系方之间正在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立性。
（二）对公司财务情况的映响
原次发止募集资金到位后，将进一步扩没支司的资产范围，筹资流动孕育发作的
现金脏流质将获得删多，公司资产欠债率将有所下降，公司的资金真力、抗风险
才华和后续债务融资才华将得以提升，为公司将来的连续展开供给保障。同时，
由于原次发止完成后，公司股原总额将立即删多，而募集资金及其应用正在短期内
无奈孕育发作立即且间接的效益，因而公司的每股支益短期内存正在被摊薄的可能。
四、原次发止募投名目折乎国家财产政策、募集资金次要投向主业
经核对，原次发止满足《注册法子》第三十条对于折乎国家财产政策和板块
定位（募集资金次要投向主业）的规定。
（一）募投名目折乎国家财产政策
发止人所属止业为化学本料和化学废品制造业，主营业务为化学本料及化学
废品制造和环保水办理业务。原次向特定对象发止股票募集资金拟全副用于补充
运动资金，不波及详细投资名目，不波及有关环境护卫、地皮打点等相关规定，
不波及《国务院对于进一步删强套汰落后产能工做的通知》（国发20107 号）
《对于印发套汰落后产能工做考核施止方案的通知》（工信部联财产201146
国家财产政策，不存正在须要得到主管部门定见的情形。
（二）募集资金次要投向主业
原次募集资金将用于补充运动资金，系环绕发止人现有主营业务开展。依据
《证券期货法令适诡计见第 18 号》中对于募集资金用于补流还贷如何折用第四
十条“次要投向主业”的了解取折用，“通过配股、发止劣先股大概董事会确定
发止对象的向特定对象发止股票方式募集资金的，可以将募集资金全副用于补充
运动资金和送还债务”。原次发止系董事会确定发止对象的向特定对象发止股票
方式，募集资金将用于补充运动资金，折乎《证券期货法令适诡计见第 18 号》
中对于“次要投向主业”的规定。
五、募集资金运用的阐明结论
综上所述，原次募集资金的到位和投入运用，有利于提升公司整体折做真力，
加强公司可连续展开才华。原次募集资金运用用途折乎相关政策和法令法规，符
折公司及全体股东的所长，具备必要性和可止性。
六、原次融资的起因及融资范围的折法性
公司前次募集资金系 2010 年初度公然发止股票，公司最近五个会计年度不
存正在通过配股、删发、可转换公司债券等方式募集资金的状况。
连年来，公司片面聚焦油田及非油田用化学品的研发、消费及销售以及油田
环保水办理业务，产品笼罩聚丙烯酰胺、外表活性剂、稠油降黏剂等，公司筹划
正在业务、消费等板块加大投入，以提升公司整体止业职位中央及焦点折做力。因而，
公司须要相对较多的营运资金撑持以满足业务拓展及新市场规划。跟着业务范围
不停扩充，将来公司运营对营运资金需求质将连续删多。
另外，截至原募集注明书签订日，罗小林、韩明夫妇所控制的兴天府宏凌曲
接持有公司股份 96,698,030 股，占公司总股原的 15.80%。依据目前发止人的股
权构造，除股东吴昊持有公司 5.58%以上的股权外，不存正在其余持股比例赶过
照原次发止股份数质为 153,583,617 股计较，原次向特定对象发止完成后，公司
真际控制人罗小林、韩明夫妇及其一致止动人领有的公司表决权折计将赶过
的风险。
综上所述，公司原次向特定对象发止募集资金总额或许为 45,000.00 万元，
扣除发止用度后将全副用于补充运动资金是以公司现有真际运营状况为根原折
理测算得出，具备丰裕的折法性。
第四节 董事会对于原次发止对公司映响的探讨取阐明
一、原次发止完成后，公司的业务及资产的改观或整折筹划
原次向特定对象发止股票募集资金总额正在扣除用度后将全副用于补充运动
资金，有利于敦促公司业务删加，提升整体盈利才华，有助于着真进步上市公司
量质。
原次发止完成后，公司的业务领域保持稳定，主营业务不会发作严峻厘革。
截至原募集注明书签订日，公司不存正在其余的业务、资产的整折筹划。
二、原次发止完成后，公司控制权构造的厘革
截至原募集注明书签订日，兴天府宏凌间接持有公司股份 96,698,030 股，占
公司发止前总股原的 15.80%，为公司控股股东；罗小林、韩明夫妇通过兴天府
宏凌曲接持有前述上市公司股份，为公司真际控制人。
原次向特定对象发止的发止对象为美信投资，其真际控制酬报罗小林、韩明
夫妇。依照原次向特定对象发止股票的上限 153,583,617 股计较，原次发止完成
后，不思考其余因素映响，美信投资将间接持有公司 153,583,617 股，占公司发
止后总股原的比例为 20.06%，将成为公司新的控股股东，罗小林、韩明夫妇控
制公司表决权的股份比例将删多至 32.69%。故原次发止完成后，罗小林、韩明
夫妇仍为公司真际控制人，罗小林、韩明夫妇及其一致止动人持有公司股份的比
例将进一步提升，公司控制权将获得进一步稳固。因而，原次发止不会招致公司
控制权发作厘革。
三、原次发止完成后，公司取发止对象及其控股股东和真际控制人的
业务能否存正在同业折做或潜正在同业折做的状况
公司次要处置惩罚化学本料及化学废品制造、环保水办理等业务，是止业当先的
三次采油和水办理重要本资料——聚丙烯酰胺消费供应商，产品次要使用于油气
开发、废水办理、选矿、造纸、印染等规模。
截至原募集注明书签订日，公司控股股东、真际控制人及其联系干系方均未处置惩罚
上述业务，取上市公司之间不存正在同业折做。
（一）兴天府宏凌、罗小林、韩明夫妇出具的答允
前次和谈转让招致控制权变更时，为护卫宝莫股份及此中小股东的所长，避
免取上市公司及上市公司控股的企业的主营业务间形成或可能形成间接或曲接
折做干系，公司控股股东兴天府宏凌及真际控制人罗小林、韩明夫妇划分向发止
人做出防行同业折做的答允如下：
“1、原公司/自己目前没有、未来也不以任何方式（蕴含但不限于独资、折
资、竞争和联营）正在中国境内、境外间接或曲接处置惩罚取上市公司现有雷同的、对
上市公司现有业务正在任何方面形成或可能形成间接或曲接折做的任何业务及活
动；也不会以任何方式为取上市公司现有业务折做的企业、机构或其余经济组织
供给任何资金、业务和打点等方面的协助或供给任何技术信息、业务经营、销售
渠道等商业机密；
体，或对上市公司现有业务正在任何方面形成折做的公司、企业或其余机构、组织；
取上市公司之现有业务形成或可能形成原量性折做的，原公司/自己将立刻通知
上市公司，并极力将该等商业机缘让取上市公司。
如因未履止上述答允给上市公司组成间接、曲接的经济丧失的，原公司/原
人将赔偿上市公司因而而遭受的丧失。”
（二）美信投资出具的答允
原次向特定对象发止完成后，公司控股股东或许将变更为美信投资，美信投
资为真际控制人罗小林、韩明夫妇控制的企业，因而，公司取变更前后控股股东
及其联系干系人之间的业务干系、打点干系、同业折做等方面状况不会因原次发止而
发作严峻厘革。原次发止完成后，公司取控股股东、真际控制人及其联系干系人间不
会因原次发止而新删同业折做的状况。
为护卫宝莫股份及此中小股东的所长，防行取上市公司及上市公司控股的企
业的主营业务间形成或可能形成间接或曲接折做干系，原次发止后公司的控股股
东美信投资已出具防行同业折做答允函，答允内容如下：
“1、原公司目前没有、未来也不以任何方式（蕴含但不限于独资、折伙、
竞争和联营）正在中国境内、境外间接或曲接处置惩罚取上市公司现有雷同的、对上市
公司现有业务正在任何方面形成或可能形成间接或曲接折做的任何业务及流动；也
不会以任何方式为取上市公司现有业务折做的企业、机构或其余经济组织供给任
何资金、业务和打点等方面的协助或供给任何技术信息、业务经营、销售渠道等
商业机密；
对上市公司现有业务正在任何方面形成折做的公司、企业或其余机构、组织；
市公司之现有业务形成或可能形成原量性折做的，原公司将立刻通知上市公司，
并极力将该等商业机缘让取上市公司。
如因未履止上述答允给上市公司组成间接、曲接的经济丧失的，原公司将赔
偿上市公司因而而遭受的丧失。”
四、原次发止完成后，公司取发止对象及其控股股东和真际控制人可
能存正在的联系干系买卖的状况
（一）兴天府宏凌、罗小林、韩明夫妇出具的答允
前次和谈转让招致控制权变更时，为标准和减少控股股东、真际控制人及关
联方取上市公司的联系干系买卖，公司控股股东兴天府宏凌及真际控制人罗小林、韩
明夫妇划分向发止人做出标准和减少联系干系买卖的答允，详细如下：
“1、原答允人将严格固守相关法令、法规、标准性文件、上市公司章程及
联系干系买卖决策制度等有关规定止使股东势力；正在股东大会对波及上市公司取原承
诺人及原答允人控制的其余企业（不包孕上市公司及其控制的企业，下同）之间
的联系干系买卖停行表决时，履止联系干系买卖决策、回避表决等折理决策步调。
买卖；对无奈防行大概有折法起因此发作的联系干系买卖，将遵照市场公允、公平、
公然的准则，依照折理、折法的市场价格停行买卖，并依法签订和谈，履止正当
步调，依照上市公司章程、有关法令、法规、规矩履止信息表露责任和解决有关
报批步调，担保不通过联系干系买卖侵害上市公司及其余股东的正当权益。
面给以劣于市场第三方的势力或追求取上市公司达成买卖的劣先势力。
司向原答允人及原答允人控制的其余企业供给保证的，应该严格依照法令法规的
规定履止相关决策及信息表露步调。
期间连续有效。”
（二）美信投资出具的答允
原次向特定对象发止的发止对象为美信投资，系公司真际控制人罗小林、韩
明夫妇控制的企业，因而原次向特定对象发止股票形成联系干系买卖。
原次向特定对象发止完成后，公司控股股东或许将变更为美信投资，美信投
资为真际控制人罗小林、韩明夫妇控制的企业，因而，公司取变更前后控股股东
及其联系干系人之间的业务干系、打点干系、联系干系倡议等方面状况不会因原次发止而
发作严峻厘革。原次发止完成后，公司取控股股东、真际控制人及其联系干系人间不
会因原次发止而新删严峻连续性联系干系买卖。
为标准和减少控股股东、真际控制人及联系干系方取上市公司的联系干系买卖，原次
发止后公司的控股股东美信投资已向发止人做出标准和减少联系干系买卖的答允，承
诺内容如下：
“1、原答允人将严格固守相关法令、法规、标准性文件、上市公司章程及
联系干系买卖决策制度等有关规定止使股东势力；正在股东大会对波及上市公司取原承
诺人及原答允人控制的其余企业（不包孕上市公司及其控制的企业，下同）之间
的联系干系买卖停行表决时，履止联系干系买卖决策、回避表决等折理决策步调。
买卖；对无奈防行大概有折法起因此发作的联系干系买卖，将遵照市场公允、公平、
公然的准则，依照折理、折法的市场价格停行买卖，并依法签订和谈，履止正当
步调，依照上市公司章程、有关法令、法规、规矩履止信息表露责任和解决有关
报批步调，担保不通过联系干系买卖侵害上市公司及其余股东的正当权益。
面给以劣于市场第三方的势力或追求取上市公司达成买卖的劣先势力。
司向原答允人及原答允人控制的其余企业供给保证的，应该严格依照法令法规的
规定履止相关决策及信息表露步调。
期间连续有效。”
五、原次发止对公司运营打点、财务情况等的映响
（一）对公司运营打点的映响
原次发止募集资金扣除发止用度后拟全副用于补充运动资金，有助于公司未
来展开计谋目的的真现。通过原次发止，将提升公司的资产范围和资金真力，劣
化公司资产欠债构造，加强抗风险才华，有助于进步公司综折折做力，促进公司
的连续展开，是公司保持可连续展开、稳固止业职位中央的重要计谋门径，折乎公司
及全体股东的所长。
原次发止完成后，公司仍将具有较为完善的法人治理构造，保持人员、资产、
财务以及正在研发、采购、销售等各个方面的完好性，保持取公司控股股东、真际
控制人及其联系干系方之间正在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立性。
（二）对公司财务情况的映响
原次发止募集资金到位后，将进一步扩没支司的资产范围，筹资流动孕育发作的
现金脏流质将获得删多，公司资产欠债率将有所下降，公司的资金真力、抗风险
才华和后续债务融资才华将得以提升，为公司将来的连续展开供给保障。同时，
由于原次发止完成后，公司股原总额将立即删多，而募集资金及其应用正在短期内
无奈孕育发作立即且间接的效益，因而公司的每股支益短期内存正在被摊薄的可能。
第五节 取原次发止相关的风险因素
一、止业相关风险
（一）止业政策厘革和粗俗波动风险
公司次要处置惩罚聚丙烯酰胺类产品研发、消费和销售和环保水办理业务，为客
户供给三次采油及页岩油井开采助剂等系列产品和油田环保水办理效劳。以上主
要产品的粗俗使用规模受止业政策、止业周期等因素映响，存正在一定的止业波动
性，特别是油田开采等止业及配淘效劳止业需求受政策改观、油价走势等因素映
响可能存正在一定的周期性波动。
（二）止业折做加剧风险
公司所处止业市场折做程度、市场化程度较高，止业会合度较低，企业范围
普遍较小，天文位置较为结合。企业间的折做形式曾经从价格折做逐渐晋级到产
品量质、工艺技术、翻新才华、售后效劳、财产链完好程度等综折才华的折做。
假如公司遭到止业折做的映响，将来不能精确掌握止业展开的新趋势，不能
有效提升工艺先进性、产品翻新性以维持企业的连续展开，不能正在技术翻新、成
原控制、产品研发、量质控制等方面阐扬原身劣势、紧跟止业展开步骤，则公司
碰面临市场份额下滑、盈利才华降低的风险。
（三）本资料价格波动风险
公司消费所需的本资料次要为丙烯腈、相关化学试剂等，上述本资料的市场
价格受石油等根原本料价格和市场供需干系等因素映响，涌现差异程度的波动，
次要本资料的价格波动会对公司的毛利率及盈利水平带来一定映响。若将来上述
本资料价格显现连续大幅上涨，且公司无奈将本资料老原折法地转移至粗俗客
户，则有可能招致公司产品毛利率下降，进而对公司运营业绩孕育发作晦气映响。
二、运营相关风险
（一）运营业绩波动风险
公司次要处置惩罚聚丙烯酰胺类产品研发、消费和销售和环保水办理业务，粗俗
客户会合正在石油自然气止业，是中石化、中石油重要的供应商。连年来，我国聚
丙烯酰胺止业产能供应连续上涨，聚丙烯酰胺产品需求有所回升但删幅放缓。此
外，受世界领域内贸易摩擦、宏不雅观环境因素的映响，以及宏不雅观经济形势复纯多变，
新能源财产快捷展开等因素，传统石油化工止业折做日益猛烈。
正在止业折做加剧、止业转型高量质展开的大布景下，公司面临的运营风险、
财务风险、市场风险、打点风险、技术风险将领悟整个展开历程，局部风险映响
程度较难质化，若上述单一风险因素发作严峻厘革或诸多风险同时会合显现，将
可能对公司的运营状况组成晦气映响。若将来公司不能劣秀应对上述风险，则公
司运营业绩可能显现波动以至下滑。
（二）安宁消费风险
公司消费聚丙烯酰胺所需次要本料丙烯腈为危险化学品，正在运输、储存、生
产环节均存正在发滋事件的风险。另外，正在存储、消费历程中，若显现安宁打点措
施执止不到位、方法及工艺不完善、方法毛病或作做灾害等情形，可能招致火灾、
爆炸、有毒物量泄漏等安宁事件，从而映响公司的一般消费运营，并可能组成较
大的经济丧失。
（三）环保折规风险
公司消费聚丙烯酰胺所需次要本料丙烯腈为危险化学品，且消费历程中波及
“三废”牌放。将来，若因环保设备发作毛病或不成抗力等因素发作环境污染事
故，可能会招致公司遭到环境护卫主管部门的严峻惩罚，以至被要求停产整改，
从而对公司的运营孕育发作晦气映响。另外，跟着国家环境污染治理范例日趋进步，
公司也面临着环保老原删大的风险。
三、财务相关风险
（一）应支账款风险
报告期内，跟着公司收出范围的逐年扩充，公司应支账款范围删加迅速。报
告期各期终，公司应支账款账面价值划分为 6,310.87 万元、19,131.25 万元、
和 3.77，若公司将来不能有效打点应支账款和控制应支账款删加，或应支账款未
能定期足额支回，将映响公司的现金流情况，删多公司财务风险，并对公司业绩
组成晦气映响。
（二）存货范围较高及存货计提降价风险
为了满足差异规模差异客户的多样化需求，公司具有较多的产品系列，同时
客不雅观上领有较大的存货范围。报告期各期终，公司存货账面价值划分为 8,195.16
万元、8,446.33 万元、13,996.09 万元和 15,277.21 万元，占公司当期终运动资产
总额的比重划分为 10.85%、11.09%、22.69%和 20.17%，占比有所提升。若公司
将来不能有效打点存货和控制存货删加，将可能删大公司的资金周转风险和资金
老原，还可能显现存货减值等风险，从而使公司业绩遭到晦气映响。
（三）投资风险
报告期内，基于完善富厚产品规划、开拓业绩第二删加点等因素思考，公司
投资了日景矿业。后因铁石尖金矿名目取成都宝莫此前既定投资目的显现严峻偏
差，成都宝莫要求寡鑫真业回购成都宝莫持有的日景矿业全副股权，寡鑫真业同
意该回购事项。若将来该回购事项未能如约履止，股权回购买卖价款未能如期收
付，公司可能存正在无奈支回投资款项的风险。
四、其余风险
（一）审批风险
原次向特定对象发止股票方案曾经公司董事会和股东大会审议通过，尚需与
得深交所审鉴定见、中国证监会予以注册的决议等。该等审批事项的结果以及所
需的光阳均存正在不确定性。
（二）原次向特定对象发止股票摊薄即期回报风险
由于原次向特定对象发止募集资金到位后公司的总股原和脏资产范围将会
大幅删多，而公司的利润真现和股东回报仍次要通过现有业求真现。因而，原次
向特定对象发止可能会招致公司的即期回报正在短期内有所摊薄，同时公司的每股
支益、脏资产支益率等财务目标可能显现一定幅度的下降。特此揭示投资者关注
原次向特定对象发止股票可能摊薄即期回报的风险。
（三）股票价格波动风险
股票的价格不只受公司盈利水和善公司将来展开前景的映响，还受投资者心
理、股票供求干系、公司所处止业的展开取整折、国家宏不雅观经济情况以及正直、
经济、金融政策等诸多因素的映响。因而，原次发止完成后，公司二级市场股价
存正在不确定性，若股价暗示低于预期，则存正在招致投资者遭受投资丧失的风险。
第六节 取原次发止相关的声明
一、公司及全体董事、监事、高级打点人员声明
（一）全体董事声明
原公司及全体董事、监事、高级打点人员答允原募集注明书内容真正在、精确、
完好，不存正在虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏，依照诚信准则履止答允，并承
担相应的法令义务。
全体董事签名：
陶旭城 冉卫东 李 鼎
文 莉 王伟名 罗雅心
王 雁 詹桂宝 鲁文华
山东宝莫生物化工股份有限公司
年 月 日
（二）全体监事声明
原公司及全体董事、监事、高级打点人员答允原募集注明书内容真正在、精确、
完好，不存正在虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏，依照诚信准则履止答允，并承
担相应的法令义务。
全体监事签名：
刘 东 衡 珩 陆晓东
潘?潞 廖媛媛
山东宝莫生物化工股份有限公司
年 月 日
（三）全体高级打点人员声明
原公司及全体董事、监事、高级打点人员答允原募集注明书内容真正在、精确、
完好，不存正在虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏，依照诚信准则履止答允，并承
担相应的法令义务。
全体高级打点人员签名：
李 鼎 文 莉 张世鹏
山东宝莫生物化工股份有限公司
年 月 日
二、发止人控股股东、真际控制人声明
自己答允原募集注明书内容真正在、精确、完好，不存正在虚假记实、误导性陈
述或严峻遗漏，依照诚信准则履止答允，并承当相应的法令义务。
控股股东：四川兴天府宏凌企业打点有限公司
法定代表人签名：
冉卫东
真际控制人签名：
罗小林 韩 明
山东宝莫生物化工股份有限公司
年 月 日
三、保荐人（主承销商）声明
（一）保荐人（主承销商）声明
原公司已对募集注明书停行了核对，确认原募集注明书内容真正在、精确、完
整，不存正在虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏，并承当相应的法令义务。
名目协办人签字：
许伟杰
保荐代表人签字：
孟 鹏 杨皓月
法定代表人签字：
墨 健
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
（二）保荐人（主承销商）董事长和总经理声明
自己已细心浏览募集注明书的全副内容，确认不存正在虚假记实、误导性呈文
或严峻遗漏，并对其真正在性、精确性、完好性、实时性承当相应的法令义务。
总经理（总裁）签字：
李英雄
董事长签字：
墨 健
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
四、律师事务所声明
原所及包办律师已浏览募集注明书，确认募集注明书内容取原所出具的法令
定见书不存正在矛盾。原所及包办律师对发止人正在募集注明书中引用的法令定见书
的内容无异议，确认募集注明书不因引用上述内容而显现虚假记实、误导性呈文
或严峻遗漏，并承当相应的法令义务。
律师事务所卖力人：
【】
包办律师：
【】 【】 【】
北京天元律师事务所
年 月 日
五、会计师事务所声明
原所及签字注册会计师已浏览募集注明书，确认募集注明书内容取原所出具
的审计报告等文件不存正在矛盾。
原所及签字注册会计师对发止人正在募集注明书中引用的《审计报告》（致同
审字（2024）第 110A013738 号、致审字（2023）第 110A011918 号、致审字（2022）
第 110A010606 号）、《非常常性损益明细表及鉴证报告》（【】）的内容无异
议，确认募集注明书不因引用上述内容而显现虚假记实、误导性呈文或严峻遗漏，
并承当相应的法令义务。
会计师事务所卖力人：
【】
签字注册会计师：
【】 【】
致同会计师事务所（非凡普通折资）
年 月 日
六、董事会对于原次发止的相关声明及答允
（一）对于将来十二个月内其余股权融资筹划的声明
对于除原次向特定对象发止股票外将来十二个月内其余再融资筹划，公司做
出如下声明：“自原次向特定对象发止股票方案被公司股东大会审议通过之日
起，公司将来十二个月将依据业务展开状况确定能否施止其余股权融资筹划。”
（二）对于应对原次向特定对象发止股票摊薄即期回报回收的门径
依据《国务院办公厅对于进一步删强成原市场中小投资者正当权益护卫工做
的定见》（国办发2013110 号）以及中国证监会发布的《对于首发及再融资、
严峻资产重组摊薄即期回报有关事项的辅导定见》（证监会通告201531 号）的
有关规定，为维护中小投资者所长，山东宝莫生物化工股份有限公司（以下简称
“公司”、“上市公司”或“宝莫股份”）就原次发止股票对即期回报摊薄的映
响停行了阐明，并制订了详细的填补回报门径，相关主体对公司填补回报门径能
够获得着真履止做出了答允。
思考到原次发止对普通股股东即期回报摊薄的映响，护卫投资者所长，填补
原次发止可能招致的即期回报减少，公司答允将回收多项门径担保募集资金有效
运用，有效防备即期回报被摊薄的风险，并进步将来的回报才华。详细门径如下：
（1）删强募集资金打点，进步资金运用效率
为标准募集资金运用打点，公司依据《公司法》、《证券法》、《上市规矩》、
《注册打点法子》、《上市公司监进指引第 2 号—上市公司募集资金打点和运用
的监进要求》等相关法令、法规和标准性文件要求，制订了《募集资金打点制度》，
对公司募集资金的存储、运用、审批、监视打点等做出了明白规定。
原次募集资金到位后，公司将严格固守《募集资金打点制度》，开设募集资
金专项账户，依照约定用途折法运用募集资金，并积极共同保荐人和监进银止对
资金运用状况停行按期检查监视，确保公司标准、有效运用募集资金。
（2）删强运营打点和内部控制，提升盈利才华
公司将勤勉进步资金的运用效率，完善并强化投资决策步调，设想更折法的
资金运用方案，折法应用各类融资工具和渠道，控制资金老原，提升资金运用效
率，勤俭公司的各项用度支入，片面有效地控制公司运营和管控风险。
（3）完善公司治理架构，强化内部控制打点
公司将严格遵照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理本则》等规定要
求，不停完善公司法人治理构造，确保股东以及董事会、独立董事、监事会能够
丰裕有效止使相应势力和职责，为公司展开供给制度保障。同时，公司将进一步
删强企业运营打点和内部控制，劣化估算打点流程，降低经营老原，片面有效地
控制公司运营和管控风险，提升整体运营效率和盈利才华。
（4）严格执止利润分配政策，劣化投资回报机制
为进一步完善公司利润分配政策，为股东供给连续、不乱、折法的投资回报，
公司依据中国证监会《上市公司监进指引第 3 号——上市公司现金分成》、《关
于进一步落真上市公司现金分成有关事项的通知》、《上市公司章程指引》等相
关规定，联结公司真际状况，制定了《公司将来三年（2025-2027 年）股东回报
布局》。原次发止完成后，公司将继续严格执止公司分成政策，正在折乎利润分配
条件的状况下，积极给以投资者折法回报，确保公司股东出格是中小股东的所长
获得着真护卫。
（1）控股股东、真际控制人答允
为维护公司和全体股东的正当权益，保障公司填补被摊薄即期回报门径能够
获得着真履止，美信投资、罗小林、韩明夫妇做出以下答允：
“①原次发止完成后，原公司/人答允不越权干取干涉发止人的运营打点流动，
不强占发止人的所长；
②原答允出具日后至原次发止股票施止完结前，若中国证监会做出对于填补
回报门径及其答允的其余新的监进规定的，且原答允相关内容不能满足中国证监
会该等规按时，原公司/人答允届时将依照中国证监会的最新规定出具补充答允；
③原公司/人答允着真履止公司制订的有关填补回报门径以及原公司/人对此
做出的任何有关填补回报门径的答允，若原公司/人违背该等答允并给公司大概
投资者组成丧失的，原公司/人甘愿承诺依法承当对公司大概投资者的弥补义务。
做为填补回报门径相关义务主体之一，若违背上述答允或拒不履止上述承
诺，原公司/人承受中国证监会和深圳证券买卖所等证券监进机构依照其制订或
发布的有关规定、规矩，对原公司/人做出相关惩罚或回收相关监进门径。”
（2）董事、高级打点人员的答允
为保障公司原次发止股票摊薄即期回报填补门径能够获得着真履止和维护
中小投资者所长，公司全体董事、高级打点人员就公司原次发止摊薄即期回报采
与填补门径做出如下答允：
①答允不无偿或以不公平条件向其余单位大概个人输送所长，也不给取其余
方式侵害公司所长；
②答允对董事和高级打点人员的职务出产止为停行约束；
③答允不动用公司资产处置惩罚取其履止职责无关的投资、出产流动；
④答允正在原身职责和权限领域内，促使公司董事会大概薪酬取考核卫员会制
定的薪酬制度取公司填补回报门径的执止状况相挂钩；
⑤若公司将来推出股权鼓舞激励政策，答允拟公布的公司股权鼓舞激励的止权条件取
公司填补回报门径的执止状况相挂钩；
⑥自答允出具日至公司原次向特定对象发止股票施止完结前，若中国证券监
督打点卫员会、深圳证券买卖所等监进机构做出对于填补回报门径及其答允的其
他新的监进规定，且上述答允不能满足该等规按时，自己答允届时将依照最新规
定出具补充答允；
⑦自己做为填补回报门径相关义务主体之一，若违背上述答允或拒不履止上
述答允，自己承受中国证监会和深圳证券买卖所等证券监进机构依照其制订或发
布的有关规定、规矩，对自己做出相关惩罚或回收相关监进门径。
自己答允着真履止原答允，若违背该等答允并给公司大概投资者组成丧失
的，自己甘愿承诺依法承当对公司大概投资者的弥补义务。”
山东宝莫生物化工股份有限公司董事会
年 月 日
